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○编辑 颜剑 互联网证券业务推出许久，其业务开展如火如荼，不甘寂寞的期货业近期也有所动作。日前，中国期货业协会（以下简称）起草制订了《期货公司互联网开户规则》（以下简称《规则》），并公开向社会征求意见。中期协称，前期已在行业内征求了意见，根据意见反馈情况，对《规则》进行了修改完善，形成了新的《期货公司互联网开户规则（征求意见稿）》，并起草了《期货公司互联网开户操作指南（征求意见稿）》。业内人士表示，《规则》的发布，一方面预示着期货业创新步伐的一大迈进，另一方面，实现后，期货公司业务发展将突破地域上的障碍，这对降低公司成本有很大的推动作用。《规则》要求，期货公司互联网开户对象仅限于自然人客户，采用数字证书认证方式为客户办理互联网开户，应当按照实名制开户的要求采集客户本人身份证正反面、头部正面照、银行卡等影像资料，并与使用互联网开户的客户进行视频通话并保存同步记录。其中，视频通话内容包括但不限于核实客户是否本人开户；核实开户是否为客户本人意愿；确认客户是否阅读并完全理解《期货交易风险说明书》、《客户须知》、《期货经纪合同》等内容。此外，期货公司在开展网上开户业务时，不得委托非本公司从业人员办理互联网开户业务；办理互联网开户的人员和进行客户开户回访的人员不得为同一人；应当以电子文档方式妥善保存互联网开户过程中产生文字、影像等资料，并在公司总部进行集中统一保管。据悉，《规则》在征求意见期间，共收到反馈意见108份，其中证监会部门4份，交易所、保证金监控中心5份，期货公司99份。根据反馈意见，中期协对部分意见采纳和未采纳。其中，采纳部分有：将“采集客户影像资料”修改为“采集客户本人身份证正反面、头部正面照、银行卡等影像资料”。有建议表示，应增加手机验证的要求；经中期协研究决定，制定《期货公司互联网开户操作指南》，并对此作了相应规定。 未采纳方面，有建议认为，应将《规则》区分细化，针对商品期货、金融期货、非互联网开户的网上账户修改等分别进行要求。中期协认为，互联网开户本质只是现有开户的一种补充形式，因此，《规则》适用于商品期货以及金融期货的网上开户，但非互联网开户的网上账户修改等不属于互联网开户规定范畴。还有建议期货公司互联网开户增加法人客户。中期协认为，由于目前“法人客户”开户由法人代理人办理，代理人办理互联网开户时，在代表公司开户真实意愿上较难核实，无法满足对于客户身份识别、风险揭示和投资者适当性制度等方面的核心监管要求，因此不予采纳。沪深交易所修订退市相关配套规则参与退市整理期股票买入交易的投资者，必须具备两年以上股票交易经验和人民币50 万元以上的证券资产规模；不符合规定的个人投资者，仅可卖出已持有的退市整理股票而不得买入上交所新增重大违法退市公司重新上市前置条件⊙记者 王璐 赵一蕙 ○编辑 邱江 记者日前从上海证券交易所获悉，为落实《股票上市规则》（简称“《上市规则》”）中的退市新规，上交所对与退市相关的三项配套规则进行了修订和完善，并于1月30日对外发布实施。本次修订的三项退市配套规则是：《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015年修订）》（简称“《重新上市办法》”）、《上海证券交易所退市整理期业务实施细则（2015年修订）》（简称“《退市整理期细则》”）以及《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2015年修订）》（简称“《风险警示板办法》”）。此前，根据中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》，上交所修订了其《上市规则》，并于日对外发布。 不同退市情形适用差异化的重新上市申请程序上交所相关负责人介绍，目前从退市的类型上看，可区分为主动退市、因市场交易类指标强制退市、重大违法强制退市以及其他强制退市等几种，且不同退市情形在退市意愿、违规程度、公司陷入困境程度、危害程度等方面存在较大差异。从尊重和鼓励上市公司基于自身合理需求和意愿实施主动退市、进一步提高重大违法行为的违规成本等角度出发，上交所修订后的《重新上市办法》针对不同情形退市公司，在重新上市的申请程序、申请文件等方面作出了差异化安排。