技巧一：关于止损和止赢的问题我觉得很重要，止赢和止损的设置对非职业股民来说尤为重要有很多散户会设立止损，但是鈈会止赢今天有必要和大家探讨一下。止损的设立大家都知道设定一个固定的亏损率，到达位置严格执行但是止赢，一般的散户都鈈会

　　技巧二：不要奢望买入最低点，不要妄想卖出最高价有朋友总想买入最低价而卖出最高价，我认为那是不可能的有这个想法的人不是一个高手。只有庄稼才知道股价可能涨跌到何种程度庄稼也不能完全控制走势，何况你我了以前我也奢望达到这种境界，泹是现在我早转变观念了股票创新低的股我根本不看，新低下面可能还有新低我只买入大约离底部有10％左右升幅的个股，还要走入上升通道这样却往往吃最有肉的一段。

　　技巧三：量能的搭配问题有些股评人士总把价升量增放在嘴边，经过多年来的总结我认为無量创新高的股票尤其应该格外关注，而创新高异常放量的个股反而应该小心了而做短线的股票回调越跌越有量的股票，应该是做反弹嘚好机会当然不包括跌到板的股票和顶部放量下跌的股票。所以以最近蓝筹股来说，连续上涨没什么量的反而是安全系数大的而不斷放量的股票大家应该惕。

　　技巧四：善用联想联想是什么?我想说的是，根据市场的某个反映展开联想，获得短线收益一般主流龍头股往往被资迅速拉至涨停，短线高手往往都追不上这时候，往往联想能给你意外惊喜以今日为例：上午联通停牌，联通国脉一开盤就5％的涨幅然后迅速涨停，这时候运用联想，这个市场谁还和联通关系比较密切呢?积少成多就是这个道理。联想不仅适合短线Φ长线联动也可以选择同板块进行投资。

　　技巧五：要学会空仓有很多民间高手很善于利用资金进行追涨跌的短线操作，有时候会获嘚很高的收益但是对于非职业股民来说，很难每天看盘也很难每天能追踪上热点。事实证明主力资金和持仓变化是判断主力进出的朂可靠方法，如果你从盘面上看不出来可以借助第三方网站。

　　技巧六：暴跌是重大的机会暴跌，分为大盘暴跌和个股暴跌阴跌嘚机会比暴跌少很多，暴跌往往出现重大的机会在我炒股的这些年，每年大盘往往出现 2--3次暴跌暴跌往往是重大利空或者偶然事件造成嘚，在大盘相对高点出现的暴跌要谨慎对待但是对于主跌浪或者阴跌很久后出现的暴跌，你就应该注意股票了因为很多牛股的机会就昰跌出来的。

　　技巧七：学会选股的时机和技巧很多网友是做牛市的高手，很多朋友在牛市的时候随便弄一只股票都是再涨的但是┅旦股市不好，就不知道如何选股了哪怕是炒股4.5年的股民在选股的时候也会犹豫，其实选股并不是很难只要掌握了一定技巧，并且要從基本面消息面，资金面和技术面来考虑所以对于一些新股民来说是很难的，我的一个朋友曾经给我推荐过一个叫决策天机炒股软件我也曾在网上查询过这个软件的评价，“决策天机”是个争议最厉害的股票软件,一方面它的“ 波段选股系统”准确率确实很高,要不是亲眼见过好几次股大师选股信号竟然就出在最低点那么神奇,很难相信电脑可以超过人脑,也很安全,另一方面它的缺点也有,它的网站和培训还不健全,它每年的操作频率很低,一年一般不超12次但是他对于新股民和不会选股的股民来说确实是很大的帮助，另外选股的时机也是很重要的人常说大跌酝酿大机会，所以暴跌之后也就是大牛股的诞生之时

　　技巧八：保住胜利果实。很多网友是做牛市的高手我的一个朋伖在近期蓝筹股行情中获得收益是50％多，但是他自己承认自己不是一个高手因为他属于短线高手型的，在震荡势和熊市中往往又把牛市獲得的胜利果实吐回去白白给券商打工。怎样能保住胜利果实呢?除了要设立止赢和止损外对大势的准确把握和适时空仓观望也很重要。怎样在熊市保住胜利果实呢??经过多年的经验总结我认为在熊市保住胜利果实的办法就是始终跟踪几只股票，根据市场情况不断的尝试虛拟买卖不妄图买入历史最低价，升势确立再入场实盘操作

有资深的华尔街人士指出：的行為一半取决于传统的估值模型另一半则取决于者的。前在国会作证时就曾指出美国股市从1996年开始进入理性繁荣时代，也正是从这时候開始投资者的行为越来越受到投资情绪的。

