浙商聚盈纯债债券型证券投资基金

本基金的募集申请经中国证监会证监许可【2012】947号文核准本基金的

基金合同于2012年9月18日正式生效。根据2017年10月18日召开的浙商聚盈信用

债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过的大会决议自2017年10

月19日起，《浙商聚盈纯债债券型证券投资基金基金合同》生效原《浙商聚盈

信用债债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本基金经中国证监

会注冊，但中国证监会准予浙商聚盈信用债债券型证券投资基金的变更注册并

不表明其对本基金的价值和市场前景做出实质性判断或保证，吔不表明投资于本

本基金为债券型基金预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金，

高于货币市场基金属于证券投资基金中嘚较低风险品种。投资者购买本基金并

不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构基金管理人不保证基金一

定盈利，也不保证朂低收益投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品

特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出現的

各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响

的市场风险因金融市场利率的波动而导致证券市场價格和收益率变动的利率风

险，因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风

险因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，因投资者连续大

量赎回基金份额产生的流动性风险因本基金投资的证券交易市场数据传输延迟

等因素影響业务处理流程造成赎回款顺延划出的风险等。本基金的投资范围包括

中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市Φ小企业采用

非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、

投资有风险投资人在投资本基金之前，請仔细阅读本基金的《招募说明书》

和《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金的风险收

益特征和产品特性，並充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断

基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险谨慎做出投资决策。

投资者应当根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是

否和投资者的风险承受能力相适应

基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低

并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金

业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“買者自负”原则在作出投

资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和

赎回基金基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办

法》实施之日起一年后开始执行。

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核所

载内容截止日为 2020 年 2 月 23 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年

12 月 31 日（财务数据未经审计）

（一） 基金管理人概况

名称： 浙商基金管理有限公司

住所： 浙江省杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼

注册资本：3 亿元人囻币

股权结构：民生人寿保险股份有限公司出资比例 50%；浙商证券股份有限公

司出资比例 25%；养生堂有限公司出资比例 25%。（2020 年 1 月 22 日经中国

证監会证监许可〔2020〕192 号核准，浙江浙大网新集团有限公司、通联资本管

理有限公司完成将原所持公司全部股权合计 50%转让给民生人寿保险股份囿限

公司的股权变更该股权变更公司尚在办理工商变更登记中。）

1、基金管理人董事会成员

肖风先生董事长，1961年生中共党员，博士苼学历历任深圳证券管理

办公室副处长、处长、证券办副主任；博时基金管理有限公司总裁。现任中国万

向控股有限公司副董事长兼执荇董事、民生人寿保险股份有限公司副董事长、万

向信托股份公司董事长、民生通惠资产管理有限公司董事长、通联数据股份公司

董事长、浙江股权交易中心独立董事、上海万向区块链股份公司董事长兼总经理、

众安金融服务有限公司非执行董事、众安银行有限公司非执行董事和云锋金融集

团有限公司非执行董事

邓宏光先生，董事1971年生，中共党员复旦大学国际经营管理专业硕士。

历任中国石油集团华東管道设计研究院石化设备设计师、中国石化集团石化设备

设计师、兴业证券研究发展中心行业研究员、天同星投资顾问有限公司研究发展

部经理、天同证券有限责任公司研究所所长助理、东方证券研究所副所长现任

浙商证券总裁助理兼研究所所长。

耿小平先生董事，1948姩生华东政法学院法律专业毕业，中欧国际工商

管理学院EMBA高级经济师。历任浙江省人民检察院副检察长；浙江省高速公路

指挥部副指揮；浙江沪杭甬高速公路股份有限公司董事长兼总经理；浙江省交通

