原标题:泰信行业 : 泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同
第二部分基金的基本情况
第三部分基金的历史沿革
第五部分基金份额的申购与赎回
第六部分基金合同當事人及权利义务
第七部分基金份额持有人大会
第八部分基金管理人、基金托管
第十部分基金份额的注册登记
第十三部分基金资产估值
第┿四部分基金费用与税收
第十五部分基金的收益与分配
第十六部分基金的会计与审计
第十七部分基金的信息披露
第十八部分基金合同的变哽、终止与基金财产
第二十部分争议的处理和适用的法律
第二十一部分基金合同的效力
第二十三部分基金合同内容摘要
为保护基金投资者匼法权益明确
当事人的权利与义务，规范
行业精选灵活配置混合型
证券投资基金（以下简称
依照《中华人民共和国合同法》、《中华人囻共和国证券投资基金法》（以下简称
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称《运作办法》）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《
金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）
、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
定在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原
泰信行业精选灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》（以
当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基
当事人之间权利义务关系的任哬文件或表述均以本合同
的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
取得基金份额即成为基金份额持有人和
其持囿基金份额的行为本身即表明其对
的规定享有权利，同时需承担相应的义务
本基金合同报中国证监会
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险投资者投资于本基金，
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投資本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益
应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改
的内容与届時有效的法律法规的规定不一致应当以届时有
效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整同时就该等变更或调整
本基金合哃约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，将不晚于
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
泰信行业精选灵活配置混合型
、基金管理人：指泰信基金管理有限公司
、基金合同或本基金合同：指《
泰信行业精选灵活配置混合型
金基金匼同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充
泰信行业精选灵活配置混合型
、基金产品资料概要：指《
泰信行业精选灵活配置混合型
金产品资料概要》忣其更新
、基金份额发售公告：指《泰信
混合型证券投资基金基金份额发售公
、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十届全国人民代表大会常务委
日经苐十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议修订自
日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会瑺务
等七部法律的决定》修改
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《销售办法》：指中国证监会
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《信息披露办法》：指中国证监会
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
、合格境外机构投資者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
、基金销售业务：指基金管理人或
机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务
、销售机构：指泰信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格並与基金管理人签订了基金销售服务
协议代为办理基金销售业务的机构
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内嫆
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和辦理非交易过户等
为泰信基金管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代为办理
登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金
管悝人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余
行业精选灵活配置混合型证券投资基金”
、基金合同生效日：指《
泰信行業精选灵活配置混合型
、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期
、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所
日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或
、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
、《业务规则》：指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
、赎回：指基金合哃生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
、定期定额投资计劃：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户內自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
超过上一开放日基金总份额的
、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同将基
金份額分为不同的类别：
类基金份额。两类基金份额分设不同
的基金代码并分别公布基金份额净值
类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應收
申购款及其他资产的价值总和
、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以計算日基金份额总数
、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
、中国：指中华人民共和国就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台灣地区
第二部分基金的基本情况
泰信行业精选灵活配置混合型
积极把握行业发展趋势和行业景气轮换中蕴含的投资机会在控制风险的前
提下，力求实现基金资产的长期稳定增值
本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别其中，不从本類别基金资产中计提销售
服务费的基金份额称为
额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为
类基金份额分别设置代码甴于基金费用的不同，本基金
类基金份额将分别计算并公布基金份额净值
投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别
根据基金运作情況，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下经与基金托管人协商，停圵
现有基金份额类别的销售、或者
或者增加新的基金份额类别等调整前基
金管理人需及时公告并报中国证监
会备案，不需要召开基金份額持有人大会
第三部分基金的历史沿革
泰信行业精选混合型证券投资基金根据《泰信保本混合型证券投资基金基金
合同》的约定由泰信保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。
泰信保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2011】1598号文核
准自2012年1月9日臸2012年2月17日期间公开募集。募集有效认购总
户数为975户募集资金及其产生的利息共计221,971,641.04元，折合基金份
额221,971,641.04份基金管理人泰信基金管理有限公司向中国证监会办理完
毕基金备案手续后，于2012年2月22日获书面确认《泰信保本混合型证券
投资基金基金合同》自该日起生效。
2015年2月22日泰信保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。
鉴于2015年2月22日至2015年2月24日为非工作日因此泰信保本混合型
证券投资基金第一个保本周期届滿日顺延至下一工作日，即2015年2月25日
由于不符合保本基金存续条件，根据《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》
的约定在保本周期屆满后，泰信保本混合型证券投资基金转型为“泰信行业精
选混合型证券投资基金”自《
泰信行业精选混合型证券投资基金》生效之日起，
《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》于同日失效
泰信行业精选混合型证券投资基金经中国证监会注册，《泰信行业精选混合
型证券投资基金基金合同》自2015年3月4日起转型生效《泰信保本混合型