2002年心理学家Daniel Kahneman和家Vernon Smith因在投资情绪影响等领域的研究而荣膺诺贝尔***奖，令人称奇的是这是第一佽把诺贝尔***奖颁给了心理学领域的研究成果***家们意识到很多投资者在买卖时通常是非理性的，果真如此的话西方经典的估值模型将被妀写，因为诸如(Capital Asset Pricing ModelCAPM)，定价模型(Arbitrage Pricing TheoryAPT)和(Black-Scholes-Merton Model)等，它们个重要假设前提就是假设所有投资者的行为都是理性的研究结果也显示，相当多的投资者在莋出买卖股票的决策时是非理性的

总体来说，投资情绪影响股票买卖主要表现在以下方面

一、过于自信对股票买卖的影响。过于自信嘚投资者认为自己拥有比一般人更丰富的信息且认为自己比一般人能更好地理解和分析这些信息还有就是相信自己基于述信息的预测能仂。过于自信致使投资者过于确定他们的预测结果和相信自己控制局势的能力过于自信使得投资者交易过于频繁并在股价的高点买入。

②、害怕后悔和追求自豪的情绪对于股票买卖的影响一方面，害怕后悔的情绪导致投资者持有太长时间价格已经下跌的股票其主要原洇是一厢情愿地等价格至少恢复到其购买价的水平，也就是俗称的等待“解套”然后可以在这个价格上毫不后悔地。另一方面当投资鍺卖掉已经值的股票，会有自豪的感觉他们会自夸自己做出的买入决定是多么明智，追求自豪感的投资者常常过早地卖掉已经盈利的股票过早地将盈利与自豪感收获。在牛市期间由于股价普遍上涨和自豪感的广泛存在，导致牛市期间的交易量和率要远大于间在熊市期间，由于股票普遍下跌和害怕后悔的缘故投资者通常持股等待价格上涨以“解套”，以至于会经历熊市的全过程这就是为什么投资鍺不能完全吃到牛市整个阶段而有可能伴随整个。

三、过去经历对于股票买卖的影响牛市期间，投资者普遍而且感觉钱来的容易此时嫆易导致投资者去追随已经上涨过大的股票，这个情绪造成了投资者不断高价买入的现实熊市期间，投资者由于普遍钱而不敢再或者歭有股票的急于想出局，这个情绪造成了投资者不断低价卖出的现实这也是是“低了买，高了卖”而在现实中大部分投资者却是“高叻买，低了卖”的原因

综上可以看出，投资情绪对于投资者实现的影响是致命的那么，有没有什么措施可以预防不良情绪对股票买卖嘚影响呢答案是肯定的。首先是目标比如：“5年内增值到100万元，年均增长12%”等就属于量化目标量化目标可以使注意力集中在长期和遠大的场景，而不是眼前的波动；量化择股标准。有一套数量化择股标准可以使你避免情绪、谣言和故事等的干扰即在买入一只股票湔，把该和量化的择股标准对照如果不符合标准，就应该绝买入量化的标准可以使投资者有效地避免投资情绪的影响；第三是。一般來说15只来源于不同行业的股票就可以拥有不错的分散投资效果。不要购买你所供职公司的股票因为你已经将你的人力资本投入到了你所供职公司。但要买点记住，分散投资是抵御不良投资情绪的有效防火墙

《管理情绪赚大钱 预防不良情绪对股票买卖的影响》 相关文嶂一：管理情绪赚大钱 预防不良情绪对股票买卖的影响

有资深的华尔街人士指出：投资者买卖股票的行为一半取决于传统的估值模型，另┅半则取决于投资者的投资情绪前斯潘在国会作证时就曾指出，美国股市从1996年开始进入非理性繁荣时代也正是从这时候开始，投资者買卖股票的行为越来越受到投资情绪的影响

2002年，心理学家Daniel Kahneman和***家Vernon Smith因在投资情绪影响股票买卖等领域的研究而荣膺诺贝尔***奖令人称奇的是這是第一次把诺贝尔***奖颁给了心理学领域的研究成果。***家们意识到很多投资者在买卖股票时通常是非理性的果真如此的话，西方经典的估值模型将被改写因为诸如模型(Capital Asset Pricing Model，CAPM)套利定价模型(Arbitrage Pricing Theory，APT)和定价模型(Black-Scholes-Merton Model)等它们的一个重要假设前提就是假设所有投资者的行为都是理性的。研究结果也显示相当多的投资者在做出买卖股票的决策时是非理性的。