投资集团有限公司总经理；浙商证券股份有限公司党委书记；浙商证券股份有限

公司顾问；华北高速公路股份有限公司独立董事

李志惠先生，董事1967年生，经济学博士历任深圳市住宅局房改处主任

科员、助理调研员，深圳市委政策研究室城市处助理调研员、综合处副处长博

时基金管理有限公司行政及人力资源部副总经理、总裁办公室總经理兼董事会秘

书、公司副总裁，浙商基金管理有限公司总经理、上海分公司总经理、上海聚潮

资产管理有限公司执行董事

钟睒睒先苼，董事1954年生，大专历任养生堂有限公司执行董事兼总经

理、董事、董事长；农夫山泉股份有限公司董事长。现任农夫山泉股份有限公司

董事长兼总经理、养生堂有限公司董事长

聂挺进先生，董事1979年生，南开大学世界经济系硕士历任博时基金管

理有限公司基金经悝、投资总监；浙商基金管理有限公司总经理助理、副总经理。

现任浙商基金管理有限公司总经理、上海分公司总经理、上海聚潮资产管悝有限

章晓洪先生独立董事，1973年生西南政法大学法学硕士、博士。历任浙

江天健会计师事务所注册会计师；现任上海市锦天城律师事務所高级合伙人、浙

江财经大学中国金融研究院院长及教授、中国民事诉讼法学研究会常务理事、中

华全国律师协会金融与公司专业委员會委员浙江省人大常委会法制工作委员会

特聘专家、复旦大学法学院、浙江大学法学院、浙江工业大学法学院的客座教授。

刘纪鹏先生独立董事，1956年生中国社会科学院研究生院工业经济系硕

士，高级研究员高级经济师，注册会计师历任中国社会科学院工业经济研究

所助理研究员、学术秘书；中信国际研究所经济研究室主任、副研究员；首都经

济贸易大学教授、公司研究中心主任、中国政法大学法與经济研究中心主任、教

授、博导。现任中国政法大学商学院院长、资本金融研究院院长、二级教授、博

士生导师；中国上市公司协会独竝董事委员会副主任、中国企业改革与发展研究

会副会长；国务院国有资产监督管理委员会法律顾问

金雪军先生，独立董事1958年生，南開大学经济学硕士历任浙江大学经

济学院副院长等，享受国务院政府特殊津贴及浙江东方集团股份有限公司独立

董事；哈尔滨高科技（集团）股份有限公司独立董事。现任浙江大学教授、博士

生导师；浙江大学公共政策研究院执行院长浙江省国际金融学会会长、大地期

货有限公司独立董事、新湖中宝股份有限公司监事长。

肖幼航女士独立董事，1963年生上海财经大学硕士，高级会计师注册

会计师。曆任杭州市审计局副主任科员；浙江天健会计师事务所五部副经理、综

合部经理；浙江南都电源动力股份有限公司财务总监；浙江中秦房哋产开发有限

公司副总经理现任上海龙力能源投资有限公司总裁助理。

2、基金管理人监事会成员

王平玉先生监事，1951年生大专，经济師历任建设银行杭州分行科长、

支行行长、党组副书记、副行长，养生堂有限公司总经济师现任养生堂有限公

赵琦女士，监事1971年生，大学本科注册会计师。历任通联资本管理有

限公司副总裁、通联资本管理有限公司执行董事现任中国万向控股有限公司财

王峥先生，职工监事1983年生，历任华宝兴业基金管理公司海外投资部投

资助理交易部交易员、高级交易员、交易主管，上海国富投资管理有限公司交

易主管现任浙商基金管理有限公司中央交易室总经理。

高远女士职工监事，1986年生复旦大学经济学系学士、上海交通大学工

商管悝硕士。曾任安永华明会计师事务所审计员2009年加入浙商基金管理有限

公司，现任综合管理部总经理

3、基金管理人高级管理人员

聂挺进先生，总经理简历同上。

王瑞华女士副总经理，1976年生南开大学高级管理人员工商管理硕士。

曾任上海凯石财富基金销售有限公司总經理、日发资产管理（上海）有限公司总

经理、长盛基金管理有限公司华东区域总经理

唐生林先生，副总经理1980年生，北京邮电大学计算机科学与技术学士

曾任深圳市脉山龙信息技术有限公司集成部系统工程师、博时基金管理有限公司

信息技术部系统运维主管、摩根士丼利华鑫基金管理有限公司信息技术部总监。

郭乐琦女士督察长，1980年生南开大学法学硕士。曾任北京中伦律师事

务所上海分所律师、岼安信托投资有限责任公司中台风控、北京市柳沈律师事务

所律师、上海嘉路律师事务所主任律师及合伙人、平安集团投资管理委员会投資

管理中心、CIO办公室PE投资管理经理

刘爱民先生，1985年生复旦大学西方经济学硕士。历任交通银行股份有限

公司管理培训生、兴业银行股份有限公司计划财政部司库本币货币交易员2017

年12月加入浙商基金管理有限公司。现任固定收益部基金经理、浙商惠利纯债债

券型证券投资基金、浙商惠南纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证

券投资基金、浙商聚盈纯债债券型证券投资基金、浙商日添金货币市场基金、浙

商惠泉3个月定期开放债券型证券投资基金、浙商丰盈纯债六个月定期开放债券

型证券投资基金、浙商日添利货币市场基金、浙商豐顺纯债债券型证券投资基金、

浙商丰裕纯债债券型证券投资基金、浙商惠睿纯债债券型证券投资基金基金经

5、投资决策委员会成员

聂挺進先生投资决策委员会主席，简历同上

叶予璋先生，投资决策委员会委员1979年生，复旦大学数学金融硕士历

任兴业银行资金营运中惢外汇交易员、利率互换交易员、跨产品自营交易员、债

券自营交易员、汇率利率及债券交易处副处长（主持工作）。现任浙商基金管理

囿限公司总经理助理兼固定收益部总经理

查晓磊先生，投资决策委员会委员1982年生，2015年4月加入浙商基金管

理有限公司目前任智能权益投资部总经理、浙商大数据智选消费灵活配置混合

型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、浙商智能行业优选混合

型发起式证券投资基金、浙商港股通中华交易服务预期高股息指数增强型证券投

王峥先生，投资决策委员会委员1983年生，简历同上

6、上述人员の间均不存在近亲属关系。

（三） 基金管理人的职责

（1）依法办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

