【*欣泰更换保荐代表人】*欣泰晚间公告称，近日，公司收到兴业证券《关于更换丹东欣泰电气股份有限公司首次公开发行股票持续督导保荐代表人的函》，鉴于近期兴业证券原委派的保荐代表人兰翔、伍文祥收到证监会《行政处罚决定书》，撤销二人证券从业资格，二人不再负责公司首次公开发行股票持续督导工作。兴业证券现委派刘智、魏韶巍接替担任公司持续督导保荐代表人，继续履行保荐职责。
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保荐代表人资格降低门槛
　　实习记者 董禹含　　日前，国务院决定取消67项职业资格许可和认定事项目录中，包括原属于认定的保荐代表人资格。此消息一出，这两天多个投行、证券从业人士的微信朋友圈、QQ群里一片沸腾。“最具含金量证书猝死？”难道几千名保荐代表人们从此由“高大上”变身“路人甲”吗？　　专家表示，“保荐代表人资格被取消”是误读。证监会取消保荐代表人资格的审批，不再做保荐代表人资格的审查和认定，并不代表保荐制度取消，只是将保荐代表人的资格认定下放到证券业协会。这意味着配合发行注册制改革，监管部门对保荐代表人的管理也将由事前审批进一步转向事中事后监管。　　年薪数百万“一字千金”　　保荐代表人究竟是干什么的，能让一条取消保荐代表人认定资格的新闻炸开了锅？自2004年首批保荐代表人通过资格考试以来，保代制度已经存在了整整10年。在IPO核准制时代，根据规定，一家必须拥有最少两名保荐代表人才能开展投行业务；提交给证监会的拟上市公司招股说明书需要有两位保荐代表人的签字。这些就使得保荐代表人成为资本市场上的“香饽饽”。　　上市企业多，保荐代表人少，这就使得保荐代表人在市场上“供不应求”，因此他们的薪水也非常高。“保代可是"大牛"，工资一年三五百万元不在话下，这还不算隐形的福利，小的券商也就能养得起两个保代。”一名券商内部人士告诉记者，保荐代表人的工资一直是证券业的一个“谜”。时期保荐代表人的签字费曾在80万元至100万元之间，可谓“一字千金”。　　但是，不要以为保代只是签签字，就有数百万元年薪，保代的签字承担着很大的风险和责任。在IPO财务核查中，监管部门经常对保荐代表人开出严厉罚单，甚至取消其保荐代表人资格。据悉，目前我国已注册保荐代表人数有4000多人。　　准入门槛逐渐降低　　我国股票发行采取保荐人制度由《证券法》规定。然而，随着发行体制改革的推进，监管部门对保荐代表人的管理随之调整。早在2012年，国务院“关于第六批取消和调整行政审批项目的决定”中就已将“保荐代表人注册”这一证监会行政许可项目取消，明确保荐代表人注册和变更执业机构登记工作将由资本市场自律组织证券业协会进行自律管理。　　此后，保荐代表人纳入证券从业人员管理体系统一进行管理，保荐代表人提交注册、变更申请程序、文件要求及审核依据基本不变，但保荐代表人考试、注册，均由中证协进行管理。目前，要成为一名注册保荐代表人，须经过证券业协会组织的保荐代表人考试。　　记者查阅了证券业协会今年10月发布的保荐代表人考试发现，从报考条件、考试科目、内容大纲等方面均进行了“大刀阔斧”的调整，只要“完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试”。而此前的报考资质则颇为严苛，除了报考人员须是证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员外，还需要两年以上的相关工作经验。　　业内预计，在新的考试政策推动下，今年12月考试的报考人数和通过率将大幅提高，保荐代表人队伍的扩容速度将进一步加速，与此同时，保荐代表人这个群体的含金量也将继续降低，“金饭碗”时代已经渐行渐远。　　为注册制出台“铺路”　　业内人士表示，的保荐代表人认定资格取消，意味着IPO注册制改革正在逐步接近，接下来会有更多市场化的发行措施陆续推出。　　“保荐制度对提高整个中介机构的执业水平意义重大，不过在行政审批情况下，保荐权力成为稀缺资源。”武汉科技大学金融证券所长表示，放开市场准入、推行行业自律是市场化改革和依法治市的必然要求，也是在为推行注册制做好准备。　　董登新还认为，按照此次改革思路，以后对于保荐人的约束也会大大增强。在以前，保荐人资格等于有隐形政府背书和政府担保，即使出现上市公司造假等重大问题，保荐人最多被禁止市场准入，并由相应保荐机构接受经济处罚。“改为行业自律后，保荐人将以自然人身份承担连带法律责任。一旦出现重大问题，保荐人家庭财产难以保全，甚至承担刑事责任。”董登新说。
（责任编辑：HN666）
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保荐代表人职业资格行政审批取消
10月15日，中国证券业协会发布关于进一步完善保荐代表人管理的通知，原有两个考试科目（证券知识综合考试和投资银行业务专业考试）调整为一个考试科目（投资银行业务考试）。在报考条件方面，完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试。保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。保荐机构未能按协会要求及时、准确进行保荐信息维护的，协会将暂停该机构的保荐代表人资格申请并要求其进行整改。保荐机构提供虚假的保荐代表人注册登记材料的，协会视情节
业内人士认为仍存门槛，“金领”成色将有所下降
