基&金基金经理基金公司
安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）基金管理人：安信基金管理有限责任公司基金托管人：宁波银行股份有限公司安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）1重要提示安信新优选灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于日经中国证监会证监许可[号文注册。本基金基金合同于日正式生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为灵活配置混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本招募说明书（更新）所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日（财务数据未经审计）。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）2目录重要提示................................................................................................................................1第一部分绪言.......................................................................................................................3第二部分释义.......................................................................................................................4第三部分基金管理人...........................................................................................................8第四部分基金托管人.........................................................................................................18第五部分相关服务机构.....................................................................................................22第六部分基金的募集.........................................................................................................36第七部分基金合同的生效.................................................................................................37第八部分基金份额的申购与赎回.....................................................................................38第九部分基金的投资.........................................................................................................49第十部分基金的财产.........................................................................................................63第十一部分基金的业绩.....................................................................................................64第十二部分基金资产的估值.............................................................................................65第十三部分基金的收益与分配.........................................................................................70第十四部分基金费用与税收.............................................................................................72第十五部分基金的会计与审计.........................................................................................75第十六部分基金的信息披露.............................................................................................76第十七部分风险揭示.........................................................................................................82第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................................86第十九部分基金合同的内容摘要.....................................................................................88第二十部分托管协议的内容摘要.....................................................................................89第二十一部分对基金份额持有人的服务.........................................................................90第二十二部分其他应披露事项.........................................................................................93第二十三部分招募说明书存放及查阅方式.....................................................................96第二十四部分备查文件.....................................................................................................97附件一：基金合同的内容摘要.............................................................................................98附件二：托管协议的内容摘要...........................................................................................113安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）3第一部分绪言《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）4第二部分释义在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指安信新优选灵活配置混合型证券投资基金2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司3、基金托管人：指宁波银行股份有限公司4、基金合同：指《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自日起实施，并经日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会日颁布、同年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指中国证监会日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）513、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务22、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）628、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段36、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为40、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用41、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）743、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%46、元：指人民币元47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）8第三部分基金管理人一、基金管理人概况名称：安信基金管理有限责任公司住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层法定代表人：刘入领成立时间：日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监许可〔号组织形式：有限责任公司注册资本：50,625万元人民币存续期间：永续经营联系人：陈静满联系电话：9公司的股权结构如下：股东名称持股比例五矿资本控股有限公司39.84%安信证券股份有限公司33.95%佛山市顺德区新碧贸易有限公司20.28%中广核财务有限责任公司5.93%二、主要人员情况1、董事会成员王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理、党委副书记。