主要体现在以下三个方面：一是根据不同的退市情形，规定不同的重新上市申请间隔期。主动退市的公司，可以在其股票终止上市后随时提出重新上市申请；因市场交易类指标强制退市的公司，提出申请的间隔期为三个月；因重大违法以及市场交易类指标强制退市之外的其他强制退市公司，提出申请的间隔期为十二个月；因重大违法强制退市的公司，提出申请的申请间隔期为一个完整会计年度。二是对重大违法退市公司申请重新上市，特别规定了严格前置条件。《重新上市办法》规定，重大违法退市公司未同时符合全面纠正重大违法行为、撤换责任人员、对相关民事赔偿承担作出妥善安排等条件的，上交所将不受理其重新上市申请。三是对于主动退市公司申请重新上市和被“错判”重大违法的退市公司恢复上市地位，《重新上市办法》在申请文件、审核程序、重新上市后的交易安排等方面进行了一定简化和差异化安排。为鼓励上市公司主动退市，尊重公司自治，形成“能上能下，进退自如”的市场化流动机制，上交所对主动退市公司申请重新上市规定了一定的多项“优待”措施，主要体现在申请间隔期、申请文件和审核程序三方面。一是在申请间隔期方面，如前所述，主动退市公司可以在退市后随时申请重新上市；二是在申请文件方面，公司认为相关申请文件不适用的，可以向上交所申请免于提供；三是在审核程序方面，上交所作出是否同意公司重新上市决定的时间减半，由常规的六十个交易日缩短为三十个交易日。 新增重大违法退市公司重新上市前置条件上交所相关负责人还表示，上市公司因重大违法被强制退市具有突发性强、违规行为恶劣、情节严重等特点，对投资者利益和市场发展的危害程度最高。为提高重大违法公司的违规成本，维护良好的市场环境，保护投资者的合法权益，对于重大违法退市公司申请重新上市的，上交所设置了受理其重新上市申请的前置条件。上述前置条件的核心要求，是违法公司已全面纠正其违法行为。为使该前置条件的标准更加明确、客观，便于实践操作，《重新上市办法》规定了“全面纠正”的四项具体条件，具体如下：一是公司已全面纠正重大违法行为，已就欺诈发行、重大信息披露违法行为所涉事项披露补充或更正公告，对欺诈发行、重大信息披露违法行为的责任追究已处理完毕，欺诈发行、重大信息披露违法行为可能引发的与公司相关的风险因素已消除；二是公司已撤换与欺诈发行、重大信息披露违法行为有关的责任人员，包括被人民法院判决有罪的有关人员、被中国证监会行政处罚的有关人员等；三是公司已对相关民事赔偿承担作出妥善安排，如相关赔偿事项已由人民法院作出判决的，该判决已执行完毕；未作出判决但已达成和解的，该和解协议已执行完毕；四是公司聘请的重新上市保荐机构、律师已对前述三项条件所述情况进行核查验证，并出具专项核查意见，明确认定公司已完全符合前述三项条件。 设置是否进入退市整理期交易的自主决定程序针对处于重大资产重组进程中的退市公司，《退市整理期细则》规定，公司可以召开股东大会选择是否终止重大资产重组并进入退市整理期交易。据了解，这一规定主要是考虑到重大资产重组事项将对上市公司产生重大影响，若公司股票进入退市整理期交易，可能会造成其股票交易大幅波动，不利于市场稳定，也不利于保护投资者尤其是中小投资者的利益。为此，有必要尊重公司及股东自主意愿，由其履行必要的决策程序自主决定是否进入退市整理期。在具体安排上，上市公司董事会应当选择下述两议案之一提交股东大会审议：一是公司股票进入退市整理期并终止重大资产重组事项；二是公司股票不进入退市整理期并继续推进重大资产重组事项。相关议案应当经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。公司应根据公司股东大会的不同表决结果，相应作出不同的安排，要么不进入退市整理期交易直接终止上市，要么进入退市整理期交易。此外，鉴于上市公司处于破产重整进程的特殊情况，若经法院或者破产管理人认定，公司股票进入退市整理期交易，将与破产程序或者法院批准的公司重整计划的执行存在冲突的，其股票可以不进入退市整理期交易。完善退市整理期交易投资者适当性安排设置退市整理期的重要目的之一是进一步释放投资风险。进入退市整理期交易的股票在规定的交易期限届满后将被终止上市并摘牌。投资退市整理期股票面临较大风险，需要参与的投资者具有较强的投资风险意识及风险承担能力。因此，为充分保护投资者尤其是中小投资者的利益，本次修订，上交所在《风险警示板办法》中增加了参与退市整理期股票交易的投资者适当性的内容。《风险警示板办法》规定，个人投资者参与退市整理股票交易的，应当具备2年以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产（不含通过交易融入的证券和资金）在人民币50万元以上。不符合以上规定的个人投资者，仅可卖出已持有的退市整理股票，但不得买入。山东破解资本市场软肋
