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易方達深證100ETF聯接A(110019)公告正文
易方達深證100ETF聯接：更新招募説明書(2018年1月)
來源 巨潮網
&&&易方達深證&100&交易型開放式指數
證券投資基金聯接基金更新的招募説明書
&&&&&&基金管理人:易方達基金管理有限公司
&&&&&基金託管人:中國銀行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&二 一八年一月
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&&本基金為易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱“深證&100ETF”)
的聯接基金,採用開放式基金的運作方式,將絕大部分基金財産投資于深證&100ETF,力爭
緊密跟蹤業績比較基準,追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差最小化。本基金根據&2009&年&9&月&16
日中國證券監督管理委員會《關於核準易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基金聯
接基金募集的批復》(證監許可[&號)和&2009&年&10&月&21&日《關於深證&100&交易
型開放式指數證券投資基金聯接基金募集時間安排的確認函》(基金部函[&號)的
核準,進行募集。本基金的基金合同於&2009&年&12&月&1&日正式生效。
&&&&基金管理人保證《招募説明書》的內容真實、準確、完整。本《招募説明書》經中國
證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值和收益作出
實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
&&&&基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。
&&&&本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投資者在投
資本基金前,需充分了解本基金的産品特性,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:
因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性風險,個別證券特有
的非系統性風險,由於基金投資人連續大量贖回基金産生的流動性風險,基金管理人在基
金管理實施過程中産生的基金管理風險,本基金的特有風險等等。投資者在進行投資決策
前,請仔細閱讀本基金的《招募説明書》及《基金合同》。
&&&&投資有風險,投資者投資本基金時應認真閱讀本招募説明書;基金的過往業績並不預
示其未來表現。
&&&&本基金為深證&100ETF&的聯接基金,二者既有聯繫也有區別:(1)在基金的投資方法方
面,深證&100ETF&主要採取完全複製法,直接投資于標的指數的成份股;而本基金則採取間
接的方法,通過將絕大部分基金財産投資于深證&100ETF,實現對業績比較基準的緊密跟蹤。
(2)在交易方式方面,投資者既可以像買賣股票一樣在交易所市場買賣深證&100ETF,也可
以申贖深證&100ETF;而本基金則像普通的開放式基金一樣,通過基金管理人及非直銷銷售
機構按未知價法進行基金的申購與贖回。
&&&&本基金與深證&100ETF&業績表現可能出現差異。可能引發差異的因素主要包括:(1)法
規對投資比例的要求。深證&100ETF&作為一種特殊的基金品種,可將全部或接近全部的基金
資産,用於跟蹤標的指數的表現;而本基金作為普通的開放式基金,仍需將不低於基金資
産凈值&5%的資産投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券。(2)申購贖回的影響。深
證&100ETF&採取實物申贖的方式,申購贖回對基金凈值影響較小;發生場外申購、贖回時,
基金管理人可收取一定費用並歸入基金資産作為場外現金申購、贖回對基金資産可能造成
的影響的補償,因此申購、贖回可能對基金凈值影響較小;而本基金申贖採取現金方式,
大額申贖可能會對基金凈值産生一定衝擊,該影響可能無法得到補償。
&&&&本招募説明書中基金投資組合報告和基金業績中的數據已經本基金託管人復核。除非
另有説明,本招募説明書所載內容截止日為&2017&年&12&月&1&日,有關財務數據截止日為&2017
年&9&月&30&日,凈值表現截止日為&2017&年&6&月&30&日。(本報告中財務數據未經審計)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&&&錄
一、緒&言&.........................................................&1
二、釋&義&.........................................................&2
三、基金管理人&.....................................................&6
&&&&&&(一)基金管理人基本情況&.............................................&6
&&&&&&(二)主要人員情況&...................................................&6
&&&&&&(三)基金管理人的職責&..............................................&11
&&&&&&(四)基金管理人的承諾&..............................................&11
&&&&&&(五)基金管理人的內部控制制度&......................................&12
四、基金託管人&....................................................&16
&&&&&&(一)基本情況&......................................................&16
&&&&&&(二)基金託管部門及主要人員情況&....................................&16
&&&&&&(三)證券投資基金託管情況&..........................................&16
&&&&&&(四)託管業務的內部控制制度&........................................&16
&&&&&&(五)託管人對管理人運作基金進行監督的方法和程式.....................&17
五、相關服務機構&..................................................&18
&&&&&&(一)基金份額銷售機構&..............................................&18
&&&&&&(二)基金註冊登記機構&..............................................&70
&&&&&&(三)律師事務所和經辦律師&..........................................&70
&&&&&&(四)會計師事務所和經辦註冊會計師...................................&70
六、基金的募集&....................................................&71
七、基金合同的生效&................................................&72
&&&&&&(一)基金合同的生效&................................................&72
&&&&&&(二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資金額.......................&72
八、基金份額的申購、贖回&..........................................&73
&&&&&&(一)基金投資者範圍&................................................&73
&&&&&&(二)申購與贖回的場所&..............................................&73
&&&&&&(三)申購與贖回辦理的開放日及時間...................................&73
&&&&&&(四)申購與贖回的原則&..............................................&73
&&&&&&(五)申購與贖回的程式&..............................................&74
&&&&&&(六)申購與贖回的數額限制&..........................................&74
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&I
&&&&&&(七)申購與贖回的費率&..............................................&75
&&&&&&(八)申購份額、贖回金額的計算方式...................................&76
&&&&&&(九)申購、贖回的註冊登記&..........................................&78
&&&&&&(十)鉅額贖回的認定及處理方式&......................................&78
&&&&&&(十一)拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式.........................&79
九、基金轉換&......................................................&81
&&&&&&(一)基金轉換開始日及時間&..........................................&81
&&&&&&(二)基金轉換的原則&................................................&81
&&&&&&(三)基金轉換的程式&................................................&81
&&&&&&(四)基金轉換的數額限制&............................................&82
&&&&&&(五)基金轉換費率&..................................................&82
&&&&&&(六)基金轉換份額的計算方式&........................................&82
&&&&&&(七)基金轉換的註冊登記&............................................&84
&&&&&&(八)基金轉換與鉅額贖回&............................................&85
&&&&&&(九)拒絕或暫停基金轉換的情形&......................................&85
十、基金的非交易過戶、轉託管、凍結與質押&..........................&86
十一、基金的投資&..................................................&87
&&&&&&(一)投資目標&......................................................&87
&&&&&&(二)投資範圍&......................................................&87
&&&&&&(三)投資理念&......................................................&87
&&&&&&(四)投資策略&......................................................&87
&&&&&&(五)投資組合管理&..................................................&87
&&&&&&(六)業績比較基準&..................................................&88
&&&&&&(七)風險收益特徵&..................................................&88
&&&&&&(八)投資程式&......................................................&88
&&&&&&(九)投資禁止行為與限制&............................................&88
&&&&&&(十)投資組合比例調整&..............................................&89
&&&&&&(十一)基金的融資、融券&............................................&89
&&&&&&(十二)基金管理人代表基金行使所投資證券産生權利的處理原則及方法&.....&89
&&&&&&(十三)基金投資組合報告(未經審計)...................................&90
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&II
