中信建投智信物联网灵活配置混合型证

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

联网灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函(机构部函[

     基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证

基金份额持有人能全数取回其原本投资。

资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投

资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响

而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续

大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理

风险,本基金的特定风险等。

     本基金为灵活配置混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币

市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期

收益产品。本基金除了投资A股外,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所

上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资

风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的

特别投资风险。本基金存在大类资产配置风险,有可能受到经济周期、市场环境

或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响,导致基金

的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险。

     本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量

降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程

度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或

卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

     投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同等

信息披露文件,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投

资决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人

管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决

策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

     《中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简

称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券

投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律、法规及《中信建投智信

物联网灵活配置混合型证券投资基金》(以下简称“基金合同”)编写。

     本招募说明书的内容涵盖中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基

金(以下简称“本基金”)的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、

申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项,投资者在做出投

资决策前应仔细阅读本招募说明书,并注意基金管理人对本招募说明书披露的更

     基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

     本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托

或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任

     本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有

关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

物联网灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

基金基金份额发售公告》

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议,办理基金销售业务的机构

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

持基金份额销售机构的操作

购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

申购款及其他资产的价值总和

值和基金份额净值的过程

将基金份额分为不同的类别

中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别

时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别

以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

     经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

份有限公司交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理,现任中信建投证券股

份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理、研究发展部行政负责人,兼任

中信建投基金管理有限公司董事长。

有限公司深圳振华路营业部经理、华夏证券股份有限公司深圳分公司经管部经

理、华夏证券股份有限公司经管总部副经理、中信建投证券股份有限公司经纪业

务管理部行政负责人、董事总经理,现任中信建投基金管理有限公司副董事长、

委财政金融司副司长,长期从事宏观经济及财政货币政策研究,熟悉证券期货市

场及社会信用体系建设情况。现任中信建投基金管理有限公司副董事长,兼任元

达信资本管理(北京)有限公司执行董事、中信建投证券股份有限公司董事总经

理、交通信用研究院顾问委员会主任。

计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、航

天投资控股有限公司财务总监,现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中信

建投基金管理有限公司董事。

团)财务资产部副主任,现任江苏省广播电视总台(集团)财务资产部主任、中

信建投基金管理有限公司董事,兼任江苏广电石湫影视基地有限公司董事、江苏

广行天下汽车销售服务有限公司董事。

任德国 HVB 银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总

监、中信建投基金管理有限公司总经理,现任中信建投基金管理有限公司常务副

员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人,现任北

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。

授、中信建投基金管理有限公司独立董事。

师事务所部门副经理、北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健光华会计师事

务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大华会计师

事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员,现任大华会计师事务所

合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独

助教、讲师、副教授、教授,现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建投

基金管理有限公司独立董事,兼任国家社会科学基金评审组专家、中国博士后科

学基金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副

财务处副科长,华夏证券股份有限公司财务、稽核、清算部部门总经理,现任中

信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人、董事总经理,中信建投基金管

理有限公司监事会主席。

财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理,现任航天科技财务有限责任公司

结算部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。

管理部业务拓展科副科长,现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科

长、中信建投基金管理有限公司监事,兼任南京市金陵文化科技小额贷款有限公

司董事、江苏展响实业有限公司董事。

投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部职员,中信建投

基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人,现任元达信资本管理(北

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

京)有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。

公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理

岗、任中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人,现任元达信资本管理(北

京)有限公司项目经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。

限公司研发中心研究员,中关村证券股份有限公司研发中心研究员,中信建投证

券股份有限公司交易部总监,现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、职工

     周建萍女士,北京大学在职研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部

总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长,

现任中信建投基金管理有限公司副总经理,兼任元达信资本管理(北京)有限公

软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏

华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、

中信建投基金管理有限公司总经理助理,现任中信建投基金管理有限公司副总经

     张乐久先生,加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有

限公司研究员、大平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京

监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员,现任中信建投基金管理

有限公司督察长,兼任稽控合规部负责人。

资产管理部研究员,现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

司研究员、平安证券有限责任公司研究员、方正证券有限责任公司研究员、中信

建投基金管理有限公司投资研究部研究员,现任中信建投基金管理有限公司投资

广发证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究

员、中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员,现任中信建投基金管理有限

公司投资研究部基金经理。

Broker、平安利顺国际货币经纪有限责任公司交易部 Broker、国投瑞银基金管

理有限公司交易部债券交易员、中信建投基金管理有限公司交易部交易员,现任

中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。

     梁奇先生,清华大学硕士研究生学历。曾任汤森路透集团软件工程师、英大

基金管理有限公司系统工程师、风险控制师,现任职于中信建投基金管理有限公

司稽控合规部风险管理岗。

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

经营方式管理和运作基金财产。

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

理,分别记账,进行证券投资。

为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产。

     8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

确定基金份额申购、赎回的价格。

《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

     15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公

开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件。

益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿。

效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人。

     1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销

售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内

部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。

他人从事相关的交易活动;

家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

基金投资内容、基金投资计划等信息,或泄露因职务便利获取的未公开信息,利

用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交

     内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人

发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

实施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况,建立了

科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,并制定了科学完善的内部控制

成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

和受托资产的安全完整,实现持续、稳定、健康发展。

各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

程序,维护内部控制的有效执行。

金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。

提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

     基金管理人的内部控制要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗位责

任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效

的风险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规,遵循合

法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则,制订了系统完善的内部

控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系

统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代

理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金

基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构

经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

     3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的

规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函(机构部函

基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。

中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)