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）9刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。现任中国五矿集团有限公司总经理助理兼五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记，五矿资本控股有限公司董事长、总经理，五矿经易期货有限公司董事长，五矿证券有限公司董事长，五矿国际信托有限公司董事长，工银安盛人寿保险有限公司副董事长，中国外贸金融租赁有限公司副董事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员兼资本运营部总经理，五矿资本控股有限公司副总经理兼资本运营部总经理，五矿经易期货有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，五矿鑫扬（浙江）投资管理有限公司董事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事。代永波先生，董事，管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、深圳市帕拉丁资本管理有限公司资本市场部董事总经理、深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。现任广州市顺路工程顾问股份有限公司总经理。郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）10家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、国家开发银行股份有限公司董事。魏华林先生，独立董事，1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、副系主任、主任，保险经济研究所所长，兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北省政府文史研究馆馆员等职。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师。尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信（香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人。2、基金管理人监事会成员刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员、纪委委员，五矿资本控股有限公司副总经理，工银安盛人寿保险有限公司监事，中国外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事。余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务部总经理。蒋牧人先生，监事，法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司投资总监。廖维坤先生，职工监事，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）11份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士。历任吉林省国际信托公司财务人员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经理。张再新先生，职工监事，管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营部总经理助理、交易主管。3、基金管理人高级管理人员王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理，理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）12经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。4、本基金基金经理庄园女士，经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员，工银瑞信基金管理有限公司投资部交易员、研究部研究员，中国国际金融有限公司资产管理部高级经理，安信证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。日至今，任安信宝利债券型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分级债券型证券投资基金）基金经理；日至2015年7月7日，任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理；日至今，任安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；日至今，任安信新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；日至日，任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理；日至今，任安信新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；日至今，任安信新优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；日至今，任安信新价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；日至今，任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理；日至今，任安信新成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。5、投资决策委员会成员主任委员：刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。委员：陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。龙川先生，统计学博士。历任SusquehannaInternationalGroup（美国）量化投资经理、国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）13部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。张竞先生，南开大学金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理。6、上述人员之间均不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制季度、半年度和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、按照规定召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）1411、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。四、基金管理人的承诺1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。五、基金经理承诺1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）15容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。六、基金管理人的内部控制制度1、内部控制的原则（1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序，并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作分离。（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（6）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离，以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程序和监督措施。2、内部控制的主要内容（1）控制环境公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规与风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内部控制文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。公司构建有效的治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）16以及健全、有效的内部监督和反馈系统。各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风险的控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。（2）风险评估公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险，包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。（3）控制活动公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活动的始终。公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受托资产要实行独立运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。（4）信息与沟通公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，保证信息的真实性、准确性和完整性，实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统。（5）监督与内部稽核内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，对原有的内部控制定期进行全面检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。