十二、基金的業績&..................................................&94
十三、基金的財産&..................................................&96
&&&&&&(一)基金資産總值&..................................................&96
&&&&&&(二)基金資産凈值&..................................................&96
&&&&&&(三)基金財産的賬戶&................................................&96
&&&&&&(四)基金財産的保管及處分&..........................................&96
十四、基金資産的估值&..............................................&97
&&&&&&(一)估值目的&......................................................&97
&&&&&&(二)估值日&........................................................&97
&&&&&&(三)估值對象&......................................................&97
&&&&&&(四)估值方法&......................................................&97
&&&&&&(五)估值程式&......................................................&98
&&&&&&(六)暫停估值的情形&................................................&98
&&&&&&(七)基金份額凈值的確認&............................................&98
&&&&&&(八)估值錯誤的處理&................................................&99
&&&&&&(九)特殊情形的處理&................................................&99
十五、基金的收益分配&.............................................&100
&&&&&&(一)基金收益的構成&...............................................&100
&&&&&&(二)基金可供分配利潤&.............................................&100
&&&&&&(三)收益分配原則&.................................................&100
&&&&&&(四)收益分配方案&.................................................&100
&&&&&&(五)收益分配方案的確定、公告與實施................................&100
&&&&&&(六)基金收益分配中發生的費用&.....................................&100
十六、&基金的費用與稅收&..........................................&102
&&&&&&(一)與基金運作相關的費用&.........................................&102
&&&&&&(二)與基金銷售有關的費用&.........................................&103
&&&&&&(三)基金的稅收&...................................................&104
十七、基金的會計與審計&...........................................&105
&&&&&&(一)基金會計政策&.................................................&105
&&&&&&(二)基金審計&.....................................................&105
十八、基金的資訊披露&.............................................&106
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&III
&&&&&&(一)資訊披露的形式&...............................................&106
&&&&&&(二)資訊披露的種類、披露時間和披露形式............................&106
&&&&&&(三)資訊披露文件的存放與查閱&.....................................&108
十九、風險揭示&...................................................&109
&&&&&&(一)市場風險&.....................................................&109
&&&&&&(二)本基金特有的風險&.............................................&109
&&&&&&(三)流動性風險&...................................................&109
&&&&&&(四)管理風險&.....................................................&110
&&&&&&(五)其他風險&.....................................................&110
二十、基金合同的變更、終止與基金財産的清算&.......................&111
&&&&&&(一)基金合同的變更&...............................................&111
&&&&&&(二)基金合同的終止&...............................................&111
&&&&&&(三)基金財産的清算&...............................................&111
二十一、基金合同的內容摘要&.......................................&113
&&&&&&(一)基金管理人的權利和義務&.......................................&113
&&&&&&(二)基金託管人的權利和義務&.......................................&114
&&&&&&(三)基金份額持有人的權利和義務&...................................&116
&&&&&&(四)基金份額持有人大會&...........................................&116
&&&&&&(五)基金合同的終止&...............................................&122
&&&&&&(六)爭議的處理&...................................................&122
&&&&&&(七)基金合同的效力&...............................................&122
二十二、基金託管協議的內容摘要&...................................&124
&&&&&&(一)託管協議當事人&...............................................&124
&&&&&&(二)基金託管人對基金管理人的業務監督、核查........................&124
&&&&&&(三)基金管理人對基金託管人的業務核查..............................&126
&&&&&&(四)基金財産的保管&...............................................&126
&&&&&&(五)基金資産凈值計算與復核&.......................................&128
&&&&&&(六)基金份額持有人名冊的保管&.....................................&129
&&&&&&(七)適用法律與爭議解決方式&.......................................&129
&&&&&&(八)託管協議的變更與終止&.........................................&130
二十三、對基金份額持有人的服務&...................................&131
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&IV
&&&&&&(一)基金份額持有人投資交易確認服務................................&131
&&&&&&(二)基金份額持有人交易記錄查詢服務................................&131
&&&&&&(三)基金份額持有人的對帳單服務&...................................&131
&&&&&&(四)定期定額投資計劃&.............................................&131
&&&&&&(五)資訊服務&.....................................................&131
二十四、其他應披露事項&...........................................&132
二十五、招募説明書的存放及查閱方式&...............................&135
二十六、備查文件&.................................................&136
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&V
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、緒&&&&&&&&言
&&&&本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投
資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱
《銷售辦法》)、《證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱《資訊披露辦法》)、《證券投
資基金資訊披露內容與格式準則第5號》、&易方達深證100交易型
開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》以下簡稱基金合同)及其他有關規定等編寫。
&&&&基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明書中載明的資訊,或對本
招募説明書作任何解釋或者説明。
&&&&本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會核準。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金
份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲
了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、釋&&&&&&&&義
本招募説明書中除非文意另有所指,下列詞語有如下含義:
基金或本基金:&&&&&&&&&&&&指易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基金聯接基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金;
易方達深證&100&交易型開&&&指根據&2006&年&2&月&15&日中國證券監督管理委員會《關於核
放式指數證券投資基金:&&&&準易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基金募集申
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&請的批復》(證監基金字[2006]20&號)的核準進行募集的易
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&方達深證&100&交易型開放式指數基金;
基金合同或本基金合同:&&&&指《易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基金聯接基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充;
招募説明書:&&&&&&&&&&&&&&指《易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基金聯接基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金招募説明書》及其定期更新;
