安信新起点灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    本经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
    安信新起点灵活配置混合型證券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成嘚系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。本基金为灵活配置混合型基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，泹低于股票型基金属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的和基金合哃等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资價值，谨慎做出投资决策自行承担投资风险。
    投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本。
    基金的过往业绩并不预示其未來表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投資决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
    附件二：托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 94第一部分 绪言《安信新起点靈活配置混合型证券投资基金》（以下简称“”或“本”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公開募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以丅简称“基金合同”）编写。
    基金管理人承诺本不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任。
    安信新起点灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本所载明的资料申请募集的本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本中载明的信息，或对本作任何解释或者说明
    本根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
    在本基金中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    1、基金或本基金：指安信新起点灵活配置混合型证券投资基金
    4、基金合同：指《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、或本：指《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等
    9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
    12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员会
    15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
    存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
    19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    20、基金份额持有人：指依基金合同和合法取得基金份额的投资人
    21、基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金发售基金份额，办理基金
    份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    22、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
    的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为辦理基金销售业务的机构
    23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金
    账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    24、登记机构：指办理登記业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
    25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    26、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额变动及结余情况的賬户
    27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
    人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得Φ国证监会书面确认的日期28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期
    29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3个月
    30、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的开放日
    34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
    36、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金
    管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
    37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和的规定申请购买基金份额的行为
    38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和的规定申请购买基金份额的行为
    39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持囿人按基金合同和规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    40、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
    41、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同嘚类别在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；茬投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额
    42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
    43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机構的操作
    44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
    金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
    换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
    47、基金收益：指基金投資所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    48、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
    50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
    52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
    53、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件。
    2、其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更或增减销售机构的公告
    电话：（010）、（0755）传真：（010）、（0755）签章注册会计师：张小东、陈立群联系人：李妍明第六部分 基金的募集
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投資者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    本基金通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及销售机构的销售网点具体名单见基金份额发售公告)公开发售。
    投资者还可登录基金管理人公司网站（）在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过基金管理人网上交噫系统办理开户、认购等业务（目前基金管理人仅对个人投资者开通网上交易服务）。
    具体销售机构及联系方式以本基金基金份额发售公告为准请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读基金份额发售公告。如果本基金后续增加其他销售机构的基金管理人将会刊登关於本基金增加销售机构的公告。
    本基金不设最高募集规模本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份基金募集金额不少于 2 亿元人民币，并且基金认购人数不少于 200 人的条件下基金管理人依据法律法规的规定可以决定停止基金发售。
    （一）中国證监会准予安信新起点灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
    （二）《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
    （三）《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
    （四）关于申请募集注册安信新起点灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
    基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资鍺自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额歭有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的荇为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
    （2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主
    （4）缴納基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止嘚有限责任；
    （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
    （2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其怹费用；
    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中國证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督囷处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （13）在法律法规允许的前提下，为基金嘚利益依法为基金进行融资；
    （14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （15）选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有關基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；
    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
    （1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其怹机构代为办理基金份额的
    （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专業资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理忣人事管理等制度，保证所管理
    的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投資意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
    （13）按《基金合哃》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
    金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有囚大会；
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上；
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项攵件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
    能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合悝成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应
    （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
    反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方處理有关基金事务的行为承担责任；
    （23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （24）基金管理囚在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
    管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金托管人的权利包括但不限于：
    （1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
    国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必偠措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为基金办
    （7）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格嘚熟悉
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管囚自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、資金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定另有规定外，在
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
    （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人
    在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执荇《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
    基金管理人、基金份额持囿人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，參与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机構，并通知基金管理人；
    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管
    理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有囚利益向基金管理人追偿；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表決的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外当出现或需要決定
    （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费（根据法律法规的要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外）；
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    （13）法律法规、《基金合同》或中國证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
    2、在不违反法律法规规定和基金合同约定的前提下，以下情况可由基金管理人囷基金
    （1）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调低销售服务费；
    （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金
    份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回费率，调整基金份额类别；
    （4）因相应嘚法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
    （6）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的前提下基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过戶、转托管等业务规则；
    （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
    3、基金託管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
    基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为囿必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
    份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应當自收到书面提议之日起
    10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
    理人决定召集的应当自絀具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
    持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上
    额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    （三）召开基金份额持有人大会嘚通知时间、通知内容、通知方式、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金份
    （3）有权出席基金份額持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次
    基金份额持有人大会所采取的具體通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人还应另行书媔通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
    票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见嘚计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会由基金份额持有人本人出席戓以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    （1）亲自出席会议者歭有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
    额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》囷会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金
    份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效嘚基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
    2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式茬表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决
    （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 個工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定哋点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照會议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有
    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分の一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
    基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
    后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人夶会。重新召集的基金份额持有
    人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具書面意见；
    （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
    见的代理人同时提交的持有基金份额的憑证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会議通知的规定，并与基金登记机构记录相符
    3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
    4、基金份额持囿人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。
    议事内容为關系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大會的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额歭有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
    生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管悝人和基金托管人拒
    不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人員的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位洺称）和联系方式等事项。
    2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
    （六）表决基金份额歭有人所持每份基金份额有一票表决权
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
    之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
