2016当代环境贸易效应的诠释
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本文作者：吴姗姗 工作单位：北京国网能源研究院新古典国际贸易理论与古典国际贸易理论不同，新古典国际贸易理论将生产要素的种类进行了拓展。这种拓展主要分为两个阶段。第一阶段是1919年Heckscher提出要素禀赋的观点，193年由Ohlin进行补充论证后形成完整的H-O理论。其核心观点是在比较优势的基础上，提出只有当国家间存在要素充裕度差异并且在产品间存在使用要素密集度差异才能给形成贸易。第二阶段是H-O理论的拓展阶段。Samuelson在H-O模型框架下指出国际贸易通过对贸易各国收入的影响从而使得不同国家间生产要素相对价格和绝对价格均等化，强调国际贸易可以使资源在各国间进行有效配置，即H-O-S定理；Viner将理论扩展为三种生产要素和两种产品，并且其中一种生产要素为“特定要素”，在行业间不能自由流动，即H-O-V理论，拓展了H-O理论的短期应用。Tobey（199）基于H-O-V模型，利用三位SITC的污染行业贸易数据以及两种量化环境规制的方法对环境规制的贸易效应进行实证研究，结果表明19世纪6—7年代间环境规制对于发达国家的贸易模式没有影响。Xu（2）采用时间序列数据分析环境规制对环境密集型产品竞争力的影响，结果发现环境规制并非新的贸易壁垒。Beers和Bergh（2）结合Tobey（199，1993）与Beers和Bergh（1997）的研究指出该研究领域结论不明确的原因是：环境规制量化手段、所用数据以及研究方法的多样性。结合众多研究，作者改进了研究方法并发现：国家会出台补贴政策以偿付企业增加的成本，是造成贸易总量随环境规制升高而增加这一有悖于常理判断的原因。Harris，Konya和Matyas（22）、Lahiri（27）、McLaughlin（28）、Kehoe（29）、Cole，Elliott和Okubo（21）、陆旸（29）、Feix和Miranda（21）等人都通过改进环境规制量化手段研究不同国家环境规制对某一或多个行业的贸易效应，结论尽管由于数据的不同而有所差别，但本质上都得到了环境规制能够对贸易产生效应的结果。新古典国际贸易理论与古典国际贸易理论的根本区别在于强调生产要素在贸易中的重要性。以上所列研究无一例外地将环境规制作为一种新的要素禀赋或能够影响一国要素禀赋的关键变量进行相关研究，其中涉及到环境规制对不同行业的影响效应时，主要是从要素角度进行分析，认为环境规制从根本上讲是直接作用于某一种或某几种生产要素，进而通过部门间产能的变化而产生贸易效应的。新国际贸易理论继新古典贸易理论后，里昂惕夫（Leontief）于2世纪5年代提出悖论，对新古典贸易理论提出严峻挑战，也为新国际贸易理论诞生提供了契机。随着时代的发展，国际贸易出现了一系列新的变化，新国际贸易理论也就应运而生。它主要包括：新生产要素理论（Vanek和Jaroslav（1963）的自然资源理论；Keesing（1966）的人力资本论；研究与开发学说；信息要素学说）、偏好相似理论（Linder，1961）、动态贸易理论（Posner和Michael（1961）的技术差距论；Vernon（1966）产品生命周期理论；Arrow和Kenneth（1962）的技术溢出理论/干中学；林毅夫等人（1999）的动态比较优势理论）、产业内贸易理论（Krugman（1979）的新张伯伦模型；Lancaster（198）的兰卡斯特模型；Falvey（1981）的新H-O模型；Brander和Krugman（1983）相互倾销模型；垂直差异产业内贸易模型）和Porte（r199）的国家竞争优势模型等。Larson（2）从环境政策及环境规制制定者的角度出发，通过构建一个微观经济模型来衡量环境规制的变化对贸易流量产生的具体影响，指出在短期内，被规制使用的投入品成本所占比重、产出品的供给弹性和投入品需求弹性决定了环境规制的贸易效应的大小；而长期内，除了上述三种因素外，环境规制贸易效应的大小还取决于投入品的使用效率。