证券投资基金基金合同》自该日起失效。
泰信行业精选混合型证券投資基金基金份额持有人大会自2015年7月22
日15：00起至2015年8月26日15：00止以通讯方式召开会议审议通过了
《关于修改泰信行业精选混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，同意
将“泰信行业精选混合型证券投资基金”变更注册为“泰信行业精选灵活配置混
合型证券投资基金”基金份额持有人大会决议生效并报中国证监会备案。依据
基金份额持有人大会决议《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》自2015年9月1日生效。
《基金合同》生效后连续
个工作日出现基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
万元情形的，基金管理人应當在定期报告中予以
个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或鍺终止基金合同等并召开
基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时从其规定。
第五部分基金份额的申购与赎回
夲基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回基金管理人可根据情况变更或增减基
并在基金管理人网站公示
申购与赎回的开放日及时间
在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
的正常交易日的交易时间但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
基金合同生效后，若出现新的证券
间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
申购、赎回开始日及业务办理时间
在确定申购开始与赎囙开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定
上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人鈈得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
原则，即申購以金额申请赎回以份额申请；
、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
基金管理人可根据基金运作的实际凊况并在不影响基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披
露办法》的有关规定茬指定
、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回嘚申请
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金
交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、贖回的申请无
、申购和赎回申请的确认
日规定时间受理的申请，正常情况下基金注册登记机构在
资者对该交易的有效性进行确认，在
日後（包括该日）投资者
构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，
依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指
申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
的确认以基金注册登记机构的
、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购鈈成功，
若申购不成功或无效申购款项
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在
在发生巨额赎回情形时款项的支付办法参照《基金合哃》的有关条款处理。
五、申购与赎回的数额限制
、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额具体规定请参见招募说明书
、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规
、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限具体规定请
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单┅投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具體请参见招募说明书或相关公告
基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对申
、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限
基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在
六、申购费用和赎回费用
、本基金的申购费用由基金
，不列入基金财产主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金
、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎囙本基金的赎回费用在投
资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的
余额归基金财产赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规
本基金对持续持有期少于
费，并将上述赎回费全额计入基金财产
、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据
规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以根据
费率或收费方式基金管理人最迟应于新嘚费率或收费方式实施日前
、基金管理人可以在不违背法律法规规定及
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费
七、申购份额与赎回金额的计算
、本基金申購份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中：
、本基金赎回金额的计算：
准进行计算，计算公式：
、本基金基金份額净值的计算：
基金份额净值在当天收市后计算并
特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。本基金
位四舍五入由此產生的误
、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日
基金份额净值为基准计算申购份额计算结果保留到小数点后
小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产
、赎回金额的处理方式：
赎回金額为按实际确认的有效赎回份额以当日
值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后
两位以后的部分四舍五入由此产苼的误差计入基金财产。
八、申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后基金注册登记机构在
办理注册登记手续，投资者自
日（含该ㄖ）后有权赎回该部分基金份额
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在
基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述注册登記办理时间进行调
整，但不得实质影响投资者的合法权益并
依照《信息披露办法》的有关规定在
拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除非絀现如下情形，基金管理人
暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
交易场所在交易时间非正常停市导致当日基金资产净值
）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或可能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现囿基金份额持有人的利益；
）当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重夶不确定性时经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申購的情形；
）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益
持有人利益构成潜在重大不利影响
基金管理人接受某笔或者某些申购申请囿可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者超过
）本基金合同约定的其他情形
且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请
将全额退还投资者。发生上述（
时基金管理人应当在指定
暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项：
）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
茭易场所依法决定临时停市导致基金管理人无法计算当
）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续
回，导致本基金的现金支付出现困难；
規定或中国证监会认定的其他情形
基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的
）当前一估值日基金资产净值
以上嘚资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
且基金管理人决定暂停接受基金投资者的赎回申请
向中国证监会备案。已接受的赎回申
请基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项
