中信证券等14家上市券商被证监会降级(对比名单)
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中信证券等14家上市券商被证监会降级(对比名单)
中信证券等14家上市券商被证监会降级(对比名单) 20:49:41&&用微信扫描二维码分享至好友和朋友圈　　今日，证监会公布2016年分类评价结果。95家证券公司分类评价结果为：A类公司36家，占比38%，B类公司51家，占比54%，C类公司8家，占比8%，无AAA、D类、E类公司。其中，超过半数被降级，仅光大证券、、、平安证券、、和华宝证券等7家券商升级（见文末表格）。　　被降级的51家券商，大多为2015年评级中A级以上的券商。23家上市券商中，除了(,)、(,)、(,)、、(,)、、(,)、(,)等9家外，其余14家均被降级。　　根据评价结果，(,)、(,)、(,)、(,)、(,)、(,)、(,)这7家上市券商分别因经纪业务、两融业务和发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，根据相关规定，其中6家公司由去年AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。　　不过，由于A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，因此，这7家证券公司正常业务不受任何影响。证监会相关负责人表示，7家公司分类评价结果下降，是公司部分业务环节合规出现问题的客观反映，相关公司整体运营、管控仍处常范围。　　注：2016年全行业125家公司全部参与了分类评价。其中，有30家为资管子公司或投行子公司，按规定与其母公司合并评价，实际评价主体为95家，评价期间为2015年5月至2016年4月。证监会公布2016年证券公司分类结果 券商评级重新洗牌&&&&“由来只有新人笑，有谁见过旧人哭！”这句话用在2016年证券公司分类结果上再恰当不过。在昨天下午召开的证监会新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸公布了2016年证券公司分类结果，结果一经公布，有人欢喜有人忧，平安证券等公司上演咸鱼翻身，重返A类军团，而与此同时，中信证券、海通证券、方正证券、兴业证券等多家曾经的A类军团公司由于保荐业务涉嫌违法违规等事项惨遭降级，券商评级遭遇重新洗牌。&&&&■发布&&&&证券公司分类结果出炉&&&&一年一度的证券公司分类结果昨天出炉，证监会新闻发言人邓舸表示，经综合评价，2016年95家证券公司分类评价结果为：A类公司36家，占比38%，B类公司51家，占比54%，C类公司8家，占比8%，无D、E类公司。&&&&据了解，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。&&&&而D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。&&&&邓舸介绍，根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，由证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2016年证券公司分类结果。&&&&■看点&&&&7家龙头券商惨遭降级&&&&众所周知，2015年，中国证券市场经历了一场历史罕见的股灾行情，一系列违规事件层出不穷，证监会罚单发到手软。位居第一梯队的多家龙头券商如海通证券、广发证券、华泰证券、中信证券、中信建投证券、申万宏源证券、银河证券等均未能幸免。&&&&受此影响，在昨天公布的证券公司分类结果中，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家上市证券公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规，以及涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为被证监会立案调查，拉响了洗牌警报，降级在所难免。&&&&具体来看，7家券商中，方正证券降速最为惨烈，直接由A级降为C级。方正证券去年风波不断，公司曾于日发布公告，收到证监会《调查通知书》。因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等违法违规，证监会决定对公司立案调查。随后公司又于9月11日晚间披露，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，公司被证监会给予警告，责令整改，没收违法所得871.71万元，并处以1743.42万元罚款。&&&&除此之外，兴业证券、华泰证券等其余6家证券公司的分类则由去年AA级降为BBB级。&&&&而相比之下，经过了一年时间的养精蓄锐，多家公司也上演咸鱼翻身，重回A类军团。以平安证券为例，公司已经走出两年前万福生科、海联讯等保荐项目造假事件的阴影，从B类重新返回A类。&&&&■解读&&&&体现券商合规管理和风控状况&&&&自2007年开始，证券公司分类评价已进行了十个年头。邓舸表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。&&&&邓舸强调，证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。2015年证券公司分类 各证券公司等级分类&0发布者：tangy&&&&&来源：网络转载123456789　　下面是关于2015年证券公司最新分类，以下分类都是专家严格按照一定的实际情况分类，具有很大的权威性。以下内容，希望能对大家有所帮助。　　证券公司分为债券等级一般由高到低分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为债券发行者偿债能力很强,有极高的资信，投资者基本上不承担任何风险的正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司，也就是股东无收益甚至是负收益。　　