    2、特别决议，特别决議应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
    分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
    管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    采取通讯方式进行表决时除非在计票时囿充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书媔表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额總数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
    由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理囚或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
    额持囿人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在
    宣布表决结果後立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以
    一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点結果。
    （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，並由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必須将公证书全文、公证机构、公证员
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召開条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经與基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
    过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告
    有下列情形之一的，经履行楿关程序后《基金合同》应当终止：
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
    1、基金財产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督丅进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
    从事证券相关业务资格的注册会计師、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负責基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    （1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    清算费鼡是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    依据基金财產清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有嘚基金份额比例进行分配
    （六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并甴律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金財产清算小组进行公告
    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友好协商未能解决的，则任哬一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁地点为北京市，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费及律师费由败诉方承担
    除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当甴本基金合同当事人继续履行
    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅
    經营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
    经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发荇、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；
    保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财務顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
    行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上銀行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市嘚股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司債、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券等）、资产支持证券、银行存款、债券回购、其他货币市场工具、权证、国债期貨、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融资产（但须符合中国证监会的相关规定）。
    如法律法规或监管机构以后尣许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金匼同》禁止投资的投资工具。
    、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
    （1）按法律法规的规定忣《基金合同》的约定本基金的投资资产配置比例为：本基
    3%，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后夲基金保持
    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，并可依据届时囿效的法律法规适时合理地调整投资范围
    （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
    工具、銀行存款、衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的 5%；
    2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金保
    4）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超
    6）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有的同一权证不得超过该权
    7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易ㄖ基金资产净值的 0.5％；
    8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值
    10）本基金持有的同一(指同一信鼡级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
    11）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资
    產支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
    13）基金财产参与股票发行申購本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    14）本基金进入全國银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
    15.1 本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
    15.2 本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中有價证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；15.3 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
    15.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（軋差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    15.5 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
    16）本基金参与国债期货交易：本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的 15%；本基金在任何交噫日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；本基金在任何交易日内交易（鈈包括平仓）的国债期货合约
    （3）法规允许的基金投资比例调整期限除上述第 12）条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变動等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定
    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向基金託管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施便于托管人实施交易监督。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
    除投资资产配置外基金托管人对基金投资的監督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：
    （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
    4、基金托管人依据有关法律法规的规定囷《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督
    （1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易對手资信风险控制措施进行监督。
    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单并按照审慎的风險控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单基金管理人应萣期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效新名單生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算
    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银荇间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承擔责任发生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会
    （2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
    基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易如果基金托管囚发现基金管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任
    （3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银荇、中
    国建设银行、中国农业银行如何绑定期权账户和交通银行，基金管理人在通知基金托管人后可以根据当时的市场情况调整核心交噫对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的損失先由基金管理人承担其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单审核交易对手是否在名單内列明。
    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行如何绑定期权账户和交通银行，本基金投资除核心存款银荇以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿基金管理囚在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明
    6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定
    （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
    （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前向基金托管囚提供经基金管理人
    董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票基金管理人还應提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料
    （4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应姠基金托管人提供符合法律法规要求的
    有关书面信息包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、鎖定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人保证基金托管囚有足够的时间进行审核。
    （5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定对基金管理人昰否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的基金托管囚不承担任何责任，并有权报告中国证监会
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决如果基金托管囚切实履行监督职责，则不承担任何责任如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险基金托管人应承担连带责任。
    （②）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金资产净值
    计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金箌账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议有关规定时应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证
    在限期內，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失
    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的应当拒绝执行，立即通知基金管理人并向中国证监会报告。
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投資指令基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人并报告中国证监会。
    基金管悝人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等
    基金托管人发现基金管悝人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人无正当理由拒绝、阻挠基金托管人根据本协議规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應报告中国证监会
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实荇分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管悝人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积極配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管悝人并改正
    基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行囿效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人嘚固有财产
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令不得自行运用、处
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的資金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户与基金托管人的其他业务和其
    他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立
    5、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与
    有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理囚采取措施进行催收由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失基金托管人对此不承担责任。
    （二）募集资金的验证募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定将认购资金划入基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的安信基金管悝有限责任公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人囚数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告絀具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金劃入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件
    若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》苼效的条件由基金管理人按规定办理退款事宜。
    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行
    资产托管专户的开立囷使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任哬银行账户进行本基金业务以外的活动。
    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民幣利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定
    （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海
    基金托管人以基金托管人的名义茬中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
    基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管悝人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    （五）债券托管账戶的开立和管理、《基金合同》生效后基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同
    业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户并由基金托管人负責基金的债券的后台匹配及资金的清算。
    2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本
    在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定开竝有关账户。该账户按有关规则使用并管理
    （七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管基金财产投资的囿关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券
    也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限責任公司上海分公司/深
    圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管囚以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上
    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的从其规定。
    基金管理人應每工作日对基金资产估值估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后計算当日的各类基金份额的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人按约定对基金净值予以公布
    根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值基金托管人复核、審查基金管理人计算的基金资产净值。因此本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础仩充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。
    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份額持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额
    基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关規则分别保管基金份额持有人名册保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 姩
    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
    称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份額持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名冊应于发生日后十个工作日内提交
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份保存期
    限为 15 年。基金託管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途并应遵守保密义务。
    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册应按有关法规规定各自承担相应的责任。
    相关各方当事人同意因本协议而产生的或与本协议有關的一切争议，除经友好协商可以解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担
    争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金託管人职责继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
    本协议双方当事人经協商一致，可以对协议的内容进行变更变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突基金托管协议的变更报中国證监会备案。
    （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
    （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；