發售公告:&&&&&&&&&&&&&&&&指《易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基金聯接基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金份額發售公告》
託管協議:&&&&&&&&&&&&&&&&指《易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基金聯接基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金託管協議》及其任何有效修訂和補充;
中國證監會:&&&&&&&&&&&&&&指中國證券監督管理委員會;
中國銀監會:&&&&&&&&&&&&&&指中國銀行業監督管理委員會;
《基金法》:&&&&&&&&&&&&&&指&2003&年&10&月&28&日經第十屆全國人民代表大會常務委員
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&會第五次會議通過的,自&2004&年&6&月&1&日起實施的《中華
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂;
《銷售辦法》:&&&&&&&&&&&&指&2004&年&6&月&25&日由中國證監會公佈並於&2004&年&7&月&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&訂;
《運作辦法》:&&&&&&&&&&&&指&2004&年&6&月&29&日由中國證監會公佈並於&2004&年&7&月&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&日起實施的《證券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&訂;
《資訊披露辦法》:&&&&&&&&指中國證監會&2004&年&6&月&8&日頒布並於&2004&年&7&月&1&日實
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&施的《證券投資基金資訊披露管理辦法》及不時作出的修訂;
元:&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指人民幣元;
基金管理人:&&&&&&&&&&&&&&指易方達基金管理有限公司;
基金託管人:&&&&&&&&&&&&&&指中國銀行股份有限公司;
註冊登記業務:&&&&&&&&&&&&指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&者基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等;
註冊登記機構:&&&&&&&&&指辦理本基金註冊登記業務的機構。本基金的註冊登記機構
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&為易方達基金管理有限公司或接受易方達基金管理有限公
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司委託代為辦理本基金註冊登記業務的機構;
投資者:&&&&&&&&&&&&&&&指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者;
個人投資者:&&&&&&&&&&&指依據中華人民共和國有關法律法規可以投資于證券投資
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金的自然人;
機構投資者:&&&&&&&&&&&指在中國境內合法註冊登記或經有權政府部門批准設立和
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有效存續並依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法人、社會團體或其他組織;
合格境外機構投資者:&&&指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&資基金的中國境外的機構投資者;
基金份額持有人大會:&&&指按照本基金合同第九部分之規定召集、召開並由基金份額
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&持有人或其合法的代理人進行表決的會議;
基金募集期:&&&&&&&&&&&指基金合同和招募説明書中載明,並經中國證監會核準的基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金份額募集期限,自基金份額發售之日起最長不超過&3&個
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&月;
基金合同生效日:&&&&&&&指募集結束,基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&額持有人人數符合相關法律法規和基金合同規定的,基金管
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&理人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續後,中國證
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&監會的書面確認之日;
存續期:&&&&&&&&&&&&&&&指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;
日/天:&&&&&&&&&&&&&&&&指西曆日
工作日:&&&&&&&&&&&&&&&指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;
認購:&&&&&&&&&&&&&&&&&指在基金募集期內,投資者按照本基金合同的規定申請購買
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&本基金基金份額的行為;
申購:&&&&&&&&&&&&&&&&&指在本基金合同生效後的存續期間,投資者申請購買本基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金份額的行為;
贖回:&&&&&&&&&&&&&&&&&指在本基金合同生效後的存續期間,基金份額持有人按基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合同規定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&為;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
基金轉換:&&&&&&&&&指基金份額持有人按基金管理人規定的條件,申請將其持有
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人管理的其他基金的基金份額的行為;
轉託管:&&&&&&&&&&&指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份額
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&從一個銷售機構託管到另一銷售機構的行為;
指令:&&&&&&&&&&&&&指基金管理人在運用基金財産進行投資時,向基金託管人發
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出的資金劃撥及實物券調撥等指令;
銷售機構&&&&&&&&&&&指直銷機構和非直銷銷售機構
非直銷銷售機構:&&&指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&辦理基金銷售業務的機構;
直銷機構:&&&&&&&&&指易方達基金管理有限公司
基金銷售網點:&&&&&指直銷機構的直銷網點及非直銷銷售機構的銷售網點;
指定媒體:&&&&&&&&&指中國證監會指定的用以進行資訊披露的報刊和網際網路網
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&站或其他媒體;
基金賬戶:&&&&&&&&&指註冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&冊登記機構辦理註冊登記的基金份額餘額及其變動情況的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&賬戶;
交易賬戶:&&&&&&&&&指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&理認購、申購、贖回、轉換及轉託管等業務而引起的基金份
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&額的變動及結余情況的賬戶;
開放日:&&&&&&&&&&&指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;
T&日:&&&&&&&&&&&&&指銷售機構受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期;
T+n&日:&&&&&&&&&&&指&T&日後(不包括&T&日)第&n&個工作日,n&指自然數;
基金利潤:&&&&&&&&&指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&扣除相關費用後的餘額;
基金財産總值:&&&&&指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款以
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&及以其他資産等形式存在的基金財産的價值總和;
基金財産凈值:&&&&&指基金財産總值減去基金負債後的價值;
基金份額凈值:&&&&&指以計算日基金財産凈值除以計算日基金份額餘額所得的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&單位基金份額的價值;
基金資産估值:&&&&&指計算、評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&和基金份額凈值的過程;
法律法規:&&&&&&&&&指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
&&&&&&&&&&&&&&&&&地方法規、地方規章、部門規章及其他規範性文件以及對於
&&&&&&&&&&&&&&&&&該等法律法規的不時修改和補充;
不可抗力:&&&&&&&指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素,包括
&&&&&&&&&&&&&&&&&但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、疫情、騷亂、
&&&&&&&&&&&&&&&&&火災、政府徵用、沒收、法律變化、突發停電、電腦系統或
&&&&&&&&&&&&&&&&&數據傳輸系統非正常停止以及其他突發事件、證券交易場所
&&&&&&&&&&&&&&&&&非正常暫停或停止交易等;
A&類基金份額:&&&在投資人申購基金時收取申購費用,並不再從本類別基金資
&&&&&&&&&&&&&&&&&産中計提銷售服務費的基金份額,稱為&A&類基金份額;
C&類基金份額:&&&從本類基金資産中計提銷售服務費,並不收取申購費用的基
&&&&&&&&&&&&&&&&&金份額,稱為&C&類基金份額。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
(一)基金管理人基本情況
&&&&1、基金管理人:易方達基金管理有限公司
&&&&註冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶中路&3&號&4004-8&室
&&&&辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路&30&號廣州銀行大廈&40-43&樓
&&&&設立日期:2001&年&4&月&17&日
&&&&法定代表人:劉曉艷
&&&&聯繫電話:400&881&8088
&&&&聯繫人:賀晉
&&&&註冊資本:12,000&萬元人民幣
&&&&批准設立機關及文號:中國證券監督管理委員會,證監基金字[2001]4&號
&&&&經營範圍:基金募集、基金銷售;資産管理;經中國證監會批准的其他業務
&&&&2、股權結構:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股東名稱&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出資比例
&&&&&&&&&&&&&&&&廣東粵財信託有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1/4
&&&&&&&&&&&&&&&&廣發證券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1/4
&&&&&&&&&&&&&&&&盈峰投資控股集團有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1/4
&&&&&&&&&&&&&&&&廣東省廣晟資産經營有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1/6
&&&&&&&&&&&&&&&&廣州市廣永國有資産經營有限公司&&&&&&&&&&&&&&&1/12
&&&&&&&&&&&&&&&&總&&&&計&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