2015年各证券公司分类如下：序号券商名称证监会评级券商类型成立时间注册地注册资本(亿元)最新净资本(亿元)员工总数是否上市1中信证券AA创新深圳市110.17418.6712544是2海通证券AA创新上海市95.85373.547459是3招商证券AA创新深圳市58.08256.957361是4国泰君安证券AA创新上海市61238.455770否5中国银河证券AA北京市75.37210.827757是6广发证券AA创新广州市59.19203.898023是7国信证券AA创新深圳市82136.276289是8申银万国证券AA创新上海市67.16131.384172否9东方证券AA创新上海市42.82109.023005否10中信建投证券AA北京市61107.925618否11西南证券AA重庆市28.2398.232959是12兴业证券AA创新福州市5287.43405是13国开证券AA北京市73.772.68541否14国金证券AA规范成都市28.3760.22023是15中投证券AA深圳市5058.753903否16华西证券AA成都市2147.022752否17华泰联合证券AA规范深圳市1041.61412否18中金公司AA创新北京市2.2540.982095否19中信证券(浙江)AA杭州市8.8526.572209否20北京高华证券AA北京市10.7226.23182否21华福证券AA福州市5.519.021441否22中信证券(山东)AA青岛市801979否23华泰证券AA创新南京市5606539是24方正证券A长沙市82.32118.454320是25宏源证券A创新乌鲁木齐市39.72105.495347是26长江证券A创新武汉市47.4295.764783是27安信证券A深圳市3284.714512否28国元证券A创新合肥市19.6479.422557是29中银国际证券A创新上海市19.7968.652363否30齐鲁证券A创新济南市52.1268.364909否31东兴证券A北京市20.0458.882286否32华融证券A北京市31.7853.42791否33国海证券A规范桂林市23.143.641690是34长城证券A规范深圳市20.6741.022074否35国都证券A创新北京市26.2340.511083否36山西证券A创新太原市25.1940.462274是37浙商证券A杭州市3034.712022否38华安证券A合肥市28.2128.551850否39高盛高华证券A北京市825.64116否40瑞银证券A北京市14.920.86425否41国联证券A创新无锡市1520.751040否42瑞信方正证券A北京市87.88148否43大同证券A规范大同市55.741040否44长江承销A上海市10.7169否45信达证券BBB北京市25.6962.882658否46东吴证券BBB苏州市2751.271921是47红塔证券BBB创新昆明市20.5847.29772否48东北证券BBB规范长春市19.5743.552412是49中原证券BBB规范郑州市26.3241.492113是50渤海证券BBB规范天津市40.3739.78467否51西部证券BBB创新西安市1239.332142是52东海证券BBB常州市16.734.251647否53金元证券BBB海口市31.7432.291087否54财通证券BBB杭州市1831.423036否55湘财证券BBB长沙市31.9729.361534是56第一创业BBB深圳市19.728.711578否57大通证券BBB规范大连市2224.56858否58财达证券BBB石家庄市22.124.061751否59恒泰证券BBB规范呼和浩特市21.9523.751380否60国盛证券BBB规范南昌市12.7215.52767否61首创证券BBB规范北京市6.512.87811否62宏信证券BBB成都市1011.29729否63中德证券BBB北京市109.73226否64华林证券BBB深圳市8.079.27941否65第一创业摩根大通证券BBB北京市87.14127否66海际大和证券BBB上海市53.3284否67恒泰长财证券BBB长春市12.6318否68华龙证券BBB兰州市21.5301024否69华英证券BBB无锡市80118否70摩根士丹利华鑫证券BBB上海市10.20211否71平安证券BB创新深圳市5581.22721否72太平洋证券BB规范昆明市35.352.65958是73广州证券BB广州市27.7126.621257否74中航证券BB南昌市19.8525.331388否75华鑫证券BB深圳市1622.75825否76东莞证券BB东莞市1519.312561否77英大证券BB深圳市2218.07444否78财富证券BB规范长沙市21.3617.911085否79新时代证券BB规范北京市16.9317.581364否80万联证券BB规范广州市2016.611035否81中天证券BB沈阳市11.1916.48593否82德邦证券BB规范上海市16.915.79646否83中山证券BB深圳市13.5513.12932否84天风证券BB武汉市17.4110.89911否85川财证券BB成都市6.510.06283否86华信证券BB上海市54.92125否87厦门证券BB厦门市0.51.9667否88开源证券BB西安市131.39463否89华创证券BB贵阳市1501171否90银泰证券BB深圳市120417否91江海证券B哈尔滨市13.6315.61176否92华宝证券B上海市1515.5386否93爱建证券B上海市1110.26414否94西藏同信证券B拉萨市68.01231否95中邮证券B西安市5.66.62293否96五矿证券B深圳市8.86.49691否97世纪证券B深圳市76.211196否98日信证券B规范呼和浩特市95.01635否99众成证券B深圳市0.632.34330否100天源证券B西宁市1.841.97503否101诚浩证券B沈阳市2.011.81243否102华金证券B上海市60.76150否103中国民族证券B北京市44.8701775否104上海证券CCC创新上海市26.133.741300否105联讯证券CCC惠州市12.144.941080是106万和证券CCC海口市1.251.39345否107南京证券CC南京市1929.761078否108民生证券CC北京市21.7702209否109光大证券C创新上海市34.18162.456719是110上海国泰君安证券资产管理上海市817.14115否111海通证券资产管理上海市1014.7185否112光证资管上海市29.3775否113浙江浙商证券资产管理杭州市55.0172否114东方花旗上海市80257否115东方红资产管理上海市30104否　　以上证券公司排名均由以下程序排出:1、证券评级公司分析人员对申请公司的各方面情况进行各种形式的询问、调查和分析,2、在调查分析的基础上，证券评级委员会通过投票决定发行者级位，经发行者同意后，即最后决定评级级位；3、证券发行者或其代理人向证券评级公司提出评级申请，并根据评级公司的要求提供有关本身经营情况和财务状况的书面材料.
