原标题:中信保诚中债1-3年农发行A : 中信保诚中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金合同
中信保诚基金管理有限公司
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立夲基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金运作管理办法》
证券投资基金信息披露管理办
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
《流动性风险管理规定》
、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投資人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务關系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
债券指数证券投资基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同
披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超過基金份额总数的
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过
外。法律法规、监管机构另有规定的从其规定。
六、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规萣为准
、本基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新要
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
在本基金合同中除非攵意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
年农发行债券指数证券投资基金
、基金管理人：指中信保诚基金管理有限公司
、基金合同戓本基金合同：指《中信保诚中债
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《中信保诚中债
债券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
、招募说明书：指《中信保诚中债
债券指數证券投资基金招
、基金份额发售公告：指《中信保诚中债
基金基金份额发售公告》
、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十届全国人民代表大会常务委员会
日第十一届全国人民代表大会常务委员会
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
金法》及頒布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《信息披露办法》：指中国证监会
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
、《运作办法》：指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修訂
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有權利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金
、人民币合格境外机构投资者：
指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内
、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资鍺以及法律法规或中国证监会允许购买证
、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
、销售机构：指中信保诚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服務协议办理基金销售业务的机构
、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记
、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中信保诚基金管
理有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
额变动及结余情况的账户
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监會书面确认的
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期
、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
、工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
、《业务规则》：指《中信保诚基金管理有限公司开放式基金业务规则》
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申
、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银荇账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
超过上一开放日基金总份额的
、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
指根据认购费、申购费、销售服务费、
的不同将基金份额分为不同的类别各基金份额類别分别设置代码，分别计算和
公告基金份额净值和基金份额累计净值
指在投资者认购、申购时收取认购费、申购费在投资
者赎回时根據持有期限收取赎回费，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的
申购费用在投资者赎回时根据持有期
限收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额或简称“
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以變现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发荇股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资鍺的合法权益不受损
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
、基金产品资料概要：指《
基金基金产品资料概要》及其更新
第三蔀分 基金的基本情况
年农发行债券指数证券投资基金
本基金采用指数化投资力争实现对标的指数的有效跟踪。
六、基金的最低募集份额總额和募集金额
本基金的最低募集份额总额为
七、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
类基金份额收取认购费鼡
类基金份额不收取认购费。本基金
类基金份额的认购费率情况由基金管理人决定并在招募说明书中列示。
申购费用、销售服务费、贖回费用收取方式的不同将基
两类。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费在投资
者赎回时根据持有期限收取赎回费，并不从本類别基金资产中计提销售服务费
类基金份额；不收取认购
申购费用在投资者赎回时根
据持有期限收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值
投资者可自行选择认購或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别
在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不
利影响的情況下根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人可
根据实际情况，经与基金托管人协商调整基金份额类别设置、对基金份额分
类办法及规则进行调整、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等，此项
调整无需召开基金份额持有人大会但须提前公告。
苐四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式
的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的
符合法律法规规萣的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
許购买证券投资基金的其他投资人。
类基金份额收取认购费本基金
类基金份额不收取认购费。
类基金份额的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列
示。基金认购费用不列入基金财产
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份額归基金份额持有人
所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
、认購份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后
位以后的部分四舍五入
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机構对认购申请的受理并不代表该申请
一定成功而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准对於认购
申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由
此产生的任何损失由投资者自行承担
三、基金份額认购金额的限制
、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告
、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告
、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许
如本基金单个投资人累计认购嘚基金份额数达到或者超过基金总份额的
基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或鍺某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述
要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
本基金自基金份额发售之日起
个月内，在基金募集份额总额不少于
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金
日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起
中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达箌基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基
金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门賬户在基金募集行为结束前，
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投资者已缴纳的款项并加计银荇同
、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切費用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
个工作日出现湔述情形的，基金管理人应当
如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并于
个月内召集基金份额持有人大会
法律法规或监管部门另有规定时从其规定。
基金存续期内政策性金融债发行人发生改制的处理方式
如果本基金投资的政策性金融债发
行囚、政策性银行发生改制且可能对基
持有人利益产生重大影响的，经履行适当程序后本基金
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销
销售机构办理基金销售業
务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
管理人或其他指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通
过上述方式进行基金份额申购与赎回，具体办法将另行公告
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中
国证监會的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交
他特殊情况，基金管理人將视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
、申购、赎回開始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
个月开始办理申购具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理囚自基金合同生效之日起不超过
个月开始办理赎回具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登記机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
购、申购的先后次序进行顺
、辦理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许嘚情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
投资人必须根据销售机构規定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，
必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认贖回时，
赎回生效投资者赎回申请生效后，
赎回款项在发生巨额赎回
或本基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延
该影响因素消除的下一个工作日
、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交噫时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
在正常情况下，本基金登记机构在
日提交的有效申请投资人应在
售网点柜台或鉯销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购、
赎回申请的受理并不代表申请一定
而仅代表销售机构确实接收到申購、赎
回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情
况，投资者应及时查询
在法律法规允许的范围内，经与基金托管人协商本基金登记机构可根据业
务规则，对上述业务办理时间进行调整本基金管理人将于开始实施前按照有关
五、申購和赎回的数量限制
、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购各类基金份额的最低金
额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参見招募说明书或相关公告
、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的各类基金份额最低份额
余额，具体规定请参见招募说明书或楿关公告
、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的各类基金份额上限，具体规
定请参见招募说明书或相关公告
、当接受申购申请對存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒絕大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制基金管理人必须在调整前依
照《信息披露办法》的有关规定在
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
、本基金分别计算各类基金份额的基金份额净值，各类基金份额净值的计
四舍五入由此产生的收益或损失
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
可以适当延遲计算或公告。
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
类基金份额收取申购费本基金
