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上海石化(600688)公告正文
中国石化上海石油化工股份有限公司2006年年度报告
公告日期：
&&&&一、重要提示
&&&&1、中国石化上海石油化工股份有限公司（“本公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。&
&&&&2、董事雷典武先生因公未能出席第五届董事会第十八次会议，雷典武先生授予董事长戎光道先生不可撤销的投票代理权。董事会审核并通过二零零六年年度报告。
&&&&3、本公司分别按中华人民共和国（“中国”）会计准则及制度和国际财务报告准则编制的截至二零零六年十二月三十一日止（“报告期”）的财务报表已分别经毕马威华振会计师事务所和毕马威会计师事务所进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
&&&&4、公司负责人董事长兼总经理戎光道先生、副董事长兼副总经理杜重骏先生，主管会计工作负责人董事兼财务总监韩志浩先生，声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
&&&&二、公司基本情况简介
&&&&1、公司法定中文名称：中国石化上海石油化工股份有限公司
&&&&公司法定中文名称缩写：上海石化
&&&&公司英文名称：Sinopec&Shanghai&Petrochemical&Company&Limited
&&&&公司英文名称缩写：SPC
&&&&2、公司法定代表人：戎光道
&&&&3、公司董事会秘书：张经明
&&&&电话：86-21-77880
&&&&传真：86-21-75091
&&&&E-mail：.cn
&&&&联系地址：中国上海市金山区金一路48号邮政编码200540
&&&&公司证券事务代表：唐伟忠
&&&&电话：86-21-
&&&&传真：86-21-
&&&&E-mail：.cn
&&&&联系地址：中国上海市延安西路728号华敏翰尊大厦28楼B座邮政编码200050
&&&&4、公司注册地址：中国上海市金山区金一路48号
&&&&公司办公地址：中国上海市金山区金一路48号
&&&&邮政编码：200540
&&&&公司国际互联网网址：www.spc.com.cn
&&&&公司电子信箱：.cn
&&&&5、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》、香港《南华早报》、《香港商报》
&&&&登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn
&&&&公司年度报告备置地点：中国上海市金山区金一路48号公司董事会秘书室
&&&&6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
&&&&公司A股简称：S上石化
&&&&公司A股代码：600688
&&&&公司B股上市交易所：
&&&&公司H股上市交易所：香港交易所
&&&&公司H股简称：上海石化
&&&&公司H股代码：338
&&&&公司其他股票上市交易所：美国纽约证券交易所
&&&&7、其他有关资料
&&&&公司首次注册登记日期：日
&&&&公司首次注册登记地点：中华人民共和国上海市金山卫
&&&&公司第1次变更注册登记日期：日
&&&&公司第1次变更注册登记地址：中国上海市金山区金一路48号
&&&&公司法人营业执照注册号：3
&&&&公司税务登记号码：291
&&&&公司聘请的境内会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所
&&&&公司聘请的境内会计师事务所办公地址：中国北京市东长安街1号东方广场2座办公楼8层邮编100738
&&&&公司聘请的境外会计师事务所名称：毕马威会计师事务所
&&&&公司聘请的境外会计师事务所办公地址：中国香港中环太子大厦8层
&&&&公司其他基本情况：
&&&&法律顾问：
&&&&中国：海问律师事务所
&&&&中国北京市朝阳区东三环路2号
&&&&南银大厦1016室
&&&&100027
&&&&香港：富尔德律师事务所
&&&&香港中环交易广场第2座11楼
&&&&美国：美富律师事务所
&&&&425&Market&Street
&&&&San&Francisco,&California&
&&&&U.S.A
&&&&主要往来银行
&&&&中国建设银行上海分行
&&&&中国上海市滇池路79号
&&&&邮编：200002
&&&&中国工商银行上海分行
&&&&中国上海市浦东新区浦东大道9号
&&&&邮编：200120
&&&&股份过户登记处
&&&&香港证券登记有限公司
&&&&香港中环德辅道中199号维德广场2楼
&&&&预托股份机构
&&&&The&Bank&of&New&York
&&&&Investor&Services
&&&&P.O.Box&11258
&&&&Church&Street&Station
&&&&New&York,&NY&
&&&&Toll&Free&Telephone&number&for&domestic&callers:1-888-BNY-ADRs
&&&&International&Callers&can&call:212-815-3700
&&&&电子信箱：
&&&&网址：&&&&&&&&&&&http://www.stockbny.com
&&&&三、主要财务数据和指标
&&&&按国际财务报告准则编制的财务资料(连续五年)
以人民币百万元计算&&&&&&&&&&&&&&&&&&二零零六年&&&&&&二零零五年&&&&&&&二零零四年&&&&&&二零零三年&&&&&&&二零零二年
截至十二月三十一日止年度：
销售净额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&49,918.1&&&&&&&&45,190.2&&&&&&&&&38,664.1&&&&&&&&28,942.7&&&&&&&&&21,723.0
税前利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&964.2&&&&&&&&&2,287.6&&&&&&&&&&4,696.2&&&&&&&&&1,590.4&&&&&&&&&&1,045.0
税后利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&911.0&&&&&&&&&1,921.3&&&&&&&&&&4,059.2&&&&&&&&&1,445.3&&&&&&&&&&&&960.5
本公司股东应占利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&844.4&&&&&&&&&1,850.4&&&&&&&&&&3,971.1&&&&&&&&&1,401.7&&&&&&&&&&&&916.4
每股盈利&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人民币0.12元&&&&&人民币0.26元&&&&人民币0.55元&&&&&人民币0.20元&&&&&人民币0.13元
于十二月三十一日：
本公司股东应占权益&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18,976.3&&&&&&&&18,830.0&&&&&&&&&18,417.0&&&&&&&&15,021.9&&&&&&&&&13,980.2
总资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27,406.1&&&&&&&&26,810.4&&&&&&&&&28,276.6&&&&&&&&27,101.5&&&&&&&&&26,085.9
总负债&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8,093.7&&&&&&&&&&7,632.9&&&&&&&&&&9,486.5&&&&&&&&11,738.4&&&&&&&&&11,739.0
&&&&以下按中华人民共和国（「中国」）会计准则及制度编制
&&&&(一)本报告期主要财务数据
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位:人民币千元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&项目&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额
&利润总额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&843,669
&净利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&736,851
&扣除非经常性损益后的净利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&577,682
&主营业务利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,875,643
&其他业务利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&197,760
&营业利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&88,796
&投资收益&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&673,809
&补贴收入&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&282,142
&营业外收支净额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-201,078
&经营活动产生的现金流量净额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2,040,679
&现金及现金等价物净增加额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-452,587
&&&&（二）按照中国会计准则及制度和国际财务报告准则编制的财务报表之差异
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位：人民币千元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国会计准则及制度&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&国际财务报告准则
净利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&736,851&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&844,407
股东权益&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19,273,088&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18,976,343
&&&&有关国内外会计准则差异的详情请参阅本财务报告C部。
&&&&(三)非经常性损益项目和金额
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位:人民币千元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&非经常性损益项目&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额
扣除固定资产减值准备后的营业外支出&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(221,036)
处置长期股权投资净收益&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&56,194
营业外收入&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&69,958
补贴收入&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&282,142
减：以上各项对税务的影响&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(28,089)