(二)主要人員情況
&&&&1、董事、監事及高級管理人員
&&&&詹余引先生,工商管理博士,董事長。曾任中國平安保險公司證券部研究諮詢室總經理
助理;平安證券有限責任公司研究諮詢部副總經理(主持工作)、國債部副總經理(主持工
作)、資産管理部副總經理、總經理;中國平安保險股份有限公司投資管理部副總經理(主
持工作);全國社會保障基金理事會投資部資産配置處處長、投資部副主任、境外投資部主
任、投資部主任、證券投資部主任。現任易方達基金管理有限公司董事長;易方達國際控股
有限公司董事長。
&&&&劉曉艷女士,經濟學博士,董事、總裁。曾任廣發證券有限責任公司投資理財部副經理、
基金經理,基金投資理財部副總經理、基金資産管理部總經理;易方達基金管理有限公司督
察員、監察部總經理、市場部總經理、總裁助理、公司副總裁、常務副總裁。現任易方達基
金管理有限公司總裁;易方達資産管理(香港)有限公司董事長;易方達國際控股有限公司
董事。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
&&&&秦力先生,經濟學博士,董事。曾任廣發證券投資銀行部常務副總經理、投資理財部總
經理、資金營運部總經理、規劃管理部總經理、投資自營部總經理、公司總經理助理、副總
經理,廣東金融高新區股權交易中心有限公司董事長。現任廣發證券股份有限公司執行董事、
常務副總經理;廣發控股(香港)有限公司董事。
&&&&陳志輝先生,管理學碩士,董事。曾任美的集團稅務總監、安永會計師事務所廣州分所
高級審計員。現任盈峰投資控股集團有限公司資財中心總經理。
&&&&王海先生,經濟學、工商管理(國際)碩士,董事。曾任工商銀行江西省分行法律顧問
室科員;工商銀行珠海分行法律顧問室辦事員、營業部計劃信貸部信貸員、辦公室行長室秘
書、信貸管理部業務主辦、資産風險管理部經理助理兼法律室副主任、資産風險管理部副總
經理兼法律室主任、資産風險管理部總經理;招商銀行總行法律事務部行員;工商銀行珠海
分行資産風險部總經理兼特殊資産管理部負責人、公司業務部總經理、副行長;工商銀行廣
東省分行公司業務部副總經理(主持工作)、總經理;工商銀行韶關分行行長、黨委書記。
現任廣東粵財信託有限公司總經理。
&&&&劉韌先生,經濟學碩士,董事。曾任湖南證券發行部經理助理;湘財證券投資銀行總部
總經理助理;財富證券投資銀行總部副總經理;五礦二十三冶建設集團副總經理、黨委委員;
深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司監事;新晟期貨有限公司副董事長;廣東省廣晟資産
經營有限公司總經理助理、資本運營部部長。現任東江環保股份有限公司董事長。
&&&&朱徵夫先生,法學博士,獨立董事。曾任廣東經濟貿易律師事務所金融房地産部主任;
廣東大陸律師事務所合夥人;廣東省國土廳廣東地産法律諮詢服務中心副主任。現任廣東東
方崑崙律師事務所主任。
&&&&忻榕女士,工商行政管理博士,獨立董事。曾任中科院研究生院講師;美國加州高溫橡
膠公司市場部經理;美國加州大學講師;美國南加州大學助理教授;香港科技大學副教授;
中歐國際工商學院教授;瑞士洛桑管理學院教授。現任中歐國際工商學院教授。
&&&&譚勁松先生,管理學博士(會計學),獨立董事。曾任邵陽市財會學校教師;中山大學
管理學院助教、講師、副教授。現任中山大學管理學院教授。
&&&&陳國祥先生,經濟學碩士,監事會主席。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理;廣
東粵財信託投資公司證券部副總經理、基金部總經理;易方達基金管理有限公司市場拓展部
總經理、總裁助理、市場總監。現任易方達基金管理有限公司監事會主席。
&&&&李舫金先生,經濟學碩士,監事。曾任華南師範大學外語系黨總支書記;中國證監會廣
州證管辦處長;廣州市廣永國有資産經營有限公司董事長;廣州股權交易中心有限公司董事
長;廣州立根小額再貸款股份有限公司董事長;廣州銀行副董事長;廣州中盈(三明)基金
管理有限公司董事長;廣州汽車集團股份有限公司獨立董事。現任廣州金融控股集團有限公
司黨委書記及董事長;萬聯證券有限責任公司董事長;廣州金控資本管理有限公司董事長;
廣金期貨有限公司董事;立根融資租賃有限公司董事長;廣州農村商業銀行股份有限公司董
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事;廣州股權投資行業協會法人代表。
&&&&廖智先生,經濟學碩士,監事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管;易方達基金管
理有限公司綜合管理部副總經理、人力資源部副總經理、市場部總經理、網際網路金融部總經
理。現任易方達基金管理有限公司總裁助理;廣東粵財網際網路金融股份有限公司董事。
&&&&張優造先生,工商管理碩士(MBA),常務副總裁。曾任南方證券交易中心業務發展部經
理;廣東證券公司發行上市部經理;深圳證券業務部總經理、基金部總經理;易方達基金管
理有限公司董事、副總裁。現任易方達基金管理有限公司常務副總裁;易方達國際控股有限
公司董事;易方達資産管理(香港)有限公司董事。
&&&&陳彤先生,經濟學博士,副總裁。曾任中國經濟開發信託投資公司成都營業部研發部副
經理、交易部經理、研發部經理、證券總部研究部行業研究員;易方達基金管理有限公司市
場拓展部主管、基金科瑞基金經理、市場部華東區大區銷售經理、市場部總經理助理、南京
分公司總經理、成都分公司總經理、上海分公司總經理、總裁助理、市場總監。現任易方達
基金管理有限公司副總裁。
&&&&馬駿先生,高級管理人員工商管理碩士(EMBA),副總裁。曾任君安證券有限公司營業
部職員;深圳眾大投資有限公司投資部副總經理;廣發證券有限責任公司研究員;易方達基
金管理有限公司固定收益部總經理、現金管理部總經理、固定收益總部總經理、總裁助理、
固定收益投資總監、固定收益首席投資官、基金科訊基金經理、易方達&50&指數證券投資基
金基金經理、易方達深證&100&交易型開放式指數基金基金經理。現任易方達基金管理有限公
司副總裁;易方達資産管理有限公司董事;易方達資産管理(香港)有限公司董事、人民幣
合格境外投資者(RQFII)業務負責人、證券交易負責人員(RO)、就證券提供意見負責人
員(RO)、提供資産管理負責人員(RO)、RQFII/QFII&産品投資決策委員會委員;中債資
信評估有限責任公司獨立董事。
&&&&吳欣榮先生,工學碩士,副總裁。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投資管理部經
理、基金投資部副總經理、研究部副總經理、研究部總經理、基金投資部總經理、公募基金
投資部總經理、權益投資總部總經理、總裁助理、權益投資總監、基金科瑞基金經理、易方
達科匯靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達價值精選股票型證券投資基金基金經
理。現任易方達基金管理有限公司副總裁。
&&&&張南女士,經濟學博士,督察長。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長;易方
達基金管理有限公司市場拓展部副總經理、監察部總經理。現任易方達基金管理有限公司督
察長。
&&&&范岳先生,工商管理碩士(MBA),首席産品官。曾任中國工商銀行深圳分行國際業務部
科員;深圳證券登記結算公司辦公室經理、國際部經理;深圳證券交易所北京中心助理主任、
上市部副總監、基金債券部副總監、基金管理部總監。現任易方達基金管理有限公司首席産
品官;易方達資産管理(香港)有限公司董事、另類投資決策委員會委員。
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&&&&關秀霞女士,財務碩士、工商管理碩士,首席國際業務官。曾任中國銀行&(香港)&分析
員;Daniel&Dennis&高級審計師;美國道富銀行波士頓及亞洲總部大中華地區高級副總裁、
董事總經理、中國區行長、亞洲區(除日本外)副總裁、機構服務主管、美國共同基金業務
風險經理、公司內部審計部高級審計師。現任易方達基金管理有限公司首席國際業務官。
&&&&高松凡先生,高級管理人員工商管理碩士(EMBA),首席養老金業務官。曾任招商銀行
總行人事部高級經理、企業年金中心副主任,浦東發展銀行總行企業年金部總經理,長江養
老保險公司首席市場總監,易方達基金管理有限公司養老金業務總監。現任易方達基金管理
有限公司首席養老金業務官。
&&&&2、基金經理
&&&&成曦先生,經濟學碩士。曾任華泰聯合證券資産管理部研究員,易方達基金管理有限公
司集中交易室交易員、指數與量化投資部指數基金運作專員、基金經理助理。現任易方達基
金管理有限公司易方達深證&100&交易型開放式指數基金基金經理(自&2016&年&5&月&7&日起任
職)、易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自&2016&年&5&月&7
日起任職)、易方達創業板交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自&2016&年&5&月&7&日起
任職)、易方達創業板交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自&2016&年&5&月&7
日起任職)、易方達中小板指數分級證券投資基金基金經理(自&2016&年&5&月&7&日起任職)、
易方達並購重組指數分級證券投資基金基金經理(自&2016&年&5&月&7&日起任職)、易方達生物
科技指數分級證券投資基金基金經理(自&2016&年&5&月&7&日起任職)、易方達銀行指數分級證
券投資基金基金經理(自&2016&年&5&月&7&日起任職)、易方達深證成指交易型開放式指數證券
投資基金基金經理(自&2017&年&4&月&27&日起任職)、易方達深證成指交易型開放式指數證券
投資基金聯接基金基金經理(自&2017&年&5&月&4&日起任職)。
&&&&劉樹榮先生,經濟學學士。曾任招商銀行資産託管部基金會計,易方達基金管理有限公
司核算部基金核算專員、指數與量化投資部運作支援專員、基金經理助理。現任易方達基金
管理有限公司易方達深證&100&交易型開放式指數基金基金經理(自&2017&年&7&月&18&日起任職)、
易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自&2017&年&7&月&18&日起
任職)、易方達創業板交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自&2017&年&7&月&18&日起任
職)、易方達創業板交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自&2017&年&7&月&18
日起任職)、易方達中小板指數分級證券投資基金基金經理(自&2017&年&7&月&18&日起任職)、
易方達銀行指數分級證券投資基金基金經理(自&2017&年&7&月&18&日起任職)、易方達生物科
技指數分級證券投資基金基金經理(自&2017&年&7&月&18&日起任職)、易方達並購重組指數分
級證券投資基金基金經理(自&2017&年&7&月&18&日起任職)、易方達深證成指交易型開放式指
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數證券投資基金基金經理(自&2017&年&7&月&18&日起任職)、易方達深證成指交易型開放式指
數證券投資基金聯接基金基金經理(自&2017&年&7&月&18&日起任職)。
&&&&本基金歷任基金經理情況:林飛先生,管理時間為&2009&年&12&月&1&日至&2015&年&6&月&5
日;王建軍先生,管理時間為&2010&年&9&月&27&日至&2016&年&7&月&5&日。
3、指數與量化投資決策委員會成員
&&&&本公司指數與量化投資決策委員會成員包括:林飛先生、張勝記先生、王建軍先生。
&&&&林飛先生,經濟學博士。曾任融通基金管理有限公司研究員、基金經理助理,易方達基
金管理有限公司基金經理助理、指數與量化投資部總經理助理、指數與量化投資部副總經理、
易方達滬深&300&指數證券投資基金基金經理、易方達深證&100&交易型開放式指數基金基金經
理、易方達&50&指數證券投資基金基金經理、易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基
金聯接基金基金經理、易方達滬深&300&交易型開放式指數發起式證券投資基金基金經理、易
方達滬深&300&醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易方達滬深&300&非銀行金
融交易型開放式指數證券投資基金基金經理。現任易方達基金管理有限公司指數與量化投資
管理總部總經理、指數與量化投資部總經理、量化基金組合部總經理、投資經理,易方達資
産管理(香港)有限公司基金經理、就證券提供意見負責人員(RO)、提供資産管理負責人
員(RO)、證券交易負責人員(RO)、RQFII&/&QFII&産品投資決策委員會成員。
&&&&張勝記先生,管理學碩士。曾任易方達基金管理有限公司投資經理助理、基金經理助理、
行業研究員、指數與量化投資部總經理助理、易方達滬深&300&交易型開放式指數發起式證券
投資基金聯接基金(原易方達滬深&300&指數證券投資基金)基金經理。現任易方達基金管理
有限公司指數與量化投資部副總經理、易方達上證中盤交易型開放式指數證券投資基金基金
經理、易方達上證中盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理、易方達恒生中國
企業交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易方達恒生中國企業交易型開放式指數證券
投資基金聯接基金基金經理、易方達&50&指數證券投資基金基金經理、易方達標普全球高端
消費品指數增強型證券投資基金基金經理、易方達香港恒生綜合小型股指數證券投資基金
(LOF)基金經理、易方達標普醫療保健指數證券投資基金(LOF)基金經理、易方達標普
500&指數證券投資基金(LOF)基金經理、易方達標普生物科技指數證券投資基金(LOF)基金