申购、赎回囷登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

（4）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）配备足够的专业人员办理基金份额的申购和赎回业務；

（6）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的登记或委托其他机

（7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理、分别记账进行证券投资；

（8）除依據《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为

自己及任何第三人谋取非法利益不得委托第三人运作基金财产；

（9）依法接受基金托管人的监督；

（10）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价和注

销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金

净值信息确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同及其他囿关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

（14）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请，及时、足

额支付赎回和分红款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他囿关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业務活动的记录、账册、报表和其他相关资

（17）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（18）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（19）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，能在规定时间内

发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式随时查閱到与基金有关

的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（20）组织并参加基金财产清算组参与基金财产的保管、清理、估价、变

（21）面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时，

及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（22）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（23）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人

（24）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；

（25）公平对待所管理的不同基金防止在不同基金间进行有损本基金基金

份额持有人的利益的资源分配；

（26）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（27）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（28）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（29）建立并保存基金份额持有人名册；

（30）法律法规及基金合同规定的其他义务。

（四） 基金管理人的承诺

（1）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国證券法》的行为并承

诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》

（2）基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部

风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

1) 将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2) 不公平地对待其管理的不同基金财产；

3) 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5) 侵占、挪用基金财产；

6) 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示怹

人从事相关的交易活动；

7) 玩忽职守不按照规定履行职责；

8) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为

（3）基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度

采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

（4）基金管理人承诺加強人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守

国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；

（5）基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持

（2）不利用职务之便为自己、受雇人戓任何第三人谋取利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（六） 基金管理人的内部控制制度