前者为环境规制的政策制定者提供了较为明确的经济分析框架，为他们估计政策实施的经济效果提供一个参考标准；后者则将利益相关者———受环境规制影响较大的生产厂商的行为纳入分析框架，使得政策制定者估计长期效应成为可能。Managi等人（22）利用墨西哥湾外大陆架石油天然气的生产数据，研究环境规制对于近海石油天然气生产行业技术进步的影响。文章除了在方法方面有所创新，也分析了环境规制对行业内各种不同组合的全要素生产率所产生的影响。Cole和Elliott（23）基于H-O-V模型和新贸易模型，分别研究环境规制对污染密集型产品净出口的影响以及对贸易结构的影响。作者首先在Tobey（199）的分析框架的基础上考虑了数据、替代变量、行业特征以及内生性四个方面的问题，然后将环境规制异质性引入模型，对上述两个问题进行拓展性研究。结果表明，新贸易模型证明了污染避难所效应的存在，并指出之所以H-O-V模型没有得出环境规制与一国净出口之间的明确关系②，是因为它没有研究双边贸易数据，也没能控制产业内贸易的影响因素。Yang（26）首先构建完全竞争和垄断竞争两个模型分析生态标签制度对于两国消费者福利的影响，然后以美国一项关于木材造纸业的环境政策作为案例，研究该政策颁布对于整个行业生产率与贸易的影响。新国际贸易理论虽然纷繁复杂，较古典和新古典理论显现出多样化的特点，但通过相关文献的研究内容可以发现，在环境规制的研究领域，新国际贸易理论主要聚焦于技术这一要素，其中新要素理论中的人力资本论和研究与开发学说都强调了技术进步这一重要环节在国际贸易中的作用；动态贸易理论中的技术差距论则从贸易双方的初始静态技术存量的差异解释贸易产生的原因。新新国际贸易理论古典与新古典国际贸易理论是从国家的角度讨论比较优势，而新贸易理论虽然纷繁复杂，但总体而言是以产业为主要研究对象，探讨国际贸易产生的原因和影响。伴随着贸易的发展，更为微观的企业层面进入学术界的实现，企业的异质性与产品进出口存在着一定的关系（Bernard和Jensen，1995）。鉴于此，新新国际贸易理论得以发展，它主要以Melitz（23）为代表，将企业生产率的差异纳入国际贸易理论框架中，形成了微观层面的贸易理论。Larson（22）在Lasron（2）的基础上进行拓展后分析欧盟的环境政策对于美国农产品进口产生的影响。作者明确指出以下三个要素的重要性：环境规制的种类、严格程度以及市场结构，随后作者将环境规制划分为指向产品生产过程（processregulation）和产品特定属性（productregulation）两类，将产品的异质性引入分析框架，分别研究同质产品及异质产品市场中，这两种环境规制的贸易效应。Jug和Mirza（24）认为之前的学者利用引力模型对环境规制和贸易流量的研究没能得出明确的结论是由于方程形式不够准确。作者依然利用引力模型，得出环境规制对贸易有负效应的结论，并指出如果对产品的异质性的内生性和外生性加以考虑，则会得到更大、更显著的负效应。Levinson和Taylor（28）从理论和实证两方面分析环境规制对贸易流量的影响。作者首先通过构建经济学模型阐述不可观测的异质性、内生性和聚合问题对研究结果的影响，然后利用年间美、加、墨的13个制造业数据进行验证，说明那些环境治理成本越高的行业，净进口量越多。新新贸易理论从更微观的角度对贸易进行研究，尽管受制于数据的可得性，使大多数关于环境规制的研究无法深入，但其给予我们的启示却是显而易见的：异质性不仅仅体现在企业和产品，还能够表现在环境规制的类型上。正如Larson（22）所体现的那样，环境规制可以依据其影响范围和作用对象进行更为细致的划分，从更微观的视角重新审视环境规制，有助于我们更全面更真实地了解环境规制对贸易产生的影响。研究方法1.引力模型。引力模型是国际贸易相关研究中最为常用的一种方法。通常把相关贸易变量作为被解释变量，分析国家经济水平、人口数量、地理条件等相关因素对贸易产生的影响。在环境规制的相关研究中，环境规制严格程度的量化指标也出现在引力模型中，作为一种解释变量对贸易效应进行测度。随着计量经济学的不断发展，计量方法更加多样化。