經理、易方達標普資訊科技指數證券投資基金(LOF)基金經理、易方達原油證券投資基金
(QDII)基金經理,兼任易方達資産管理(香港)有限公司基金經理。
&&&&王建軍先生,經濟學博士。曾任匯添富基金管理有限公司數量分析師,易方達基金管理
有限公司量化研究員、基金經理助理、指數與量化投資部總經理助理、易方達深證&100&交易
型開放式指數基金基金經理、易方達深證&100&交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金
經理、易方達創業板交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易方達創業板交易型開放式
指數證券投資基金聯接基金基金經理、易方達中小板指數分級證券投資基金基金經理、易方
達並購重組指數分級證券投資基金基金經理、易方達生物科技指數分級證券投資基金基金經
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理、易方達銀行指數分級證券投資基金基金經理。現任易方達基金管理有限公司指數與量化
投資部副總經理、投資經理。
&&&&4、上述人員之間均不存在近親屬關係。
(三)基金管理人的職責
&&&&1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
&&&&2、辦理基金備案手續;
&&&&3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資;
&&&&4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
&&&&5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
&&&&6、編制半年度和年度基金報告;
&&&&7、計算並公告基金資産凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
&&&&8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項;
&&&&9、按照規定召集基金份額持有人大會;
&&&&10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
&&&&11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
&&&&12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
(四)基金管理人的承諾
&&&&1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同和中國證
監會的有關規定,建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反現行有效的有關法律、
法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。
&&&&2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關法律法規,建立健全內
部控制制度,採取有效措施,防止下列行為發生:
&&&&(1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資;
&&&&(2)不公平地對待其管理的不同基金財産;
&&&&(3)利用基金財産或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
&&&&(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
&&&&(5)侵佔、挪用基金財産;
&&&&(6)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動;
&&&&(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
&&&&(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
&&&&3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法
律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
&&&&(1)越權或違規經營;
&&&&(2)違反基金合同或託管協議;
&&&&(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;
&&&&(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
&&&&(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
&&&&(6)玩忽職守、濫用職權;
&&&&(7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,泄
漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資
計劃等資訊;
&&&&(8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
序;
&&&&(9)貶損同行,以抬高自己;
&&&&(10)以不正當手段謀求業務發展;
&&&&(11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
&&&&(12)在公開資訊披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
&&&&(13)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。
&&&&4、基金經理承諾
&&&&(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益;
&&&&(2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益;
&&&&(3)不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,
泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投
資計劃等資訊;
&&&&(4)不從事損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
(五)基金管理人的內部控制制度
&&&&為保證公司規範化運作,有效地防範和化解經營風險,促進公司誠信、合法、有效經營,
保障基金份額持有人利益,維護公司及公司股東的合法權益,本基金管理人建立了科學、嚴
密、高效的內部控制體系。
&&&&1、公司內部控制的總體目標
&&&&(1)保證公司經營管理活動的合法合規性;
&&&&(2)保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯;
&&&&(3)實現公司穩健、持續發展,維護股東權益;
&&&&(4)促進公司全體員工恪守職業操守,正直誠信,廉潔自律,勤勉盡責;
&&&&(5)保護公司最重要的資本:公司聲譽。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
&&&&2、公司內部控制遵循的原則
&&&&(1)全面性原則:內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業
務環節,並普遍適用於公司每一位職員;
&&&&(2)審慎性原則:內部控制的核心是有效防範各種風險,公司組織體系的構成、內部
管理制度的建立都要以防範風險、審慎經營為出發點;
&&&&(3)相互制約原則:公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。
&&&&(4)獨立性原則:公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位;公司內部
部門和崗位的設置必須權責分明;
&&&&(5)有效性原則:各種內部管理制度具有高度的權威性,應是所有員工嚴格遵守的行
動指南;執行內部管理制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力;
&&&&(6)適時性原則:內部控制應具有前瞻性,並且必須隨著公司經營戰略、經營方針、
經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的
修改和完善;
&&&&(7)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,
力爭以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。
&&&&3、內部控制的制度體系
&&&&公司制定了合理、完備、有效並易於執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構成。按照其效力大小分為四個層面:第一個層面是公司章程;第二個層面是公司內部控制
大綱,它是公司制定各項規章制度的基礎和依據;第三個層面是公司基本管理制度;第四個
層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、
實施、廢止應該遵循相應的程式,每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重
視對制度的持續檢驗,結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求,
不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。
&&&&4、關於授權、研究、投資、交易等方面的控制點
&&&&(1)授權制度
&&&&公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必須充分履行
各自的職權,健全公司逐級授權制度,確保公司各項規章制度的貫徹執行;各項經濟經營業
務和管理程式必須遵從管理層制定的操作規程,經辦人員的每一項工作必須是在業務授權范
圍內進行。公司重大業務的授權必須採取書面形式,授權書應當明確授權內容和時效。公司
授權要適當,對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應
及時修改或取消授權。
&&&&(2)公司研究業務
&&&&研究工作應保持獨立、客觀,不受任何部門及個人的不正當影響;建立嚴密的研究工作
業務流程,形成科學、有效的研究方法;建立投資産品備選庫制度,研究部門根據投資産品
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的特徵,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業務交流制度,保持暢
通的交流渠道;建立研究報告品質評價體系,不斷提高研究水準。
&&&&(3)基金投資業務
&&&&基金投資應確立科學的投資理念,根據決策的風險防範原則和效率性原則制定合理的決
策程式;在進行投資時應有明確的投資授權制度,並應建立與所授許可權相應的約束制度和考
核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度,保證基金投資的合法合規性。建立投資風險
評估與管理制度,將重點投資限制在規定的風險許可權額度內;對於投資結果建立科學的投資
管理業績評價體系。
&&&&(4)交易業務
&&&&建立集中交易室和集中交易制度,投資指令通過集中交易室完成;應建立交易監測系統、
預警系統和交易反饋系統,完善相關的安全設施;集中交易室應對交易指令進行審核,建立
公平的交易分配製度,確保各基金利益的公平;交易記錄應完善,並及時進行反饋、核對和
存檔保管;同時應建立科學的投資交易績效評價體系。
&&&&(5)基金會計核算
&&&&公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度,並根據風險控制點建立嚴密的會計系統,
對於不同基金、不同客戶獨立建賬,獨立核算;公司通過復核制度、憑證制度、合理的估值
方法和估值程式等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業務並正確進行會計核算和業務
核算。同時還建立會計檔案保管制度,確保檔案真實完整。
&&&&(6)資訊披露
&&&&公司建立了完善的資訊披露制度,保證公開披露的資訊真實、準確、完整。公司設立了
資訊披露負責人,並建立了相應的程式進行資訊的收集、組織、審核和發佈工作,以此加強
對資訊的審查核對,使所公佈的資訊符合法律法規的規定,同時加強對資訊披露的檢查和評
價,對存在的問題及時提出改進辦法。
&&&&(7)監察稽核
&&&&公司設立督察長,經董事會聘任,報中國證監會核準。根據公司監察稽核工作的需要和
董事會授權,督察長可以列席公司相關會議,調閱公司相關檔案,就內部控制制度的執行情
況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內部控
制執行情況,董事會對督察長的報告進行審議。
&&&&公司設立監察部開展監察稽核工作,並保證監察部的獨立性和權威性。公司明確了監察
部及內部各崗位的具體職責,嚴格制訂了專業任職條件、操作程式和組織紀律。
&&&&監察部強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況,促使公司
各項經營管理活動的規範運作。
&&&&公司董事會和管理層充分重視和支援監察稽核工作,對違反法律、法規和公司內部控制
制度的,追究有關部門和人員的責任。
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5、基金管理人關於內部控制制度聲明書