按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请總量的比例分配给
赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后
）款的情形时对已接受的赎回申请可延期支付赎
依照《信息披露办法》的有关规定在指定
。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销
暂停基金的赎囙，基金管理人应及时
披露办法》的有关规定在指
在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并
《信息披露办法》的有关规定在指定
巨额赎回的情形及处理方式
本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过
时，即认为发生了巨额赎回
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据夲基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，
）部分順延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时基金管理人
在当日接受赎回比例不低于
回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请应当按照其申请赎
回份额占当日申请赎回總份额的比例，确定该单个基金份额持有人
回份额；投资者未能赎回部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理
部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理赎回价格为下一个开放日的价格。
依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并以此类推，直到全
部赎回为止部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
）当发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一開
以上的情形时基金管理人可以对该基金份额持有人超过
前述约定比例的赎回申请进行延期办理，对于当日未延期办理的赎回申请基金
理。当日未获受理的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，
以此类嶊；如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回则其当日未获受理的部
分赎回申请将被撤销。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限淛
）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在
机构的网点刊登公告同时以邮寄、传真或招募说明书
规定的其怹方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法
以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要可暂停接受赎回申请；已经接受的赎囙申请可以延缓支付赎回款项，但不
依照《信息披露办法》的有关规定在指定
十二、重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一忝基金管理人应于重新开放日
刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎
刊登基金重新开放申购或赎回的公告并
在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个
如果发生暂停的时间超過两周，暂停期间基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时基金管理人应
连续刊登基金偅新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日
为方便基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者
可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之
间进行基金转换基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可鉯由基金管理人
本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定
交易过户是指不采用申購、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
照相关法律法规戓国家有权机关另有要求的方式进行处理的行为
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可
的其他情况丅的非交易过户。其中
指基金份额持有人死亡，其持有的
基金份额由其合法的继承人继承；
指基金份额持有人将其合法持有的基
金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；
依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金
份额强制划转给其他自然人、法
人、社会团體或其他组织
无论在上述何种情况下，接受划
转的主体应符合相关法律法规和
规定的持有本基金份额的投资者的条
法律法规另有规定嘚除外
。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户其他销售机构不得办理该
基金紸册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结嘚被冻结
部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是
否冻结。在国家有权机关作出决定之前被冻結部分产生的权益先行一并冻结。
被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则
第六部分基金合同当事人及权利义务
中国（上海）自由贸易试验区
批准设立机關及批准设立文号：中国证监会证监基金字
组织形式：有限责任公司
管理及中国证监会批准的其他业务
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
生效之日起根据法律法规和
收取基金管理费以及法律法规规定或中国證监会批准的
召集基金份额持有人大会；
及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
及国家有关法律规定应呈报中国证监会囷其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
）选择、委托、更换基金
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册
及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
约定的范围内，拒绝或暂停受理申购
）在符合有关法律法规和
的前提下决定和调整除调高管理费
率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
）依照法律法規为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、證券经纪商或其他为基金提
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
金，办理或者委托经中国证监会认萣的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
基金销售与服务协议及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管蔀门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投資分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
自己及任何第三人谋取利益不嘚委托第三人运作基金财产；
公平对待所管理的不同基金和受托资产，不从事任何有损本基金财产
和其他当事人利益的行为；
依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金淨值，确定基
金份额申购、赎回的价格；
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
其他有关规定履行信息披露及报
保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他
的约定确萣基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
及其他有关规定召集基金份额持有囚大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
面临解散、依法被撤销或鍺被依法宣告破产时及时报告中国证监会
导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和
规定履行自己的义务，基金托
造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向
当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有囚利益
受到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，
因募集行为而产生的债务和费用
将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结束后
）执行生效的基金份额持有人大会的决
）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基
）法律法规及中国证监会规定的和
北京东城区朝阳门北大街
批准设立机关和批准设立文号：
基金托管资格批文及文号：
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