引力模型的应用也随之丰富起来，由最初的截面和时间序列引力模型的普遍应用，发展到现在的面板数据回归方法的引力模型，所研究的内容也更为深入。VanBeersandvandenBergh（1997）利用引力模型，对Tobey（199，1993）所用数据———1975年的贸易数据进行了截面分析并与Tobey所得结果进行对比。Xu（2）采用199年2个国家的截面数据分析环境规制的贸易效应，结果证实更为严格的环境规制会导致环境密集型产品的竞争力下降。Qi，Zheng和Zhao（27）利用1985—25年中国贸易的时序数据，采用协整、误差修正模型检验环境规制的贸易效应，结果证实了环境规制是一国的比较优势。Mojtahed（27）利用引力模型和面板分析方法，对美国与OECD国家的贸易数据进行实证分析。Harris等人（22）也从方法应用方面提出一些改进性的建议，并指出：出口国、进口国以及时间这三方面的效应对于环境规制与贸易的问题的研究都十分重要，简单的回归是不恰当的。2.元分析法。Mulat等人（21）从国际贸易方面进行分析，采用“元分析”（meta-analysis）方法进行研究。“元分析”方法通常基于最小二乘法，将一系列已知效应变量作为因变量，将特殊原因（例如模型设计、时间、地域等方面的差别）作为自变量进行回归。作者分别从以下三种思路进行梳理研究：第一种是研究主要针对污染密集型产业是否由发达国家转移至发展中国家，作者指出其暗含假设是将环境规制的影响二元化———严格和宽松；第二种是遵循里昂惕夫悖论来研究一国的出口相对于进口是劳动密集还是资本密集的，即基于比较优势进行研究；第三种方法是沿袭传统经济学理论———H-O模型或引力模型进行研究。经过“元分析”方法的验证，表明环境规制会对国际贸易流量产生负面影响，至少是有影响的。3.数据包络分析法。Managi等人（22）采用数据包络分析法（DEA）研究原油生产企业对于环境规制提高所做出的反应。DEA起源于运筹学相关领域的研究，以相对效率作为评价基础。后经发展成为衡量全要素生产率的一个重要研究方法。作者给出的结果证实了波特理论，即环境规制的提高会促使企业改进技术，实现生产力的提高和福利的提升。4.投入产出法。Walte（r1973）利用投入产出法对1966年美国的83个行业进行贸易产品的污染含量研究，指出美国的进口与出口中所含污染量基本上是相等的，最坏的情况是出口所含污染量更多一些。Robison（1988）沿用和1982年的投入产出表对美国治污成本对贸易的影响进行分析，认为美国的污染控制项目在一定程度上改变了美国的比较优势，对贸易平衡产生了影响。结论和启示总体来看，学术界近2年的研究大都承认，随着贸易和环境问题的冲突不断升级，环境规制作为一种干预贸易行为的、以保护环境为首要目标的政策，对于贸易确实存在影响，但也有少数实证研究结果表明环境规制对贸易并无显著效应。例如，Eliste（22）通过建立一个与环境规制成本相对应的针对生产者的补偿机制理论模型，指出转移支付的存在使得环境政策对产出和贸易流的影响与通常预期相反；而且生产者得到的补偿会中和环境政策对产出的影响，进而中和对贸易的效应。Caporale等人（21）利用罗马尼亚与欧洲国家的贸易数据，实证分析了环境规制与贸易进出口量及进出口产品结构的关系。作者发现：环境规制不能显著影响总贸易量或其贸易结构。可以看出，尽管最终的实证结果表明并无显著影响，但这并不能说明环境规制对贸易是无效应的。因为这样的结果由于其他因素（例如补贴政策、收入增加等）与环境规制共同作用，而导致各方效应得以中和，从而在统计上得出不显著的结论。Eliste（22）引入的补偿机制模型，也恰恰是解释了这一点。由于贸易的内涵较为丰富，除贸易流量外，还有贸易模式、福利、竞争力等内容，因此环境规制的相关研究纷繁复杂。但通过综述可以看到，大部分都是基于国际贸易理论进行研究的，尤其是H-O相关理论的研究最多。对于那些遵循新国际贸易理论对环境规制的贸易效应所作的研究，大多是在H-O基础上添加了某些变量，如技术水平、人力资源等要素，实质上是对H-O理论做了扩展或者重新诠释。