合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&159,169&&
&&&&(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&截至12月31日止年度
&&&&&&&&&&&&&&&&主要会计数据
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2006年&&&&&&&&&&2005年&&&&&&&本年比上年增减(%)&&&&&&&2004年
主营业务收入（人民币千元）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&50,479,436&&&&45,897,807&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9.98&&&&39,402,533
利润总额（人民币千元）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&843,669&&&&&2,137,208&&&&&&&&&&&&&&&&&-60.52&&&&&4,693,059
净利润（人民币千元）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&736,851&&&&&1,704,627&&&&&&&&&&&&&&&&&-56.77&&&&&3,971,265
扣除非经常性损益的净利润（人民币千元）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&577,682&&&&&1,298,766&&&&&&&&&&&&&&&&&-55.52&&&&&4,078,483
每股收益（人民币元）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.102&&&&&&&&&0.237&&&&&&&&&&&&&&&&&-56.96&&&&&&&&&0.552
净资产收益率（%）（全面摊薄）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3.82&&&&&&&&&&8.89&&&减少5.07个百分点&&&&&&&&&&&&&21.01
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3.00&&&&&&&&&&6.78&&&&减少3.78个百分点&&&&&&&&&&&&21.58
产收益率（%）（全面摊薄）
扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3.01&&&&&&&&&&6.82&&&&减少3.81个百分点&&&&&&&&&&&&23.71
平均净资产收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额（人民币千元）&&&&&&&&&&&&&&&2,040,679&&&&&4,245,115&&&&&&&&&&&&&&&&&-51.93&&&&&4,908,020
每股经营活动产生的现金流量净额（人民币千
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.283&&&&&&&&&0.590&&&&&&&&&&&&&&&&&-52.03&&&&&&&&&0.682
元）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&于12月31日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&本年末比上年末增减
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2006年&&&&&&&&&&2005年&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2004年
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(%)
总资产（人民币千元）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27,684,200&&&&27,101,918&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2.15&&&&28,757,089
股东权益（不含少数股东权益）（人民币千元）&&&&&&&&&&&19,273,088&&&&&19,166,908&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.55&&&&18,902,281
每股净资产（人民币元）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2.677&&&&&&&&&2.662&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.56&&&&&&&&&2.625
调整后的每股净资产（人民币元）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2.651&&&&&&&&&2.660&&&&&&&&&&&&&&&&&&-0.34&&&&&&&&&2.623
&&&&(五)报告期内股东权益变动情况及变化原因
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位:人民币千元
项目&&&&&&&&&&&&&&&&&&股本&&&&&&&&&&&&资本公积&&&&&&&&&&&盈余公积&&&&&&&&&&未分配利润&&&&&&&&&&股东权益合计
期初数&&&&&&&&&&&&&&&&&7,200,000&&&&&&&&&&2,856,278&&&&&&&&&4,537,022&&&&&&&&&&4,573,608&&&&&&&&&&&&&&19,166,908
本期增加&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&89,329&&&&&&&&&&&&73,685&&&&&&&&&&&&736,851&&&&&&&&&&&&&&&&&899,865
本期减少&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&793,685&&&&&&&&&&&&&&&&&793,685
期末数&&&&&&&&&&&&&&&&&7,200,000&&&&&&&&&&2,945,607&&&&&&&&&4,610,707&&&&&&&&&&4,516,774&&&&&&&&&&&&&&19,273,088
&&&&变动原因：
&&&&截至二零零六年十二月三十一日止年度，本公司的股东权益余额从年初的人民币19,166,908,000元增加至年末的人民币19,273,088,000元。资本公积由年初的人民币2,856,278,000元增加至年末的人民币2,945,607,000元，其增加是由于股权投资准备增加了人民币57,776,000元及关联方交易差价增加了人民币31,553,000元。法定盈余公积由年初的人民币3,174,419,000增加至年末3,248,104,000元，其增加是从二零零六年本公司可供分配利润中提取法定盈余公积人民币73,685,000元。法定公益金由年初的人民币1,546,165,000元减少至年末的人民币零元，其减少是由于本公司根据财政部（“财企（2006）67号”）的通知，从二零零六年一月一日起，本公司不再提取法定公益金，本公司于二零零五年十二月三十一日的公益金结余转作法定盈余公积金。
&&&&（六）按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&净资产收益率&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股收益
&&&&&&&&&&&报告期利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（人民币元）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&全面摊薄&&&&&&&&&&&&加权平均&&&&&&&&&&&&全面摊薄&&&&&&&&&&&&加权平均
&主营业务利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9.73&&&&&&&&&&&&&&&&9.76&&&&&&&&&&&&&&&0.261&&&&&&&&&&&&&&&0.261
&营业利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.46&&&&&&&&&&&&&&&&0.46&&&&&&&&&&&&&&&0.012&&&&&&&&&&&&&&&0.012
&净利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3.82&&&&&&&&&&&&&&&&3.83&&&&&&&&&&&&&&&0.102&&&&&&&&&&&&&&&0.102
&扣除非经常性损益后的净利润&&&&&&&&&&&&&&&&&3.00&&&&&&&&&&&&&&&&3.01&&&&&&&&&&&&&&&0.080&&&&&&&&&&&&&&&0.080
&&&&全面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产&100%
&&&&加权平均净资产收益率=报告期利润/((期初净资产+期末净资产)/2)&100%
&&&&全面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数
&&&&加权平均每股收益=报告期利润/((期初股份总数+期末股份总数)/2)
&&&&四、股本变动及股东情况
&&&&(一)截至二零零六年十二月三十一日止股本变动情况
&&&&1、截至二零零六年十二月三十一日止股份变动情况表
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位:股
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&本次变动前&&&&&&&&&&&&&&&&本次变动增减（＋，－）&&&&&&&&&&&&&&&&&本次变动后
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公积
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&比例&&&&&发行&&&&&送&&&&&&&&&&&&&其&&&&&小&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&比例
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&数量&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&数量
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(%)&&&&新股&&&&&股&&&&&&&&&&&&&他&&&&&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(%)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&转股
&一、未上市流通股份
&1、发起人股份&&&&&&&&&4,000,000,000&&&&&55.56&&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&4,000,000,000&&&&&&55.56
&其中：
&国家持有股份&&&&&&&&&&4,000,000,000&&&&&55.56&&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&4,000,000,000&&&&&&55.56
&境内法人持有股份&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-
&境外法人持有股份&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-
&其他&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-