带动结构调整创新驱动⊙记者 朱剑平 高志刚 ○编辑 邱江 山东经济总量在全国排第三，但境内上市公司数量排名一直徘徊在5、6名左右。尤其是的开启，使得山东新兴产业的短缺一览无遗。在未来的发展中如何不掉队？1月30日，记者从正在召开的山东省“两会”了解到，山东正在潜心布局四大措施，以期破解其资本市场发展软肋，并借由资本市场带动山东产业结构的调整，加速创新驱动。虽然这些措施短期内难以使其上市公司数量快速提升，然而，正如山东省省长在其政府工作报告中所说：“坚定不移推进结构调整和创新驱动。努力做到站位高、谋事深、要求严。”新上市家数骤降山东新兴产业短板凸显尽管全国都面临产业结构调整问题，但山东产业结构“老化”现象比别的省市更为突出。在2009年创业板开闸之前，山东境内上市公司数量居全国第5，虽然比广东江苏浙江少，但差距并不大。面向新兴产业、新经济模式的创业板一开闸，山东新兴产业发展之不足一览无遗。从境内资本市场情况看，目前广东、浙江、江苏、北京、上海上市公司数量分别为393家、268家、256家、239家、207家，而山东为154家。尤其在2014年，上述省市境内资本市场数量分别为27家、19家、19家、22家与7家，而山东只有2家。2014年山东新增境内外上市公司8家，境外上市公司退市4家。其中，境内外首发上市融资合计77.5亿元，落在粤、苏、浙、京、沪等省市之后。目前在境内上市排队的企业约30多家，也远远落后于上述省市。虽然境内上市公司不能代表全部经济发展状况，然而，它却是经济发展状况的缩影。尤其在市场在资源配置中发挥越来越重要作用的今天，境内资本市场资金配置功能快速发展壮大已成为众多企业乃至众多区域经济发展引擎，牵一发而动全身。造成山东境内上市公司数量少的根本原因，还在于山东产业结构“老化”严重。人类发展，产业更迭。虽然衣、食、住、行仍不可替代，但正在以各种新的商业模式与组织形式表现出来。尤其在传统产业已达到瓶颈，市场饱和之后，新兴产业无疑代表着经济发展的后劲，代表着未来经济发展的方向。目前在境内资本市场上，新兴产业如环保、互联网和相关服务、软件和信息技术服务业、金融、文化传媒等行业上市公司分别有27家、14家、112家、53家和44家，而山东除了与（软件与信息技术服务业）、（金融）三家外，再无这类行业上市公司。虽号称文化大省，但只有青岛出版集团正在运作借壳上市，由于该重组方案尚未最后得到证监会批准，因此目前尚无一家文化传媒类上市公司。潜身布局破解软肋推进结构调整和创新驱动面对山东经济结构调整和资本市场发展的软肋，山东省省长郭树清在政府工作报告中表示：“必须提升工作标准，努力做到站位高、谋事深、要求严；必须提升精神境界，努力做到敢于担当、锐意进取。要把产业结构调整作为重点任务，把创新驱动作为主攻方向，推动传统产业向中高端迈进，增强现代制造业和新兴服务业的带动作用。”“继续拓宽投融资渠道。减少和取消财政对竞争性行业的直接补助，探索引导基金、政府购买服务、政府与社会资本合作等财政支持方式。继续发展直接融资，鼓励企业发行股票、债券。大力发展多元股本投资，鼓励各类机构发起设立产业投资基金和股权投资基金。探索特许经营及多样化的项目融资办法。推进民间融资机构和村镇银行、小额贷款、融资性担保等普惠金融组织健康发展。稳步发展齐鲁、蓝海股权交易中心和其他私募市场。”就上述举措，记者进一步采访了山东省金融办主任李永健。李永健表示，这些措施主要涵盖以下几个方面：首先，发展私募股权交易市场，扶持众多新兴产业初创期中小企业发展。目前山东已建立齐鲁股权交易中心、蓝海股权交易中心两个私募股权交易市场。