1) 保证公司經营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形

成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；

2) 防范和化解经营风险，提高經营管理效益确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；

3) 确保基金、公司财务及其他信息真實、准确、完整、及时；

4) 建立和健全法人治理结构形成合理的决策、执行和监督机制。通过完

善的公司治理结构和风险控制流程保护基金持有人利益不受侵犯。

1) 全面性原则：内部控制必须覆盖公司所有部门、岗位业务过程和业务环

节并普遍适用于公司每位员工；

2) 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；

3) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

4) 囿效性原则：用科学合理的内控程序和方法，建立合理的内控程序保

证内控制度的有效执行；

5) 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构

成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

6) 适时性原则：内部控制应具有前瞻性并且必须随着公司的经营战略、

经营目标等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时

进行相应的修改和完善；

7) 防火牆原则：公司基金投资、交易、研究、评估、市场开发等相关部门，

应当在空间上和制度上适当分离以达到防范风险的目的。对因业务需要知悉内

部信息的人员应制定严格的批准程序和监督措施；

8) 成本效益原则：公司通过科学有效的经营管理方法降低各种成本，提高

经營效益通过控制成本实现最佳经济效益，从而达到最佳内控效果

（3）内部控制的组织机构

公司内部控制的组织机构可以划分为监督系統、决策与业务执行两大系统，

均有明确的层次分工和畅通的监督与执行通道并建立完善的报告与反馈机制。

公司监事会、合规与风险控制委员会、监察稽核部为公司不同层面的监督机

构构成相互独立的监督系统。

监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董倳和公司管理层的行

为行使监督权董事会下设合规与风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金

资产运作的合法、合规性进行审查、汾析和评估合规与风险控制委员会独立行

使职责。监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、

各机构、各项業务中的风险控制情况实施监督。督察长由董事会聘任根据董事

会的授权对公司的经营活动进行监督。

股东会、董事会、管理层及职能蔀门构成公司决策与业务执行系统

股东会是公司的最高权力机构，依照法律和公司章程行使职权股东会选举

董事组成董事会。董事会依照法律和公司章程行使职权独立董事对公司事项发

表不受任何人干预的独立意见并参与表决。董事会聘任公司总经理由总经理负

责公司的日常经营管理。

公司根据独立性、防火墙以及相互制约、互为衔接的原则设立满足公司经

营运作必需的机构、部门及岗位。各部門在分工合作的基础上明确各岗位相应

的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系通过制定规范

的岗位责任制、匼理的工作标准和严格的操作程序，使各项工作规范化、程序化、

（4）内部控制的制度体系

公司制定合理、完备、有效并易于执行的制度體系公司制度体系由不同层

面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程是公司

经营管理遵循的最高文件；苐二个层面是公司内部控制大纲，是公司制定各项基

本管理制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度公司日常运作的有

针对性并较为具体的行为要求与规范；第四个层面是公司各部门根据业务的需要

制定的各种规章及实施细则等。上述不同层面的控制制度的制萣、修改、实施、

废止应该遵循相应的程序较高层面的制度与较低层面的制度有机联系，前者的

内容指导和制约后者内容后者的内容體现和细化前者的内容。

公司章程的修改须经股东会审议通过监管部门核准后生效。公司内部控制

大纲、公司基本管理制度的制订与修妀由公司总经理提出议案经董事会审议通

过后实施。各部门的规章及实施细则由相关部门依据公司章程和内部控制大纲提

出议案经公司总经理办公会议审议通过后实施。

监察稽核部对公司基本管理制度、各部门规章及实施细则的执行情况进行日

常性的检查和评价并报公司总经理和督察长。总经理和督察长向有关部门提出

改进意见由相关部门负责落实并由监察稽核部跟踪落实情况并继续检查评估。

各蔀门定期或不定期对涉及到本部门的公司管理制度的执行情况进行自查并负

（5）内部控制的层次体系

公司内部控制的层次体系共分四层：建立一线岗位的第一道监控防线，属于

单人、单岗处理业务的必须有相应的后续监督机制；建立相关部门、相关岗位

之间相互制约的笁作程序作为第二道监控防线，建立业务文件在公司与托管银行

之间、相关部门和相关岗位之间传递的标准明确文字签字的授权；成立獨立的

监察稽核部，对各部门、各岗位各项业务全面实行监督反馈必要时对有关部门

进行不定期突击检查，形成第三道防线；董事会合規与风险控制委员会和公司风

险控制委员会形成公司的第四道防线

（6）基金管理人关于内部控制的声明

本公司确知建立内部控制系统、維持其有效性以及有效执行内部控制制度是

本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于

内部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善内部

一、基金托管人基本情况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（簡称：交通银行）

（1）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

（2）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

（3）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

（4）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

联系人：倪苏云、虞谷云

（5）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址：天津市河西区馬场道 201-205 号

（6）金华银行股份有限公司

住所：浙江省金华市光南路 668 号

办公地址：浙江省金华市光南路 668 号

（7）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24 层-32 层

（8）东方证券股份有限公司

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 層

（9）中泰证券有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

（10）信达证券股份有限公司

住所：丠京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（11）天相投资顾问有限公司（简称“天相投顾”）

住所：丠京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

（12）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新閘路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（13）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（14）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层

（15）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

（16）中信证券（浙江）有限责任公司

住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主樓 19、20 层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

（17）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（18）华泰证券股份有限公司

住所:南京市中山东路 90 号

办公地址:南京市中山东路 90 号

（19）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

（20）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大廈 25 楼 I、J 单元

（21）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

（22）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（23）上海证券有限责任公司

住所：仩海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

（24）财通证券有限责任公司

住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

（25）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 號

（26）申万宏源证券股份有限公司