&2、募集法人股份&&&&&&&&&150,000,000&&&&&&2.08&&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&150,000,000&&&&&&&2.08
&3、内部职工股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-
&4、优先股或其他&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-
&未上市流通股份合
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4,150,000,000&&&&&57.64&&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&4,150,000,000&&&&&&57.64
&计
&二、已上市流通股份
&1、人民币普通股&&&&&&&&&720,000,000&&&&&10.00&&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&720,000,000&&&&&&10.00
&2、境内上市的外资股&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-
&3、境外上市的外资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2,330,000,000&&&&&32.36&&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&2,330,000,000&&&&&&32.36
&股
&4、其他&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&-
&已上市流通股份合
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,050,000,000&&&&&42.36&&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&3,050,000,000&&&&&&42.36
&计
&三、股份总数&&&&&&&&&&7,200,000,000&&&&100.00&&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&&-&&&&&&-&&&&&&-&&&&7,200,000,000&&&&&100.00&
&&&&2、股票发行与上市情况
&&&&(1)前三年历次股票发行情况
&&&&截止二零零六年十二月三十一日至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。
&&&&(2)公司股份总数及结构的变动情况
&&&&报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
&&&&(3)现存的内部职工股情况
&&&&截止二零零六年十二月三十一日公司无内部职工股。
&&&&(二)股东情况
&&&&1、截止二零零六年十二月三十一日股东数量和持股情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位:股
&报告期末股东总数&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&115,433
&前十名股东持股情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&持股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&质押或冻
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股份类&&&&&&&持有非流通股
&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&比例&&&&&&持股总数&&&&&&&&年度内增减&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&结的股份
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&别&&&&&&&&&&&&&&&&&数量
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(%)&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&数量
&中国石油化工股份有限&&&&&&国有
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&55.56&&&&4,000,000,000&&&&&&&&&&&&&&0&&&&未流通&&&&&&4,000,000,000&&&&&&&&&&无
&公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东
&香港中央结算（代理人）外资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26.74&&&&1,925,125,401&&&&&10,738,544&&&&已流通&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&未知
&有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东
&香港汇丰（代理人）有限&&&&外资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4.95&&&&&&356,576,000&&&&&&&&632,000&&&&已流通&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&未知
&公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东
&上海康利工贸有限公司&&&&&&其他&&&&&&0.23&&&&&&&16,730,000&&&&&&&&&&&&&&0&&&&未流通&&&&&&&&&16,730,000&&&&&&&&未知
&中国建设银行－博时主
&题行业股票证券投资基&&&&&&其他&&&&&&0.21&&&&&&&15,022,429&&&&&&&&&&&未知&&&&已流通&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&未知
&金
&招商银行股份有限公司
&－上证红利交易型开放&&&&&&其他&&&&&&0.17&&&&&&&12,123,764&&&&&12,123,764&&&&已流通&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&未知
&式指数证券投资基金
&浙江省经济建设投资公
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他&&&&&&0.17&&&&&&&12,000,000&&&&&&&&&&&&&&0&&&&未流通&&&&&&&&&12,000,000&&&&&&&&未知
&司
&玺萌资产控股有限公司&&&&&&其他&&&&&&0.17&&&&&&&11,900,000&&&&&&&&&&&未知&&&&已流通&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&未知
&香港汇丰（代理人）有限&&&&外资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.14&&&&&&&10,402,000&&&&&&&&&10,000&&&&已流通&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&未知
&公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东
&国际金融－渣打－
&CITIGROUP&GLOBAL&&&&&&&&&&其他&&&&&&0.10&&&&&&&&7,065,498&&&&&&2,495,836&&&&已流通&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&未知
&MARKETS&LIMITED
&前十名流通股股东持股情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&持有流通股的数量&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股份种类
&香港中央结算（代理人）有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,925,125,401&&&&境外上市外资股
&香港汇丰（代理人）有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&356,576,000&&&&境外上市外资股
&中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15,022,429&&&&人民币普通股
&招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12,123,764&&&&人民币普通股
&数证券投资基金
&玺萌资产控股有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11,900,000&&&&人民币普通股
&香港汇丰（代理人）有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10,402,000&&&&境外上市外资股
&国际金融－渣打－CITIGROUP&GLOBAL&MARKETS
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,065,498&&&&人民币普通股
&LIMITED
&中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6,972,315&&&&人民币普通股
&基金
&万向财务有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6,410,039&&&&人民币普通股
&中国民生银行股份有限公司－东方精选混合型开放
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,580,000&&&&人民币普通股
&式证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上述股东中国家股股东中国石油化工股份有限公司与其他股
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股信息披露管
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&理办法》中规定的一致行动人；上述股东中，香港中央结算（代
&上述股东关联关系或一致行动关系的说明&&&&&&&&&&&&&&&&&&理人）有限公司和香港汇丰（代理人）有限公司均为代理人公
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司；除上述股东外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&也不知道是否属于《上市公司持股信息披露管理办法》中规定
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的一致行动人。
&&&&2、控股股东及实际控制人简介
&&&&(1)法人控股股东情况
&&&&控股股东名称：中国石油化工股份有限公司
&&&&法人代表：陈同海
&&&&注册资本：人民币867亿元
&&&&成立日期：2000年2月
&&&&主要经营业务：石油及天然气业务包括勘探、开发、生产和贸易；石油的加工，石油产品的生产，石油产品的贸易及运输、分销和营销；石化产品的生产、分销和贸易。
&&&&(2)法人实际控制人情况
&&&&实际控制人名称：中国石油化工集团公司
&&&&法人代表：陈同海
&&&&注册资本：人民币1,049亿元
&&&&成立日期：1998年7月
&&&&主要经营业务：提供钻井服务、测井服务、井下作业服务、生产设备制造及维修服务、工程建设服务及水、电等公用工程及社会服务等。