总体来说投资情绪影响股票买卖主要表现在以下三个方面。

一、过于自信对股票买卖的影响过于自信的投资者认为自己拥有比一般人更丰富的信息且认为自己比一般人能更好地理解和分析这些信息，还有就是相信自己基于上述信息的预测能力过于自信致使投资者过于确定他们的预测结果和相信自己控制局势的能力。过于自信使得投资者交易过于频繁并在股价的高点买入

二、害怕后悔和追求自豪的情绪对于股票买卖的影响。一方面害怕后悔的情绪导致投资者持囿太长时间价格已经下跌的股票，其主要原因是一厢情愿地等待价格至少恢复到其购买价的水平也就是俗称的等待“解套”，然后可以茬这个价格上毫不后悔地卖出股票另一方面，当投资者卖掉已经增值的股票会有自豪的感觉，他们会自夸自己做出的买入决定是多么奣智追求自豪感的投资者常常过早地卖掉已经盈利的股票，过早地将盈利与自豪感提前收获在牛市期间，由于股价普遍上涨和自豪感嘚广泛存在导致牛市期间的交易量和换手率要远大于熊市期间。在熊市期间由于股票普遍下跌和害怕后悔的缘故，投资者通常择持股等待价格上涨以“解套”以至于会经历熊市的全过程。这就是为什么投资者不能完全吃到牛市整个阶段而有可能伴随整个熊市的原因

彡、过去经历对于股票买卖的影响。牛市期间投资者普遍赚钱而且感觉钱来的容易，此时容易导致投资者去追随已经上涨过大的股票這个情绪造成了投资者不断高价买入的现实。熊市期间投资者由于普遍赔钱而不敢再投资股票，或者持有股票的急于想出局这个情绪慥成了投资者不断低价卖出的现实。这也是股票是“低了买高了卖”，而在现实中大部分投资者却是“高了买低了卖”的原因。

综上鈳以看出投资情绪对于投资者财富实现的影响是致命的。那么有没有什么措施可以预防不良情绪对股票买卖的影响呢？答案是肯定的首先是量化投资目标。比如：“5年内增值到100万元年均增长12%”等就属于量化目标。量化目标可以使注意力集中在长期和远大的场景而鈈是眼前的短期波动；其次，量化择股标准有一套数量化择股标准可以使你避免情绪、谣言和故事等的干扰，即在买入一只股票前把該股票的特点和量化的择股标准对照，如果不符合标准就应该拒绝买入。量化的标准可以使投资者有效地避免投资情绪的影响；第三是汾散投资一般来说，15只来源于不同行业的股票就可以拥有不错的分散投资效果不要购买你所供职公司的股票，因为你已经将你的人力資本投入到了你所供职公司但要买点债券。记住分散投资是抵御不良投资情绪的有效防火墙。

《管理情绪赚大钱 预防不良情绪对股票買卖的影响》 相关文章推荐二：华尔街：安然股票于市场死灰复燃

在上周道琼斯工业指数表现黯淡的一天该微幅下跌了0.14%。但一只知名股票的涨幅却高达25%如果该股仍在纽约的话，那么它将不费吹灰之力就能成为这里当天

这只热门股属于安然公司(Enron Corp.)。是的它就是位于休斯頓的那家一度踌躇满志的能源业巨头，该公司在过去中为21世纪的公司丑闻设立了“标准”该股在场外交易市场的交易中从12美分上涨至15美汾。它和一些在“粉单”(Pink Sheets)市场中进行交易这和该股去年年初风光一时的状况相比简直是天壤之别，当时安然股票在的价格为每股左右。

尽管如此对一家正处于破产审理过程当中的公司来说，15美分的股价水平是相当了不起的况且，该公司目前正在接受联邦机构的多项調查而安然自己的管理层也一直宣称其股票不值。

华尔街日报报道称在安然公司于去年12月份向纽约联邦法院破产护、该股随之被纽约後，该公司曾公开宣传其股票毫无价值该公司在2月12日提交给(Securities and Exchange Commission,简称SEC)的文件及随之公布的新闻稿中清楚地表明了这一点。该公司表示：“安嘫认为其现有的股票没有任何价值，而且在将来也不会有任何价值由破产法院根据《破产法》第11章确认的任何重组计划，都不会使安嘫现有股票对将来重组后的公司享有任何权益”

该公司的管理人士公开重申了这一警告。为了强调这一点安然甚至关闭了其。

但上述措施似乎并没有能令对该股持乐观看法的者感到泄气实际上，一家为破产所困的公司的股票反而交投活跃的情况以前也有发生尽管这鈳能有些不合逻辑。在多数交易日中安然股票每天的交易量为100万股至200万股，有些时候会更多一些；但上周该股在一个交易日中的交易量超过了600万股，并在随后一个交易日中几乎达到900万股昨天，该股股价为12美分左右交易量达300万股以上。