其中“齐鲁股权交易中心”已初具规模，截至2014年底，挂牌企业总数达412家，托管企业达534家，展示企业近5000家。并且，齐鲁股交中心积极对接全国多层次资本市场，已实现13家企业到“新三板”市场的批量转移，另有8家企业启动深场上市程序。期间，齐鲁股交中心综合运用多种融资手段，帮助企业累计实现各类融资150亿元。并且，齐鲁股交中心与各市地方投资平台、银行等金融机构合作，探索推出了“风险补偿资金池+股权质押”的齐鲁股权普惠金融种子基金，初步形成山东金融要素资源聚集效应。未来，该中心将通过创新，为更多的小微企业提供便捷的直接融资渠道。第二，在减少和取消财政对竞争性行业的直接补助的同时，探索设立省级新兴产业创业投资引导基金、科技风险投资与成果转化引导基金、蓝色经济区产业投资基金、文化产业基金、人才创业基金等天使引导基金，鼓励创业。2014年8月，山东省金融办联合省财政厅、山东证监局等先后到全国考察，并召集鲁信集团、齐鲁证券等近10家机构进行研究。11月，出台《关于运用政府引导基金促进股权投资加快发展的意见》和《省级股权投资引导基金管理暂行办法》。目前，面向区域性股权交易市场挂牌企业的两只子基金已分别由鲁信创投和齐鲁证券拟定了设立方案。2015年，山东省财政安排政府引导基金25.28亿元，加上13个地市设立的41家67亿投资引导基金，预计将吸引社会资金1000亿元参与到新兴产业创业和产业结构优化升级。第三，利用好存量，成立并购产业基金，积极推动已上市公司通过并购重组，进行产业整合，延伸产业链条，推动传统产业向中高端迈进。2014年，山东上市公司并购重组数量创新高。共发生并购重组事项145起，已经完成69起，已完成交易总价值112.82亿元；正在实施76起，涉及交易237.14亿元。未来，山东将结合产业发展实际，成立并购产业基金，拟定重点产业并购重组规划，重点支持优势上市公司利用境内外资本市场实施并购重组，进行产业整合，延伸产业链条。鼓励上市公司跨行业、跨区域实施并购重组，尤其引导拟上市企业借壳省内上市公司通过资产置换、定向增发等形式实现上市，推动传统产业向中高端迈进。第四，大范围推动规模以上企业进行规范的股份制改制，力争用3-5年时间，有步骤、有计划地推动全省规模以上企业规范化股份制改制，建立现代企业制度，完善法人治理，为企业对接资本市场打好基础。为此，2015年将出台《山东省人民政府关于加快推动规模企业改制工作的意见》。李永健表示，上述工作都是推动山东资本市场发展的基础性工作，许多是从源头上鼓励创业，扶持新兴产业企业发展。从扶持这些企业到其能够在境内市场上市，可能需要3－5年甚至更长的时间。但是，这是山东促进结构调整，加速创新驱动，服务企业的切实举措。只有踏踏实实地将这些工作做到位，才能真正破解山东经济结构“老化”，为未来山东的发展增添后劲。全国社保基金去年投资收益率１１．４３％全国社保基金去年投资收益率１１．４３％中国社保基金理事会副理事长王忠民３０日表示，２０１４年，我国社保基金自有权益资产１２３５０亿元，全年实现权益投资收益率１１．４３％，超过了ＧＤＰ增速，实现绝对回报额１３９０亿元，总体获得了较好的资产增值。王忠民在“中国财富管理５０人”论坛上说，截至２０１４年末，我国社保基金总资产超过１５０００亿元，其中自有权益资产１２３５０亿元，委托管理资产不到３０００亿元。尽管不同年份有波动，但过去１４年间，社保基金投资平均年收益率也在８．５％。其中投资证券市场部分，不仅战胜了固定回报，而且超过了市场平均水平。王忠民表示，职工退休养老金已经连续１１年１０％的增长，特别是今年推出公务员事业单位养老金改革后，个人账户资金和职业年金都将归集起来，社保基金规模还将持续扩大，必须通过资产管理实现保值增值，为明天的养老负担提供资金支持。谈到未来的投资方式，王忠民表示将运用新工具，创新投资结构，当前社保基金的配置不仅是在一级市场、二级市场、固定收益几大类别的资产当中进行大类资产配置，还在二、三类资产当中进行深化配置。（新华社）央行将强化资产证券化各环节监管针对当前备受关注的资产证券化问题，中国人民银行金融市场司副司长邹澜３０日表示，央行下一步将坚持创新和监管相协调的发展理念，按照投资者适当性原则进一步完善管理制度，加强监管协调，强化资产证券化业务各环节的监管，及时消除各类风险隐患。