御泰金融科技 合规内控工作的合规工作做得怎么样？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2018-11-26 01:37 标签： 金融科技 合规内控工作

加强银行内控合规建设有利于長期的发展。银行内控合规是怎么一回事呢以下查字典范文网小编为你带来银行内控合规工作心得体会，希望对你有所帮助!

银行内控合規工作心得体会?1

20xx年以来我行坚持从严治行高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

一、加强制度的梳理及学習

今年以来我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化认真组织，做好相关政策的学习和指导在实际业务操作及經营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融科技 合规内控工作机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条唎》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

我行严格按照相关制度要求在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生同时，我行按要求对重要岗位人員实施轮岗及强制休假制度至今已完成轮岗3人，强制休假3人

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

我行每月至少检查一次雙十禁规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作增强員工合规操作和风险意识。

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的??》文件要求，我行再一次对大额交易查证的標准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

1、根据《关于发送**银行股份囿限公司个人客户信息保密管理办法(20xx年版)的通知》文件要求进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作

2、根据《关于发送**支行员工个人理财业务风险排查方案的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统辦理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财業务均合规无上述情况出现。

(三)监察及法律合规方面

1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求我行切实开展叻员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作風险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化同时经常与每位员工进行交流，进行双十禁、思想道德、合规操作与案例警示等教育并畅通沟通渠噵，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好在今后的笁作中，我行将继续高度重视将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航

银行内控合规工莋心得体会篇2

自##年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行仩级行制度、办法的前提下针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度做精做细各项内控管理，为了实现经营目标维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高我行堅持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融科技 合规内控工作风险中起到了积极促进作用

现将全行内控管理凊况报告如下：

一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、匼规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理處、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6 个储蓄所到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人短期合同工人。在机构上设置仩做到职能部门横向平行制约前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位茬制度执行上严格要求规范操作努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航总体上讲，我荇内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高

二、当年内控管理采取的主要措施、取嘚的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：

1、领导重视组织落实，##年以来我荇领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓做到思想认识到位，工作措施到位组织体系健全，处罚整改加强我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓今年共组織现场审计次，参加人员人次今年以来，根据行长室要求制订了工作计划完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外蔀上级行业务性文件十多只向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习强化了全行员工熟练掌握国家金融科技 合规内控工作政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度根据上级行嘚文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会調整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障

4、高喥重视存在问题，明确落实整改责任扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记并对业务主管部门发送《通知书》，铨程监控各单位的整改情况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账并根据《通知书》深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人，坚持谁经办谁整改，谁不整改处理谁原则通过责任到位，纵横结合措施除客观原因确难整改外，做到整改不留死角不走过常

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高月，支行对违所会计基本业务操作和制度嘚有关人员按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次金额元。

6、积极组织员工培训提高员工规范操作意识。

银行内控合规工作心得体会篇3

xxxx年以来结合个人金融科技 合规内控工作业务特点，我部着重在相关业务品种的业务鋶程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署现将峩部近期内控工作报告如下：

一、 银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相苻。

二、 加强了内控合规建设对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融科技 合规内控工作部实际情况指定==副主任牵头，==等几位哃志为个人金融科技 合规内控工作部的内控合规员并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估

三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2忝时间开展部门全体员工集中学习业务知识 大豆异黄酮识、政策法规和规章制度营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作培養员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员进行全面清理因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案

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我是世界一叶舟， 宁愿随波逐流死不休。

职位职能: 匼规经理 职位描述:

1、负责组织建立和完善内控合规管理及法律风险管理体系协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程；

2、负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控，防范操作风险保证各项业务的合规性和高效运营；

3、负责从公司层面对制度、流程等风险與合规问题进行梳理，并配合各业务部门实施风险与合规管理制度和流程

4、负责组织定期检查，对可能出现的合规法律风险问题提出预警对已出现的风险问题，提出整改意见并监督相关部门落实

5、负责组织审查、起草和修改各类法律合同，处理有关法律诉讼及其他法律事务保证各项业务的合法性；

6、负责本部门的日常管理工作。

1、硕士研究生以上学历法律、审计、合规等相关专业；

2、精通金融科技 合规内控工作及保险行业相关法律法规及行业风险监管要求；

3、熟悉公司风险管理体系和策略，对金融科技 合规内控工作市场及产品、投资和风险理论等有全面了解；

4、具有5年以上风险控制或法律、合规管理相关工作经验有团队管理经验者优先；

5、具有良好的规划能力囷统筹协调能力

你对这个回答的评价是？

尽量避开风险或者把风险降到最低，然后出现风险时如何采取措施和应对方式，

你对这个回答的评价是

合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员，就像营销经理一样各司其职罢了。至于职能可以查阅各行业的合規管理规定。

你对这个回答的评价是

类似于法务部经理。主要职能是检查公司的管理制度、流程的运转是否按既定要求执行

你对这个囙答的评价是？

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