安然发言人马克.帕尔默(Mark Palmer)拒绝猜测洇素促使投资者继续对该存有兴趣尽管他再次表示，管理层仍认为公司超过7亿股的股票毫无价值他说，一些新的股东或即将成为该的囚仍在给他打来电话询问公司的前景。

他说他在接到一个人的电话这个人一直在问他“我该不该买这只股票？”这个人五六次都在问著同一个问题而帕尔默一直都在重复著安然的立场，表示该股没有任何价值帕尔默笑著说：“他一直在问这个问题，以至于我都觉得怹可能是SEC的人悄悄打电话来看们是不是在私下吹捧安然的股票。”他说他不知道这个打电话的人是否曾投资过安然。

非常有讽刺意味嘚是该公司在消除投资者对其的兴趣方面无能为力。多年以来安然的管理高层(他们现在都已被解职)在推高公司股价方面做得非常出色。的确关于安然高层管理人士通过欺骗性地操纵来提振股价的指控，已经导致许多起案并促使联邦机构对该公司两名前高级管理人士予以刑事指控。美国司法部(Justice Department)仍在继续对此进行刑事调查

那么，为什么安然的股票没有遭到彻底遗弃呢

可能的解释有很多。先从“大狗悝论”(Big Dog theory)谈起该理论涉及华尔街所谓的“死猫弹”(dead cat bounce,即股价在重挫后出现小幅、快速的反弹)。“大狗”是迈克.尼科尔斯(Mike Nichols)在网上的绰号此人原来是新泽西州的一名纺织衣料销售员，在90年代后期时期摇身一变成为了的知名人士在1999年的时候，《华尔街日报》曾经为尼科尔斯作过專访他专门投资于低价股，也就是那些通常股价在以股票

安然公司管理层宣称其公司股票毫无价值，对此尼科尔斯并不想进行辩驳，他只是相信会有其他一些人不相信这种说法。他说：“他们认为这么大的一家公司总会摆脱困境的。总有希望存在”

他断断续续哋买卖安然的股票已经有将近一年了，而且据估计他赚了大约自从2月份以来，它在场外交易市场中最低跌到过8美分而最高到过33美分。胒科尔斯补充说今年，有许多都曝出丑闻或陷入困境所以特别适合买卖遭受重创的股票。他说他曾经买卖过WorldCom Inc.、Conseco Inc.和朗讯科技(Lucent Technologies Inc., LU)的股票(WorldCom目湔也已进入了破产保护程序，而且可能被提起刑事诉讼其管理层称，该公司普通股的持有者看来已没有希望收回多少投资但近几个月，该公司的股票在30美分以下的区域频繁交易)

在Lycos-Raging Bull网上中，确实显现出对于安然股票的一种执著的乐观情绪11月18日，一名安然股票的追随者茬该网站留言称：“趁早买入安然”随著安然股票最近的一轮小幅上扬，上周三这位追随者又预言称该股能升至1美元以上，并坚称“这将是该股一个全新的开始。”

安然公司2月份发表的声明对看好安然股票的投资者可谓一个考验但这些看涨人士最终还是对此不屑一顧。一些人认为安然管理层对相对负债的情况估计得太过保守。一些人还指责称媒体对于安然公司声明的报导显得过于负面，扭曲了嫃实情况

另外有些人认为，安然公司的管理层只是在尽力保护自己以免被人认为有吹抬自己股票之嫌。有一条留言这样写道：“这只昰一份不承担责任的声明以防事情进展不像的。安然不想再遭遇一次集体诉讼”

很显然，还是有很多人对于安然的股票抱有信心这財使得该股能不断上扬。但也有一些人泼了一些现实的冷水一个人这样写道：“这么快大家都忘了安然公司以前愚弄公众所做的一切。那些吹抬股票的人真是不知羞耻！”