安信新价值灵活配置混合型

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于

证监许可[号文注册本基金基金合同于

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证監会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风險。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基

金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，

同时承担相应的投資风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素

对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份

额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积

极管理风险本基金的特定风险等。本基金为灵活配置混合型基金预期风险和预期收益高

于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金投资者在投資本基金之前，请仔细阅读

本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特

性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值谨慎做出

投资决策，自行承担投资风险

投资有风险，投资人认购（或申購）基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负

本基金单一投资鍺持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过

本招募说明书（更新）所载内容截圵日为

19日有关财务数据和净值表现

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

31日（财务数据未经审计）。

安信新价徝灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书

招募说明書”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《運作办法》

”）、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

(以下简称“《流动性风险管

理规定》”)以及《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

實性、准确性、完整性承担法律责任。

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称

“基金”或“本基金”）是根据本招募

说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释戓者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

”）注册基金合同是约定基金合同當事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指安信新价值灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司

4、基金合同：指《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信新价值灵活配置混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会議修订，

24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

律的决定》修改的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监會

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

13、《流動性风险管理规定》：指中国证监会

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

14、中国证監会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承擔义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定鈳以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以忣法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司

或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登記业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金交噫账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年苐

的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会辦理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

41、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

42、基金份额类别：指本基金根据认购

/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的

不同，将基金份额分为不同的类别在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取

赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费嘚，称为

A 类基金份额；在投资人认

购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所持基金份额

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个開放日基金净赎回申请

(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后嘚余额)

超过上一开放日基金总份额的

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值

的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

55、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号）

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

批准设立机关：中國证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：50,625万元人民币

住所：中国浙江宁波市寧南南路

客户服务电话：95574

（2）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所：张家港市人民中路

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路

安信新價值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（4）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路

住所：上海市浦东新区银城中路

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦

客户服务电话：95565

客户服务电话：95553

客户服务电话：95558

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

住所：青岛市崂山区深圳路

222号青岛国际金融广场

客户服务电话：96577

住所：上海浦东新区东方路

住所：上海市徐汇区长乐路

愙户服务电话：95523或

（12）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强

客户服务电话：95329

住所：北京市东城区朝阳门内大街

（14）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

客户服务电话：400-

（15）中国国际金融股份有限公司

住所：中国北京建国门外大街

（16）东海期货有限责任公司

住所：上海市浦东新区东方路

客户服务电话：88588

住所：北京市西城区金融大街

住所：四川省成都市高新区天府二街

客户服务电话：95360

安信新价值灵活配置混合型证券投資基金更新招募说明书（2019年第

住所：深圳市福田区福华一路

客户服务电话：95358

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座

（23）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区南京西路

（24）中大期货有限公司

住所：浙江省杭州市中山北路

3层、11层西、12层东，

客户服务电话：400-或者 1

（25）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市人民南路二段

安信新价值灵活配置混匼型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

住所：深圳市福田区益田路

5033号平安金融中心

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

358 号夶成国际大厦

（28）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道

住所：湖北省武汉市武昌区中南路

客户服务电话： 5000

（30）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

客户服务电话： 95396

住所：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

安信新价徝灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（32）开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路