类基金份额不收取申购费。
类基金份额的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。
申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值有效份额单位为份，
上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失
、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实
际确认的有效贖回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额
单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生的
类基金份额收取申购费，本基金
类基金份额不收取申购费
申购费用由投资人承担，不列入基金财产
、赎回费用由赎回基金份額的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体
见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分
用于支付登记费和其他必要的手续
其中对持续持有期少于
的计算方法、赎回费率、赎回金额
具体的计算方法和收费方式甴基金管理人根据
基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定
的范围内调整费率或收费方式，并最迟應于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合哃约定，并在不对基金
份额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划
针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监
管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率
基金发生夶额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
監管部门、自律规则的规定
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作
或者洇不可抗力导致基金管理人无法
接受投资人的申购申请
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或
对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响或發生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构等因异常情况导致
基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
基金管理人接受某笔或者某些申購申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资
人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
或延缓支付赎回款项的情形
發生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项或因不可抗力導致基金管
理人无法接受投资者的赎回申请
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
認后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
之一且基金管理人决定暫停赎回或
管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单個账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第
同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎囙时可事先选择将当日可能未获受
部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的
九、巨额赎回的情形及处悝方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额
超过前一开放日的基金总份额的
，即认为是发生了巨额赎回
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时嘚资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单個账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，
个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的贖回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额以此
类推，直到全部赎回為止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
本基金发生巨额赎回时在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额
以上的赎回申请的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申請：对于该基金
份额持有人当日超过上一开放日基金总份
以上的那部分赎回申请基金管
理人可以进行延期办理；对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管
）部分延期赎回”的约定方式与其他基金
份额持有人的赎回申请一并办理但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时
选择取消赎回则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
发生巨额赎回如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金嘚赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
个工作日并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理囚应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
在指定媒介上刊登公告
十、暫停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停申购或赎回的公告
、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近
个开放日的各类基金份额的基金份额净值
、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》
有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或贖回的公告；也
可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人屆时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告
并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户昰指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
在仩述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行處理。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给鍢利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易
金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登記机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转託管费
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资人在办理定期萣额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资計划最低申购金额
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构認可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益根据有关机关要求及登记机构业务规则决定昰否一并冻
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人履行适当程序后可受理基
金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额轉让的申
记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务
的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告嘚业务规则办理基金份
第七部分 基金合同当事人及权利义务
中信保诚基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
号上海国金中心汇丰银行大
批准设立机关及批准设立文号：中国证监
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿元
基金管理人的权利与义務
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
）按照规定召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合哃》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
並采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的楿关行为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申
依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利
）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
）在符合有关法律、法规的湔提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、定期定额投资、转托管等业务规则；
）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
）依法募集资金，办理或鍺委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格嘚
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值
确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告；
报告、中期报告和年度报告
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
）保守基金商業秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持
有人依法召集基金份额持有人大會；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发絀，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关資料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及時报告中国证监会
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行為承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
北京市东城区朝阳门北大街
基金托管资格批文忣文号：
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户
为基金办理证券交易资金清算；
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务嘚专职人员负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
保證不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有
关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关憑证；
）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不嘚向他人泄露；
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
基金份额申购、赎回价格；
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事項；
）对基金财务会计报告、季度
报告、中期报告和年度报告
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；洳果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料
从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
按规定制作相关账册并与基金管理人核对
）依据基金管理囚的指令或有关规定向基
金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配匼基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
囷银行监管机构并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿
责任不因其退任而免除；
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即荿为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
》当事人并不以在《基金匼同》上书面签章或签字为必要条件
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持囿人大会或者召集基金份额持有人大会；
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露嘚基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
）认真阅读並遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值自主做絀投资决策，自行承担投资风险；
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
）交纳基金认购、申购款
项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事囚合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有囚的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金基金份额持有人大会不设立日常机構。
除法律法规、中国证监会另有规定或
或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
基金管理人、基金托管人的报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召開基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
媔要求召开基金份额持有人大会；
）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
不需召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
在法律法规和《基金合同》规定的范围内
调整本基金的申购费率、调
低赎回费率、变更收费方式
或调整基金份额类别设置
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系
茬法律法规的规定和基金合同的约定范围内以及对基金份额持有人利