(1)本公司承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確;
(2)本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金託管人
(一)基本情況
&&&&名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
&&&&住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街&1&號
&&&&首次註冊登記日期:1983&年&10&月&31&日
&&&&註冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾參億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
&&&&法定代表人:陳四清
&&&&基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字【1998】24&號
&&&&託管部門資訊披露聯繫人:王永民
&&&&傳真:(010)
&&&&中國銀行客服電話:95566
(二)基金託管部門及主要人員情況
&&&&中國銀行託管業務部設立於&1998&年,現有員工&110&余人,大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信託從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有碩士
以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的託管服務,中國銀行已在境內、外分行開展托
&&&&作為國內首批開展證券投資基金託管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基
金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資
産管理計劃、信託計劃、企業年金、銀行理財産品、股權基金、私募基金、資金託管等門類
齊全、産品豐富的託管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服
務,為各類客戶提供個性化的託管增值服務,是國內領先的大型中資託管銀行。
(三)證券投資基金託管情況
&&&&截至&2017&年&12&月&31&日,中國銀行已託管&650&只證券投資基金,其中境內基金&613&只,
QDII&基金&37&只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF&等多種類型的基
金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金託管規模位居同業前列。
(四)託管業務的內部控制制度
&&&&中國銀行託管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分,秉
承中國銀行風險控制理念,堅持“規範運作、穩健經營”的原則。中國銀行託管業務部風險
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16
控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢
查及審計等措施強化託管業務全員、全面、全程的風險管控。
&&&&2007&年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展託管業務內部控制審閱工作。
先後獲得基於&“SAS70”、“AAF01/06”&“ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控審閱準
則的無保留意見的審閱報告。2017&年,中國銀行繼續獲得了基於“ISAE3402”和“SSAE16”
雙準則的內部控制審計報告。中國銀行託管業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保
證託管資産的安全。
(五)託管人對管理人運作基金進行監督的方法和程式
&&&&根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相
關規定,基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者
違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理人,並及時向國務院證券監督管理
機構報告。基金託管人如發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反法律、行政
法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,並及時向國務
院證券監督管理機構報告。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相關服務機構
&(一)基金份額銷售機構
1、直銷機構:易方達基金管理有限公司
註冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶中路&3&號&4004-8&室
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路&30&號廣州銀行大廈&40-43&樓
法定代表人:劉曉艷
電話:020-
傳真:400&881&8099
聯繫人:李紅楓
網址:www.efunds.com.cn
直銷機構網點資訊:
(1)易方達基金管理有限公司廣州直銷中心
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路&30&號廣州銀行大廈&40&樓
電話:020-
傳真:400&881&8099
聯繫人:李紅楓
(2)易方達基金管理有限公司北京直銷中心
辦公地址:北京市西城區金融街&19&號富凱大廈&B&座&1703&室
電話:010-
傳真:400&881&8099
聯繫人:劉蕾
(3)易方達基金管理有限公司上海直銷中心
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道&88&號金茂大廈&46&樓
電話:021-
傳真:400&881&8099
聯繫人:于楠
(4)易方達基金管理有限公司網上交易系統
網址:www.efunds.com.cn
2、非直銷銷售機構(以下排序不分先後)
(1)A&類基金份額
1)&中國銀行
住所:北京市復興門內大街&1&號
辦公地址:北京市復興門內大街&1&號
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
法定代表人:陳四清
客戶服務電話:95566
網址:www.boc.cn
2)&中國工商銀行
註冊地址:北京西城區復興門內大街&55&號
辦公地址:北京西城區復興門內大街&55&號
法定代表人:易會滿
聯繫人:楊菲
客戶服務電話:95588
網址:www.icbc.com.cn
3)&中國建設銀行
註冊地址:北京市西城區金融大街&25&號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街&1&號院&1&號樓
法定代表人:田國立
聯繫人:王未雨
客戶服務電話:95533
網址:www.ccb.com
4)&中國農業銀行
註冊地址:北京市東城區建國門內大街&69&號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街&69&號
法定代表人:周慕冰
聯繫人:李紫鈺
客戶服務電話:95599
傳真:010-
網址:www.abchina.com
5)&中國郵政儲蓄銀行
註冊地址:北京市西城區金融大街&3&號
辦公地址:北京市西城區金融大街&3&號
法定代表人:李國華
聯繫人:王碩
客戶服務電話:95580
傳真:010-
網址:www.psbc.com
6)&交通銀行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
註冊地址:上海市浦東新區銀城中路&188&號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路&188&號
法定代表人:牛錫明
聯繫人:張宏革
聯繫電話:021-
客戶服務電話:95559
網址:www.bankcomm.com
7)&招商銀行
註冊地址:深圳市深南大道&7088&號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道&7088&號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
聯繫人:鄧炯鵬
客戶服務電話:95555
網址:www.cmbchina.com
8)&包商銀行
註冊地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街&6&號
辦公地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街&6&號
法定代表人:李鎮西
聯繫人:張建鑫
電話:010-
傳真:010-
客戶服務電話:95352
網址:www.bsb.com.cn
9)&北京銀行
註冊地址:北京市西城區金融大街甲&17&號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街丙&17&號
法定代表人:張東寧
聯繫人:趙姝
客戶服務電話:95526
傳真:010-
網址:www.bankofbeijing.com.cn
10)&渤海銀行
註冊地址:天津市河東區海河東路&218&號渤海銀行大廈
辦公地址:天津市河東區海河東路&218&號渤海銀行大廈
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
法定代表人:李伏安
聯繫人:王宏
電話:022-
傳真:022-
客戶服務電話:95541
網址:www.cbhb.com.cn
11)&長安銀行
註冊地址:西安市高新技術産業開發區高新四路&13&號&1&幢&1&單元&10101&室
辦公地址:西安市高新技術産業開發區高新四路&13&號
法定代表人:毛亞社
聯繫人:閆石
客戶服務電話:9-96669
傳真:029-
網址:http://www.ccabchina.com/
12)&大連銀行
註冊地址:大連市中山區中山路&88&號
辦公地址:大連市中山區中山路&88&號
法定代表人:陳佔維
聯繫人:朱珠
電話:5
客戶服務電話:400-664-0099
網址:www.bankofdl.com
13)&德州銀行
註冊地址:山東省德州市三八東路&1266&號
辦公地址:山東省德州市三八東路&1266&號
法定代表人:孫玉芝
聯繫人:王方震
電話:
客戶服務電話:
網址:www.dzbchina.com
14)&東莞農村商業銀行
註冊地址:東莞市東城區鴻福東路&2&號
辦公地址:東莞市東城區鴻福東路&2&號東莞農商銀行大廈
法定代表人:王耀球
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
聯繫人:楊亢
客戶服務電話:
網址:www.drcbank.com
15)&東莞銀行
註冊地址:東莞市莞城區體育路&21&號
辦公地址:東莞市莞城區體育路&21&號
法定代表人:盧國鋒
聯繫人:吳照群
聯繫電話:1
客戶服務電話:96228(廣東省內);(全國)
網址:www.dongguanbank.cn
16)&佛山農商銀行
註冊地址:佛山市禪城區華遠東路&5&號
辦公地址:佛山市禪城區華遠東路&5&號
法定代表人:李川
聯繫人:譚偉湛&羅嘉儀
電話:6
客戶服務電話:
網址:www.foshanbank.cn
17)&福建海峽銀行
註冊地址:福建省福州市晉安區六一北路&158&號
辦公地址:福州市臺江區江濱中大道&358&號福建海峽銀行&8&樓
法定代表人:蘇素華
聯繫人:黃鈺雯
電話:2
傳真:6
客戶服務電話:400-893-9999
網址:www.fjhxbank.com
18)&富滇銀行
註冊地址:昆明市拓東路&41&號
辦公地址:昆明市拓東路&41&號
法定代表人:夏蜀
聯繫人:楊翊琳
電話:4
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
傳真:1
客戶服務電話:
網址:http://www.fudian-bank.com/
19)&富陽農商銀行
註冊地址:杭州市富陽區鹿山街道依江路&501&號第&1&幢
辦公地址:杭州市富陽區鹿山街道依江路&501&號
法定代表人:馬富華
聯繫人:陳碩
電話:3
客戶服務電話:96596
網址:www.fyrcbk.com
20)&廣東華興銀行
註冊地址:廣東省汕頭金砂路&92&號嘉信大廈&1-2&樓部分和&5&樓全層
辦公地址:廣州市天河區天河路&533&號
法定代表人:周澤榮
聯繫人:許悅
電話:020-
傳真:020-
客戶服務電話:
網址:www.ghbank.com.cn
21)&廣東南粵銀行
註冊地址:廣東省湛江市經濟技術開發區樂山大道&60&號
辦公地址:廣東省湛江市經濟技術開發區樂山大道&60&號
法定代表人:韓春劍
聯繫人:陳靜
電話:020-
客戶服務電話:
網址:www.gdnybank.com
22)&廣發銀行
註冊地址:廣東省廣州市越秀區東風東路&713&號
辦公地址:廣東省廣州市越秀區東風東路&713&號
法定代表人:楊明生
客戶服務電話:400-830-8003
網址:www.cgbchina.com.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
23)&廣州農商銀行
註冊地址:廣州市天河區珠江新城華夏路&1&號
辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路&1&號
法定代表人:王繼康
聯繫人:劉強
電話:020-
傳真:020-
客戶服務電話:95313
網址:www.grcbank.com
24)&廣州銀行
註冊地址:廣州市天河區珠江東路&30&號廣州銀行大廈