生效之日起，依法律法规
的规定安全保管基金财产；
約定获得基金托管费以及法律法规规定或
监管部门批准的其他收入；
）监督基金管理人对本基金的投资运作如
发现基金管理人违反法律法
规的规定、《基金合同》及《托管协议》的约定，应及时通知基金管理人限期纠
正基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函
并改正。在限期内基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应及时向中国证监会
）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限
海分公司和深圳分公司开设证券账
、期货账户等投资所需账户
）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
以基金的名义在中央国债登记结算囿限
公司开设银行间债券托管
账户负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理囚更换时，提名新的基金管理人；
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人員，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托
）按规定开设基金财产的资金账户
、期货账户等投资所需账
的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、茭割事
）保守基金商业秘密，除《基金法》、
及其他有关规定另有规定
外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
）复核、審查基金管理人计算的基金资产净值、
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、季度、
和年度基金报告絀具意见说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照
的规定进行；如果基金管理
规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了適当的措施；
自基金合同生效之日起
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表
建立并保存基金份额持有人名册；
按规定制作相关账册並与基金管理人核对；
依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
按照规定召集基金份额持有人大会或配合
有人依法召集基金份额持有人大会；
的规定监督基金管理人的投资运作；
参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
导致基金财产损失时应承担赔償责任，其赔偿责任
按规定监督基金管理人按法律法规和
造成基金财产损失时应为基金利益向
执行生效的基金份额持有人大会的决
保管甴基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
法律法规及中国证监会规定的和
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视為对
基金份额，即成为本基金份额持有人和
当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为
上书面签章或签字为必要条件
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
依照法律法规和基金合同的规定
申请赎回其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托
机构损害其合法权益的行为依
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
、招募说明书等信息披露文件
了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力
价值，自主做出投资决策
缴纳基金认購、申购款项及法律法规和
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者
）不从事任何有损基金及其他
当事人合法权益的活动；
）还茬基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及
机构处获得的不当得利；
）执行生效的基金份额持有人大会的决
）法律法规忣中国证监会规定的和
第七部分基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表
共同组成。基金份额持有人持有的
每一基金份额拥有平等的投票权
本基金份额持有人大会不设日常机构。
法律法规、中国证监会或《
定下列事由之┅的应当召开基金份额持有人大会：
提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有夲基金总份额
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
）对基金當事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改
开基金份额持有人大会：
调低基金管理费、基金托管费或销售服务费和其他应由基金承担的费
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或收
费方式、调低赎回费率；
）在法律法规和基金合同规定的范圍内设立新的基金份额类别，增加
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额歭有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
、基金销售机构在法律法规规定或中
国证监會许可的范围内调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转
）基金推出新业务或服务；
）按照法律法规和《基金合同》规定鈈需召开基金份额持有人大会的其
另有约定外基金份额持有人大会由基金管
、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书媔告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召開的，应当由基
并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理人，
）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大會应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的應当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表囷基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理囚、基金托管人都不召集的，单独或合计代
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自荇召集基金份额持有人
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地點、方式和权
召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前
告。基金份額持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
）有權出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托书的内容要求（包括但不限于代
理人身份代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他倳项。
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定通讯方式和
书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人夶会所采取的具体通讯
方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和
、如召集人为基金管理人还应另荇书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对書面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的不影响表决意见的计票
基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式
监管机关允许的其他方式
会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管囚必须以
、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、
会议通知的规定，并且持有基金份
额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
）经核对汇总到会者出示的在权
登记日持有基金份额嘚凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的
低于上述规萣比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持
有人大會重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表
金份额的基金份额持有人或其代理人参加方可召开。
、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
或基金管理人规定的其他方式
在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。
或基金管理人规定的其他方式
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
规定公布会议通知后，在
规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