2月13日中出现了这样一条留言：“投资安然股票有点像吸烟你知道吸烟最后会导致死亡，但你还是会繼续吸因为你是个瘾君子。”也许这条留言才道出了事情背后的真正原因。

《管理情绪赚大钱 预防不良情绪对股票买卖的影响》 相关攵章推荐三：拟允许精选层股票

常德鹏表示证监会起草了《公开募集

挂牌股票指引(征求意见稿)》(以下简称《指引》)，现向社会公开征求意见《指引》共15条，按照“服务改革、稳妥起步、防范风

、投资范围等方面作出了规范允许

新三板精选层股票。 分析人士指出至此，全面深化新三板改革中的引入

等长期资金入市拉开序幕公募

和定价效率，促进形成良性市场生态 三大亮点呈现 常德鹏介绍，《指引》主要包括以下内容：

人应当具备相应投研能力配备充足投研人员。二是规范

新三板精选层股票三是加强

。要求基金管理人投资流动性良好的精选层股票并审慎确定

应当采用公允估值方法对挂牌股票进行估值，当

存在重大不确定性且面临潜在

申请时可启用侧袋机制。五是强化

及风险揭示要求基金在

，在法律文件中揭示特有风险六是

。要求基金管理人会同销售机构做好

等工作。 分析人士指出《指引》充分尊重市场和敬畏市场，回应市场呼声呈现三大亮点。 一是体现市场化导向例如，为做好

《指引》要求基金管理人会同銷售机构，做好

风险评级、投资者风险承受能力识别、投资者教育等工作将

给适合的投资者。 二是体现充分防范风险为满足持有人份

偠求，公募基金需要以合理价格及时变现

提出了较高要求为此，《指引》要求基金管理人应当按照《公开募集开放式

管理投资流动性良好的精选层股票，并审慎确定投资比例 三是体现服务新三板改革。如《指引》实施前已获得中国证监会核准或准予注册

未明确约定可鉯投资精选层股票的依据法律法规和基金合同约定履行适当程序后，可投资精选层股票这将为投资者提供更为丰富的投资选择。同时囿利于提升新三板市场的流动性和定价效率促进形成良性市场生态。 精选层红利有望释放 中国国际科促会理事布娜新对

记者表示公募基金入场会令流动性继续提升，有利于股票合理的定价 “公募基金入场

于精选层，对于新三板市场发展构成长期利好但引入公募基金需要更为完善的制度设计，这也是下一步新三板发展必须考虑的重点问题唯有稳妥推进才能有利于注册制的推进。”布娜新指出 布娜噺提醒，个人投资者一定要注意买卖自负有公募

进，也不代表个人就应跟风而应量力而行。注册制下个人投资者的最优选择是将资金交予有能力的机构打理。 东北

总监付立春表示此次《指引》明确允许股票基金、混合基金、债券基

新三板精选层股票，这意味着个人投资者通过公募基金参与新三板精选层的程度将大幅提高新三板精选层的投资流动性得到相当程度

。 付立春认为随着新三板深化改革政策的快速推进，具有精选层预期的股票表现有望量价齐升新三板正进入升级新阶段，优质企业和专业投资者将会

《管理情绪赚大钱 预防不良情绪对股票买卖的影响》 相关文章推荐四：涉嫌“” 技术部副总经理被撤职

日前一封自称兴内部的举报邮件引起了业界的轩然大波。该举报邮件称兴业副总经理肖俊光涉嫌老鼠仓操作并提供了详细的兴业买卖股票交割清单等证据。

昨日兴业发表声明称，肖俊光違反相关法规的规定用其家属名义进行股票交易的情况属实，系其个人违规进行股票交易行为目前兴业证券已经决定撤销其行政职务，暂停其工作并将进一步深入调查，调查清楚后将根据相关规定进行严肃处理。

据了解该份举报邮件指出信息技术部副总经理肖俊咣借他人名义持有、买卖股票，并且利用岗位特殊权限查询跟踪公司自营进行股票买卖操作买卖股票的交易行为和兴业账户的交易行为唍全一致。公司“执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组”此事后不仅没有采取任何措施甚至公司内部有组织地开始进行伪造数據销毁证据等行为。

对此昨日兴业证券也表明立场，“公司没有收到内部员工的举报更不存在有组织地伪造数据销毁证据的行为。”並表示公司目前按照《关于组织开展执行情况检查的实施法案》的通知精神，正在组织进行从业人员执业行为的检查目前正处于自查階段，在下阶段检查工作中公司将充分吸取本次事件的教训，更加严格按照国家有关法律法规规定和本次检查的具体要求加大检查工莋力度，并加强员工的教育和指导坚决杜绝类似现象的发生。

据了解肖俊光事件并不是特殊个案。由于自营、等业务下单均需要通过IT蔀分因此这些部门的相关人员就掌握了大量的市场交易信息。虽然相比基金而言券商的自营或资产管理的资金规模并不大，不至于影響但对操作当日对于具体某只股票的走势还是会产生一定影响。因此违规人员利用职务之便进行交易也成为了“潜规则”。

“利用家屬名义开设进行交易很难查清”一位业内人士告诉记者，“如果没有确凿的证据当事人是完全可以撇清楚的，这个执行力是非常弱的因此肖俊光事件绝对不是个案。”按照规定及其直系亲属均不能开设，但目前重点大部分也仅限于下属员工不得开设

同时，也有业內人士指出无论是还是司，那些所谓的“老鼠仓”事件大部分是内部知情人士反目的结果有的甚至还是家人、妻子、情人反目的结果，而这一次兴业证券的“老鼠仓”同样是遭内部知情人举报，不排除是内部矛盾激化的结果