辦公地址:廣州市天河區珠江東路&30&號廣州銀行大廈
法定代表人:姚建軍
聯繫人:唐薈
客戶服務電話:廣州:96699;全國:
網址:www.gzcb.com.cn
25)&哈爾濱銀行
註冊地址:哈爾濱市道裏區尚志大街&160&號
辦公地址:哈爾濱市道裏區上江街&888&號
法定代表人:郭志文
聯繫人:李至北
電話:0
傳真:2
客戶服務電話:95537
網址:www.hrbb.com.cn
26)&杭州聯合銀行
註冊地址:杭州市建國中路&99&號
辦公地址:杭州市建國中路&99&號
法定代表人:張晨
聯繫人:胡瑩
電話:4
傳真:4
客戶服務電話:96592
網址:www.urcb.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
27)&杭州銀行
註冊地址:杭州市慶春路&46&號杭州銀行大廈
辦公地址:杭州市慶春路&46&號杭州銀行大廈
法定代表人:陳震山
聯繫人:金超龍
聯繫電話:5
客戶服務電話:95398
傳真:6
網址:www.hzbank.com.cn
28)&河北銀行
註冊地址:石家莊市平安北大街&28&號
辦公地址:石家莊市平安北大街&28&號
法定代表人:喬志強
聯繫人:王麗輝
電話:0
傳真:7
客戶服務電話:400-612-9999
網址:www.hebbank.com
29)&華夏銀行
註冊地址:北京市東城區建國門內大街&22&號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街&22&號
法定代表人:吳建
聯繫人:王者凡
開放式基金諮詢電話:95577
開放式基金業務傳真:010-
網址:www.hxb.com.cn
30)&吉林銀行
註冊地址:吉林省長春市經濟技術開發區東南湖大路&1817&號
辦公地址:吉林省長春市經濟技術開發區東南湖大路&1817&號
法定代表人:張寶祥
聯繫人:孫琦
電話:7
傳真:9
客戶服務電話:400-88-96666
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
網址:www.jlbank.com
31)&嘉興銀行
註冊地址:嘉興市建國南路&409&號
辦公地址:嘉興市昌盛南路&1001&號
法定代表人:夏林生
聯繫人:任正東
客戶服務電話:
網址:http://www.bojx.com
32)&江南農村商業銀行
註冊地址:常州市和平中路&413&號
辦公地址:常州市和平中路&413&號
法定代表人:陸向陽
聯繫人:包靜
電話:9
傳真:0
客戶服務電話:
網址:http://www.jnbank.com.cn
33)&江蘇銀行
註冊地址:南京市中華路&26&號
辦公地址:南京市中華路&26&號
法定代表人:夏平
聯繫人:張洪瑋
聯繫電話:025-
客戶服務電話:95319
傳真:025-
網址:www.jsbchina.cn
34)&江西銀行
註冊地址:南昌市紅谷灘新區金融大街&699&號
辦公地址:南昌市紅谷灘新區金融大街&699&號
法定代表人:陳曉明
聯繫人:陳雲波
電話:9
傳真:0
客戶服務電話:96266
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
網址:www.nccbank.com.cn
35)&金華銀行
註冊地址:金華市光南路&668&號
辦公地址:金華市光南路&668&號
法定代表人:徐雅清
聯繫人:何賽麗、陳霞
電話:0
傳真:1
客戶服務電話:400-711-6668
網址:www.jhccb.com.cn
36)&錦州銀行
註冊地址:遼寧省錦州市科技路&68&號
辦公地址:遼寧省錦州市科技路&68&號
法定代表人:張偉
聯繫人:龐璐璐
客戶服務電話:400-66-96178
網址:www.jinzhoubank.com
37)&九台農商銀行
註冊地址:吉林省長春市九台區新華大街&504&號
辦公地址:吉林省長春市高新開發區蔚山路&2559&號
法定代表人:高兵
聯繫人:曲淩
客戶服務電話:-0-2
網址:http://www.jtnsh.com
38)&崑崙銀行
註冊地址:新疆克拉瑪依市世紀大道&7&號
辦公地址:北京市西城區金融大街&1&號&B&座
法定代表人:蔣尚軍
聯繫人:張碧華
電話:010-
傳真:010-
客戶服務電話:
網址:www.klb.cn
39)&昆山農村商業銀行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
註冊地址:江蘇省昆山市前進東路&828&號
辦公地址:江蘇省昆山市前進東路&828&號
法定代表人:張哲清
聯繫人:黃怡
客戶服務電話:
網址:www.ksrcb.com
40)&樂清農商銀行
註冊地址:浙江省樂清市城南街道伯樂西路&99&號
辦公地址:浙江省樂清市城南街道伯樂西路&99&號
法定代表人:高劍飛
聯繫人:金曉嬌
電話:8
傳真:3
客戶服務電話:
網址:www.yqbank.com
41)&龍江銀行
註冊地址:黑龍江省哈爾濱市道裏區友誼路&436&號
辦公地址:黑龍江省哈爾濱市道裏區友誼路&436&號
法定代表人:張建輝
聯繫人:閆勇
電話:7
傳真:6
客戶服務電話:400-645-8888
網址:http://www.lj-bank.com
42)&龍灣農商銀行
註冊地址:浙江省溫州市龍灣區永強大道衙前段
辦公地址:浙江省溫州市龍灣區永強大道衙前段龍灣農商銀行大樓
法定代表人:劉少雲
聯繫人:胡俊傑
電話:3
傳真:0
客戶服務電話:
網址:www.lwrcb.com
43)&鹿城農商銀行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
註冊地址:溫州市車站大道&547&號信合大廈&A&幢
辦公地址:溫州市車站大道&547&號信合大廈&A&幢
法定代表人:陳宏強
聯繫人:董雷
電話:5
客戶服務電話:96526
網址:http://www.lcrcbank.com/
44)&洛陽銀行
註冊地址:河南省洛陽市開元大道&256&號
辦公地址:河南省洛陽市開元大道&256&號
法定代表人:王建甫
聯繫人:郭文博
電話:7
傳真:5
客戶服務電話:96699
網址:www.bankofluoyang.com.cn/
45)&寧波銀行
註冊地址:寧波市鄞州區寧南南路&700&號
辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路&700&號
法定代表人:陸華裕
聯繫人:任巧超
客戶服務電話:95574
網址:www.nbcb.com.cn
46)&寧夏銀行
註冊地址:銀川市金鳳區北京中路&157&號
辦公地址:銀川市金鳳區北京中路&157&號
法定代表人:道月泓
聯繫人:蔣陽
電話:
客戶服務電話:、
網址:http://www.bankofnx.com.cn
47)&平安銀行
註冊地址:廣東省深圳市深南東路&5047&號
辦公地址:廣東省深圳市深南東路&5047&號
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
法定代表人:謝永林
聯繫人:施藝帆
聯繫電話:021-
客戶服務電話:95511-3
開放式基金業務傳真:021-
網址:bank.pingan.com
48)&浦發銀行
註冊地址:上海市中山東一路&12&號
辦公地址:上海市中山東一路&12&號
法定代表人:高國富
聯繫人:高天、肖武俠
聯繫電話:021-
客戶服務電話:95528
傳真:021-
網址:www.spdb.com.cn
49)&齊商銀行
註冊地址:淄博市張店區中心路&105&號
辦公地址:淄博市張店區中心路&105&號
法定代表人:杲傳勇
聯繫人:焦浦
電話:-9907
傳真:
客戶服務電話:400-86-96588
網址:www.qsbank.cc
50)&泉州銀行
註冊地址:泉州市雲鹿路&3&號
辦公地址:泉州市雲鹿路&3&號
法定代表人:傅子能
聯繫人:董培姍
電話:1
傳真:1
客戶服務電話:
網址:www.qzccbank.com
51)&日照銀行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
註冊地址:山東省日照市煙臺路&197&號
辦公地址:山東省日照市煙臺路&197&號
法定代表人:王森
聯繫人:成曉華
電話:
傳真:
客戶服務電話:400-68-96588(全國)(日照)
網址:http://www.bankofrizhao.com.cn/
52)&瑞安農商銀行
註冊地址:瑞安市安陽街道萬松東路&148&號
辦公地址:瑞安市安陽街道萬松東路&148&號
法定代表人:黃定表
聯繫人:張祥傑
電話:1
客戶服務電話:
53)&瑞豐銀行
註冊地址:浙江省紹興市柯橋區笛揚路&1363&號
辦公地址:浙江省紹興市柯橋區笛揚路&1363&號
法定代表人:俞俊海
聯繫人:孟建潮
電話:3
傳真:4
客戶服務電話:400-88-96596
網址:www.borf.cn
54)&上海農村商業銀行
註冊地址:上海市銀城中路&8&號中融碧玉藍天大廈&15-20,22-27&層
辦公地址:上海市銀城中路&8&號中融碧玉藍天大廈&15-20,22-27&層
法定代表人:冀光恒
聯繫人:施傳榮
聯繫電話:021-
客服電話:021-
開放式基金業務傳真:021-
網址:www.srcb.com
55)&上海銀行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&31
註冊地址:上海市浦東新區銀城中路&168&號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路&168&號
法定代表人:金煜
聯繫人:湯征程
聯繫電話:021-
開放式基金諮詢電話:95594
網址:http://www.bosc.cn/
56)&順德農村商業銀行
註冊地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路&2&號
辦公地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路&2&號
法定代表人:姚真勇
聯繫人:陳素瑩、區敏欣
聯繫電話:9
客戶服務電話:8
傳真:5
網址:www.sdebank.com
57)&四川天府銀行
註冊地址:四川省南充市涪江路&1&號
辦公地址:四川省成都市錦江區東大街下東大街&258&號
法定代表人:黃光偉
聯繫人:樊海波
電話:028-
客戶服務電話:400-16-96869
網址:www.tf.cn
58)&蘇州銀行
註冊地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路&728&號
辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路&728&號
法定代表人:王蘭鳳
聯繫人:朱瑞良
電話:4
傳真:0
客戶服務電話:96067
網址:www.suzhoubank.com
59)&天津銀行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
註冊地址:天津市河西區友誼路&15&號
辦公地址:天津市河西區友誼路&15&號
法定代表人:袁福華
聯繫人:李岩
電話:022-
傳真:022-
客戶服務電話:
網址:www.bank-of-tianjin.com.cn
60)&威海市商業銀行
註冊地址:威海市寶泉路&9&號
辦公地址:濟南市經十路奧體金融中心&d&棟
法定代表人:譚先國
聯繫人:武芳
電話:5
傳真:6
客戶服務電話:山東省內&96636,中國境內&
網址:www.whccb.com,www.whccb.com.cn
61)&濰坊銀行
註冊地址:山東省濰坊市奎文區勝利東街&5139&號
辦公地址:山東省濰坊市奎文區勝利東街&5139&號
法定代表人:史躍峰
聯繫人:陳菲
電話:
傳真:
客戶服務電話:400-61-96588
網址:www.wfccb.com
62)&吳江農村商業銀行
註冊地址:江蘇省蘇州市吳江區中山南路&1777&號
辦公地址:江蘇省蘇州市吳江區中山南路&1777&號
法定代表人:陸玉根
聯繫人:傅巍群
電話:0
傳真:1
客戶服務電話:400-86-96068&&&&
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&33
網址:www.wjrcb.com
63)&蕭山農商銀行
註冊地址:蕭山區人民路&258&號
辦公地址:浙江省杭州市蕭山區人民路&258&號
法定代表人:王雲龍
聯繫人:馮亮
電話:3
客戶服務電話:96596
網址:http://www.zjxsbank.com/
64)&興業銀行
註冊地址:福州市湖東路&154&號中山大廈
法定代表人:高建平
聯繫人:曾鳴
聯繫電話:021-
客戶服務電話:95561
網址:www.cib.com.cn
65)&余杭農村商業銀行
註冊地址:杭州市余杭區南苑街道南大街&72&號
辦公地址:杭州市余杭區南苑街道南大街&72&號
法定代表人:來煜標
聯繫人:蔡亮
電話:0
客戶服務電話:6596
網址:www.yhrcb.com
66)&雲南紅塔銀行
註冊地址:雲南省玉溪市東風南路&2&號
辦公地址:雲南省玉溪市東風南路&2&號
法定代表人:旃紹平
聯繫人:倪源
電話:
客戶服務電話:
網址:www.ynhtbank.com
67)&浙江稠州商業銀行
註冊地址:浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34
辦公地址:浙江省杭州市延安路&128&號耀江廣廈
法定代表人:金子軍
聯繫人:謝圓圓
電話:61/&
傳真:07
客戶服務電話:
網址:http://www.czcb.com.cn/
68)&浙江泰隆商業銀行
註冊地址:浙江省台州市路橋區南官大道&188&號
辦公地址:浙江省台州市路橋區南官大道&188&號
法定代表人:王鈞
聯繫人:陳妍宇
電話:7
客戶服務電話:400-88-96575
網址:www.zjtlcb.com
69)&浙商銀行
註冊地址:浙江杭州慶春路&288&號
辦公地址:浙江杭州慶春路&288&號
法定代表人:沈仁康
聯繫人:沈崟傑
電話:22
傳真:4
客戶服務電話:95527
網址:www.czbank.com
70)&中國光大銀行
註冊地址:北京市西城區太平橋大街&25&號、甲&25&號中國光大中心