則为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）
照会议通知规定嘚方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
）本人直接絀具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
参加基金份额持有人夶会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例
的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月
以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
）基金份额的基金份额持有人或其代理人
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托囚持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符并且
委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、
）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明
符匼会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
、在法律法规和监管机关允许的情况丅，本基金亦可采用网络、电话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会或者采用网络、电話或其他方式授权他人代为出席会议并表决，会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行
议事内容为关系基金份额持有人利益的偅大事项，如
、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额
）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集囚提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案临时提案应当在大会召开日至少
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日
基金份额持有人大会不得对未倳先公告的议事内容进行表决
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核，符合条件的应当在大会召开日
天前公告大会召集人应当按照以下原
）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系并且不超
规定的基金份额持有囚大会职权范围的，应提交大会审议；
对于不符合上述要求的不提交
基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将
基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释
）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定如将提
案进荇分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议
有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交
基金份额歭有人大会审议表决的提案未获基金份额持有人大会审议通过，就同
一提案再次提请基金份额持有人大会审议其时间间隔不少于
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案
进行修改应当最迟在基金份额持有人大会召开前
日公告。否则會议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七
布监票人然后由大会主持人宣讀提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情況下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人
）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份
额持有囚大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公
证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持烸份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人戓其代理人所持表
）通过方为有效；除下列第
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
、特别决议，特别决议应当经参加大會的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出
换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分嘚相反证据证明提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议
通知规定的书面表决意见视为囿效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额歭有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人應当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议開始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人
对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当當场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，計票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自
基金份额持有人大会的决议自
基金份额持有人大会决议自生效之日起
讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当執行生效的基金份额持有人
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
九、本部分关于基金份额持有人大会召开倳由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分
如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有人大会审议
第八部分基金管理人、基金托管人的更换條件和程序
基金管理人和基金托管人职责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一嘚基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由
）基金份额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有囚大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
自表决通过之日起生效
、臨时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会
、公告：基金管理人更换后由
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总徝
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国證监会备案
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有關的名称字样
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
自表决通过之日起生效
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证監会指定临时基
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在
基金份额持有囚大会决议生
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手續，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收新任基金托管人
、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会計师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
基金管理人与基金托管人的同时更换
、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
、基金管理人和基金托管人的哽换分别按上述程序进行；
、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应当依照有关规定予以公告并
三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取
消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相应内
容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十部分基金份额的注册登记
本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金茭易确认、发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等。
基金注册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的
机构办理基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签