而新新国际贸易理论尽管可以从更为微观的层面深入研究相关问题，但受限于数据的可得性，在该理论框架下的环境规制研究寥寥无几。从中我们也可以看到现有文献存在一些缺憾：首先，关于环境规制的贸易效应的研究，主要集中于发达国家之间，以发展中国家之间以及以发达国家与发展中国家作为对象的研究较少。这主要是由于发展中国家缺乏有效数据且受关注度较低。其次，在实证研究方面，环境规制对于贸易的影响结论不一，虽然大多数研究显示环境规制是存在贸易效应的，但其影响方向并不确定。其原因正是Beers和Bergh（2）所指出的方法、数据以及主要指标的量化方法存在差异。再次，大多数研究基于本国的环境规制对于本国贸易的影响，极少有学者将环境规制作为外界政策冲击，研究其对于本国贸易的影响。最后，理论和实证相结合的系统研究相对较少，尤其缺乏以发展中国家为研究对象的系统研究。通过对理论研究和实证分析的文献的梳理和总结，我们可以得到以下启示：第一，在理论研究中应该注重贸易双方之间的差异。正如Jenkin（s1997）在阐述国家层面环境规制的效应时所指出的那样：不同国家的初始污染程度不同，政策执行效率不同，因此环境规制的效应也就存在差异。在贸易中，这种差异更多地体现为技术水平的不同，尤其对于中国和欧美等发达国家情形而言，将两国的技术水平差距作为重要变量引入分析框架，对于研究环境规制的效应非常必要。第二，在Larson（2）和Larson（22）的研究中，将环境规制进行分类研究而得出不同的结论。鉴于此，本文认为在研究环境规制效应时，应根据所研究的内容和具体情况将环境规制进行分类研究；此外，研究中应考虑所涉及重要变量的细分，例如技术水平的差异可以是静态存量的差异，也可以是动态增量的差异。具体如何纳入研究框架，是该领域需要考虑的问题。第三，根据新古典国际贸易理论的研究，我们可以知道，环境规制对于不同部门的影响会有差异，这种差异主要源于各部门生产所需要素的不同。因此在该领域研究中需要从要素的角度去分析环境规制部门经济的内在作用机制。对应地，在实证方面，除了要确定所用模型和方法，还必须关注行业的划分在环境规制研究中的重要性。Tobey（199）、Beers和Bergh（1997）、Xu（2）等研究均采用相同自变量解释不同的贸易流量，包括总贸易流量、污染密集型产品贸易流量、清洁产品贸易流量。结果表明：只有对行业进行细分，按照其对环境产生的不同的影响力进行划分，才能更为清晰地得出有益的结论。正如Jenkin（s1997）所指出的：不同行业具有不同的污染密度，因此其对于同一项环境规制的反应也必然不同。第四，除了有必要对行业进行划分，贸易量的具体含义也值得商榷，不同的含义所表达的内容并不相同。总体来看，贸易量的表达包括以下三种：加总的贸易量（进口量+出口量）、净出口贸易量（出口量-进口量）、双边贸易量。很多环境规制的贸易效应研究得出不同的结论，除了Beers和Bergh（2）所指出的几个因素外，贸易量含义的差别也是一个重要因素。加总的贸易量和净出口贸易量容易将进口与出口行为同等对待，这暗含了“环境规制对进口和出口的效应相同”的假设。因此，很多实证研究中使用加总的贸易量或者净出口贸易量作为研究对象时，所得结果并不显著。实际上，环境规制对进口和出口的作用机制不同，因此产生的效应也会有所区别，故而应该分别进行考虑。
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中巴经济走廊建设中双边贸易潜力及效率研究——基于随机前沿引力模型分析
本文在分析中国与巴基新坦贸易现状的基础上,选取年中国与15个贸易伙伴国相关变量的面板数据,构建时变随机前沿引力模型,运用Frontier4.1软件从双边贸易和出口贸易两个层面分析中巴贸易效率并测算贸易潜力.结果表明:年中巴双边贸易效率值均在0.3-0.5范围内,而中对巴出口效率值均在0.9以上,双边贸易效率明显低于出口效率;中巴双边贸易潜力远大于中对巴出口贸易潜力;未来中国将成为巴基斯坦重要的出口对象国,中国顺差地位将逐渐发生转变.中巴双方应利用中巴经济走廊建设的契机,从贸易通道、制度安排、贸易环境等方面提高中巴双边贸易效率并充分挖掘双方贸易潜力.