国务院近日印发《关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》，取消一批专业技术人员职业资格认可和认定事项，其中包括证监会的保荐代表人资格准入。业内人士表示，这并不意味着成为保荐代表人没有门槛，仍会通过考试等程序才能获取该资格，但可能会改为协会备案制。在简政放权的背景下，预计未来保荐代表人的市场供给足以满足需求，竞争将更加激烈，其“金领”成色将进一步褪色。
资格准入更市场化
业内人士称，虽然成为保荐代表人仍会有门槛，但这种门槛将更多体现在必备的职业技能方面，以后成为保荐代表人的程序将更为市场化，这一门槛的逐步降低符合证券行业的发展趋势。
业内人士称，此前，保荐代表人的资格准入事项已由证监会下放到中国证券业协会。在这之前，保荐代表人的注册和具体管理等事项均需证监会审批。
10月15日，中国证券业协会发布关于进一步完善保荐代表人管理的通知，原有两个考试科目（证券知识综合考试和投资银行业务专业考试）调整为一个考试科目（投资银行业务考试）。在报考条件方面，完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试。保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。保荐机构未能按协会要求及时、准确进行保荐信息维护的，协会将暂停该机构的保荐代表人资格申请并要求其进行整改。保荐机构提供虚假的保荐代表人注册登记材料的，协会视情节轻重，对该机构采取自律管理措施或纪律处分。
证监会不再对保荐代表人进行资格许可和认定
这一政策调整将再度增加保代的供给，越来越多有资源有实力的投行人士将脱颖而出
“取消保荐代表人资格？这是误读。国务院下发的这个文件，只是表示保代资格的行政许可在证监会层面的取消，并不意味着保荐制度和保荐代表人这一群体的消亡。”一券商投行人士11月24日对《证券日报》记者表示。
国务院11月24日发布《关于取消和下放一批行政审批项目等事项的决定》，取消和下放58项行政审批项目，取消67项职业资格许可和认定事项，取消19项评比达标表彰项目，将82项工商登记前置审批事项调整或明确为后置审批。此次取消的职业资格许可和认定事项中，包括保荐代表人资格的准入类审核。也正是这一表述，被不少人误读为“保荐代表人资格被取消”。
市场人士表示，证监会取消保荐代表人资格的审批，不再做保荐代表人资格的审查和认定，但这并不代表保荐制度取消，只是将保荐代表人的资格认定下放到证券业协会。这意味着配合发行注册制改革，监管部门对保荐代表人的管理也将由事前审批进一步转向事中事后监管，但这并不意味着保荐人制度就此终结。
我国股票发行采取保荐人制度由《证券法》规定。但是，随着发行体制改革的推进，监管部门对保荐代表人的管理随之调整。早在日，证监会就将保荐代表人注册、变更执业机构等资格管理职责移交中国证券业协会。
据记者了解，在目前的实际操作中，注册成为保荐代表人须经过中证协组织的保荐代表人考试，并按照相关要求向中证协递交申请，协会按照注册条件审核申请人材料并进行网上公示，公示期满无异议的，即注册成功，并向社会公布。
虽然“保代资格被取消”的消息系误读，但行业竞争正在加剧。根据中上协10月15日发布的2014年保荐代表人胜任能力考试公告，报考条件一栏明显放宽，完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试，不再需要三年投行从业经验。这一调整，从今年12月份的保荐人考试开始执行。
而按照此前规定，保荐人考试的报名资格必须同时满足三种条件：在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上；需已取得证券从业资格。
一位不愿透露身份的投行人士表示，这一政策调整将再度增加保代的供给，因此，笼罩在保代头上“金领中的金领”的光环会慢慢消失，那些从前高高在上享受制度红利的保代将退出历史舞台，越来越多有资源有实力的投行人士将脱颖而出。同时，在注册制改革的大背景下，中介机构、保荐代表人的勤勉尽责义务将进一步加强。
此外，根据国务院昨日下发的文件，在取消和下放的58项行政审批项目中，
原本由证监会审批的项目有8项，包括合格境外机构投资者托管人资格审批；期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所，设立或者终止境内分支机构，变更境内分支机构经营范围的审批；证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批；证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定 或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构审批；转融通互保基金管理办法审批；转融通业务规则审批；证券公司融资融券业务监控规则审批；从事证券相关业务的 证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批。
在取消67项职业资格许可和认定事项中，除了保荐代表人资格由证监会负责实施的准入项取消，还包括外国证券类机构驻华代表机构首席代表资格核准。最新发布的日志散文网推荐文章没有保荐资格的券商的员工可以报考保荐代表人资格考试吗？_春晖投行在线吧_百度贴吧
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