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喜欢该文的人也喜欢有人给我推荐在兴业证券或在中信建投，好像兴业佣金低，而中信建投佣金高，除了这些，安全性有区别吗？学哥学姐帮忙啊！
一般没有什么，主要就是你说的哪些区别
其他答案（共2个回答）
账户时，应详细提供本人和委托人的详细资料，包括本人和委托人的姓名、性别、身份证号码、家庭地址、职业、联系电话等。
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上海个人，机构免费证券开户流程
悬赏分：0 - 离问题结束还有 14 天 10 小时
一.个人投资者开户流程
（1）开立股东账户
必备资料 个人投资者必须持有本人有效身份证件(一般为本人身份证)。个人投资者在开设相关信息账户时，应详细提供本人和委托人的详细资料，包括本人和委托人的姓名、性别、身份证号码、家庭地址、职业、联系电话等。
填写表单 在填写表单之前，认真阅读《风险揭示书》和《客户须知》，到开户的营业部填写《证券交易委托代理协议书》，办理相关授权手续。填写《开户申请表》，上海需要指定交易。如果证券账户卡本人不能到场的，由开户代理人办理代开户时，开户代理人还须出示经公证机关依法公证的《授权委托书》，账户本人应承诺承担由此代理而产生的一切法律责任。
转户办理 如客户从其他券商转至国金证券股份有限公司，需将深市股票转托管到国金证券深圳A股席位（各营业部席位号请查阅“营业部主站”），同时需在原券商处撤消沪市指定交易、撤消自动配售协议。
（2）开立资金账户
办理证券账户后，就可以申请开立资金账户了，资金账户是用于记载买卖证券的资金变动及余额情况的账户，资金账户由证券公司营业部为投资者开设。
填写开户申请表：客户填写《开户申请表》（一式两份）；
填写指定交易协议书：填写上海账户的《指定交易协议书》，同时签字确认。对交易或存取款有代理人的客户开户，除必须填写上述协议外，还要求客户本人和代理人同时临柜签署《授权委托书》（一式三份）。
（3）开户处理
对符合开户规定的客户，柜台经办人员将客户开户资料输入计算机，并要求客户设定初始交易密码、资金存取密码，打印《客户开户回单》（一式两份）。同时，柜台经办人员按开户流水号为客户开立资金账户号，并为客户配发“证券交易卡”，请客户在《客户开户回单》签字。如需开通网上交易，还必须阅读和签署《网上委托业务协议书》和《风险揭示书》。
（4）三方存管签约手续
新客户需要客户本人到开户营业部办理签约手续，（带着身份证、借记卡和证券账户卡）预指定一家银行作为证券结算资金存管银行；然后客户本人再到银行指定网点办理签约确认手 续。
原有客户进行首次资金存取前，需客户本人到开户营业部办理签约手续，预指定一家银行作为证券结算资金存管银行；然后客户本人再到银行指定网点办理签约确认手续。
二.机构投资者开户流程
（1）开立股东账户
必备资料 机构客户申请开立沪、深证券账户所需提供的资料
①营业执照的正本以及复印件一份，复印件上加盖公章。
②法人证明书（兹证明***为本企业的法人代表，身份证号码：******），加盖公章及法人代表签字。
③法人授权代理人办理各项业务以及期限的授权书，加盖公章、法人章及法人签字。
④法人代表以及代理人的身份证复印件，必须加盖公章。
填写表单 在填写表单之前，认真阅读《风险揭示书》和《客户须知》，然后填写《开户申请表》（机构客户版），必须有法人签证和加盖公章。
（2）开户处理
对符合开户规定的客户，柜台经办人员将客户开户资料输入计算机，并要求客户设定初始交易密码、资金存取密码，打印《客户开户回单》（一式两份）。同时，柜台经办人员按开户流水号为客户开立资金账户号，并为客户配发“证券交易卡”，请客户在《客户开户回单》签字。如需开通网上交易，还必须阅读和签署《网上委托业务协议书》和《风险揭示书》。
（3）三方存管签约手续
机构客户，带齐必备资料，先到开户的营业网点办理签约，然后到指定的银行办理签约确认手续。签约确认手续必须到银行结算账户开户行办理。
中信建投不错，我在这有帐户，我在中信证卷也有户，不如中信建投，比如开创业版就可以在网上搞一部分，客户服务也不错，我觉得挺好。
中信建投是原来的华夏证券，因为违规被中信证券和中国建银投资收购，而且中信证券占60%。
中信建投已经纳入中信旗下。
　中信建投证券开户后怎么登陆交易
　　1、进入中信建投证券官网首页（sso.csc108.com）；
　　2、点击网上营业厅，将跳出登陆窗口；
　　3、输入网站...