&&&&(3)控股股东及实际控制人变更情况
&&&&本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
&&&&(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
&&&&3、其他持股在百分之十以上的法人股东
&&&&香港中央结算（代理人）有限公司于日持有本公司1,925,125,401股H股，占本公司总股本的26.74%。
&&&&4、社会公众持股量
&&&&于二零零七年三月二十九日止，根据董事会知悉的公开资料，本公司的社会公众持股量符合香港联交所上市规则的最低要求。
&&&&公司的主要股东和其他人在公司股份及相关股份的权益与淡仓
&&&&于二零零六年十二月三十一日，按根据香港《证券及期货条例》第336条规定须存置之披露权益登记册的纪录，公司的主要股东和其他根据香港《证券及期货条例》的第XV部分需要披露其权益的人士（包括有权在本公司股东大会上行使或控制行使5%或以上投票权的人士，但不包括董事、监事及高级管理人员）在公司股份或股本衍生工具的相关股份中的权益或淡仓如下：
&&&&(1)(a)&&&公司普通股权益
&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&持股身份&&&&&&&&持有或被视为持有权&&&&&&占已发行股份&&&占已发行H股
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&益的股份数量&&&&&&&&总数百分比&&&&&百分比（%）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（%）
&&&&&&&&&&&中国石油化工股份有限公司&&&&&&&&实益拥有人&&&&&&&&&&&&4,000,000,000&&&&&&&&&&&&&55.56&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&发起法人股（L）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&208,225,909(L)&&&&&&&&&&&2.89(L)&&&&&&&&&8.94(L)
&&&&&&&&&&&Credit&Suisse&Group&&&&&&&&&&&&&实益拥有人&&&&&&&&&&&&93,688,711(S)&&&&&&&&&&&1.30(S)&&&&&&&&&4.02(S)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,852,010(P)&&&&&&&&&&&0.08(P)&&&&&&&&&0.25(P)
&&&&&&&&&&&JPMorgan&Chase&&&Co.&&&&&&&&&&&&实益拥有人&&&&&&&&&&&186,544,424(L)&&&&&&&&&&&2.59(L)&&&&&&&&&8.01(L)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&138,833,084(S)&&&&&&&&&&&1.93(S)&&&&&&&&&5.96(P)
&&&&注：（L）：好仓；（S）：淡仓；（P）：可供借出的股份
&&&&(b)公司相关股份的权益
&&&&根据香港《证券及期货条例》第336条规定须存置之披露权益登记册中，并无主要股东
&&&&或根据香港《证券及期货条例》的第XV部分需要披露其权益的其他人士在本公司股本
&&&&衍生工具的相关股份中拥有权益的任何记录。
&&&&(2)公司股份及相关股份的淡仓
&&&&根据香港《证券及期货条例》第336条规定须存置之披露权益登记册，并无主要股东或根据香港《证券及期货条例》的第XV部分需要披露其权益的其他人士在本公司的股份或股本衍生工具的相关股份中持有淡仓的任何记录。
&&&&除上述披露之外，于二零零六年十二月三十一日止，根据香港《证券及期货条例》第336条规定须存置之披露权益登记册，并无任何人在本公司的股份或股本衍生工具的相关股份中的拥有权益或持有淡仓的任何记录。
&&&&五、董事、监事和高级管理人员
&&&&(一)董事、监事、高级管理人员情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位:股币种:人民币
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&变
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&年初&&&&&&年末&&&&&份&&&&&&&&&&&报告期内从公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性&&&&&&年&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&动
&&&&姓名&&&&&&&&&&&&&&&&&职务&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&任期起始日期&&&&&&&&&&&任期终止日期&&&&&&&&&持股&&&&&&持股&&&&&增&&&&&&&&&&&领取的报酬总额
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&别&&&&&&龄&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&原
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&数&&&&&&&&数&&&&&&减&&&&&&&&&&&&&&&&(万元)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&因
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&数
&戎光道&&&&&&&&董事长兼总经理&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&51&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&3,600&&&&&3,600&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&46
&杜重骏&&&&&&&&副董事长兼副总经理&&&&&&&&&&&&男&&&&&&52&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&1,000&&&&&1,000&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&46
&韩志浩&&&&&&&&董事兼财务总监&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&55&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&40
&史伟&&&&&&&&&&董事兼副总经理&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&47&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&39
&李鸿根&&&&&&&&董事兼副总经理&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&51&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&36
&戴进宝&&&&&&&&董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&51&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&18
&雷典武&&&&&&&&外部董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&44&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&0
&项汉银&&&&&&&&外部董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&51&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&0
&陈信元&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&42&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
&孙持平&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&49&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
&蒋志权&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&56&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
&周耘农&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&65&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
&高金平&&&&&&&&监事会主席&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&40&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&39
&张成华&&&&&&&&监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&50&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&21
&王艳君&&&&&&&&监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&女&&&&&&46&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&20
&吕向阳&&&&&&&&外部监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&54&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&0
&耿礼民&&&&&&&&外部监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&51&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&0
&刘向东&&&&&&&&独立监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&55&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&0
&尹永利&&&&&&&&独立监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&67&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&0
&张建平&&&&&&&&副总经理&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&44&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&37
&唐成建&&&&&&&&副总经理&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&51&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&38
&张经明&&&&&&&&公司秘书、总法律顾问&&&&&&&&&&男&&&&&&49&&&&日&&&&&&&&&&日&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&0&&&&&0&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&24