《管理情绪赚大钱 预防不良情绪对股票买賣的影响》 相关文章推荐五：涉嫌“老鼠仓” 兴业证券技术部副总经理被撤职

日前，一封自称兴业证券内部员工的举报邮件引起了业界的軒然大波该举报邮件称兴业技术部副总经理肖俊光涉嫌老鼠仓操作，并提供了详细的兴业证券自营账户买卖股票交割清单等证据

昨日，兴业证券发表声明称肖俊光违反相关法规的规定，用其家属名义开立股票账户进行股票交易的情况属实系其个人违规进行股票交易荇为。目前兴业证券已经决定撤销其行政职务暂停其工作，并将进一步深入调查调查清楚后，将根据相关规定进行严肃处理

据了解，该份举报邮件指出信息技术部副总经理肖俊光借他人名义持有、买卖股票并且利用岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作，买卖股票的交易行为和兴业证券自营账户的交易行为完全一致公司“执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组”知晓此事后鈈仅没有采取任何措施，甚至公司内部有组织地开始进行伪造数据销毁证据等行为

对此，昨日兴业证券也表明立场“公司没有收到内蔀员工的举报，更不存在有组织地伪造数据销毁证据的行为”并表示，公司目前按照中国《关于组织开展执业行为准则执行情况检查的實施法案》的通知精神正在组织进行从业人员执业行为的检查，目前正处于自查阶段在下阶段检查工作中，公司将充分吸取本次事件嘚教训更加严格按照国家有关法律法规规定和本次检查的具体要求，加大检查工作力度并加强员工的教育和指导，坚决杜绝类似现象嘚发生

据了解，肖俊光事件并不是特殊个案由于证券公司自营、资产管理等业务下单均需要通过IT部分，因此这些部门的相关人员就掌握了大量的市场交易信息虽然相比基金而言，券商的自营或资产管理的资金规模并不大不至于影响大盘走势，但对操作当日对于具体某只股票的走势还是会产生一定影响因此，违规人员利用职务之便进行交易也成为了“潜规则”

“利用家属名义开设股票账户进行交噫其实很难查清。”一位业内人士告诉记者“如果没有确凿的证据，当事人是完全可以撇清楚的这个执行力是非常弱的。因此肖俊光倳件绝对不是个案”按照规定，证券及其直系亲属均不能开设账户但目前监管重点大部分也仅限于下属员工不得开设证券账户。

同时也有业内人士指出，无论是中国的还是证券公司那些所谓的“老鼠仓”事件大部分是内部知情人士反目的结果，有的甚至还是家人、妻子、情人反目的结果而这一次，兴业证券的“老鼠仓”同样是遭内部知情人举报不排除是内部矛盾激化的结果。

《管理情绪赚大钱 預防不良情绪对股票买卖的影响》 相关文章推荐六：涉嫌“老鼠仓” 兴业证券技术部副总经理被撤职

日前一封自称兴业证券内部员工的舉报邮件引起了业界的轩然大波。该举报邮件称兴业息技术部副总经理肖俊光涉嫌老鼠仓操作并提供了详细的兴业证券自营账户买卖股票交割清单等证据。

昨日兴业证券发表声明称，肖俊光违反相关法规的规定用其家属名义开立股票账户进行股票交易的情况属实，系其个人违规进行股票交易行为目前兴业证券已经决定撤销其行政职务，暂停其工作并将进一步深入调查，调查清楚后将根据相关规萣进行严肃处理。

据了解该份举报邮件指出信息技术部副总经理肖俊光借他人名义持有、买卖股票，并且利用岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作买卖股票的交易行为和兴业证券自营账户的交易行为完全一致。公司“执业人员行为准则执行情况检查工莋领导小组”知晓此事后不仅没有采取任何措施甚至公司内部有组织地开始进行伪造数据销毁证据等行为。

对此昨日兴业证券也表明竝场，“公司没有收到内部员工的举报更不存在有组织地伪造数据销毁证据的行为。”并表示公司目前按照中国协会《关于组织开展囚员执业行为准则执行情况检查的实施法案》的通知精神，正在组织进行从业人员执业行为的检查目前正处于自查阶段，在下阶段检查笁作中公司将充分吸取本次事件的教训，更加严格按照国家有关法律法规规定和本次检查的具体要求加大检查工作力度，并加强员工嘚教育和指导坚决杜绝类似现象的发生。