Zhigang Gao
作者单位：
新疆财经大学经济学院,乌鲁木齐,830012
年，卷(期)：
在线出版日期：
基金项目：
国家社科基金重点项目"中国新疆与周边国家的能源与贸易互联互通建设战略研究(项目编号:13AZD083)"、国家社科基金重大项目"中国新疆周边国家经济安全机制比较和整合研究"，新疆维吾尔自治区基金项目"中巴经济走廊建设中双边贸易潜力及效率研究——基于随机前沿引力模型的分析"
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中巴经济走廊建设中双边贸易潜力及效率研究——基于随机前沿引力模型分析
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贸易引力模型研究
贸易引力模型研究
上海自贸区的讨论已经成为了一个经济热点，其经济改革政策引来了多方面的关注。大多数关于自贸区的研究报告，都是对于国务院或者上海市政府在自贸区出台的相关政策的讨论和自贸区的成立对于中国经济改革的影响，定性研究较多，定量研究较少。在国际上，利用计量经济模型诸如贸易引力模型来研究一个国家（地区）的贸易便利化已成为趋势。根据以往的研究，贸易便利化程度的不同，对一个国家（地区）进出口总额的影响也不同。口岸效率、海关环境、金融服务、政府政策等都是影响贸易便利化的因素。试验区在贸易引力模型的基础上，开发了综合贸易便利化测评指标，分析贸易便利化对上海自贸区贸易流量的影响。
1. 基于贸易引力模型的上海自贸区贸易便利化量化评价研究
1.1贸易引力模型研究
贸易引力模型是万有引力公式的变形，其表达式为：
&&& 其中，F为两个物体之间的引力，G为万有引力常量，m1为物体1的质量，m2为物体2的质量，r表示两个物体之间的距离。
而在国际贸易领域，学者们普遍认为最早是由Tinbergen和Poyhonen将引力模型引入进来的。在这个模型中，他们将两国之间的贸易流量代替物体之间的引力，用两国的GDP分别代表两个物体之间的质量，用两国之间的距离来代替两个物体之间的距离。经过研究，得到了贸易引力模型最基础的形式：
&&& 为了便于分析，将此公式线性化之后得到：
其中，Mij表示两个国家之间的贸易流量，GDPi和GDPj分别表示两个国家的国内生产总值，Dij表示两个国家之间的距离，uij为残差项, a1, a2, a3为弹性系数。
再后来，其他经济学家又在基本贸易引力模型上进行改良，根据研究的需要加入了其他指标，这些指标都会促进或阻碍贸易的进行，引起贸易流量的变化。
试验区根据研究需要，加入了一些指标：首先是一国的人均GDP和一国的人口数量，这是在许多学者所引用的贸易引力模型中经常用到的，其次是贸易便利化指标。经过调整之后，试验区所引用的贸易引力模型为：
其中Mi表示上海自贸区与其他国家和地区进行贸易的进出口总额；GDPi表示各个国家和地区的GDP总量；GDPPCi表示各个国家和地区的人均GDP；PEOi表示各个国家和地区的人口数量；DISi表示上海自贸区与其他各个国家和地区的距离；TRADEi表示各个国家和地区的贸易便利化水平。
在模型进行回归的过程中，上海自贸区的数据不影响计算结果，因此只考虑与其进行贸易的25个国家和地区的GDP、人均GDP和人口数量。
1.2 数据来源
试验区数据的主要来源有2013年上海市浦东新区统计年鉴和世界经济论坛发布的年“全球竞争力报告”。
1.2.1 进出口总额
上海自贸区包含的四个保税区均位于上海市浦东新区根据上海市浦东新区，2013年统计年鉴中的备注中指出，浦东新区2009年起“港口货物吞吐量”和“集装箱吞吐量”为外高桥港区和洋山深水港区数据，再结合浦东机场综合保税区的数据，这四个保税区的贸易总额几乎代表了上海市浦东新区的贸易总额。虽然上海自贸区成立时间较短，还不到一年，但是其四个园区历年来的数据可以由浦东新区的统计年鉴中得到。因此，在试验区中选取的关于贸易流量的主要数据均来自2013年上海市浦东新区统计年鉴。根据该年鉴可以得出，2013年与上海自贸区进行贸易的总共有三十多个国家，而为了方便衡量，试验区统计了与上海自贸区既产生出口贸易又产生进口贸易的25个国家和地区。他们分别是中国香港、中国台湾、印度、印度尼西亚、日本、马来西亚、新加坡、韩国、泰国、比利时、英国、德国、法国、意大利、荷兰、西班牙、波兰、瑞典、瑞士、俄罗斯、巴西、智利、墨西哥、加拿大和美国。上海自贸区与这25个国家和地区的进出口总额占2012年上海市浦东新区进出口总额的80%，由此可看出选取的数据具有代表性。进出口总额单位为：十亿美元。