&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&436
&&&&以上人士所持均为本公司A股股票，并均为其个人权益以实益拥有人的身份持有。董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
&&&&董事：
&&&&戎光道，现年五十一岁，现任上海石化董事长、总经理、党委副书记。戎先生于一九七三年加入上海石化总厂，历任上海石化总厂化工一厂副厂长，乙烯厂副厂长、厂长等职。一九九四年四月被任命为上海石化副总经理，一九九五年六月任上海石化董事。二零零三年十月被任命为上海石化总经理。二零零四年五月兼任中国金山联合贸易有限责任公司董事长。二零零四年六月任上海石化副董事长。二零零五年四月兼任上海石化党委副书记。二零零五年六月任上海石化董事长。二零零六年十一月兼任上海赛科石油化工责任有限公司董事、副董事长。戎先生在大型石油化工企业生产经营管理、人力资源管理和企业战略管理等方面有着丰富的经验。戎先生一九八五年毕业于上海石化总厂职工大学自动化仪表专业，一九九七年取得中欧国际工商学院工商管理硕士学位。有高级工程师职称。
&&&&杜重骏，现年五十二岁，现任上海石化党委书记、副董事长、副总经理。杜先生于一九七四年加入上海石化总厂，历任上海石化总厂腈纶厂党委副书记、党委书记、厂长，上海金阳腈纶厂厂长、党委书记，上海石化腈纶事业部经理等职。一九九九年五月任上海石化党委副书记、纪委书记。一九九九年六月至二零零四年六月任上海石化监事会主席。二零零三年十月被任命为上海石化党委书记。二零零四年六月任上海石化副董事长。二零零五年六月兼任上海石化副总经理。杜先生在大型石油化工企业生产、经营管理和内部监督等方面有着丰富的经验。杜先生一九八六年毕业于华东化工学院工业企业管理专业，一九九九年毕业于上海第二工业大学计算机应用管理专业。有高级经济师职称。
&&&&韩志浩，现年五十五岁，现任上海石化执行董事、财务总监。韩先生于一九七六年加入上海石化总厂，历任上海石化总厂汽车运输场副场长，上海石化总厂财务处副处长、处长，上海石化财务部主任、副总会计师等职。一九九八年被任命为上海石化总会计师。二零零三年十月改任上海石化财务总监。二零零四年六月任上海石化董事。韩先生在企业融资、财务管理方面有着丰富的经验。韩先生一九九零年上海财经大学财会专业（自学考试）毕业，二零零二年获得华东理工大学－澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士学位。有高级会计师职称。
&&&&史伟，现年四十七岁，现任上海石化执行董事、副总经理。史先生于一九八二年加入上海石化总厂，历任上海石化炼油化工部经理助理、副经理，上海石化环保部经理等职。二零零一年四月任上海石化炼油化工部党委书记。二零零二年七月任上海石化炼油化工部经理。二零零三年十月被任命为上海石化副总经理。二零零五年六月任上海石化董事。史先生于一九八二年毕业于华东化工学院石油炼制工程专业，取得工学学士学位，一九九八年进修完成华东理工大学企业管理专业研究生课程。有高级工程师职称。
&&&&李鸿根，现年五十岁，现任职务上海石化执行董事、副总经理。李先生于一九七三年加入上海石化总厂，历任上海石化化工一厂副厂长，上海石化乙烯厂副厂长、厂长，上海石化炼油化工部副经理、经理等职。二零零零年八月被任命为上海化学工业区发展有限公司副总经理。二零零二年八月任上海赛科石油化工有限公司副总经理。二零零六年三月任上海石化副总经理。二零零六年六月任上海石化董事。李先生一九八八年毕业于华东化工学院管理工程专业，一九九八年进修完成华东理工大学管理工程专业研究生课程。具有工程师职称。
&&&&戴进宝，现年五十岁，现任上海石化执行董事、上海石化炼油化工部党委副书记、工会主席。戴先生于一九七三年十一月加入上海石化总厂，曾任上海石化化工一厂副厂长。一九九七年十二月任上海石化炼油化工部1号乙烯联合装置装置长。二零零三年五月任上海石化炼油化工部工会主席。二零零五年八月任上海石化炼油化工部党委副书记。二零零六年六月任上海石化董事。戴先生二零零一年毕业于上海第二工业大学企业管理专业。具有技师资格。
&&&&雷典武，现年四十四岁，现任中国石化股份公司发展计划部主任，二零零五年六月起任上海石化外部董事。雷先生曾先后担任扬子石化公司综合计划处副处长、扬子石化公司合资企业筹备办公室主任、扬子巴斯夫苯乙烯系列有限公司副总经理兼生产部经理，扬子石化公司副经理兼合资合作办公室副主任，中国东联石化有限责任公司计划发展部主任，扬子石油化工有限责任公司副总经理，中国石化股份公司发展规划部副主任等职。二零零一年三月起任中国石化股份公司发展计划部主任。雷先生具有丰富的企业规划和投资发展管理经验。雷先生一九八四年毕业于华东石油学院基本有机化工专业，大学学历，工学学士学位。有高级工程师职称。
&&&&项汉银，现年五十二岁，现任中国石化股份公司化工事业部副主任，二零零五年六月起任上海石化外部董事。项先生一九八二年二月参加工作，历任仪征化纤公司化工厂副厂长，仪征化纤股份有限公司化工厂厂长等职，二零零零年二月起任中国石化股份公司化工事业部副主任。项先生具有丰富的化工企业生产运行管理经验。项先生一九八二年毕业于南京化工学院基本有机化工专业，大学学历，工学学士学位，二零零零年进修完成南京大学企业管理专业研究生课程。有高级工程师职称。
&&&&陈信元，现年四十二岁，现任上海财经大学会计学院院长、教授、博士生导师，二零零三年六月起任本公司独立董事。二零零零年六月至二零零三年六月任本公司独立监事。陈先生一九八五年七月毕业于浙江杭州商学院会计系，进入上海财经大学会计系攻读硕士研究生，此后在上海财经大学会计系任教，并在职攻读会计学博士研究生，于一九九四年六月获得博士学位，一九九八年十二月起担任博士生导师。陈先生曾赴西德进修一年，具有多年的会计学执教经历和研究经历，取得了多项科研成果，对财务会计业务十分熟悉，而且具有丰富的管理经验。
&&&&孙持平，现年四十八岁，现任中国工商银行上海市分行行长、党委书记，二零零五年六月起任上海石化独立董事。孙先生一九七九年三月起从事金融工作，历任中国人民银行上海市分行黄浦、静安区办事处分理处会计、组长、副主任，中国工商银行上海市分行营业部党委副书记兼纪委书记，中国工商银行上海市徐汇区办事处（徐汇支行）副主任、行长、党委副书记，中国工商银行上海市分行国际业务部总经理，中国工商银行上海市分行行长助理兼国际业务部总经理，中国工商银行上海市分行副行长等职。二零零零年十一月起任中国工商银行广东省分行副行长、行长、党委书记，二零零二年八月起任中国工商银行上海市分行行长、党委书记。孙先生毕业于上海财经大学金融专业，先后在上海财经大学、香港大学/复旦大学沪港管理学院攻读硕士学位，并获经济学硕士、工商管理硕士学位。孙先生长期从事银行业务管理，具有丰富的金融实践经验。有高级经济师职称。
&&&&蒋志权，现年五十六岁，现任上海建工（集团）总公司党委书记、董事长，二零零五年六月起任上海石化独立董事。蒋先生一九六八年十二月参加工作，历任上海市建工局机关处室干部、副处长，上海市第四建筑公司经理，上海建筑工程管理局党委副书记（主持工作），上海建工（集团）总公司党委副书记（主持工作）、副董事长、总经理等职，二零零一年三月起任上海建工（集团）总公司党委书记、董事长。蒋先生具有丰富的经营决策和大型企业集团管理经验。蒋先生二零零零年七月毕业于香港大学-复旦大学工商管理专业，获工商管理硕士学位。有高级经济师职称。
&&&&周耘农，现年六十四岁，二零零五年六月起任上海石化独立董事。周先生于一九七二年十月加入上海石化总厂，历任上海石化总厂副厂长，中国石化总公司人事部副主任，上海石化总厂党委副书记，上海石化副总经理，上海金山实业公司党委书记，上海市金山区区长等职。一九九九年十一月至二零零二年四月任上海市金山区正局级巡视员。二零零三年六月至二零零五年六月任上海石化独立监事。周先生在企业管理及公共行政管理等方面具有丰富的经验。周先生于一九六四年八月毕业于华东师范大学无线电专业，有高级工程师职称。监事：
&&&&高金平，现年四十岁，现任上海石化监事会主席、党委副书记、纪委书记、工会主席。高先生于一九九零年加入上海石化总厂，历任上海石化团委副书记、实验厂党委副书记、化工事业部党委副书记等职。二零零一年十月任上海石化党委宣传部部长。二零零三年五月被任命为上海石化党委副书记、工会主席。二零零四年六月任上海石化董事。二零零六年四月任上海石化纪委书记。二零零六年六月任上海石化监事会主席。高先生于一九九零年七月毕业于上海水产大学食品加工系制冷与冷藏技术专业，取得工学学士学位，二零零一年进修完成上海社科院产业经济学工商管理研究生课程。有高级专业技术职称。
&&&&张成华，现年五十一岁，现任上海石化监事、纪委副书记、监察室主任、监事办主任、党委办公室主任。张先生于一九七四年加入上海石化总厂，历任上海石化热电总厂党委副书记、党委副书记兼工会主席等职。一九九九年十二月任上海石化热电总厂党委副书记兼纪委书记、工会主席。二零零二年三月任上海石化纪委副书记、监察室主任。二零零二年四月任上海石化监事会办公室主任。二零零二年六月任上海石化监事。二零零四年四月兼任上海石化党委办公室主任。张先生一九九九年一月毕业于上海市党校党政管理专业，二零零一年进修完成上海社科院产业经济学工商管理研究生课程。有高级专业技术职称。
&&&&王艳君，现年四十六岁，现任上海石化监事、工会副主席。王女士于一九八二年七月加入上海石化总厂，曾任上海石化塑料厂工会主席。一九九九年一月任上海石化塑料事业部工会主席。二零零二年六月任上海石化化工事业部工会主席，二零零四年七月任上海石化化工事业部党委副书记兼纪委书记、工会主席。二零零五年一月任上海石化工会副主席。二零零五年六月任上海石化监事。王女士一九八二年七月毕业于华东理工大学基本有机化工专业，二零零一年进修完成上海社科院产业经济学工商管理研究生课程。有高级专业技术职称。
&&&&吕向阳，现年五十五岁，现任中国石化集团公司审计局副局长、中国石化股份公司审计部副主任，二零零二年六月起任上海石化外部监事。吕先生一九七零年参加工作，历任前郭炼油厂财务处副处长、处长，中国石化总公司审计部生产审计处副处长，中国石化华夏审计公司生产审计处处长，中国石化华夏审计公司副经理。一九九七年六月任中国石化总公司审计局副局长、中国石化股份公司审计部副主任。二零零六年三月起兼任中国石化集团资产经营管理公司审计部主任。吕先生一九八五年毕业于西安石油学院工业企业会计系，有会计师职称及多年的财务、审计方面的管理经验。
&&&&耿礼民，现年五十二岁，现任中国石化集团公司监察局副局长、中国石化股份公司监察部副主任，二零零二年六月起任上海石化外部监事。耿先生一九七一年参加工作。历任中国石化总公司人事教育部企业干部处副处长，中国石化集团公司人事教育部事业干部处处长。二零零零年二月起任中国石化集团公司监察局副局长、中国石化股份公司监察部副主任。耿先生长期从事干部管理、纪检监察工作，具有丰富的实践经验和效能监察工作经验。耿先生一九八一年毕业于大庆职工大学英语专业，一九八七年毕业于北京人文函授大学法律系，有翻译职称。
&&&&刘向东，现年五十五岁，现任正大国际财务有限公司总裁，二零零零年六月起任上海石化独立监事。刘先生曾担任银行计划信贷员、信贷科副科长及科长职务，历任工商银行上海市分行计划处副处长、处长，中国工商银行上海市分行总经济师兼计划处处长，一九九七年十月任中国工商银行上海市分行副行长，二零零二年六月任中国工商银行总行投资银行部总经理。刘先生长期从事银行业务，具有丰富的实践经验和管理经验。刘先生是经济学硕士，具有高级经济师职称。
&&&&尹永利，现年六十七岁，现任天华会计师事务所管委会主席，二零零五年六月起任上海石化独立监事。尹先生曾担任山东胜利炼油厂财务科副科长、科长，历任齐鲁石油化工公司副总会计师，中国石油化工总公司计财部总会计师，中国石油化工总公司财务部总会计师、副主任，实华审计事务所所长。二零零一年九月任中瑞华恒信会计师事务所董事长，二零零四年六月任华证会计师事务所董事长，二零零五年六月起任天华会计师事务所管委会主席。尹先生长期从事财务、审计工作，具有丰富的财务管理和企业审计经验。尹先生于一九六四年毕业于山东财经学院。有教授级高级会计师职称和注册会计师资格。高级管理人员：
&&&&张建平，现年四十四岁，现任上海石化副总经理。张先生于一九八七年加入上海石化总厂，历任上海石化总厂炼油化工部芳烃厂副总工程师、塑料厂副厂长、上海石化塑料事业部副经理、化工研究所所长等职。二零零一年四月任上海石化生产部主任。二零零二年二月任上海石化总经理助理兼生产部主任。二零零四年七月被任命为上海石化副总经理。张先生一九八四年毕业于华东化工学院石油炼制专业，一九八七年华东化工学院石油加工专业研究生毕业，取得工学硕士学位。有高级工程师职称。
&&&&唐成建，现年五十一岁，现任上海石化副总经理。唐先生于一九七四年加入上海石化总厂，历任上海石化总厂热电厂党委副书记、工会主席、副厂长，上海石化热电厂副厂长、热电总厂热电厂厂长、热电总厂副厂长等职。一九九八年一月任上海石化热电总厂厂长。二零零四年七月被任命为上海石化副总经理。唐先生一九七四年毕业于上海电力专科学校发电厂汽轮机专业，一九八六年毕业于上海电力学院发电厂及电力系统专业，一九九一年毕业于上海第二工业大学管理工程系，二零零一年取得中欧国际工商学院工商管理硕士学位。有工程师职称。