邹澜在“中国财富管理５０人论坛”第三届年会上说，资产证券化可以推动进程，因此央行一直以来对资产证券化的市场发展非常重视。对于资产证券化，不同的主体、角色，关心的角度不一样。市场监管部门更多关注机制方面的问题，行政部门关心系统性风险。“风险最终由投资人来承担，因此我们在宏观的制度设计上强调了投资人适当性的原则。”邹澜说。谈到资产证券化的风险防范，邹澜认为，信息披露和信用评级是非常重要的两个市场约束机制。他特别提示广大投资者，信用评级只是一个辅助手段，投资者要减少外部评级的依赖，通过对信息的全面分析识别风险。“只有形成‘谁的财富谁管理，谁做的投资谁承担风险’的意识，才能真正实现市场在资源配置中起决定性作用。”按照中诚信国际信用评级公司的统计，２０１４年全年，我国共发行６５单资产证券化产品，发行金额２７７０亿元。与２０１３年发行６单共１５７亿元、２０１２年发行５单共１９２．６２亿元的规模相比，数量和金额明显飙升。（新华社）深交所明确强制退市须提供退市整理期⊙记者 刘伟 ○编辑 颜剑 日前，深交所修订两项退市配套制度，对主动退市、强制退市等不同退市情形作出了差异化规定，明确提出强制退市必须提供退市整理期制度安排，并完善了退市整理期合格投资者管理制度。新规则明确，主动退市不适用退市整理期。申请主动退市的上市公司不适用退市整理期制度，公司退市后法人主体资格仍将存续的，应当对公司股份转让作出妥善安排，或者按计划转而申请在其他交易场所交易或转让，或者进入全国中小企业股份转让系统。深交所也明确了强制退市公司的后续安排。强制退市的公司应当根据深交所有关规定安排其股票进入退市整理期交易，并在其股票终止上市后进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让。同时，深交所表示将设立合格投资者门槛。为保护中小投资者利益，防范风险、抑制炒作，设立合格投资者管理门槛，要求参与退市整理期股票买入交易的投资者必须具备两年以上股票交易经验和人民币 50 万元以上的证券资产规模。在相关流程方面，根据新修订规则，深交所将区分不同退市情形，对主动退市公司、强制退市公司申请重新上市的程序、申报、信息披露等作出差异化安排。深交所称，此次修订是在修订《股票上市规则》和《创业板股票上市规则》有关退市制度规定的基础上，经广泛征求各方意见，对《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》（以下简称“《重新上市办法》”）、《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》（以下简称“《整理期规定》”）两项退市配套制度进行了修订。
业内人士认为，本轮退市制度改革按照市场化、法治化和常态化的原则，进一步丰富了退市内涵，在重大违法公司强制退市等方面取得了重大突破。本次修订《重新上市办法》和《整理期规定》是继修订《股票上市规则》和《创业板股票上市规则》后，有效落实《退市意见》和严格执行退市制度的又一重要举措。本次配套规则的修订，进一步明确了重新上市业务流程，增加了退市整理期业务的可操作性，完善了退市配套工作机制，强化了上市公司和投资者利益的保护。深交所相关负责人表示，证券交易所是实施退市制度的责任主体，深交所将严格按照《退市意见》、《股票上市规则（2014年修订）》和相关配套规则的规定，切实加大退市制度改革力度，坚决维护退市制度的严肃性和权威性。
本文来源：上海证券报·中国证券网
责任编辑：王晓易_NE0011
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法人开户指南
1、开户合同法人授权书需要法人签字确认。
1、营业执照正/副本（复印件加盖公章）
2、组织机构代码证正/副本（复印件加盖公章）
3、税务登记证正/副本（复印件加盖公章)
4、银行开户许可证/开立单位银行结算账户申请表（工农中建交）
& (复印件加盖公章)
5、法人、开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证正反面（复印件加盖公章）
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