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2017年证券从业资格考试报考流程精编版
17:20 来源：&& |
小编特意呕心沥血，对2017年证券从业资格考试报考流程进行详细说明。关注2017年的考生们，要在规定的报名时间内登录中国证券业协会，按照要求报名哦！下面对报考流程进行说明：
1.报名路径。登录中国证券业协会，如果主页有考试报名飘图（如图一）可直接点击进入报名入口
&&点击要报考的考试（图二）
&&改革前所有账号不延用（2015年底之前），从2016年起，新老考生均需重新注册。如果你参加过2016年的证券从业考试，可直接输入账号密码登录，否则需要重新注册账号（图三）【说明：注册时一定要准确填写信息，并牢记账号与密码，以备后续成绩查询时使用】
若中国证券业协会主页没有飘图，可登录中国证券业协会首页&&从业人员管理&&考试平台&&从业资格考试报名&&预约/统考考试入口&&登录报名帐号。
2.选择科目。勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同，具体信息详见报考公告中公布的考试科目（)
3.选择考区。选择要报考的省份和城市考点。注意：报考时选择考区时一定要根据个人实际情况，比如你要参加某次考试，考试时间段你看会在哪个城市，选择出最合适的考区参加考试。
4.网上缴费。生成报考的订单，订单生成后，则不允许修改本订单所选考区及科目信息，请注意一定要仔细核对！核对完毕可通过网上缴费支付，支付完成即报名成功。后续需持续关注所报考科目的考试动态。
温馨提示：小编会第一时间发布2017年证券从业资格考试的考试动态，此考试动态栏目页链接,另外考生们觉得这样一步一步进入报名系统比较麻烦，小编当然满满诚意的为你奉上最需要的报名方式：一般在当期证券从业资格考试报名入口开通后，网校考试动态会保持更新，为您奉上点击图片即可报名的快捷方式。
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『报考八问』
2017年证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷(5)
来源：　 9:56:24　【】　
整理了“2017年证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷”，更多好的内容，请微信搜索“xyzhengquan”进行关注，各种权威考试内容，一手掌握！
　　一、选择题(共50题。每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
　　错选均不得分)
　　1.有限责任公司的经理对(　　)负责。
　　A.董事会
　　B.股东会
　　C.职工代表
　　D.监事会
　　2.下列选项中，说法正确的是(　　)。
　　A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
　　B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
　　C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
　　D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
　　3.A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是(　　)。
　　A.由董事会或者股东大会进行决议
　　B.必须经股东大会决议
　　C.A股东自行办理担保事项
　　D.由董事会作出决议
　　4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括(　　)。
　　A.客户财产与收入状况
　　B.客户的家庭情况
　　C.证券投资经验
　　D.投资需求与风险偏好
　　5.证券公司应当在每月结束后(　　)个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
　　6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。
　　7.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。
　　8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在(　　)类以上。
　　9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是(　　)。
　　A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
　　B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
　　C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
　　D.合规负责人为证券公司高级管理人员
　　10.证券公司经营融资融券业务，应当以(　　)的名义，开立信用交易证券交收账户。
　　A.证券交易所
　　B.托管机构
　　C.客户
　　D.自己
　　11.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是(　　)。
　　A.没收法人财产
　　B.处以违法所得3倍的罚款
　　C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
　　D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
　　12.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月(　　)日前报送证券交易所。
　　13.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是(　　)。
　　A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
　　B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
　　C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
　　D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
　　14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
　　15.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立(　　)。
　　A.信用证券账户
　　B.信用资金台账
　　C.信用交易担保资金账户
　　D.实名信用资金账户
　　16.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由(　　)存管。
　　A.第三方存管机构
　　B.证券公司
　　C.中央银行
　　D.证监会
　　17.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。
　　A.3万元以上20万元以下
　　B.3万元以上10万元以下
　　C.3万元以上30万元以下
　　D.5万元以上50万元以下
　　18.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括(　　)。
　　A.责令停止发行
　　B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
　　D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
　　19.下列属于董事会的职权的是(　　)。
　　A.对发行公司债券作出决议
　　B.对公司合并作出决议
　　C.决定公司的经营计划和投资方案
　　D.决定公司的经营方针和投资计划
　　20.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是(　　)。
　　A.公司债券的期限为1年以上
　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
　　C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