3、基金管理人关于内部控制制度的声明（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）17责任；（2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确；（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）18第四部分基金托管人一、基金托管人情况（一）基本情况名称：宁波银行股份有限公司住所：浙江省宁波市宁东路345号办公地址：浙江省宁波市宁东路345号法定代表人：陆华裕注册日期：日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64号组织形式：股份有限公司注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：证监许可【号托管部门联系人：王海燕电话：1（二）主要人员情况截至2017年12月底，宁波银行资产托管部共有员工67人，平均年龄29岁，100％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自2012年获得证券投资基金资产托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）19效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年12月底，宁波银行共托管58只证券投资基金，证券投资基金托管规模770亿元。（四）基金托管人的职责基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。（五）基金托管人的内部控制制度1、内部风险控制目标强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金持有人及基金托管人的合法权益。2、内部风险控制组织结构由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部内部设置专门审计内控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）20业务的运行独立行使稽核监察职权。3、内部风险控制原则（1）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。（2）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金托管部所有的部门、岗位和人员。（3）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。（4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整。（5）有效性原则：必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变化进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。（6）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人员和控制人员必须相对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的负责审计内控部门专责内控制度的检查。（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序1、监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用“基金投资监督系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。2、监督流程（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）21（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）22第五部分相关服务机构一、基金份额发售机构1、直销机构（1）直销中心名称：安信基金管理有限责任公司住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层法定代表人：刘入领电话：20传真：20联系人：陈思伶客户服务电话：公司网站：www.essencefund.com2、其他销售机构（1）宁波银行股份有限公司住所：浙江省宁波市宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市宁南南路700号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋客服电话：95574公司网站：www.nbcb.com.cn（2）张家港农村商业银行股份有限公司住所：张家港市人民中路66号法定代表人：王自忠客户服务电话：网站：www.zrcbank.com（3）安信证券股份有限公司安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）23住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元法定代表人：王连志客户服务电话：400-800-1001网站：www.essence.com.cn（4）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人：宫少林客户服务电话：95565网站：www.newone.com.cn（5）海通证券股份有限公司住所：上海市淮海中路98号法定代表人：王开国客户服务电话：95553网站：www.htsec.com（6）国泰君安证券股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红客户服务电话：400-21网站：www.gtja.com（7）中信证券股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层法定代表人：王东明客户服务电话：95558网站：www.citics.com（8）中信证券(山东)有限责任公司住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：张智河客户服务电话：96577安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）24网站：www.zxwt.com.cn（9）东海证券股份有限公司住所：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼法定代表人：朱科敏客户服务电话：网站：www.longone.com.cn（10）申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅客户服务电话：95523网站：www.swhysc.com（11）中山证券有限责任公司住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层法定代表人：黄扬录客户服务电话：网站：www.zszq.com.cn（12）中信建投证券股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门内大街188号鸿安国际大厦法定代表人：王常青客户服务电话：-888-108网站：www.csc108.com（13）中信期货有限公司住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层法定代表人：张皓客户服务电话：400-网站：www.citicsf.com安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）25（14）中国国际金融股份有限公司住所：中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层法定代表人：丁学东客户服务电话：400-910-1166网站：www.cicc.com（15）东海期货有限责任公司住所：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：陈太康客户服务电话：88588网站：www.qh168.com.cn（16）东兴证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层法定代表人：魏庆华客户服务电话：网站：www.dxzq.net（17）华西证券股份有限公司住所：四川省成都市高新区天府二街198号法定代表人：杨炯洋客户服务电话：-888-818网站：www.hx168.com.cn（18）第一创业证券股份有限公司住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人：刘学民客户服务电话：95358网站：www.firstcapital.com.cn（19）东北证券股份有限公司住所：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室法定代表人：李福春安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）26客户服务电话：95360网站：www.nesc.cn（20）国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云客户服务电话：95310网站：www.gjzq.com.cn（21）中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎客户服务电话：8网站：www.chinastock.com.cn（22）上海华信证券有限责任公司住所：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼法定代表人：郭林客户服务电话：400-820-5999网站：www.shhxzq.com（23）五矿证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层法定代表人：赵立功客户服务电话：网站：www.wkzq.com.cn（24）中大期货有限公司住所：浙江省杭州市中山北路310号3层、11层西、12层东，18层法定代表人：陈忠宝客户服务电话：400-或者1网站：www.zdqh.com（25）宏信证券有限责任公司安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