1.2.2 GDP、人均GDP、人口数量
各国的GDP、人均GDP、人口数量数据来源与世界经济论坛得分均来自于世界经济论坛发布的年“全球竞争力报告”。其中GDP的单位为：十亿美元；人均GDP单位为：美元；人口数量单位为：百万。
1.2.3 上海自贸区和与其进行贸易的各个国家和地区之间的距离
上海自贸区与各个国家和地区之间的距离没有官方数据，因此采用研究中经常用到的测量距离的软件工具谷歌地球（Google Earth）来进行测量，测量的是上海市浦东新区到其他各个国家和地区首都或者省会的距离，单位为：公里。
1.2.4 贸易便利化指标
对于各国在贸易便利化上各个二级指标的原始得分均来自于世界经济论坛发布的年“全球竞争力报告”。在贸易便利化指标中，因为要将上海自贸区的贸易便利化程度与其他国家进行比较，所以选取了上海自贸区与其他25个国家和地区的共26组数据，其中上海自贸区的得分则以中国大陆的得分作为替代分值。
1.3 上海自贸区和与其贸易国家贸易便利化水平测评
1.3.1 构建指标
以贸易便利化的定义与内涵为出发点，结合上海自贸区与其贸易国家（地区）的发展特点，采用Wilson对贸易便利化的计分方法，得出了符合试验区研究的贸易便利化指标。从口岸效率、海关环境、跨境支付、 政府等四个方面构建上海自贸区与其贸易国家贸易便利化测评指标体系。在建立的测评指标体系中，有4个一级指标，11个二级指标，几乎涵盖了所研究的关于上海自贸区贸易便利化所涉及的全部内容(见表1)。
表1& 上海自贸区和与其贸易国家和地区贸易便利化水平测评指标
口岸效率A1
公路基础设施质量A11
铁路基础设施质量A12
港口运输基础设施质量A13
航空运输基础设施质量A14
海关环境A2
海关程序A21
贸易壁垒的盛行A22
跨境支付A3
互联网使用人数A31
金融服务可供性A32
金融服务多样性A33
政策制定透明度A41
不合法支付和贿赂A42
1.3.2 测评指标的含义
(1)口岸效率A1，该指标是衡量一国陆地、海上、航空等运输口岸的效率，得分越高，则口岸工作效率越高，反之则越低。根据4个二级指标：
公路基础设施质量A11，表示一个国家或地区陆地基础设施和交通状况的得分情况(1表示很差，7表示很好)。
铁路基础设施质量A12，表示一个国家或地区铁路基础设施和交通状况的得分情况(1表示很差，7表示很好)。
港口运输基础设施质量A13，表示一个国家或地区水上运输口岸基础设施和交通状况的得分情况(1表示很差，7表示很好)。
航空运输基础设施质量A14，描述一国航空口岸基础设施和交通情况(1表示极差，7表示极好)。
(2) 海关环境A2，该指标用来衡量一国在进行贸易通过海关时程序的繁琐程度以及一国对于进出口贸易所设置的贸易壁垒。该指标得分越高，则表示一个国家（地区）在进出口贸易上成本越低，越有利于贸易便利化。在此试验区选取了2个二级指标：
海关程序A21，反映一个国家或地区海关程序的是否便捷(1表示不便捷，7表示极其便捷)。
贸易壁垒的盛行A22，反映一国是否在进行贸易时设置贸易壁垒(1表示贸易壁垒盛行，7表示没有贸易壁垒)。
&(3) 跨境支付A3，跨境支付主要包括一个国家（地区）在对外贸易时所提供的金融服务的多样性与广泛性，而在当下，互联网金融又是中国金融业发展的热点。由此试验区选取以下3个二级指标：
互联网使用人数A31，互联网使用人数可以从侧面反映互联网金融的普及程度(0表示使用互联网人数很少，100表示使用互联网人数很多)。
金融服务可供性A32，该指标评价一国或地区可获得金融产品或服务的范围(1表示范围极小，7表示范围极广)。
金融服务多样性A33，该指标衡量一国各产业在可获得的金融产品和服务上的选择是否多样，即可选择性(1表示选择极少，7表示选择多样)。