是8位,是由5位升的8位,原5位前加305.
1、在厦门兴业证券开户（之前应按其要求开立保证金账户）；
2、在福州兴业证券撤销沪市的指定交易、办理深市的转托管；
3、在厦门兴业证券办理沪市的指定交易；
答: 你必须一致持有股票到分红方案实施后，才能得到分红。分配方案没有实施前，你卖出股票就不能得到分红！
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答: 3、如果所买入处在低位，则不必急于止损，应该在所买入下跌企稳之后，在重要的支撑位敢于低位补仓，摊薄成本，在接下来的反弹行情中将高位套牢的仓位一同救出来
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这个不是我熟悉的地区
相关问答：123456789101112131415406被浏览33,292分享邀请回答51 条评论分享收藏感谢收起9添加评论分享收藏感谢收起　　具体情况是这样的，在上海这边做证券的客户经理，以后的目标是投资顾问　　中信证券是恒丰路营业部　　给出的待遇是：3000底薪+200通讯补贴+260饭贴+各种销售提成+6金（有补充养老和公积金）　　　　兴业是金陵东路营业部　　给的的待遇是：3300底薪+440饭贴+各种销售提成+5金（补充公积金）不过说进公司开500w资金量后会把营业部存量资金分给你，大约2000w左右。　　　　请老鸟们看看到底哪个好点，主要问题是有3个。　　1。营业部比较重要还是公司背景比较重要？　　2。资源的分配是不是很重要滴滴滴滴滴？　　3。如果是你，你会选哪个？具体理由~~　　　　初入证券行业，先谢谢分享经验了
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请遵守言论规则，不得违反国家法律法规回复(Ctrl+Enter)长江证券，中信证券，兴业证券的异同点_兴业证券(601377)股吧_东方财富网股吧
长江证券，中信证券，兴业证券的异同点
首先，这是探讨，事件的消息并没有相关公司公告证实，但也并非空穴来风。长江携手阿里，足够震撼吗？若成功，券商将被核爆！中信有点不思进取，因为没有追兵。忽然发现，海通奋力追赶。中信可能还有自信对付。现在，长江突然膨胀，巨头来了，体量足够强壮，还能慢悠悠发展？兄弟家里就不争吵了，中信系整合也就水到渠成了。中信整合，又是一颗核爆！小兄弟兴业也急红了眼，妈呀，我的前10名梦想咋实现呀？总理嘱托的台海协作咋实现呀？我很弱小，台湾的证券公司会瞅我一眼？不行，我得增发150亿，加强资本金。不行，我得并购，华福也行，发行H股，并购香港小证券也行。或者，兴业银行和我进行银行和券商抱团合作，共同进行互联网+进行产品设计。这是证券行业的又一颗核爆弹！兴业证券跌，涨，由他们折腾去吧。我们只要等待。
是的，一方面拿着筹码，另一方面留着1/3仓位等待配股（一点不亏，配股就是持平，别听别有用心的人瞎比比）。好的题材是稀缺的，稀缺的……
既然知道中信整合干嘛不去中信
既然知道中信整合干嘛不去中信
挺逗，为啥你们两都是吧龄一周不到呢，斗啊斗
如果你看了洪榕的微博，你就知道逻辑了。中信盘大，长江停牌，兴业影响力也够，盘子也不大，对指数影响小。基于证券会慢牛的呼吁，主力会咋操作？你懂的。
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但愿美梦成真，想进前10.没拿出点真本事还真难。帮张板凳看戏吧。
我的必胜观点
昌充我的人来了。
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