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欧洲知识产权服务平台发布Horizon 2020项目知识产权管理指南
【摘要】2015年6月，欧洲知识产权服务平台发布Horizon 2020项目知识产权管理指南，详细梳理了Horizon 2020项目在项目申请、拨款筹备、项目实施及结束阶段的知识产权管理操作，指出研究成果的有效开发取决于知识产权的妥善管理，知识产权管理应当贯穿整个项目过程。
2015年6月，欧洲知识产权服务平台发布Horizon 2020项目知识产权管理指南，分析了Horizon 2020项目各个阶段的知识产权管理问题，并指出研究成果的有效开发取决于知识产权的妥善管理，知识产权在Horizon 2020项目的整个周期内占据重要地位。虽然知识产权管理需耗费时间及资源，但却对研究机构和公司的发展都十分有益。
1. 项目申请阶段
知识产权在Horizon 2020项目的整个周期内占据重要地位。知识产权的有效管理将促进研究成果的开发，因而，最佳做法是在设计研究成果开发路线的同时对知识产权问题加以考虑，这有助于申请人展示研发路线的有效性，还能扩大拟定项目的影响力。
（1）熟悉项目知识产权规定
在起草申请书之前，申请人应当查阅Horizon 2020项目申请文件并熟悉知识产权的有关规定。根据Horizon 2020项目，申请人与欧盟委员会签订的拨款协议是依据已公布的模板制定的。拨款协议中还可依据资助和工作计划的类型附加其他有关知识产权的规则，如成果的所有权、开发和披露规则。
（2）处理保密事务
项目合作伙伴之间分享各自的背景知识产权并在项目申请中披露有关信息的情况不可避免。因此，秘密信息（如不受专利保护的发明）存在泄漏的风险。在项目合作之前，合作伙伴之间签订保密协议可有效解决该问题。除了签订独立的保密协议，也可在备忘录中纳入保密义务条款。项目申请书将被披露给欧盟委员会和项目评审专家，欧盟委员会将严格按照保密原则来处理所有申请书及相关数据，并要求评审专家签订保密合同。
（3）确认背景知识产权
Horizon 2020项目的合作属性有利于项目成员分享各自的经验、创新及知识产权，从而创造出个体在相同时间内无法独立达成的项目成果。项目合作伙伴提供的有形或无形资产称为背景（background），背景不仅涉及项目成员拥有的资产，还包括他们合法持有的权利，如分许可权利。因此，申请人应当为项目提供的资产及其延伸权利制定清单。Horizon 2020项目建议申请人据此签订背景使用协议，以免侵犯知识产权。
（4）评估技术水平
Horizon 2020要求受资助项目具备卓越的科学和/或技术质量。创新性检索不仅涉及科学文献，还应包括专利数据库。
（5）考虑第三方权利
申请者还应考虑到第三方知识产权。分析潜在研发成果是否侵犯第三方知识产权的做法尤为重要。Horizon 2020项目建议申请人与第三方签订技术许可协议，或从初始研究计划中规避第三方专利技术以免造成侵权。
（6）设置知识产权成本预算
Horizon 2020项目预算以项目合作伙伴在申请书中提供的合理估算成本为基础，用于确定最高资助额，因此，建议在项目申请阶段仔细核算知识产权相关成本，并纳入预算。
（7）制定项目名称及缩写
为避免项目名称及缩写侵权，指南建议申请人应提前进行商标检索。申请人可通过互联网、欧盟内部市场协调局（OHIM）或世界知识产权组织提供的免费检索工具进行初步检索，综合检索也可交由指定国家知识产权局或知识产权专业人士完成。
2. 拨款筹备阶段
就知识产权问题而言，拨款筹备阶段至关重要，因为在该阶段，项目申请联盟合作伙伴之间及联盟与欧盟委员会之间将商定有关知识产权的主要事宜。
指南提出了联盟在拨款筹备阶段需考虑的关键知识产权问题，涉及欧盟资助项目协议中的两大主要协议——拨款协议（Grant Agreement，GA）和联盟协议（Consortium