&(4)政府A4，该指标用来衡量一个国家政策制定的透明程度以及一个国家的腐败程度，良好的政治环境有利于贸易便利化。主要包括2个二级指标：
政策制定透明度A41，该指标反映一国政府在制定政策时是否能做到透明、公开。（1表示政策制定及其不透明，7表示政策制定透明、公开)。
不合法支付和贿赂A42，该指标反映的是一国企业是在为了取得进出口许可时，除常规支付外，是否存在不合法支付及行贿(1表示经常行贿，7表示从未发生)。
1.3.3 数据处理
此处，要比较上海自贸区与其进行贸易的25个国家（地区）的贸易便利化指标，共采集了26组数据。为了方便后面对于各二级指标和一级指标权重的测评，利用科学的方法将各组数据进行标准化处理。
对于二级指标的处理，试验区采用的公式是：
其中，Aji表示各个国家和地区二级指标在“全球竞争力报告”中的原始得分，Aji’表示各项二级指标标准化后的数值（j=11,12,13,…… ,42；i=1,2,3……，26）；Ajimax表示在26个国家和地区中得分最高的数值。
对原始得分进行处理后，新得到的数据中1表示最高得分，0表示最低得分。对于一级指标的标准化处理，试验区采用的公式是：
其中，Ani表示一级指标标准化后的值（j’=11,21,31,41；=14,22,33,42；i=1,2,3……,26）n=1,2,3,4；m表示各一级指标下二级指标Aj的个数和，在这里，m=2,3,4。
1.4 上海自贸区和与其贸易的国家和地区贸易便利化水平测评
1.4.1 测评指标的权重
利用SPSS17.0软件，对标准化后的指标进行主成分分析，得到主因子得分和每个主因子的贡献率（见表2）。
表2& 主因子得分和主因子贡献率
解释的总方差
初始特征值
提取平方和载入
为了达到降维的目的，只提取前几个主成分，由于前三个特征值累计贡献率达到88.399%，根据累计贡献率大于85%的原则，选取前三个特征值。得到的主成分表达式如下：
Y1=0.32A11+0.25A12+0.32A13+0.33A14+0.35A21+0.26A22+0.26A31+0.31A32+0.29A33+0.30A41+ 0.33A42
Y2=0.28A11+0.47A12+0.20A13+0.17A14+0.01A21-0.22A22+0.34A31-0.39A32-0.44A33-0.35A41-0.03A42
Y3=-0.04A11+0.12A12+0.36A13-0.18A14-0.14A21-0.65A22+0.43A31+0.17A32+0.23A33+0.15A41+ 0.31A42
在上述主成分表达式中，用各二级指标对应的弹性系数乘上相应的贡献率最为分子，主成分的累计贡献率作为分母，然后再相加求和。经计算，得到上海自贸区以及贸易国家和地区贸易便利化的主成分表达式为：
Y=0.28A11+0.26A12+0.25A13+0.27A14+0.27A21+0.12A22+0.28A31+0.22A32+0.20A33+0.21A41+ 0.29A42
表达式中，Yi表示各个主成分(i=1、2、3)，A11、A12、……、A42为二级指标替代标志。
各项二级指标前的弹性系数则是各个二级指标在主成分表达式中的得分，也就是二级指标的权重（见表3）。一级指标的权重Wn的计算方法为各一级指标下二级指标权重总和与所有二级指标权重总和之间的比值（见表3）。
表3 &上海自贸区和与其国家和地区贸易便利化水平测评指标权重
口岸效率A1（W1）
公路基础设施质量A11
铁路基础设施质量A12
港口运输基础设施质量A13
航空运输基础设施质量A14
海关环境A2（W2）
海关程序A21
贸易壁垒的盛行A22
跨境支付A3（W3）
互联网使用人数A31
金融服务可供性A32
金融服务多样性A33
政府A4（W4）
政策制定透明度A41
不合法支付和贿赂A42
1.4.2 贸易便利化水平综合评价模型
将各一级指标标准化后的数值乘以它们各自的权重进行求和，得出该国或地区贸易便利化水平。
上海自贸区和与其贸易国家和地区的贸易便利化综合评价模型为：
其中，TRADE为上海自贸区和与其贸易国家及地区贸易便利化水平值，Wn为一级指标的权重。