&&&&张经明，现年四十九岁，现任上海石化董事会秘书和总法律顾问。张先生于一九七八年加入上海石化总厂，历任上海石化国际部项目经理、公司驻香港证券事务代表、国际部副主任、董秘室副主任等职。一九九九年六月任上海石化董事会秘书兼董秘室主任。二零零一年六月兼任上海石化战略研究室主任。二零零五年一月任上海石化总法律顾问。张先生一九八七年毕业于上海外国语学院英语专业，一九九二年至一九九三年在西北工业大学中英联合第四期工商管理硕士研究生班学习，其后赴英国赫尔大学攻读MBA学位，并于一九九五年七月获得英国赫尔大学工商管理硕士学位。二零零二年进修完成华东政法学院国际经济法硕士研究生课程。具有高级经济师职称。
&&&&(二)在股东单位任职情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&在股东单位&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是否在股东单位领取
&&姓名&&&&&&&&&&&&任职的股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&任职期间
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&担任的职务&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&报酬、津贴
&雷典武&&&&中国石油化工股份有限公司&&&&&&&&发展计划部主任&&&&&&&&&&2001年12月至今&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
&项汉银&&&&中国石油化工股份有限公司&&&&&&&&化工事业部副主任&&&&&&&&2002年2月至今&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
&耿礼民&&&&中国石油化工股份有限公司&&&&&&&&监察部副主任&&&&&&&&&&&&2000年2月至今&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
&吕向阳&&&&中国石油化工股份有限公司&&&&&&&&审计部副主任&&&&&&&&&&&&1997年6月至今&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
&&&&(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
&&&&1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:
&&&&董事报酬由董事会薪酬与考核委员会根据公司董事的工作情况以及同行业其它上市公司的水平，向董事会提出相关建议，经董事会以及股东大会审议通过后确定。
&&&&监事报酬由监事会根据监事的工作情况以及同行业其它上市公司的水平，提出相关建议，经股东大会审议通过后确定。薪酬与考核委员会每年对高级管理人员进行年度绩效考核，根据高级管理人员具体的工作职责确定考核指标，并根据考核结果确定高级管理人员的报酬。
&&&&董事、监事及高级管理人员的报酬实施方案由公司报送董事会批准，并提请股东大会批准通过。有关董事、监事及高级管理人员的报酬请详阅根据国际会计准则编制的会计报告注释10。
&&&&2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：依据“效益、激励、公平”原则，按照《董事、监事及高级管理人员薪酬发放办法》确定。
&&&&3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
&&&不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
&雷典武&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
&项汉银&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
&吕向阳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
&耿礼民&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
&刘向东&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&尹永利&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&4、最高薪酬的五名人士
&&&&请参阅根据国际财务报告准则编制的会计报告注释9。
&&&&5、退休金计划
&&&&请参阅根据国际财务报告准则编制的会计报告注释9、注释28(e)、注释29。
&&&&6、员工薪酬
&&&&本集团雇员之薪酬包括薪金、花红、津贴等。本集团雇员另可以享有医疗保险、退休和其它福利。同时，依据中国相关法规，本公司参与相关政府机构推行的社会保险计划，根据该计划，本公司按照雇员的月薪一定比例缴纳雇员的社会保险。
&&&&(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
&&&&&&姓名&&&&&&&&&&&&&&&&&&&担任的职务&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&离任原因
&吴海君&&&&&&&&&&&董事兼副总经理&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&工作变动
&高金平&&&&&&&&&&&董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&担任公司监事会主席
&戴叔铭&&&&&&&&&&&监事会主席&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&工作变动
&李鸿根&&&&&&&&&&&董事兼副总经理
&戴进宝&&&&&&&&&&&董事
&殷济海&&&&&&&&&&&副总经理&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&工作变动
&张志良&&&&&&&&&&&副总经理&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&工作变动
&&&&董事辞任
&&&&本公司执行董事吴海君先生、执行董事高金平先生的请辞已于本公司于二零零六年六月十五日召开的二零零五年度股东周年大会上通过，有关请辞亦已实时生效。
&&&&监事辞任
&&&&根据本公司公司章程，职工有权提名职工代表监事参与本公司监事会。有关职工代表监事的委任和辞任需经本公司职工于职代会的联席会议上通过。
&&&&于二零零六年五月二十五日召开的第四届职代会第五次联席会议上，本公司职工通过戴叔铭先生辞任本公司职工代表监事。戴先生的请辞已于二零零六年六月十五日生效。
&&&&董事委任
&&&&李鸿根先生、戴进宝先生于本公司二零零六年六月十五日召开的二零零五年度股东周年大会上被选举为本公司董事，并于二零零六年六月十五日召开的第五届董事会第十二次会议推选为本公司执行董事。
&&&&监事委任
&&&&高金平先生于二零零六年五月二十五日召开的第四届职代会第五次联席会议上，本公司职工通过委任高先生为本公司的职工代表监事。高先生的委任于二零零六年六月十五日生效。
&&&&高级管理人员变动
&&&&本公司于二零零六年三月二十四日召开的第五届董事会第十次会议上，通过决议解除对张志良副总经理、吴海君副总经理的聘任；增聘李鸿根任本公司副总经理，并于当日生效。
&&&&本公司于二零零六年八月二十九日召开的第五届董事会第十三次会议上，通过决议解除对殷济海副总经理的聘任，并于当日生效。
&&&&（五）董事、监事和高级管理人员在公司股份、相关股份及债权证的权益和淡仓
&&&&除本节（一）——“董事、监事、高级管理人员情况”所述董事、监事和高级管理人员所占公司股份之外，于二零零六年十二月三十一日，本公司各位董事、监事及高级管理人员在本公司或其相联法团（定义见《证券及期货条列》（香港法列第571章）第XV部）的股份、股本衍生工具中的相关股份或债权证中概无任何纪录于根据《证券及期货条例》第352条规定须存置之披露权益登记册之权益或淡仓；或根据香港联交所《上市规则》附录十的《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》（“《证券交易的标准守则》”）所规定的需要通知本公司和香港联合交易所。
&&&&于二零零六年十二月三十一日，本公司未授予本公司董事、监事及高级管理人员或其配偶或十八岁以下子女认购本公司或其任何相关法团的股份或债权证的任何权利，且该等人士未行使认购该等股份或债权证的任何权利。
&&&&（六）董事及监事之合约权益
&&&&各董事及监事在本公司或任何附属公司于年内所订立或存在之重大合约中，概无拥有任何实际直接或间接的权益。
&&&&本公司各董事及监事概无与本公司签订任何一年内若由本公司终止合约时须作出赔偿之服务合约(法定赔偿除外)。
&&&&（七）《证券交易的标准守则》
&&&&本公司已采纳并实行《证券交易的标准守则》，以监管董事及监事之证券交易。在向全体董事及监事作出具体查询并从各董事及监事获取书面确认后，于报告期内，本公司并未发现任何关于董事或监事不全面遵守《证券交易的标准守则》的情况。
&&&&六、公司治理结构
&&&&(一)公司治理的情况
&&&&本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》和上海证券交易所、香港交易所和纽约证券交易所的相关要求，不断推进公司体制和管理的创新，完善公司法人治理结构，加强公司制度建设，提升公司的整体形象。
&&&&本公司二零零六年通过了公司章程及其附件的修改方案。
&&&&(二)独立董事履行职责情况
&&&&本公司独立董事在参加公司二零零六年股东大会及二零零六年董事会中充分发挥了独立董事的作用，与本公司共同参与讨论审议二零零五年年度报告、二零零六年中期报告、季度报告、利润分配预案、关联交易等议案，发挥了自己的工作经验和专业知识，发表了自己的意见，认真负责地履行了独立董事的职责，并就聘任公司高级管理人员以及关联交易等重大事项发表了独立意见，本公司的独立董事依照有关法律法规和公司章程赋予的权利，独立、诚信、勤勉地履行职责，切实起到了维护股东、特别是中小股东利益的作用。
&&&&1、独立董事参加董事会的出席情况
&独立董事姓名&&&本年应参加董事会次数&&&&亲自出席（次）&&&委托出席（次）&&&&缺席（次）
&陈信元&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&&&0
&孙持平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&7&&&&&&&&&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&0
&蒋志权&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&7&&&&&&&&&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&0
&周耘农&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&&&0
&&&&2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
&&&&报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
&&&&(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
&&&&1、业务方面：上市公司与控股股东在业务方面已经分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
&&&&2、人员方面：上市公司与控股股东在人员方面已经分开，本公司与控股公司在劳动、人事及工资管理等方面是完全独立的。
&&&&3、资产方面：上市公司与控股股东在资产方面已经分开，本公司对生产经营中使用的商标等无形资产拥有独立完整的产权。
&&&&4、机构方面：上市公司与控股股东在机构方面已经分开，不存在与控股股东合署办公的情况。