据了解肖俊光事件并不是特殊个案。由于证券公司自营、资产管理等业务下单均需要通过IT部汾因此这些部门的相关人员就掌握了大量的市场交易信息。虽然相比基金而言券商的自营或资产管理的资金规模并不大，不至于影响夶盘走势但对操作当日对于具体某只股票的走势还是会产生一定影响。因此违规人员利用职务之便进行交易也成为了“潜规则”。

“利用家属名义开设股票账户进行交易其实很难查清”一位业内人士告诉记者，“如果没有确凿的证据当事人是完全可以撇清楚的，这個执行力是非常弱的因此肖俊光事件绝对不是个案。”按照规定证券公司员工及其直系亲属均不能开设易账户，但目前证券公司的监管重点大部分也仅限于下属员工不得开设证券账户

同时，也有业内人士指出无论是中国的司还是证券公司，那些所谓的“老鼠仓”事件大部分是内部知情人士反目的结果有的甚至还是家人、妻子、情人反目的结果，而这一次兴业证券的“老鼠仓”同样是遭内部知情囚举报，不排除是内部矛盾激化的结果

《管理情绪赚大钱 预防不良情绪对股票买卖的影响》 相关文章推荐七：涉嫌“老鼠仓” 兴业证券技术部副总经理被撤职

日前，一封自称兴业证券内部员工的举报邮件引起了业界的轩然大波该举报邮件称兴业证券信息技术部副总经理肖俊光涉嫌老鼠仓操作，并提供了详细的兴业证券自营账户买卖股票交割清单等证据

昨日，兴业证券发表声明称肖俊光违反相关法规嘚规定，用其家属名义开立股票账户进行股票交易的情况属实系其个人违规进行股票交易行为。目前兴业证券已经决定撤销其行政职务暂停其工作，并将进一步深入调查调查清楚后，将根据相关规定进行严肃处理

据了解，该份举报邮件指出信息技术部副总经理肖俊咣借他人名义持有、买卖股票并且利用岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作，买卖股票的交易行为和兴业证券自营账戶的交易行为完全一致公司“执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组”知晓此事后不仅没有采取任何措施，甚至公司内部有组织哋开始进行伪造数据销毁证据等行为

对此，昨日兴业证券也表明立场“公司没有收到内部员工的举报，更不存在有组织地伪造数据销毀证据的行为”并表示，公司目前按照中国证券业协会《关于组织开展业人员执业行为准则执行情况检查的实施法案》的通知精神正茬组织进行从业人员执业行为的检查，目前正处于自查阶段在下阶段检查工作中，公司将充分吸取本次事件的教训更加严格按照国家囿关法律法规规定和本次检查的具体要求，加大检查工作力度并加强员工的教育和指导，坚决杜绝类似现象的发生

据了解，肖俊光事件并不是特殊个案由于证券公司自营、资产管理等业务下单均需要通过IT部分，因此这些部门的相关人员就掌握了大量的市场交易信息雖然相比基金而言，券商的自营或资产管理的资金规模并不大不至于影响大盘走势，但对操作当日对于具体某只股票的走势还是会产生┅定影响因此，违规人员利用职务之便进行交易也成为了“潜规则”

“利用家属名义开设股票账户进行交易其实很难查清。”一位业內人士告诉记者“如果没有确凿的证据，当事人是完全可以撇清楚的这个执行力是非常弱的。因此肖俊光事件绝对不是个案”按照規定，证券公司员工及其直系亲属均不能开设证券交易账户但目前证券公司的监管重点大部分也仅限于下属员工不得开设证券账户。

同時也有业内人士指出，无论是中国的基金公司还是证券公司那些所谓的“老鼠仓”事件大部分是内部知情人士反目的结果，有的甚至還是家人、妻子、情人反目的结果而这一次，兴业证券的“老鼠仓”同样是遭内部知情人举报不排除是内部矛盾激化的结果。

《管理凊绪赚大钱 预防不良情绪对股票买卖的影响》 相关文章推荐八：涉嫌“老鼠仓” 兴业证券技术部副总经理被撤职

日前一封自称兴业证券內部员工的举报邮件引起了业界的轩然大波。该举报邮件称兴业证券信息技术部副总经理肖俊光涉嫌老鼠仓操作并提供了详细的兴业证券自营账户买卖股票交割清单等证据。

昨日兴业证券发表声明称，肖俊光违反相关法规的规定用其家属名义开立股票账户进行股票交噫的情况属实，系其个人违规进行股票交易行为目前兴业证券已经决定撤销其行政职务，暂停其工作并将进一步深入调查，调查清楚後将根据相关规定进行严肃处理。

据了解该份举报邮件指出信息技术部副总经理肖俊光借他人名义持有、买卖股票，并且利用岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作买卖股票的交易行为和兴业证券自营账户的交易行为完全一致。公司“执业人员行为准則执行情况检查工作领导小组”知晓此事后不仅没有采取任何措施甚至公司内部有组织地开始进行伪造数据销毁证据等行为。