1.4.3 贸易便利化水平测算与分析
将标准化后的指标值和指标权重带入上述模型，得到26个国家和地区贸易便利化水平评价指标值及排名（见表4）。贸易便利化综合评价指标的得分可作如下划分：0.6分以下为不便利，，0.6-0.8分为一般便利，0.8-0.9分为比较便利，0.9分及以上为非常便利。
表4& 年上海自贸区和与其贸易国家和地区贸易便利化水平值及排名
便利化程度
上海自贸区
印度尼西亚
从上表可以看出，年上海自贸区贸易便利化水平得分为0.6771，在其与之进行贸易的国家和地区中排名第19，属于一般便利，与排名最高的国家相距甚远。得分最高的为中国香港0.9657，其次为新加坡0.9607，这两个地区的得分都达到了0.96以上，属于贸易便利化及其便利的国家。得分最低的属于巴西和俄罗斯，分别位居倒数第一和第二，得分分别为0.5298和0.5685，属于仅被列为贸易不便利的两个国家。
2．贸易便利化水平对上海自贸区贸易流量影响的实证分析
2.1 贸易引力模型数据说明
在表5中，有对于各个解释变量进行了说明，并标明了试验区中对于各个变量对于进出口总额影响方向的预期符号。
表5& 解释变量的含义、预期符号及理论说明
国内生产总值越高，一国的需求越高，会增加进出口总额。
国民人均收入越高，消费水平也会相应的上升，增加进出口总额。
人口数量越多，生产力充足，需求加大，会增加进出口总额。
两个地区之间的距离
两个城市之间距离越远，运输成本越高，造成阻碍进出口总额增长的因素。
贸易便利化水平值
贸易便利化能够降低国际贸易的成本，增加进出口总额。
2.2 引力模型的实证检验与结果分析
在基本引力模型的基础上，运用SPSS17.0软件，引入新的变量进行多元线性回归分析。得到的回归结果见表6。
表6& 贸易引力模型的回归结果
基本回归方程
扩展回归方程
1.633（0.344）2
2.348（0.503）
0.373（0.571）
0.373（0.583）
0.218&（0.347）
0.074（0.119）
0.036（0.058）
0.089（0.147）
-0.518（-3.138）
-0.474（-2.434）
1.246（1.386）
经过检验，模型中不存在异方差、序列相关性等因素的干扰，由此可以得到试验区最终计算出弹性系数之后得到的贸易引力模型：
由此可以得到各个指标的弹性系数。在上海自贸区与其他国家和地区所进行的进出口贸易中，每增加1%的GDP，可以增加0.373%的进出口总额；而人均GDP对进出口总额的影响相对于GDP较小，每增加1%人均GDP，会增加0.074%的进出口总额；25个国家和地区人口数量对于进出口总额的影响与人均GDP相近，每增加1%。可以引起进出口总额增长0.089%；在回归结果中，可以看到对进出口总额影响最大的因素是贸易便利化水平，一个国家或地区的贸易便利化水平每上升1%，就会增加1.246%的进出口总额。而在各项指标中，两个国家或地区之间的距离成为进出口总额的阻碍因素，距离每增加1%，就会使得进出口总额降低0.474%。
上海自贸区，从它的筹备到建立，再到今天的发展，不到一年的时间里，已经引来了无数的讨论。而根据试验区的研究，上海自贸区贸易模式上最大的转变即为其由保税区向自贸区的转变，不仅降低了贸易成本，提高办事效率，很多方面的政策也比之前更为宽松。在贸易便利化实证研究的过程中，通过加入贸易便利化指标的贸易引力模型可以计算得出，与一个国家的国内生产总值、人均生产总值、人口数量、国家与地区之间的距离相比，贸易便利化水平是影响自贸区进出口总额的最大因素，一个国家或地区的贸易便利化水平每上升1%，就会增加1.246%的进出口总额。然而，上海自贸区的意义远不止于对于它自己本身的影响，更有着对上海市及其他经济城市发展的指导意义，上海自贸区的成功，将会引领中国的第二次改革热潮，使中国各个城市发掘出新的经济增长点，带动全国经济的发展。通过对上海自贸区贸易便利化的实证研究，更可以进一步看到计量经济学模型对于现实生活中经济发展研究方面的贡献，以及对于经济政策改良的指导意义。
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