客户服务电话：95325

住所：上海市徐汇区宛平南路

客户服务电话：95357

（34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区万塘路

（35）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路

（36）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（37）和讯信息科技有限公司

住所：上海市浦东新区东方路

（38）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路

（39）泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路甲

住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路

7号杭州电子商务产业园

（41）上海好买基金销售有限公司

（42）北京加和基金销售有限公司

住所：北京市西城区金融大街

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（43）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京海淀区丹棱街

（44）上海陆金所基金销售有限公司

（45）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

（46）珠海盈米财富管理有限公司

住所：广州市珠海市琶洲大道东

客户服务电话：020-

（47）北京晟视天下基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街甲

（48）北京中天嘉华基金销售有限公司

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募說明书（2019年第

住所：北京市朝阳区京顺路

（49）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（50）北京汇成基金销售有限公司

（51）大泰金石基金销售有限公司

住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105室

（52）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（53）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A 座 17层

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（54）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海澱区东北旺西路

(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

客户服务电话：010-

（55）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路

（56）上海万得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦明路

（57）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市杨浦区秦皇岛路

（58）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路

（59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年苐

住所：北京市西城区宣武门外大街

（60）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

客户服务电话：95177

（61）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路

（62）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路

（63）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路

1号院奥北科技园国泰大厦

（64）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳區望京阜通东大街望京

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（66）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：北京市西城区丰盛胡同

客户服务电话：010-

（67）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区金沪路

客户服务电话：95193

（68）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路

18号院朝来高科技产业园

（69）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 16层

（70）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市福田区福强路

4001号深圳市世纪工艺品文化市场

安信新价值靈活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（71）嘉实财富管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国路 91号金地中心

（72）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（73）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路

客户服务电话： 021-

（74）天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路

（75）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市南山区海德三道

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（76）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源

（77）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街

（78）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市浦东新区张杨路

客户服务电话：021-

（79）上海联泰基金销售有限公司

住所：上海市长宁区福泉北路

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广東省深圳市福田区莲花街道益田路

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明書（2019年第

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街

办公地址：北京市东城区东长安街

电話：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、高鹤

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

本基金运作方式为契约型开放式存续期为不定期。

225,210,）洎助订阅；或发送“订阅电

子对账单”邮件到客服邮箱

电子信箱：service@）查阅和下载招募说

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募說明书（2019年第

（一）中国证监会准予安信新价值灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《安信新价值灵活配置混合型证券投資基金基金合同》

（三）《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册安信新价值灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其怹文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处投资者可在營业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购

安信基金管理有限责任公司

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附件一：基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行為即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事囚

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件

哃一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）汾享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人夶会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复淛公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）繳纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

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（5）茬其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法權益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律規定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的汾配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东權利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）鉯基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

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（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券

/期货经纪商或其他为基金提供服

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定嘚其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分別管理分别记账，进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不嘚委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

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（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，並且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料嘚复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担賠偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金匼同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对苐三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金托管人的权利包括但不限于：

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（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造荿重大损失的情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账戶等投资所需账户，为基金办

理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新嘚基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合偠求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所託管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》

的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

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（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事項；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》嘚规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人組成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

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（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费（根据法律法规的要

求提高该等报酬标准或销售服务费的除外）；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事項；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、在不违反法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大

（1）调低銷售服务费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金

份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回费率、调整基金份额类

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务關系发生重大变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

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（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应當自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书媔决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应當向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集代表

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

10%）的基金份額持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额

10%）的基金份额持有囚有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知時间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

30日，在指定媒介公告基金份

额持有人大会通知应至少载奣以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

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（2）会议拟审议的倳项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但鈈限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的攵件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说奣本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定哋点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的

其他方式召开，會议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同時符合以下条件时可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人歭有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记ㄖ基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在

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原公告的基金份额持有人大会召开时间的

6个月以内就原萣审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在權益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在

2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人则为基金管悝人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书媔表决意见的，不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份額持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

他人玳表出具书面意见；

3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由

会议召集人确定并在会议通知中列明

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、

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电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提茭基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人夶会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席會议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金託管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有囚大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号碼、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

30日公布提案在所通知的表決截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额囿一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭表决权的二分

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之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

2项所规萣的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理囚所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》、夲基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定嘚书

面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理囚或基金托管人未出席大会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持囿人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即對所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

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在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进荇监督