辦公地址:北京市西城區太平橋大街&25&號金融街&F3&大廈(中國光大中心)
法定代表人:唐雙寧
聯繫人:朱紅
聯繫電話:010-
客戶服務電話:95595
傳真:010-
網址:www.cebbank.com
71)&中國民生銀行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35
註冊地址:北京市西城區復興門內大街&2&號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街&2&號
法定代表人:洪崎
聯繫人:穆婷
客戶服務電話:95568
網址:www.cmbc.com.cn
72)&中信銀行
註冊地址:北京市東城區朝陽門北大街&8&號富華大廈
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街&9&號
法定代表人:李慶萍
聯繫人:王曉琳
客戶服務電話:95558
傳真:010-
網址:bank.ecitic.com
73)&中原銀行
註冊地址:河南省鄭州市鄭東新區&CBD&商務外環路&23&號中科金座大廈
辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區&CBD&商務外環路&23&號中科金座大廈
法定代表人:竇榮興
聯繫人:牛映雪
客戶服務電話:96688
網址:www.zybank.com.cn
74)&重慶農村商業銀行
註冊地址:重慶市江北區洋河東路&10&號
辦公地址:重慶市江北區洋河東路&10&號
法定代表人:劉建忠
聯繫人:范亮
聯繫電話:023-
客戶服務電話:023-966866
傳真:023-
網址:www.cqrcb.com
75)&珠海華潤銀行
註冊地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東&1346&號
辦公地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東&1346&號
法定代表人:劉曉勇
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&36
聯繫人:李陽
聯繫電話:
客戶服務電話:96588(廣東省外請加撥&00-338
網址:www.crbank.com.cn
76)&廣發證券
註冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街&2&號&618&室
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場&5、18、19、36、38、41、42、43&樓
法定代表人:孫樹明
聯繫人:黃嵐
客戶服務電話:95575
網址:www.gf.com.cn
77)&安信證券
註冊地址:深圳市福田區金田路&4018&號安聯大廈&35&層、28&層&A02&單元
辦公地址:深圳市福田區金田路&4018&號安聯大廈&35&層、28&層&A02&單元
&&&&&&&&&&深圳市福田區深南大道&2008&號中國鳳凰大廈&1&棟&9&層
法定代表人:王連志
聯繫人:陳劍虹
聯繫電話:1
客戶服務電話:
傳真:5
網址:www.essence.com.cn
78)&渤海證券
註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街&42&號寫字樓&101&室
辦公地址:天津市南開區賓水西道&8&號
法定代表人:王春峰
聯繫人:蔡霆
聯繫電話:022-
客戶服務電話:400-651-5988
傳真:022-
網址:www.ewww.com.cn
79)&財達證券
註冊地址:河北省石家莊市橋西區自強路&35&號莊家金融大廈
辦公地址:河北省石家莊市橋西區自強路&35&號莊家金融大廈&23-26&層
法定代表人:翟建強
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&37
聯繫人:馬輝
聯繫電話:2
客戶服務電話:400-612-8888
傳真:4
網址:www.s10000.com
80)&財富證券
註冊地址:長沙市芙蓉中路二段&80&號順天國際財富中心&26&樓
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段&80&號順天國際財富中心&26&樓
法定代表人:蔡一兵
聯繫人:郭靜
聯繫電話:7
客戶服務電話:95317
傳真:9
網址:www.cfzq.com
81)&財通證券
註冊地址:浙江省杭州市杭大路&15&號嘉華國際商務中心
辦公地址:浙江省杭州市杭大路&15&號嘉華國際商務中心
法定代表人:沈繼寧
聯繫人:陶志華
聯繫電話:0
客戶服務電話:9-96336
網址:www.ctsec.com
82)&長城國瑞證券
註冊地址:廈門市蓮前西路&2&號蓮富大廈十七樓
辦公地址:廈門市深田路&46&號深田國際大廈&20&樓
法定代表人:王勇
聯繫人:邱震
聯繫電話:
客戶服務電話:400-
傳真:
網址:www.gwgsc.com
83)&長城證券
註冊地址:深圳市福田區深南大道&6008&號特區報業大廈&16、17&層
辦公地址:深圳市福田區深南大道&6008&號特區報業大廈&14、16、17&層
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&38
&&&&法定代表人:丁益
&&&&聯繫人:金夏
&&&&聯繫電話:9
&&&&客戶服務電話:400-
&&&&傳真:9
&&&&網址:www.cgws.com
&&&&84)&長江證券
&&&&註冊地址:湖北省武漢市新華路特&8&號長江證券大廈
&&&&辦公地址:湖北省武漢市新華路特&8&號長江證券大廈
&&&&法定代表人:尤習貴
&&&&聯繫人:奚博宇
&&&&聯繫電話:027-
&&&&客戶服務電話:95579&或&
&&&&傳真:027-
&&&&網址:www.95579.com
&&&&85)&川財證券
&&&&註冊地址:成都高新區交子大道&177&號中海國際中心&B&座&17&樓
&&&&辦公地址:成都高新區交子大道&177&號中海國際中心&B&座&17&樓
&&&&法定代表人:孟建軍
&&&&聯繫人:匡婷
&&&&電話:028-
&&&&客戶服務電話:028-
&&&&網址:www.cczq.com
&&&&86)&大通證券
&&&&註冊地址:遼寧省大連市沙河口區會展路&129&號大連國際金融中心&A&座-大連期貨大廈
38、39&層
&&&&辦公地址:遼寧省大連市沙河口區會展路&129&號大連國際金融中心&A&座-大連期貨大廈
38、39&層
&&&&法定代表人:趙璽
&&&&聯繫人:謝立軍
&&&&聯繫電話:7
&&&&客戶服務電話:
&&&&傳真:4
&&&&網址:www.daton.com.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&39
87)&大同證券
註冊地址:大同市城區迎賓街&15&號桐城中央&21&層
辦公地址:山西省太原市長治路&111&號山西世貿中心&A&座&F12、F13
法定代表人:董祥
聯繫人:薛津
聯繫電話:
客戶服務電話:
傳真:
網址:www.dtsbc.com.cn
88)&德邦證券
註冊地址:上海市普陀區曹楊路&510&號南半幢&9&樓
辦公地址:上海市浦東新區福山路&500&號城建國際中心&26&樓
法定代表人:武曉春
聯繫人:朱磊
聯繫電話:021-
客戶服務電話:400-
傳真:021-
網址:http://www.tebon.com.cn
89)&第一創業證券
註冊地址:深圳市福田區福華一路&115&號投行大廈&20&樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路&115&號投行大廈&18&樓
法定代表人:劉學民
聯繫人:毛詩莉
聯繫電話:0
客戶服務電話:95358
網址:www.firstcapital.com.cn
90)&東莞證券
註冊地址:東莞市莞城區可園南路&1&號金源中心&30&樓
辦公地址:東莞市莞城區可園南路&1&號金源中心&30&樓
法定代表人:張運勇
聯繫人:李榮
聯繫電話:2
開放式基金諮詢電話:95328
開放式基金業務傳真:2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&40
網址:www.dgzq.com.cn
91)&東吳證券
註冊地址:蘇州工業園區星陽街&5&號
辦公地址:蘇州工業園區星陽街&5&號
法定代表人:范力
聯繫人:方曉丹
聯繫電話:6
客戶服務電話:95330
傳真:1
網址:www.dwzq.com.cn
92)&東興證券
註冊地址:北京市西城區金融大街&5&號新盛大廈&B&座&12-15&層
辦公地址:北京市西城區金融大街&5&號新盛大廈&B&座&12-15&層
法定代表人:魏慶華
聯繫人:王松
聯繫電話:010-
客戶服務電話:400-
傳真:010-
網址:www.dxzq.net
93)&方正證券
註冊地址:湖南長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈&22-24&層
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路&27&號盤古大觀&A&座&40F
法定代表人:高利
聯繫人:高洋
聯繫電話:010-
客戶服務電話:95571
傳真:010-
網址:www.95571.cn
94)&廣州證券
註冊地址:廣州市天河區珠江西路&5&號廣州國際金融中心主塔&19&層、20&層
辦公地址:廣州市天河區珠江西路&5&號廣州國際金融中心主塔&19&層、20&層
法定代表人:邱三發
聯繫人:梁微
聯繫電話:020-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&41
客戶服務電話:95396
傳真:020-
網址:www.gzs.com.cn
95)&國都證券
註冊地址:北京市東城區東直門南大街&3&號國華投資大廈&9&層&10&層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街&3&號國華投資大廈&9&層&10&層
法定代表人:王少華
聯繫人:黃靜
聯繫電話:010-
客戶服務電話:400-818-8118
開放式基金業務傳真:010-2
網址:www.guodu.com
96)&國海證券
註冊地址:廣西桂林市輔星路&13&號
辦公地址:深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈&3&樓
法定代表人:何春梅
聯繫人:牛孟宇
聯繫電話:0
客戶服務電話:95563
傳真:0
網址:www.ghzq.com.cn
97)&國金證券
註冊地址:成都市青羊區東城根上街&95&號
辦公地址:成都市青羊區東城根上街&95&號
法定代表人:冉雲
聯繫人:劉婧漪、賈鵬
聯繫電話&028-8-
客戶服務電話:95310
傳真:028-
網址:www.gjzq.com.cn
98)&國聯證券
註冊地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街&8&號國聯金融大廈&7-9&層
辦公地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街&8&號國聯金融大廈&7-9&層
法定代表人:姚志勇
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&42
聯繫人:祁昊
聯繫電話:2
客戶服務電話:95570
傳真:2
網址:www.glsc.com.cn
99)&國融證券
註冊地址:內蒙古呼和浩特市錫林南路&18&號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街一號&長安興融中心&4&號樓&2&層&國融證券
法定代表人:張智河
聯繫人:董晶姍
聯繫電話:010-
客戶服務電話:400-660-9839
傳真:010-
網址:www.grzq.com
100)&國盛證券
註冊地址:江西省南昌市西湖區北京西路&88&號(江信國際金融大廈)
辦公地址:江西省南昌市西湖區北京西路&88&號(江信國際金融大廈)
法定代表人:徐麗峰
聯繫人:周欣玲
聯繫電話:5
客戶服務電話:
傳真:5
網址:www.gszq.com
101)&國泰君安證券
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路&618&號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路&168&號上海銀行大廈&29&樓
法定代表人:楊德紅
聯繫人:芮敏祺
客戶服務電話:95521
傳真:021-
網址:www.gtja.com
102)&國信證券
註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路&1012&號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路&1012&號國信證券大廈十六層至二十六層
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&43
法定代表人:何如
聯繫人:周楊
聯繫電話:3
客戶服務電話:95536
傳真:2
網址:www.guosen.com.cn
103)&國元證券
註冊地址:安徽省合肥市梅山路&18&號
辦公地址:安徽省合肥市梅山路&18&號安徽國際金融中心&A&座國元證券
法定代表人:蔡
聯繫人:李蔡
開放式基金諮詢電話:95578
開放式基金業務傳真:
網址:www.gyzq.com.cn
104)&海通證券
註冊地址:上海市廣東路&689&號
辦公地址:上海市廣東路&689&號
法定代表人:周傑
聯繫人:金蕓、李笑鳴
聯繫電話:021-
客戶服務電話:95553
傳真:021-
網址:www.htsec.com
105)&華福證券
註冊地址:福州市五四路&157&號新天地大廈&7、8&層
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路&1088&號