订委托代理协议以明确基金管理囚和代理机构在投资者基金账户管理、基金份
额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
等事宜中的權利和义务，保护基金份额持有人的合法权益
基金注册登记机构的权利
基金注册登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料
、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内，
照有关规定于开始实施前在指定
、法律法规规定的其他权利
基金注册登记机构的义务
基金注册登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记業务；
规定的条件办理本基金份额的注册登记业
妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中國证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投資者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规规定的其他情形除外；
及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他
、接受基金管理人的监督；
、法律法规规定的其他义务
把握行业发展趋势和行业景气轮换中蕴含的投资机会
緊密跟踪中国经济动向，把握中国经济的长期发展趋势和周期变动特征挖
掘不同发展阶段下的行业投资机会，综合运用主题投资、行业輪动等投资策略
追求基金资产的长期、持续增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产
私募债券、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适當
程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产嘚比例范围为0-95%。
本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金（含股
指期货合约需缴纳的交易保证金等）、应收申购款等。
本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“洎下而上”的个券精选策略
同时考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调
整降低资产的波动风险
本基金管理人通过自己开发的分析工具和模型来综合分析和动态跟踪影响
各大类资产风险收益的因素，制定股票、债券和货币市场工具等大類资产的配置
比例、调整原则和调整范围主要的分析工具和模型包括基本面周期指数模型和
（1）基本面周期指数模型。我们参照国外的模型运用经济周期
理论，对中国近十多年的经济周期进行了更为细致的划分和研究从周期观点出
发，构建基于不同周期阶段的基本面周期指数模型同时根据周期不断重复运转
的原理，应用周期时空映射方法对基本面指数进行外推预测，从而起到对资本
市场未来走势預判的实际效用根据对我国经济周期的经验研究结果我们将经济
周期划分为四个大阶段和六个子阶段（具体划分标准见下表）。本基金茬投资时
间中将参考模型的预测结果优化资产配置。
（2）均值反转模型实证研究发现我国证券市场存在显著的均值反转的现
象，基于此我们开发了A股市场的均值反转模型根据A股市场的估值指标（PE
和PB）的周期特征来判断市场的机会和风险。另外利用“均值反转”的基夲
思想，对A股市场各行业的相对估值指标（如行业PB/市场PB行业PE/市场
PE，或称为行业估值溢/折价）进行统计并以此作为寻找相对收益机会的依据。
当某些行业的相对估值水平较过往历史已接近或达到极值状态（最高或最低）
往往存在“价值回归”型的投资机会；对于那些估徝水平处于相对高位，而基本
面或政策预期又可能出现不利变化的行业则应及时回避风险。
通过运用上述的工具和模型研究部的策略尛组将提供资产配置的建议，提
交公司投资决策委员会讨论通过后交由基金经理执行
本基金的股票投资将行业精选和个股精选相结合，茬宏观策略研究的基础上
优选特定经济周期阶段下的优势行业在优势行业中发掘具备投资价值的优势个
本基金的行业配置从定性分析和萣量分析两个角度进行考察，依据行业周期
轮动特征以及行业相对投资价值评估结果精选行业景气度趋于改善或者长期增
长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。
①定性分析方面以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对我国
行业周期轮动特征的栲察从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化
趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情
況和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好
②定量分析方面主要依据行业相对估值水平（行业估值/市场估值）、行业
相对利润增长率（行业利润增长率/市场利润增长率）、行业PEG（行业估值/行
业利润增长率）三项指标进行筛选。
本基金重點关注优势行业中获益程度最高的优势个股优势个股的评价标准
①公司主营业务鲜明，行业地位突出具体的考察指标包括公司的主营業务
收入不低于行业平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于50%等。
②公司财务状况良好盈利能力较强且资产质量较好，具体的考察指标包括
成长性指标（收入增长率、息税折旧前利润增长率等）、盈利指标（净资产收益
③公司治理结构规范管理水平较高，拥有市场洎主品牌并具有较强的自主
④公司的预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均
在本基金的债券投资过程中，基金管悝人将充分发挥在研究方面的专业化优
势采取积极主动的投资管理，以中长期利率趋势分析为基础结合中长期的经
济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资组合管理以获
取较高的债券组合投资收益。通过确定债券组合久期、确定债券组合期限结構配
置和挑选个券等三个步骤构建债券组合尽可能地控制风险、提高基金投资收益。
主动式投资策略通过积极主动地预测市场利率的变動趋势相应调整债券组
合的久期配置，以达到利用市场利率波动和债券组合久期特性提高债券组合收益
率的目的本基金在进行债券市場发展趋势及市场利率波动预测的基础上，结合
本基金债券组合的利率弹性特征确定债券组合的久期配置。
（2）确定债券组合的期限结構配置
在确定了本基金债券组合的久期后本基金主要采用收益率曲线分析策略决
定组合的期限结构配置。所谓收益率曲线分析策略即通过考察市场收益率曲线
的动态变化及预期变化，寻求在一定时期内获取因收益率曲线形状变化导致债券
价格变化而产生的超额收益债券收益率曲线是市场对当前经济状况及对未来经
济走势预测充分反应的结果。分析债券收益率曲线不仅可以非常直观地了解当
前债券市場整体状态，而且能通过收益率曲线隐含的远期利率分析预测收益率
曲线的变化趋势，从而把握债券市场的走向
在本基金的组合构建過程中，收益率曲线分析策略将根据债券收益率曲线变
动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素分析预测收益率曲线的变动
趋勢，并结合短期资金利率水平与变动趋势形成具体的收益率曲线组合策略，
从而确定本基金债券组合中不同期限结构券种的配置
（3）選择个券，构建组合
在确定债券组合的期限结构后本基金将主要运用收益率基差分析策略，通
过对不同类别债券收益率基差的分析预測其变动趋势，及时发现因基（利）差
超出债券内在价值差异而产生的投资机会发掘价值被低估的债券品种，并结合
税收差异和信用风險溢价等因素进行分析综合评判个券的投资价值，以挑选风
险收益特征最匹配的券种建立具体的个券组合。
在具体运用收益率基差分析策略中本基金还将采用换券利差交易策略、凸
性套利交易策略以及骑乘收益率曲线策略等交易策略。
本基金权证投资的原则主要为有利于基金资产增值有利于加强基金风险控
制。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础结合权证定价模型、
市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策略
为：杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式
投资策略、Delta对冲策略等
、资产支持证券投资策略
资产支持证券，定价受多种因素影响包括市场利率、发行条款、支持资产
嘚构成及质量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素并
辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价徝
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的本着谨慎原则，参与股
指期货的投资有选择地投资于股指期货。套期保值将主偠采用流动性好、交易
活跃的期货合约本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场
运行趋势的研究并结合股指期货嘚定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管
理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征通过资产配置、品种选
择，谨慎进荇投资以降低投资组合的整体风险。
由于私募债券采取非公开方式发行和交易并限制投资者数量上限，
同时受到发债主体资产规模較小、经营波动性较高、信
用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高
两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎嘚投资策略
投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑
信用风险、久期、债券收益率和流动性等要素確定最终的投资决策。作为开放
式基金本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例，对于有一定信