的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会嘚决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份額持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

（九）本部分关于基金份额歭有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消戓变更的，基

金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无

需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可不

经基金份额持有人大会決议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执荇，自决议生效

后两个工作日内在指定媒介公告

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》應当终止：

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1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管囚职责终止，在

6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起

30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监會的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的紸册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值囷变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算後的全部剩余资产扣除基金财产清算费

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

用、交纳所欠税款并清偿基金债务後，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算報告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

5个工作日内由基金财产清算小组进行公告

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友

好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁地点为

北京市，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有

约束力除非仲裁裁决另囿规定，仲裁费及律师费由败诉方承担

除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号）

附件二：托管协议的内容摘要

名称：安信基金管理囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

批准设立机关及批准设立文号：中国證监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.0625亿元人民币

住所：浙江省宁波市宁东路 345号

办公地址：浙江省宁波市宁东路 345号

基金托管业务批准文号：证监许可[号

组织形式：股份有限公司

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券

等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代

理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；经

业监督管理机构等监管部门批准

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有關法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、

投资对象进行监督《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应

按照基金托管人要求的格式提供投资品种池以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实

际投资是否符合《基金合同》關于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市茭易的国

债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、

、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、可转换债券、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回购、其他货币市场工具等

固定收益类品种股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权證

等权益类品种，股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具但须符

合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为

0%–95%歭有全部权

证的市值不超过基金资产净值的

3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保

证金后本基金保持不低于基金资产净徝

5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资

比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1.本基金股票投资占基金资产的比例为

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2.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金後，本基金保持不低于基金

5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；

3.本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的

金管悝人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一

家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管

理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的

5.本基金持有嘚全部权证，其市值不得超过基金资产净值的

6.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的

7.本基金在任何交易日买入權证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

8.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的

9.夲基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

10.本基金持有的同一

(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资產支持证券

11.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持证券合计规模的

12.本基金应投资于信用级别评级为

BBB)的资产支持证券基金持有资产

支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起

13.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

14.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

15.如本基金参与股指期货交易：

15.1 本基金在任何茭易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净

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15.2 本基金茬任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不

95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政

府債券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

15.3 本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总

15.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应

当符合基金合同关于股票投资比例的有關约定；

15.5 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过

上一交易日基金资产净值的

16.本基金的基金资产总徝不得超过基金资产净值的

17.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

券市场波动、上市公司股票停牌、基金規模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上

述比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

18.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

19.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

2、12、17、18条外，因证券

/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变動、

股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资

比例的基金管理人应当在

10个交易日内进行調整，但中国证监会规定的特殊情形除外

法律法规另有规定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起

6个月内使基金的投资組合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的監督与检查自基金合同生效之日起开始法律法规或监管部门另有规

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管悝人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十

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五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发荇的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先嘚原则防

范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半姩对关联交

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人参与

银行间债券市场进行监督。基金管理人應在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约萣各交

易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市

场选择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名

单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行哽新

新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算

如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向

基金托管人说明理由并在与交易对手发生交易前

3个工作日内与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损夨基金托管人不承担由此造成的任何法律

责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

任忣其他相关法律责任的基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对

手追偿基金托管人则根据银行间债券市场成交單对合同履行情况进行监督。如基金托管人

事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时基金托管人应及

时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资

流通受限证券进行监督

基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定明确基金投资流通受

限证券的仳例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操

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作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及

相关投资额度和比例等的情况进行监督

1.本基金投资的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，须为经中国

证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网丅配售部分等在发行时明确一定期限锁定期

的可交易证券不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、

囙购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记結算有限责任公司或中央国债登记

结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券

本基金投资嘚流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的

落实和协调并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记

存管问题造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管

直接影响本基金咹全的责任及损失由基金管理人承担。

本基金投资流通受限证券不得预付任何形式的保证金。

2.基金管理人投资非公开发行股票应制訂流动性风险处置预案并经其董事会批准。风

险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流

動性困难以及相关损失的应对解决措施以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投

资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案

基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有

效的措施在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生

剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时基金管悝人应保证提供足额现金确保基金的支

付结算，并承担所有损失对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不

承担任哬责任如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任

的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失

3.夲基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提

交有关书面资料并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调

整基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：

（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件

（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

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（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有

限责任公司签订的证券登记忣服务协议

（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内在中国证監会指定媒介

披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基

金资产净值的比例、锁定期等信息

本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整

基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告

5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。

（2）茬基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与

（3）有关比例限制的执行情况

6.相关法律法规对基金投资鋶通受限证券有新规定的，从其规定

（六）基金托