基金管理人：国投瑞银基金管理囿限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018 年 11 月更新）
国投瑞银新絲路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）
经中国证监会 2015 年 2 月 13 日证监许可[ 号文注册募集本基金基金合
基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的價值和收
益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募說明书，全
面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到
的风险包括：市場风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指
期货等长银58金融正规吗衍生品投资风险、其他风险，等等其中，本基金的投资范围包括中小
企业私募债券该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风
险水平基金管理人提醒投资者紸意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责
本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于本
基金定义的一带一路主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 80%；投资於权
证的比例不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货
合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内嘚政府债券投资比例合计不
低于基金资产净值的 5%，其中上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种其预期风险和预期收益高
于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后可以将其纳入投资范围。
本基金为上市契约型开放式基金
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基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止ㄖ期为 2018 年 10 月 10 日，其中投资组合报告与
基金业绩截止日期为 2018 年 9 月 30 日有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国银河证券股份有限公司于 2018 年 11 朤 6 日对本招募说明书
（2018 年 11 月更新）进行了复核
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《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下
简稱“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以丅简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信
息披露管理办法》（以丅简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有關法律
法规及《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下
简称“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了國投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的
投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在
作絀投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由国投瑞银基金
管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书依据《基金合同》编写并经中国证监会注册。《基金合同》是
约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件投资者自依《基金合同》取
得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的
行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定享有权利、承担义务投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅《基金合哃》
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本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具囿如下含义：
1、基金或本基金：指国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司
3、基金託管人：指中国银河证券股份有限公司
4、基金合同或基金合同：指《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银新丝路灵
活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
6、招募说明书：指《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招
募说明书》及其萣期的更新
7、基金份额发售公告：指《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第┿届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施嘚《中华人民共和国证券投资基金法》及颁
布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
开募集证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
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14、Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中國境内依
法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交噫过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国投瑞银基金管理
有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为辦理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变動及结余情况的账
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28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间最长不
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳證券交易所及相关长银58金融正规吗期货交易所的正
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基
金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》中国证券
登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基
金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、上市交易：指基金存续期内投资人通过场内会员单位以集中竞價的方式
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42、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回
的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申
43、场内：通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开
放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场
所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告規
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指系统內转托管及跨系统转托管的总称
系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转
跨系统转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统之间进行转托管的行为
注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
证券登记结算系统：中国证券登记結算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
场外份额：登记在注册登记系统下的基金份额
场内份额：登记在证券登记结算系统下的基金份額
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总數加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
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存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银荇存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
54、流动性受限资产：指由於法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进荇转让或交易的债券等
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事件
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名称：国投瑞银基金管理囿限公司
1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
2）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
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3）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
5）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：中山东一路 12 号
6）中国民生银行股份有限公司
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住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
（注：目前仅在民生银行直销银荇开通，民生银行柜台开通时间需另行公告
该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售）
7）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区长银58金融正规吗大街 3 号
办公地址：北京市西城区长银58金融正规吗大街 3 号
8）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号
辦公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
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9）东亚银行（中国）有限公司
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行长银58金融正规吗大厦 29 楼
10）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试驗区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
11）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公哋址：北京市东城区朝内大街 188 号
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12）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客服电话：95565、
13）中信证券股份有限公司
住所：广东渻深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
14）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区长银58金融正规吗大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区长银58金融正规吗大街 35 号 2-6 层
客服电话：、95551
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15）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
16）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
17）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
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18）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 層、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
19）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广場 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
20）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
辦公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
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21）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
22）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国貿中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
23）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛國际长银58金融正规吗广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际长银58金融正规吗广场 1 号楼 20 层
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24）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
25）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
26）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
客服电话：0、400-
27）光大证券股份有限公司
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住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公哋址：上海市静安区新闸路 1508 号
客服电话：95525、
28）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际长银58金融正规吗中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际长银58金融正规吗中心主塔 19 层、20 层
29）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公哋址：长春市净月区生态大街 6666 号
30）上海证券有限责任公司
住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
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办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
31）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市太湖新城長银58金融正规吗一街 8 号国联长银58金融正规吗大厦 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城长银58金融正规吗一街 8 号国联长银58金融正规吗大厦 702
32）平咹证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
33）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018 年 11 月更新）
34）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大銀行大厦 28 楼
客户服务电话：95563
35）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中惢
36）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 層 10 层
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018 年 11 月更新）
37）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投資广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
38）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七蕗 86 号
39）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
国投瑞银新絲路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018 年 11 月更新）
40）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国際长银58金融正规吗大厦 A 栋 41
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际长银58金融正规吗大厦 41 层
41）华福证券有限责任公司
住所：福州市伍四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
42）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东崗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018 年 11 月更噺）
43）中国国际长银58金融正规吗股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
聯系人：陈曦、杨涵宇、任敏
44）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平喃路 8 号
45）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区长银58金融正规吗大街 7 号英蓝国际长银58金融正规吗中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区长銀58金融正规吗大街 7 号英蓝国际长银58金融正规吗中心 12、15 层
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018 年 11 月更新）
46）联讯證券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
客户服务电话：95564
47）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈爾滨市松北区创新三路 833 号
48）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
国投瑞银新丝路灵活配置混匼型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018 年 11 月更新）
49）华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼
50）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西蕗 2 号莲富大厦十七楼
51）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018 年 11 月更新）
52）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区长银58金融正规吗街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
天相基金网网址：.cn
53）和讯信息科技有限公司
住所：丠京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
54）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
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55）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
56）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
57）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹ロ区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
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58）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文┅西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼
59）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔蕗 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
60）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层
61）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 號
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
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62）上海夶智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 號楼 1102、1103
63）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层
64）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
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办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
65）中信建投期货有限公司
住所：重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A 8-B4， 9-B、
办公地址：重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
66）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
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67）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
68）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
69）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A
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70）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
（3）基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位包括：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长
城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一
创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证
券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、
国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒
泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源覀部证券、宏信证券、华安证券、华宝证
券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、
华西证券、華鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、联讯证券、民
生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西
证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、
九州证券、万和证券、万联证券、西部證券、西藏东方财富证券、西南证券、长城
国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大
证券、招商證券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证
券、中信建投、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原證券（排名不分
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名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注冊地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通匼伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、施翊洲
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六、基金的募集与基金合同的生效
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，经 2015 年 2 月 13 日中国
证監会证监许可[ 号文注册募集
投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼
叫中心人工坐席、书信、电子郵件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，
基金管悝人将在48 小时之内做出回复对于非工作日提出的投诉，原则上顺延至下
一工作日当日或次日回复
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二十二、其他应披露事项
1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项。
2、最近 3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有收到行政处罚
3、2018 年 6 月 12 日，本基金管理人在指定媒介刊登关于调整旗下在招商银行
代销基金定期定额投资最低申购限额的公告
4、2018 年 8 月 26 日，本基金管理人在指定媒介刊登关于旗下部分基金在中金
公司开通定投业务的公告
5、2018 年 9 朤 6 日，本基金管理人在指定媒介刊登关于旗下部分基金在东海
证券开通定投业务的公告
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018 年 11 月更新）
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资者鈳免
费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件招募
说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018 年 11 月更新）
（一）中国证监会准予注册国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投資基金
（二）《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
（三）《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）託管协议》
（四）关于国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）募集之法律
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所
查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文
件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一八年十一月二十四日