&&&&5、财务方面：上市公司与控股股东在财务方面完全分开，拥有独立的银行帐号和税务登记号，独立经营纳税。&
&&&&(四)高级管理人员的考评及激励情况
&&&&本公司第四届董事会于二零零三年三月二十六日召开的第四次会议上审议通过对高级管理人员的薪酬办法并于二零零三年六月十八日召开的本公司二零零二年度股东大会上通过,依据该办法对高级管理人员进行绩效评价与激励。二零零六年继续沿用该办法。
&&&&七、企业管治报告
&&&&本公司一直致力于强化公司的管治水平，通过从严地实践企业管治，提升本集团的问责性和透明度，为股东创造最大价值。本公司深信，保持标准的良好公司管治机制，采纳国际先进水准的公司管治模式是本公司成为具有国际竞争力的现代化石油化工企业的条件之一。
&&&&1．企业管治常规
&&&&除了以下一个方面偏离香港联交所《上市规则》（“《上市规则》”）附录十四《企业管治常规守则》（“《守则》”）条文外，本公司在二零零六年已经遵守了《守则》之规定的所有条文:守则条文A.2.1：主席与行政总裁的角色应有区分，并不应由一人同时兼任。主席与行政总裁之间职责的分工应清楚界定并以书面列载。
&&&&偏离：戎光道先生获委任为公司董事长兼总经理。
&&&&原因：戎光道先生在管理大规模石油化工生产方面具有多年的经验，并且是履行董事长及行政总裁两个职位的最佳人选。本公司暂未能物色具有戎先生才干的其他人士分别担任以上任何一个职位。以下列出公司如何执行《守则》列载的守则条文，让股东可衡量公司执行《守则》的情况。
&&&&A.&&&&&董事
&&&&A.&1&&&董事会
&&&&本公司最少每季度召开一次董事会会议。于2006年，本公司董事会会议次数为九次，均由第五届董事会召开。关于董事出席率，详情可参考于第22页的出席情况明细表。每逢公司董事会召开会议，董事会秘书均有咨询各董事有关需要提出商讨事项并将其列入董事会定期会议议程中。本年度公司所有的董事会定期于会议召开前均至少提前14天发出会议通知及会议议程初稿于各董事。
&&&&所有董事均与公司秘书保持联系，而公司秘书则负责确保董事会的运作符合程序，并就企业管治及遵守规章事宜向董事会提供意见。公司秘书负责整理、保存董事会及辖下委员会的会议纪录，并于每次会议后合理时间内送交各董事，亦提供予董事/董事会辖下委员会成员查阅。董事可咨询独立专业意见，费用由本公司支付。
&&&&若有大股东或董事在重要事项上牵涉利益冲突，须举行董事会会议。有关董事必须放弃表决，且不得计入出席会议的法定人数内。
&&&&A.2&&&&主席及行政总裁
&&&&本公司主席有明确责任向全体董事提供与履行董事会责任有关的一切资料，其亦致力于不断改善所给予各董事资料的素质与及时性。主席在推动公司的企业管治中扮演重要角色。
&&&&本公司主席其中一个重要角色是领导董事会。促进各位董事认真履行职责，相互支持、密切配合，积极为本公司的生产经营、改革发展出谋划策。主席亦负责厘定并批准每次董事会会议的议程。主席的另一重要工作为对公司的发展实行有效的措施。在2007年实施的主要措施有：推行实施低成本战略，狠抓安全环保工作，确保生产经营平稳有效运行；加快结构调整工程建设，推进技术进步工作，努力提高企业的竞争实力；不断强化企业内部管理，进一步提升公司运行效率；继续积极稳妥地推进清理整顿、改制分流等改革工作；进一步加强队伍建设和企业文化建设，促进企业和谐发展。
&&&&A.3&&&&董事会组成
&&&&本公司已在其所有通讯中按董事类别（包括主席、执行董事、独立非执行董事及非执行董事）披露组成董事会的成员。本公司现有四名独立非执行董事，占董事会成员人数的三分之一。为令股东对公司各董事及董事会组成有更多的认识，本公司已在网站载列董事会成员的角色和责任。
&&&&A.4&&&&委任、重选和罢免
&&&&本公司的董事（包括非执行董事）均有指定任期。根据本公司章程规定，董事由股东大会选举产生，任期三年，任期届满可连选连任。但独立董事连任时间不得超过六年。公司所有新董事需于获委任后的首次股东大会上经股东批准方可就任。
&&&&A.5&&&&董事责任
&&&&为确保董事对本公司的运作及业务有充分的理解，各新董事获委任后即获得一套全面的介绍资料，其中包括集团业务简介、董事责任和职务简介及其它法定要求。除此之外，各非执行董事会定期获得管理层提供的策略性方案、业务报告、经济活动分析等最新资料。所以各非执行董事可有效地发挥其职能，包括在董事会会议上提供独立的意见；在出现潜在利益冲突时发挥牵头引导作用；应邀出任董事会辖下的委员会成◇；仔细评核发行人的表现。
&&&&公司秘书则负责确保所有董事取得有关上市规则及其他法定要求的最新资料。
&&&&A.6&&&&资料提供及使用
&&&&为了令本公司的董事更有效地履行其责任并在掌握有关资料的情况下作出决定，董事会／委员会会议议程、相关文件都于会议日期的三天前送交全体董事，各董事可于董事会会议前与高级管理人员进行正式或非正式会晤。董事及委员会成员均可查阅董事会/委员会会议文件及会议记录。
&&&&B.&&&&&董事及高级管理人员的薪酬
&&&&B.1&&&&薪酬及披露的水平及组成
&&&&本公司于2001年成立薪酬与考核委员会，其中三分之二为独立非执行董事。职权范围详见《中国石化上海石油化工股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》，其载于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn。薪酬与考核委员会于2003年3月向董事会提交本公司董事、监事及高级管理人员薪酬发放办法，该办法经股东大会审议通过后执行。如有实质需要委员会可按既定程序咨询独立专业意见，并由本公司支付费用。
&&&&C.&&&&&问责及核数
&&&&C.1&&&&财务汇报
&&&&各董事定期获得由管理层提供的策略性方案、各业务最新资料、财务目标、计划及措施等综合报告。在年度/中期报告、其它涉及股价敏感资料的通告及须予披露的其它财务资料中，董事会对本集团之状况及前景作出了平衡、清晰及明白的评审。
&&&&C.3&&&&审核委员会
&&&&本公司于1999年6月成立审核委员会。其成立完全体现公司对于改善财务汇报及提升公司财务安排的透明度的决心。公司对审核委员会的会议记录的制备十分关注。会议记录初稿由会议秘书编制，并于会后一段合理时间内发送委员会成员。初稿供成员表达意见，最后定稿作其纪录之用。审核委员会组成及职权范围详见《中国石化上海石油化工股份有限公司董事会审核委员会议事规则》，其载于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn。委员会可按既定程序咨询独立专业意见，并由本公司支付费用。
&&&&D.&&&&&董事会权力的转授
&&&&D.1&&&&管理功能&&
&&&&本公司董事全与管理层都有明确的规范，其职能已于本公司章程中列出。
&&&&D.2&&&&董事会辖下的委员会
&&&&目前本公司董事会辖下委员会有两个，即审核委员会和薪酬与考核委员会，并制订了有关的职权范围。董事会辖下委员会于每次会议后均向董事会提交报告，以汇报其工作情况及讨论结果。
&&&&E.&&&&&与股东的沟通
&&&&E.1&&&&有效沟通
&&&&董事会致力与股东保持沟通。在2005年度股东周年大会上，全体执行董事、独立非执行董事、审核及薪酬委员会主任均有出席，藉此与股东沟通。
&&&&E.2&&&&以投票方式表决
&&&&公司一直有定期通知股东以投票方式表决的程序。投票方式表决的程序都载于股东周年大会通告及随附的通函内。有关程序亦于股东周年大会上予以解释。所有的股东大会均会委任外聘核数师担任监票员。
&&&&2．董事的证券交易活动
&&&&就董事的证券交易，本公司已采纳《证券交易的标准守则》所载有关董事买卖本公司股份的守则条文。本公司在向全体董事作出具体查询后确认，本公司全体董事在二零零六年全年全面遵守《证券交易的标准守则》。
&&&&3．董事会
&&&&（1）董事会的组成
&&&&本公司董事会由十二名董事组成，其中执行董事六名、非执行董事两名、独立非执行董事四名。设董事长一名，副董事长一名。董事的个人资料及其任期载于本年报第11页至第15页——“（一）董事、监事、高级管理人员情况”。
&&&&二零零六年度，本公司董事会会议的召开次数为九次，各位董事的出席情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&任职期间召开&&&&&&&&&亲自出席
&&&成员姓名&&&&&&&&&&&&&&&&&职位&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出席率
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&会议次数&&&&&&&&&&&会议次数
&&&&戎光道&&&&&&执行董事兼任董事长&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&杜重骏&&&&&&执行董事兼任副董事长&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&8&&&&&&&&&&100%（其中委托出席11%）
&&&&韩志浩&&&&&&执行董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&吴海君&&&&&&执行董事（2006年6月辞任）&&&&&&&&&&&&&&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&&3&&&&&&&&&&100%（其中委托出席25%）
&&&&高金平&&&&&&执行董事（2006年6月辞任）&&&&&&&&&&&&&&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&&3&&&&&&&&&&100%（其中委托出席25%）
&&&&&史伟&&&&&&&执行董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&8&&&&&&&&&&100%（其中委托出席11%）
&&&&李鸿根&&&&&&执行董事（2006年6月增补）&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&戴进宝&&&&&&执行董事（2006年6月增补）&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&雷典武&&&&&&非执行董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&100%（其中委托出席44%）
&&&&项汉银&&&&&&非执行董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&7&&&&&&&&&&100%（其中委托出席22%）
&&&&陈信元&&&&&&独立非执行董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&孙持平&&&&&&独立非执行董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&7&&&&&&&&&&100%（其中委托出席22%）
&&&&蒋志权&&&&&&独立非执行董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&7&&&&&&&&&&100%（其中委托出席22%）
&&&&周耘农&&&&&&独立非执行董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&公司严格遵守香港联交所上市规则附录十四A.1.3要求，公司董事会定期会议通知在会议召开十四日前发出。
&&&&公司董事会秘书负责将定期董事会会议的详尽资料（包括董事会各专业委员会议资料）不晚于会议召开五日前发出，以确保所有董事对会议将审议的事项提前了解。
&&&&对于根据公司管理层的需要、通过通讯方式召开的临时董事会会议，会议相关资料通过电子邮件及传真方式同时发给全体董事，并给予董事充分的时间进行审议。公司董事会秘书会及时回复董事提问，并采取适当行动，协助董事确保董事会程序符合《公司法》、《公司章程》和《上市规则》等相关适用规则。
&&&&每次董事会会议记录由出席会议的董事和记录人签字后存档，长期保管，并供董事根据需求进行查阅。
&&&&公司董事会在审议关联交易等存在董事会认为有重大利益冲突事项时，采取了回避措施，与之存在任何关系的董事将放弃表决权。
&&&&（2）董事的任免
&&&&公司董事的任期为每届三年，任期届满可以连选连任。独立非执行董事的任期不得超过六年。公司与董事签订为期三年的《董事服务合同》（届内新增补的董事为期则不足三年）。董事的任免由公司股东大会审议批准。二零零六年度内董事的任免情况载于本年报第16页——“（四）公司董事监事高级管理人员变动情况”。
&&&&（3）董事会职能