Agreement，CA）。拨款筹备阶段的整体目标在于商定和完善项目的科学和技术细节，以便最终签订拨款协议。在此之前，欧盟委员会要求联盟制定并签署联盟协议，联盟协议作为合作伙伴之间内部管理准则，欧盟并不作为联盟协议的参与方，也不会核查协议内容。
综上所述，拨款协议旨在明确受资助者和欧盟之间的项目相关权利及义务，而联盟协议将规定受资助者之间的权利及义务，尤其是知识产权内部管理方面。因此，联盟协议是对拨款协议的补充，也是最终签订拨款协议的前提。
（1）知识产权管理体系
项目申请书顺利通过欧盟评估后，项目申请联盟应尽快确定整个项目周期内产生的知识产权的管理方案。
最佳做法是依据项目规模及项目成果的预计适用性成立知识产权开发委员会（Exploitation Committee），为项目合作伙伴提供知识产权方面的意见和建议，如最恰当的知识产权策略等。开发委员会也可由项目执行委员会（Project Steering Committee）替代，项目执行委员会作为项目联盟设立的管理机构，负责处理所有重大项目问题，包括知识产权相关问题和项目成果的开发和传播。
（2）项目保密
研发项目的实施通常需要相关方交换可能构成项目成果重要组成部分的信息及创意。因此，项目联盟应首先考虑在联盟协议中纳入有关保密义务及相关限制的条款，如认定需要保密的信息范围，保密信息的披露人及保密期限。
（3）背景知识产权
创新项目的实施需用到项目成员此前便已拥有的知识产权，即背景知识产权。项目成员有责任确保其背景知识产权的权属及访问权的共享。背景知识产权涉及“实施项目或开发项目成果所需的所有数据、专有技术或信息”。为确保项目的顺利实施，背景知识产权所有人应向其他合作伙伴公开其拥有的、实施项目所需的数据、专有技术或信息。
（4）项目同期知识产权
合作伙伴在项目期间研发或者获得的知识产权，称为项目同期知识产权（Sideground）。Sideground并不产生于合作项目的研发，在联盟协议中制定有关Sideground的获取、合理管理的条款，可以规避潜在的冲突。
（5）项目成果的所有权、法律保护、开发和推广
①共同所有权
Horizon 2020的项目成果所有权归属于项目实施人。但当项目共同完成且无法明确各自的贡献度时，就会牵涉到共同所有权（Joint ownership）的问题。这种情况下，共同所有人需根据成果的达成情况来商定共同所有权协议，以此规范共同所有权的分配和行使期限问题。若未达成该协议，则应以联盟协议模板条款规定为准。
②成果保护
联盟协议中应包括成果保护条款，包括项目研发产生的专利申请和保密信息。虽然项目成员在确定自身要保护的具体成果前无需与其他成员协商，但预先设置成果保护约定事项，可确保所有项目成员的权益。
③成果开发
项目成果的开发可以产生创新和新的就业机会。指南指出项目申请人有义务使用项目成果（即直接开发），或以转让和许可的方式允许其他法律实体使用（即间接开发）。
④成果推广
联盟协议模板规定，项目申请人应当设置项目成果推广的条件和时限。Horizon 2020项目规定受资助人有义务确保与项目成果相关的所有经过同行评议的科技出版物的开放获取。值得注意的是，成果推广不能影响成果保护、保密义务、安全保障义务和个人隐私的保护。
⑤所有权转让
项目成员可在联盟协议中作出项目成果所有权的永久转让规定，但与这些成果相关的义务也会相应地转让给受让人。转让人必须与受让人签订协议，确保与保密、公开传播、成果应用及获取权的授予等相关的义务相应地转让给了受让人（及随后的受让人）。
（6）访问权限
由于Horizon 2020项目以项目成员之间的协作为基础，因此，针对背景或项目同期知识产权确定对应的访问权限相关事宜至关重要。
（7）内部纠纷处理
Horizon 2020项目具有鲜明的国际性，因而选择合同纠纷和违约行为的司法管辖区非常重要。联盟协议还应包括替代性纠纷解决机制，以规避诉讼产生的巨大成本和快速解决争端。
3. 项目实施阶段
指南指出，项目成果的开发和推广是Horizon 2020项目的关键目标，因而项目实施阶段的知识产权管理尤为重要。
（1）访问权限
