怎么查询asic查询的ACN号码

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2016-12-02 04:10 标签： asic监管如何查询
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外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一， 与澳大利亚证券交易所（Australian Stock
Exchange---ASX）、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。
根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照（AFS
Licence），外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有：银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。
正规的平台是必须具备（AFSL：澳大利亚金融业务许可证号）这个号码的，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。只有单独的（ABN：澳大利亚商业注册代码，ACN：澳大利亚公司代码）的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN，ACN代码；但是只拥有ABN，ACN代码的不一定拥有AFSL号码。
1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。
（一）所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS Licence)
（二）所有申请AFSL金融服务牌照的机构均需为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）
（三）ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉，并对违规交易商进行严格处罚，甚至吊销金融服务牌照AFSL
（四）更严格的客户风险披露，要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等
ACN = Australian Company
Number，此编号为9位数字，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。
ABN = Australian Business
Number，此编号为11位数字，即2位数+ACN编号，用于报税。
（三）AFSL
AFSL=Australian Financial Services Licence，也称为AFS
Licence，即金融服务牌照，此编号为6位数字，所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照才有资格做金融衍生品，反之则不然。
交易商必备的AFS Licence金融牌照
1、提供金融产品建议
2、交易金融产品
3、为金融产品做市
4、经营一个注册过的金融业务
5、提供托管或者存款服务
凡是涉及以上五种业务的公司必须在ASIC申请并获得ASIC的牌照(或缩写为AFSL)。因此作为交易商而言，仅仅在ASIC进行公司ABN，ACN的注册是远远不够的，还须获得AFSL牌照，具体可在ASIC网站上详细查询该交易商的牌照信息和经营权限。
要查询某交易商是否受ASIC监管，仅需查询该公司是否持有AFSL牌照，凡是持有AFSL牌照的交易商，必定拥有ACN和ABN编号，反之则不然。
如何查询某一家经纪商是否持有AFSL牌照
1、登陆ASIC的官网，在网页右下角点击Professional
registers（专业注册查询）。
2、弹出AFSL查询页面。
3、输入公司名称或AFSL编号，例如：AEOTS 牌照编号：313016，可在Family
of Organisation Name中输入AETOS CAPITAL GROUP PTY
LTD或者在Licence or Registration
Number中直接输入AETOS的监管编号：313016，并在Select
Register下拉选择点击Australian Financial Services
Licence即选择查询AFSL号码，在页面右下角点击Search查询AETOS的AFSL编码。
即可以看到受监管的详细信息，查询结果显示AETOS持有ASIC的AFSL金融服务牌照，生效日期是日。
点击下方的Licence Authorisation
Conditions（牌照授权条件）中Conditions as
at下面的加号+，打开后为减号-，可以查询该公司的营业范围，看是否允许有资格做相应的金融衍生品。
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