&&&&董事会主要负责制定及监督本公司的策略发展；决定本公司的目标、策略、政策及业务计划；监察及控制营运及财务表现，并制定适当风险管理政策，务求公司的策略目标能够达到。
&&&&公司章程规定董事会每年至少召开四次定期会议。董事会会议的召集人，并负责厘定会议议题。实际操作中，董事会每年至少召开四次定期会议，并于二零零六年度内召开了九次董事会会议。
&&&&（4）独立董事的资质及独立性
&&&&公司四名独立非执行董事分别在管理、会计、财务等方面拥有丰富的经验并拥有学术及专业资历，有助于确保董事会保护全体股东的利益。报告期内，独立董事在完善公司治理结构、维护中小股东权益等方面作用明显。
&&&&如独立非执行董事陈信元先生，现任上海财经大学会计学院院长、教授、博士生导师，具有多年的会计学执教经历和研究经历，取得了多项科研成果，对财务会计业务十分熟悉，而且具有丰富的管理经验。本公司确认已收到所有独立董事根据香港联交所上市规则第3.13条规定关于其独立性的确认函，就其独立性每年向本公司作出确认。本公司认为该等董事为独立人士。
&&&&（5）为确保董事履行其责任而采取的措施
&&&&公司董事就任时，公司提供相关就任须知材料，之后不时将新出台的相关法律法规以及公司内部刊物等动态资料发于董事，并组织其参加相关的持续专业培训，以帮助董事完全理解《上市规则》等相关法律法规规定的董事应尽的职责，并对公司运作情况及时全面了解。
&&&&公司董事在就公司对外担保、融资、关联交易等事项发表意见时，公司聘请核数师、保荐机构及律师等相关独立的专业机构提供独立专业意见，协助董事履行其责任。
&&&&4．董事长及行政总裁
&&&&本公司现任董事长及总经理均为戎光道先生。
&&&&戎光道，现年五十一岁，现任上海石化董事长、总经理、党委副书记。戎先生于一九七三年加入上海石化总厂，历任上海石化总厂化工一厂副厂长，乙烯厂副厂长、厂长等职。一九九四年四月被任命为上海石化副总经理，一九九五年六月任上海石化董事。二零零三年十月被任命为上海石化总经理。二零零四年五月兼任中国金山联合贸易有限责任公司董事长。二零零四年六月任上海石化副董事长。二零零五年四月兼任上海石化党委副书记。二零零五年六月任上海石化董事长。二零零六年十一月兼任上海赛科石油化工责任有限公司董事、副董事长。戎先生在大型石油化工企业生产经营管理、人力资源管理和企业战略管理等方面有着丰富的经验。戎先生一九八五年毕业于上海石化总厂职工大学自动化仪表专业，一九九七年取得中欧国际工商学院工商管理硕士学位。有高级工程师职称。
&&&&戎光道先生在大规模石油化工生产及管理方面具有多年的经验，尤其对上海的石油化工行业及本公司的运作特别了解。鉴于其丰富经验，戎先生是履行董事长和总经理两个职位的最佳人选。本公司暂未能物色具有戎先生才干的其他人士分别担任以上职位。
&&&&5．董事会专业委员会
&&&&董事会下设两个专业委员会，包括薪酬与考核委员会及审核委员会。各专业委员会均已制定明确的包括其职责、权力等在内的议事规则。各专业委员会的会议程序参照董事会会议法定程序执行（包括发出会议通知及会议资料、会议记录等）。
&&&&（1）薪酬与考核委员会
&&&&A．薪酬与考核委员会的角色及职能
&&&&薪酬委员会的主要职责是制定和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案；制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核。
&&&&《薪酬与考核委员会议事规则》已登载于公司信息披露指定网站上。
&&&&B．薪酬与考核委员会的成员
&&&&由三名董事组成，其中独立非执行董事两名，执行董事一名。
&&&&主任：独立非执行董事周耘农
&&&&委员：独立非执行董事陈信元、执行董事戴进宝
&&&&C．薪酬与考核委员会会议
&&&&薪酬与考核委员会每年至少召开一次会议。二零零六年，薪酬与考核委员会共召开两次会议。会议出席情况如下：
&&&&&&薪酬与考核
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&职位&&&&&&&&&&亲自出席会议次数&&&&&&&&委托出席次数&&&&&&&&&&&&&&&&出席率
&&&&&&委员会成员
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&执行董事（2006
&&&&&&&&高金平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&年6月辞任）
&&&&&&&&陈信元&&&&&&&&&&&&独立非执行董事&&&&&&&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&&&&&周耘农&&&&&&&&&&&&独立非执行董事&&&&&&&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&执行董事（2006
&&&&&&&&戴进宝&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&年6月增补）
&&&&D．董事及高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据
&&&&由薪酬与考核委员会根据公司董事的工作情况以及同行业其它上市公司的水平，向董事会提出相关建议，经董事会以及股东大会审议通过后确定董事津贴。
&&&&薪酬与考核委员会每年对薪酬考核执行情况进行检讨，并制定年度薪酬预算。亦同时每年对公司高级管理人员进行年度绩效考核，并根据评估结果对高级管理人员的报酬进行确定。
&&&&E．薪酬与考核委员会年内工作情况薪酬与考核委员会对董事薪酬政策进行了审查；对董事、高级管理人员进行了年度绩效考核。
&&&&（2）审核委员会
&&&&A．审核委员会的角色及职能
&&&&审核委员会主要负责就外聘核数师的任免、薪酬及聘用条款向董事会提供建议，监督公司的内部审计制度及其实施；审核公司的财务信息及其披露情况，包括检查公司的财务报表及公司年度报告、中期报告及季度报告的完整性，并审阅报表及报告所载有关财务申报的重大意见；检讨公司的财务监控、内部监控及风险管理制度，并对重大关联交易进行审核。《审核委员会议事规则》已登载于公司信息披露指定网站上。
&&&&B．审核委员会成员
&&&&由三名董事组成，均为独立非执行董事。
&&&&主任：陈信元(为会计专业人士)
&&&&委员：孙持平、周耘农
&&&&C．审核委员会会议
&&&&审核委员会每年至少召开两次会议。二零零六年，审核委员会共召开两次会议。会议出席情况如下：
&&&&&&审核委员会成员&&&&&&&&&&亲自出席会议&&&&&&&&&&&委托出席&&&&&&&&&&&&&&&&出席率
&&&&&&&&&陈信元&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&&&&&&孙持平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&&100%（均为委托出席）
&&&&&&&&&周耘农&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&D．审核委员会年内工作情况
&&&&审核委员会已经与管理层审阅本公司所采纳的会计原则和准则，并探讨审计、内部监控及财务汇报事宜，包括审阅截至二零零五年十二月三十一日止十二个月的经审计年度报告、截至二零零六年六月三十日止的中期报告等。
&&&&（3）董事提名
&&&&董事会研究公司对新董事及高级管理人员的需求情况后，在企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事及高级管理人员人选。独立董事候选人由董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东提名；非独立董事候选人由董事会、单独或合并持有公司有表决权总数5%以上的股东提名。公司总经理由董事会提名；董事会秘书由董事长提名；其他高级管理人员由总经理提名。
&&&&董事候选人的提名人在提名前应征得被提名人的同意，充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并负责向公司提供相关书面材料。候选人向公司作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行职责。公司董事候选人、高级管理人员人选须经控股股东中国石化股份公司审核同意，或由中国石化股份公司以控股股东身份直接提名或推荐。
&&&&董事会召集董事会议，根据公司的实际需要，对董事候选人、高级管理人员人选进行资格审查。董事候选人人选应符合公司章程对董事规定的基本条件。高级管理人员人选应具有相关职位所需的专业能力、综合素质以及多年大型石化企业中层以上管理人员的经历。
&&&&董事会对董事候选人、高级管理人员人选的提名进行表决，决定董事候选人和聘任高级管理人员。经董事会审议通过，董事候选人和新聘任高级管理人员有关情况的书面材料随董事会决议一并公告。
&&&&董事候选人以提案的方式提请股东大会表决。
&&&&关于董事会年内举行会议的次数，以及董事的出席记录，详见本年报的第22页。
&&&&6．监事会
&&&&本公司监事会由七名监事组成，其中职工监事三名、外部监事两名、独立监事两名。监事会设主席一名。监事的个人资料及其任期载于本年报第11页至第15页——“（一）董事、监事、高级管理人员情况”。
&&&&二零零六年度，公司监事会会议共召开五次。各位监事的出席情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&任职期间召开会议&&&&&&&&&&亲自出席
&成员姓名&&&&&&&&&&&&&&&&&&&职位&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出席率
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&次数&&&&&&&&&&&&&&&会议次数
&&&&&&&&&&&&&&&职工监事兼任主席（2006年6
&&戴叔铭&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&&&&&&&&&&&&月辞任)
&&&&&&&&&&&&&&&职工监事兼任主席（2006年6
&&高金平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&&&&&&&&&&&&月增补)
&&张成华&&&&&&&职工监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&王艳君&&&&&&&职工监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%（其中委托出席
&&吕向阳&&&&&&&外部监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&40%）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%（其中委托出席
&&耿礼民&&&&&&&外部监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20%）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%（其中委托出席
&&刘向东&&&&&&&独立监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20%）
&&尹永利&&&&&&&独立监事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&二零零六年度，公司监事会依据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规，建立和完善监督制约制度，推进和规范公司法人治理结构。监事会认真行使监事会职权，对公司管理层执行《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的情况实施了监督，对执行股东大会决议、董事会决议的情况进行了监督，对公司董事会决策程序、内控制度的执行情况进行了监督，促进了公司资产的保值增值，保证了公司规范运作，维护了股东合法权益。
&&&&7．董事就财务报表所承担的责任
&&&&下文列出董事就财务报表所承担的责任，应与第102页及第54页境内外核数师报告书一并阅读。
&&&&年报及账目
&&&&董事确认其有责任为每个财政年度编制财务报表，以真实及公平地报告本集团的状况。
&&&&会计政策
&&&&集团在编制财务报表时，董事已贯彻应用适当的会计政策即中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则及《企业会计制度》，