　　D.公司净资产不少于人民币3000万元
　　21.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是(　　)。
　　A.责令依法处理非法持有的证券
　　B.没收全部财产
　　C.没有违法所得的，处以2万元的罚金
　　D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
　　22.下列选项中，不正确的是(　　)。
　　A.合伙企业可以担任基金管理人
　　B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
　　C.设立公司必须依法制定公司章程
　　D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
　　23.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有(　　)年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
　　24.下列选项中，说法正确的是(　　)。
　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
　　B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的，视为同意
　　C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
　　D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易
　　25.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)的罚款。
　　A.30万元以上60万元以下
　　B.30万元以上50万元以下
　　C.10万元以上30万元以下
　　D.10万元以上60万元以下
　　26.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用(　　)。
　　A.《证券基金投资法》
　　B.《证券投资基金销售管理办法》
　　C.《保险法》
　　D.《证券法》
　　27.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。
　　A.中国证监会
　　B.证券交易所
　　C.业务决策机构
　　D.证券公司总部
　　28.下列选项中，说法不正确的是(　　)。
　　A.股东按照认缴的出资比例分取红利
　　B.公司成立后，股东不得抽逃出资
　　C.证券承销协议应载明违约责任
　　D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
　　29?向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)元的，应当由承销团承销。
　　A.1000万
　　B.3000万
　　C.5000万
　　30.下列选项中，说法正确的是(　　)。
　　A.公开发行是指向特定对象发行证券
　　B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
　　C.监事可以担任公司的法定代表人
　　D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
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　6月24、25日
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　　查看汇总：
　　一、单项选择题
　　1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。
　　A 实际资本
　　B 虚拟资本
　　C 生产资本
　　D 货币资本
　　2、按 C----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
　　A 交易的对象
　　B 交易的性质
　　C 交易对象的期限
　　D 交割的时间
　　3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。
　　A 债券
　　B 股票
　　C 商业票据
　　D 国家债券
　　4、美国的证券市场是从买卖------开始的。
　　A 商业票据
　　B 企业债券
　　C 政府债券
　　D 股票
　　5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
　　A 天津证券交易所
　　B 北平证券交易所
　　C 上海股份公所
　　D 青岛市物品证券交易所
　　6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
　　A 定向募集
　　B 认购证
　　C 与储蓄存单挂钩
　　D 上网定价
　　7、日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
　　8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。
　　A 证券公司
　　B 非银行金融机构
　　C 商业银行
　　D 保险公司
　　9、股票从性质上看，是一种------证券。
　　A 物权证券
　　B 债权证券
　　C 综合权利证券
　　D 既是物权证券又是债权证券
　　10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
　　A 股东的姓名及住所
　　B 各股东所持股份数
　　C 各股东所持股票的编号
　　D 各股东可以卖出股票的日期
　　11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。
　　A 票面价值
　　B 帐面价值
　　C 清算价值
　　D 内在价值
　　12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。
　　A记名股票与不记名股票
　　B 普通股票与优先股票
　　C 有面额股票与无面额股票
　　D A股与B股(在我国的含义)
　　13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
　　A 当前的市场利率
　　B 同期银行贷款利率
　　C 同期银行存款利率
　　D 资本成本
　　14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。
　　A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
　　B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
　　C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
　　D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
　　15、证券交易价格是通过------来确定的。
　　A 一级市场上的公开竞价
　　B 证券供需双方共同作用
　　C 拍卖方式
　　D 发行人和投资者协商
　　16、1999年11月，国务院颁布------。
　　A 《股票发行与交易管理暂行条例》
　　B 《中华人民共和国公司法》
　　C 《证券投资基金管理暂行办法》
　　D 《中华人民共和国证券法》
　　17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。
　　A 实物资产
　　B 资本资产
　　C 闲置资产
　　D 货币资产
　　18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。
　　A 买卖差价
　　B 利息或红利
　　C 生产经营过程中的资产增殖
　　D 虚拟资本价值
　　19、证券交易价格是通过--------得以确定的。
　　A 证券商与投资者协商
　　B 一级市场上的公开竞价
　　C 证券供求双方共同作用
　　D 发行公司与证券商协商
　　20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。
　　A 票面价值
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