）27住所：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：杨磊客户服务电话：网站：www.hx818.com（26）平安证券股份有限公司住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：曹实凡客户服务电话：95511-8网站：stock.pingan.com（27）、申万宏源西部证券有限公司住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：韩志谦客户服务电话：400-800-0562网站：www.hysec.com（28）世纪证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层法定代表人：姜昧军客户服务电话：网站：http://www.csco.com.cn（29）上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼法定代表人：其实客户服务电话：400-181-8188网站：www.1234567.com.cn（30）上海长量基金销售投资顾问有限公司住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢法定代表人：张跃伟联系人：王嫚安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）28客户服务电话：400-820-2899网站：www.erichfund.com（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号法定代表人：陈柏青客户服务电话：400-076-6123网站：www.fund123.cn（32）和讯信息科技有限公司住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层法定代表人：王莉客户服务电话：400-920-0022网站：licaike.hexun.com（33）北京增财基金销售有限公司住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室法定代表人：罗细安客户服务电话：400-001-8811网站：www.zcvc.com.cn（34）泰信财富投资管理有限公司住所：北京市海淀区西四环北路69号一层法定代表人：穆宏轩客户服务电话：400-168-7575网站：www.taixincaifu.com（35）浙江同花顺基金销售有限公司住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼法定代表人：凌顺平客户服务电话：网站：www.5ifund.com（36）上海好买基金销售有限公司安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）29住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼法定代表人：杨文斌客户服务电话：400-700-9665网站：www.ehowbuy.com（37）中经北证（北京）资产管理有限公司住所：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层法人代表：徐福星客户服务电话：400-600-0030网站：www.bzfunds.com（38）北京钱景财富投资管理有限公司住所：北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室法定代表人：赵荣春客户服务电话：400-893-6885网站：www.qianjing.com（39）上海陆金所资产管理有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼法定代表人：郭坚客户服务电话：网站：www.lufunds.com（40）深圳市金斧子投资咨询有限公司住所：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F法定代表人：陈姚坚客户服务电话：400-网站：www.jfzinv.com（41）珠海盈米财富管理有限公司住所：广州市珠海市琶洲大道东1号宝利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯客户服务电话：020-安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）30网站：www.yingmi.cn（42）北京晟视天下投资管理有限公司住所：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层法定代表人：蒋煜客户服务电话：400-818-8866网站：www.shengshiview.com（43）北京中天嘉华基金销售有限公司住所：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层法定代表人：洪少猛客户服务电话：网站：www.5ilicai.cn（44）浙江金观诚财富管理有限公司住所：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富法定代表人：徐黎云客户服务电话：400-068-0058网站：www.jincheng-fund.com（45）北京汇成基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村大街11号11层法定代表人：王伟刚客户服务电话：400-619-9059网站：www.fundzone.cn（46）大泰金石基金销售有限公司住所：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室法定代表人：袁顾明客户服务电话：400-928-2266网站：www.dtfunds.com（47）乾道金融信息服务（北京）有限公司住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）31法定代表人：王兴吉客户服务电话：400-088-8080网站：www.qiandaojr.com（48）北京肯特瑞财富投资管理有限公司住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层法定代表人：陈超客户服务电话：网站：fund.jd.com（49）北京新浪仓石基金销售有限公司住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人：李昭琛客户服务电话：010-网站：www.xincai.com（50）上海万得投资顾问有限公司住所：上海市浦东新区福山路33号8楼法定代表人：王廷富客户服务电话：400-821-0203网站：www.520fund.com.cn（51）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋法定代表人：汪静波客户服务电话：400-821-5399网站：www.noah-fund.com（52）武汉市伯嘉基金销售有限公司住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号法定代表人：陶捷安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）32客户服务电话：400-027-9899网站：www.buyfunds.cn（53）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层法定代表人：张彦客户服务电话：400-116-1188网站：8.jrj.com.cn（54）南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：钱燕飞客户服务电话：95177网站：www.snjijin.com（55）深圳众禄金融控股股份有限公司住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼法定代表人：薛峰客户服务电话：400-678-8887网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com（56）北京格上富信投资顾问有限公司住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室法定代表人：李悦章客户服务电话：400-066-8586网站：www.igesafe.com（57）一路财富（北京）信息科技股份有限公司住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀客户服务电话：400-001-1566网站：http://www.yilucaifu.com（58）中民财富管理（上海）有限公司安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）33住所：上海市黄浦区中山南路100号17层法定代表人：弭洪军客户服务电话：400-876-5716网站：https://www.cmiwm.com/（59）北京蛋卷基金销售有限公司客户服务电话：400-061-8518住所：北京市朝阳区望京阜通东大街望京SOHOT3A座19层法定代表人：钟斐斐网站：https://danjuanapp.com/（60）天津万家财富资产管理有限公司住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层法定代表人：李修辞客户服务电话：010-网站：www.wanjiawealth.com（61）上海通华财富资产管理有限公司住所：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼法定代表人：马刚客户服务电话：95156网站：https://www.tonghuafund.com（62）凤凰金信（银川）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼法定代表人：程刚客户服务电话：400-810-5919网站：www.fengfd.com（63）上海华夏财富投资管理有限公司住所：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层法定代表人：毛淮平客户服务电话：400-817-5666安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）34网站：www.amcfortune.com（64）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