在项目实施阶段，项目成员需向其他合作伙伴开放其背景知识产权及成果的访问权限。访问请求应以书面形式，项目成员可通过书面协议设置访问权限或附加一定的限制。
（2）项目成果所有权
①共同所有权
Horizon 2020项目成果自动共有的需满足的条件是：项目成果由多家成员共同开发，且各自的贡献或成果的应用、获取和维持保护无法分割。共同所有权主要发生在技术性项目成果的情况下。联盟协议是最优的解决方案，但是在它生效之前，项目成员应该签订独立的共同所有权协议。
②项目成果的转让
不论何时转让项目成果的所有权，项目成员都须遵守拨款协议的规定：
转让应签订书面协议，以确保相应义务的转移；
至少提前45天向其他有权获取项目成果的项目合作伙伴发出通知；
&若拨款协议中有规定，转让人必须提前向欧盟委员会提出正式授权申请。
③项目成果的保护
项目成果的保护是有效开发的基础。因此，项目实施方必须评估成果保护措施的可能性。知识产权保护是最适宜的选择，成果的不同形式（如发明、软件、数据库等）决定了保护期限和区域。
若项目实施方不打算采取成果保护措施，则可考虑将其转让给其他合作伙伴或第三方。若项目实施方未转让成果，且已接受欧盟资助，则必须事先通知欧盟委员会，才能开展公开传播活动。经持有成果的项目成员同意后，欧盟委员会可行使成果所有权，并采取必要的成果保护措施。
若项目实施方打算停止保护或不再寻求延伸保护，且已接受欧盟资助，则须提前60天通知欧盟委员会。
（3）项目成果的开发
欧盟资助项目的实施方必须积极采取措施在项目结束后4年内高效利用取得的成果：①实施进一步研究活动；②开发、制造和销售产品或技术；③提供服务；④开展标准化活动。但成果开发不一定要由项目方来实施，也可通过许可或转让的方式授权第三方开发。
（4）项目成果的推广
成果的推广指以恰当的方式公开披露成果，如科学出版物、网站信息、会议或展销会等形式。根据拨款协议，项目方有义务尽快公开其成果，但在公开披露前，应采取适当的成果保护措施，因为披露可能会导致项目方丧失获得知识产权的资格。成果推广也应保留合作伙伴在其背景或成果受到侵害的情况下提出异议的权利。
此外，以书面或口头形式向不受保密义务约束的人员传播信息将构成信息披露。项目实施的信息保密工作相当关键，尤其是尚未申请或决定申请保护的项目成果。显然，做好组织内部的保密工作也十分重要，这需要设立妥善的管理系统。另外，组织内部应设专员，负责对涉密信息进行归类和标注（保密标记），确保在项目实施期间不会错失有价值的信息。
为更有效地开展公开传播活动，项目方可向欧盟委员会提交报告，自行监控公开传播（和成果开发）策略，并不断完善这些策略。根据拨款协议，定期技术报告必须包含对项目成果开发的推广策略。
指南规定，项目方必须向所有人在线免费公开与Horizon 2020项目成果相关且经过同行评审的所有科学出版物，但并不意味着项目方必须发表其成果，且公开行为也不应影响成果的开发计划。
4. 项目结束后期阶段
项目结束后，知识产权相关条款继续有效，如保密、开发和推广的义务。因此，项目方还需在合同期满后采取恰当的管理措施，即在项目实施期间及结束后的4年内，项目方必须根据拨款协议对所有确定为秘密信息的数据、文件或其他资料保密；采取积极措施，确保成果的有效开发；若已接受欧盟资助，则必须在公开不受保护的成果前通知欧盟委员会；继续履行成果保护、推广、成果转让等义务。
许& 轶 &审校
原文标题：
检索日期：2015年6月14日
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安装ID号：D5VJE7EKG，请大侠忙我计算一下。
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提问者采纳
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提问者评价
谢谢大侠，注册成功了。
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