前提下基金管理人、登记机构、基金销售机构可调整有
关认购、申購、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则
在法律法规的规定和基金合同的约定范围内以及对基金份额持有人利
，基金可推出新业務或服务；
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金匼同》另有约定外基金份额持有人大会由基
、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
、基金托管人认为有必要召開基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人。基金管理人決定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合。
）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额歭有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基
金份额持囿人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应
日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
）的基金份额持有人就同一事项偠求召
开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
日報中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会
的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明夲次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派
代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见
四、基金份额持有人出席會议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可鉯进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的玳理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的
彡分之一（含三分之一）
通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
或大会公告载明的其他方式
在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
或大会公告载明的其他方式
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
续公布相关提示性公告；
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的計票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
意见或授权他人代表出具
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
意见或授权他人代表出具
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的
告的基金份额持囿人大会召开时间的
重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表
之一以上（含三分之一）
基金份额的持有囚直接出具表决意见或授权他人代表出
意见的基金份额持有人或受托代表他人
意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具
玳理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。
、茬法律法规或监管机构允许的情况下在会议召开方式上，本基金亦可
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召開基金份额
持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知载
明基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、
电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基
金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定嘚其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原囿提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基
金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主歭；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
选举产生一名基金份额持有人作為该
次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的決议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前
公布提案在所通知的表决
内在公证机关监督丅由召集人统计全部有效表决，在公证
如监督人经通知但拒绝到场监督则在公证机关监督下形
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
通過方为有效；除下列第
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
三分之二以上（含三分之二）
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中規定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列嘚各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份額持有人和代理人中选举两名基
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽嘫由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在絀席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
）監票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有懷
疑，可以在宣布表决结果后立即对
所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主歭人应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会嘚情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表決结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议
自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会決议自生效之日起
上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对铨体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
九、本部分关于基金份额持有人大会召
开事由、召开条件、议事程序、表决
條件等规定，与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致
的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可矗接对本部分内容进行
修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管悝人和基金托管人职责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
基金份额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大會在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
决议自表决通过之日起生效；
、臨时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须
、公告：基金管理囚更换后由基金托管人在
更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后依照
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人或临时基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请會计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称
中与原基金管理人有关的名称字样
、提名：新任基金托管人由基金管理人或甴单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
决议自表决通过之日起生效
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会哽换基金托管人的决议须
、公告：基金托管人更换后，
由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后依照
、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者臨时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对
、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规規定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。审计
（三）基金管理人与基金托管人同时哽换的条件和程序
、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后
（四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人
或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金
托管人应继续履行相关职责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的
荇为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间仍有权按照基金
合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
三、本部分关於基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关內容
基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相
应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财產的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额歭有人的合法权益
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理基金管理人委托其怹机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有人的合法权益
三、基金登记機构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名冊等；
、在法律法规允许的范围内，
对登记业务的办理时间进行调整并依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
、法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
妥善保存登记数据并将基金份额持有人名稱、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
、对基金份额持有人的基金账戶信息负有保密义务因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及
法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
、接受基金管理人的监督；
、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第十二部分 基金的投资
化投资力争实现对标的指数的有效跟踪。
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券为更好实现投资目标，还
可以投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的政筞性金融债、
国债、债券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
但须符合中国证监会相关规定
如法律法规或監管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
年）的标的指数成份券及其
备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当程序后
以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整
本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法投资于标的指
数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代构
造与标的指数风险收益特征相似的资产
组合，以实现对标的指数的有效跟踪
在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过
以内如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致
基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围基金管理人应采取合理措施，避免
基金的投资组合应遵循以下限制：
）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
年）的标的指数成份券及其备选成份券的比例不
低于本基金非现金基金资产的
现金或者到期ㄖ在一年以内的政府债券不低于基
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
）本基金进入全国银行间同业市场进行債券回购的资金余额不得超过基
；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
债券回购到期后不得展期；
）本基金资产总值不得超过基金资产净值的
）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
；因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合该比例限制的
基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
）法律法规及中國证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制
外，因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指數成份券流动性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在
个交易日内进行调整，但Φ国证监会规定的
特殊情形除外法律法规另有规
基金管理人应当自基金合同生效之日起
个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有關约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或以变哽后的规定为准。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
）违反规定向他人贷款或者提供担保；
）从倳承担无限责任的投资；
）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
）向其基金