司住所：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403法定代表人：李春瑜客户服务电话：400-680-3928网站：www.simuwang.com（65）嘉实财富管理有限公司住所：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人：赵学军客户服务电话：0网站：www.harvestwm.cn二、登记机构名称：安信基金管理有限责任公司住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层法定代表人：刘入领电话：65传真：89联系人：宋发根三、出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：俞卫锋电话：021-传真：021-安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）35联系人：陈颖华经办律师：陈颖华、孙睿四、审计基金财产的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层执行事务合伙人：毛鞍宁电话：（010）、（88传真：（010）、（88签章注册会计师：昌华、周道君联系人：李妍明安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）36第六部分基金的募集本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请于日经中国证监会〔号文注册。本基金运作方式为契约型开放式，存续期为不定期。本基金募集期从日起至日止，有效份额为501,087,231.52份基金份额，利息结转的基金份额为51.43份基金份额，两项合计501,087,282.95份基金份额。有效认购户数为368户。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）37第七部分基金合同的生效一、基金合同的生效本基金的基金合同已于日正式生效。二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）38第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构（包括直销机构和其他销售机构）进行，具体的销售网点名单参见本招募说明书“第五部分相关服务机构”部分相关内容及基金份额发售公告或其他公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。二、申购、赎回开放日及业务办理时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。2、申购、赎回开始日及业务办理时间本基金已于日开放日常申购、赎回。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）39换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。三、申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。四、申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账，则申购不成立。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。3、申购和赎回申请的确认安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）40基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。五、申购与赎回的数额限制1、通过本基金除基金管理人以外的其他销售机构进行申购，首次申购最低金额为人民币1元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币元（含申购费）；各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。2、通过基金管理人的直销柜台进行申购，单个基金账户单笔首次申购最低金额为50,000元（含申购费），追加申购最低金额为单笔10,000元（含申购费）。3、通过基金管理人网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申购费），追加申购最低金额为单笔1元（含申购费），网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。5、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每笔赎回申请不得低于1份基金份额。若基金份额持有人某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须全部一同赎回。6、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限。7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）41六、申购与赎回的登记投资人T日申购基金成功后，本基金登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理登记结算手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。投资人T日赎回基金成功后，本基金登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的登记结算手续。在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定，在指定媒介公告。七、申购费率、赎回费率1、申购费率本基金A类基金份额在投资人申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购费。本基金A类基金份额对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.00%。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。A类基金份额的申购费率结构表申购金额M（含申购费用）申购费率（%）M＜100万元0.80%100万元≤M＜500万元0.40%M≥500万元1000元/笔A类基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、登记和销售。2、赎回费率基金的赎回费率表份额类别持有基金份额期限（T）赎回费率（%）A类赎回费率T<7天1.50%7天≤T<30天0.75%30天≤T<180天0.50%180天≤T<365天0.10%T≥365天0C类赎回费N＜30天0.50%N≥30天0安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）42赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。对持续持有期少于30天的投资人收取的赎回费，100%归入基金资产；对持续持有期超过30天（含30天）但少于90天的投资人收取的赎回费，75%归入基金资产；对持续持有期超过90天（含90天）但少于180天的投资人收取的赎回费，50%归入基金资产；对持续持有期超过180天（含180天）但少于730天的投资人收取的赎回费，25%归入基金资产。其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒介上公告。4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。八、申购份额与赎回金额的计算方式1、申购份额的计算方式：（1）若投资者选择申购A类基金份额，则申购份额的计算公式为：申购费用适用比例费率：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值申购费用适用固定金额：申购费用=固定金额净申购金额=申购金额-申购费用申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例：假定T日A类基金份额的基金份额净值为1.052元，某投资人本次申购本基金A类基金份额25万元，对应的本次申购费率为0.80%，该投资人可得到的A类基金份额为：安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）43净申购金额=250,000/（1+0.80%）＝248,015.87元申购费用=250,000-248,015.87＝1,984.13元申购份额=248,015.87/1.052＝235,756.53份即：投资人投资25万元申购A类基金份额，假定申购当日A类基金份额基金份额净值为1.052元，可得到235,756.53份A类基金份额。（2）若投资者选择申购C类基金份额，则申购份额的计算公式为：申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资人投资100,000元申购C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的基金份额净值为1.000元，则其可得到本基金C类基金份额为：申购份额=100,000/1.000=100,000.00份即：投资人投资100,000元申购C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的基金份额净值为1.000元，则其可得到本基金C类基金份额100,000.00份。2、赎回金额的计算方式：赎回总金额=赎回份额？T日该类基金份额净值赎回费用=赎回总金额？赎回费率净赎回金额=赎回总金额？赎回费用上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资者赎回本基金A类基金份额2万份，持有时间为200天，对应的赎回费率为0.10%，假设赎回当日基金份额净值是1.210元，则其可得到的净赎回金额为：赎回总金额=20,000×1.210=24,200.00元赎回费用=24,200.00×0.10%=24.20元净赎回金额=24,200.00-24.20=24,175.80元即：投资者赎回本基金2万份A类基金份额，持有时间为200天，假设赎回当日A类基金份额净值是1.210元，则其可得到的赎回金额为24,175.80元。例：某投资者赎回本基金C类基金份额1万份，持有时间为20天，对应的赎回费率为安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）440.