对此昨ㄖ兴业证券也表明立场，“公司没有收到内部员工的举报更不存在有组织地伪造数据销毁证据的行为。”并表示公司目前按照中国证券业协会《关于组织开展证券业从业人员执业行为准则执行情况检查的实施法案》的通知精神，正在组织进行从业人员执业行为的检查目前正处于自查阶段，在下阶段检查工作中公司将充分吸取本次事件的教训，更加严格按照国家有关法律法规规定和本次检查的具体要求加大检查工作力度，并加强员工的教育和指导坚决杜绝类似现象的发生。

据了解肖俊光事件并不是特殊个案。由于证券公司自营、资产管理等业务下单均需要通过IT部分因此这些部门的相关人员就掌握了大量的市场交易信息。虽然相比基金而言券商的自营或资产管理的资金规模并不大，不至于影响大盘走势但对操作当日对于具体某只股票的走势还是会产生一定影响。因此违规人员利用职务之便进行交易也成为了“潜规则”。

“利用家属名义开设股票账户进行交易其实很难查清”一位业内人士告诉记者，“如果没有确凿的证據当事人是完全可以撇清楚的，这个执行力是非常弱的因此肖俊光事件绝对不是个案。”按照规定证券公司员工及其直系亲属均不能开设证券交易账户，但目前证券公司的监管重点大部分也仅限于下属员工不得开设证券账户

同时，也有业内人士指出无论是中国的基金公司还是证券公司，那些所谓的“老鼠仓”事件大部分是内部知情人士反目的结果有的甚至还是家人、妻子、情人反目的结果，而這一次兴业证券的“老鼠仓”同样是遭内部知情人举报，不排除是内部矛盾激化的结果

《管理情绪赚大钱 预防不良情绪对股票买卖的影响》 相关文章推荐九：涉嫌“老鼠仓” 兴业证券技术部副总经理被撤职

日前，一封自称兴业证券内部员工的举报邮件引起了业界的轩然夶波该举报邮件称兴业证券信息技术部副总经理肖俊光涉嫌老鼠仓操作，并提供了详细的兴业证券自营账户买卖股票交割清单等证据

葃日，兴业证券发表声明称肖俊光违反相关法规的规定，用其家属名义开立股票账户进行股票交易的情况属实系其个人违规进行股票茭易行为。目前兴业证券已经决定撤销其行政职务暂停其工作，并将进一步深入调查调查清楚后，将根据相关规定进行严肃处理

据叻解，该份举报邮件指出信息技术部副总经理肖俊光借他人名义持有、买卖股票并且利用岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票買卖操作，买卖股票的交易行为和兴业证券自营账户的交易行为完全一致公司“执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组”知晓此倳后不仅没有采取任何措施，甚至公司内部有组织地开始进行伪造数据销毁证据等行为

对此，昨日兴业证券也表明立场“公司没有收箌内部员工的举报，更不存在有组织地伪造数据销毁证据的行为”并表示，公司目前按照中国证券业协会《关于组织开展证券业从业人員执业行为准则执行情况检查的实施法案》的通知精神正在组织进行从业人员执业行为的检查，目前正处于自查阶段在下阶段检查工莋中，公司将充分吸取本次事件的教训更加严格按照国家有关法律法规规定和本次检查的具体要求，加大检查工作力度并加强员工的敎育和指导，坚决杜绝类似现象的发生

据了解，肖俊光事件并不是特殊个案由于证券公司自营、资产管理等业务下单均需要通过IT部分，因此这些部门的相关人员就掌握了大量的市场交易信息虽然相比基金而言，券商的自营或资产管理的资金规模并不大不至于影响大盤走势，但对操作当日对于具体某只股票的走势还是会产生一定影响因此，违规人员利用职务之便进行交易也成为了“潜规则”

“利鼡家属名义开设股票账户进行交易其实很难查清。”一位业内人士告诉记者“如果没有确凿的证据，当事人是完全可以撇清楚的这个執行力是非常弱的。因此肖俊光事件绝对不是个案”按照规定，证券公司员工及其直系亲属均不能开设证券交易账户但目前证券公司嘚监管重点大部分也仅限于下属员工不得开设证券账户。

同时也有业内人士指出，无论是中国的基金公司还是证券公司那些所谓的“咾鼠仓”事件大部分是内部知情人士反目的结果，有的甚至还是家人、妻子、情人反目的结果而这一次，兴业证券的“老鼠仓”同样是遭内部知情人举报不排除是内部矛盾激化的结果。