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.068元，则其可得到的净赎回金额为：赎回总金额=10,000×1.068=10,680.00元赎回费用=10,680.00×0.50%=53.40元净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60元即：投资者赎回本基金1万份C类基金份额，持有时间为20天，假设赎回当日C类基金份额净值是1.068元，则其可得到的赎回金额为10,626.60元。3、本基金A类基金份额和C类基金份额的份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。九、拒绝或暂停申购的情形及处理发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：1、因不可抗力导致基金无法正常运作。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形。7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述第1、2、3、5、7项情形之一且基金管理人决定暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）45十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。十一、巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）46（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。3、巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人将提前一个工作日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近1个工作日的各类基金份额净值。4、如发生暂停的时间超过2周，基金管理人最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个工作日的各类基金份额净值。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）47十三、基金转换本基金已于日开通转换业务，具体实施办法详见相关公告。基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。十四、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。十五、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。十六、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。十七、定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）48资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。本基金已于日开通定期定额申购业务，具体实施办法详见相关公告。十八、基金份额的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）49第九部分基金的投资一、投资目标本基金将以严格的风险控制为前提，结合科学严谨、具有前瞻性的宏观策略分析以及深入的个股/个券挖掘，动态灵活调整投资策略，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。二、投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、资产支持证券、银行存款、债券回购、其他货币市场工具等固定收益类品种，股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种，股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%，持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。三、投资策略本基金旨在追求绝对回报，注重风险控制，通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策略控制下行风险，通过多样化的投资策略实现基金资产稳定增值。1、资产配置策略本基金的资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主，重点关注包括GDP增速、投资增速、货币供应、通胀率和利率等宏观和政策指标，同时结合定量分析的安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）50方法，对未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。2、固定收益类投资策略本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵活采用品种配置、久期配置、信用配置、利率和回购等投资策略，选择流动性好、风险溢价水平合理、到期收益率和信用质量较高的品种，实现组合稳健增值。（1）品种配置从当前宏观经济所处环境和现实条件出发，深入分析财政货币政策取向、流动性供求关系和利率走势等，比较到期收益率、流动性、税收和信用风险等方面的差异，在企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、央票等债券品种间选择定价合理或低估的品种配置，其中也包括浮动利率债券和固定利率债券间的比例分配等，以分散风险提高收益。（2）久期配置及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量，分析并预测收益率曲线变化趋势，并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合，如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等，在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉长久期，从长、中、短期债券的价格变化中获利。（3）信用配置在基金投资过程中，基金管理人对债券发行人的经营历史、行业地位、竞争实力、管理水平、投资计划、股东实力、财务报表以及债券增信措施等进行分析研究，参考外部评级筛选出符合要求的信用债券建立研究库。根据内部评级办法，运用定性和定量分析相结合的方法对研究库中的信用债券进行综合评估，建立信用债券的投资库。本基金对债券发行人的财务数据、公司公告、行业发展趋势等信息进行动态更新和持续跟踪，并分析上述因素对债券信用风险的影响。同时，建立相应预警指标，对信用债券投资库进行动态调整和维护。在投资操作中，适时调整投资组合，降低信用债券投资的信用风险。（4）回购策略本基金将在精确的投资收益测算基础上，积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。在银行间和交易所市场，本基金将在适当时点和相关规定的范围安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）51内积极进行债券融资回购，以增加组合收益率。（5）利率策略利率是影响债券投资收益的重要指标，利率研究是本基金投资决策前最重要的研究工作。本基金将深入研究宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势，为本基金的债券投资提供策略支持。（6）可转换债券投资策略本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的盈利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券内含权利价值，本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算，选择价值低估的可转换债券进行投资。3、股票投资策略本基金的股票投资秉承价值投资理念，深度挖掘符合经济结构转型、契合产业结构升级、发展潜力巨大的行业与公司，强调上下游产业链实地调研对研究逻辑和结论的验证；同时从中国资本市场行为特征出发，灵活运用多种低风险投资策略，把握市场定价偏差带来的投资机会。（1）个股精选策略本基金注重定性和定量研究方法相结合，采用安信基金三因素分析方法研究上市公司投资价值，即从盈利模式、竞争优势及其行业发展环境等三方面剖析与评估上市公司投资价值，挖掘现金流量状况好、盈利能力强、价值低估、成长性好的股票，构建股票投资组合。定性分析：A.是否具有领先的商业模式和经营理念，内部是否有与之匹配的管理运行体系，公司治理结构是否健全等；B.竞争优势是依赖于经营许可管制，还是品牌、资源、技术、成本控制或营销机制等；C.行业发展是否处于生命周期上升阶段，是否与宏观经济发展大趋势相融合。定量分析：在定性研究结论基础上，定量分析主营业务收入增速、毛利率、营业利润增速、PEG、资产周转率以及经营性现金流量等指标，使用DDM模型和DCF模型等绝对估值法估算上市公司股票的内在价值，并与市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）等相对估值法估值作对比，以便对上市公司经营情况和估值水平把握更加到位。安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）52（2）事件驱动策略本基金还将运用事件驱动策略投资，通过对影响上市公司当前或未来价值的重大事件性因素进行全面的分析与数据统计挖掘，寻找那些价值未被市场充分认识的股票作为备选投资对象，结合市场热点和指数运行趋势，在事件明朗化前提前布局。这些事件主要包括：个股或股指非理性大幅下跌、年报潜在高送转、高管增持、指数成分股调整等。4、衍生品投资策略本基金在严格遵守相关法律法规情况下，合理利用权证等衍生工具做套保或套利投资。投资的原则是控制投资风险、稳健增值。其中股指期货以对冲持仓现货波动风险为主要原则。（1）股指期货投资策略本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。（2）权证投资策略本基金将在严格控制风险的前提下，采用权证估值量化模型评估权证的内在合理价值，谨慎参与权证投资。另外，本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲机会，获