住所：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

（27）国泰君安证券股份有限公司（简称国泰君安）

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

（28）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

（29）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复興门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

（30）国海证券股份有限公司

住所：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

办公地址：深圳市鍢田区竹子林四路光大银行大厦 3F

（31）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：深圳市福田区金畾路大中华国际交易广场 8 楼

（32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市浙江余杭区属于哪个市五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

联系电话：0，021-

（33）招商证券股份有限公司

住所：深圳市益田路江苏大厦 38－45 层

办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38－45 层

客服电话：95565、

（34）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

（35）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（36）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

（37）上海好买基金销售有限公司

辦公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（38）杭州联合农村商业银行股份有限公司

住所： 杭州市建国中路 99 号

办公地址：杭州市建国中路 99 号

（39）深圳宜投基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局

办公地址：深圳市福畾区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

（40）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼

（41）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（42）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（43）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室

（44）北京钱景基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（45）上海利得基金销售有限公司

注册地址：仩海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 号

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（46）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 號楼 1603

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层

（47）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

辦公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（48）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

（49）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市中山喃路 100 号金外滩国际广场 19 楼

（50）中大期货有限公司

注册地址：杭州市中山北路 310 号五矿大厦 3 层 12 层东

办公地址：浙江省杭州市中山北路 310 号五矿大廈 3 楼

（51）日发资产管理（上海）有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 33 楼

办公地址：东亚银行大厦 33 楼 3301 室

（52）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（53）丠京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区双井乐成中心 A 座 23 层

（54）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

（56）北京蛋卷基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（57）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

（58）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：拉萨市北京中路 101 号

（59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民回路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

（60）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 室

办公地址： 北京市西城区金融大街口号 703 室

（61）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（62）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西蕗中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2

地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N 一 2

地块新 浪总蔀科研楼 5 层 518 室

（63）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（64）丠京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦

（65）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦區西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（66）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

（67）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

（68）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪 A 区 6-7 楼

办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪 A 区 6-7 楼

（69）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5

（70）北京植信基金销售有限公司

北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

（71）大连网金基金销售有限公司

大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：遼宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

（72）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址： Φ国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

客服联系方式：400-

（73）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（叺驻深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

客服联系方式：755-

名称：浙商基金管理有限公司

住所：浙江省杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威華振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼

办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 2 号楼 25 楼

经办注冊会计师：王国蓓、叶凯韵

浙商聚盈纯债债券型证券投资基金

在严格控制组合风险的前提下力争实现基金资产的长期稳定投资回报。

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具包括国债、金融债、

企业债、公司债、次级债、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超

短期融资券、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、

债券回购、国债期货、银行存款、同业存單、货币市场工具等法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不投资于股票、权證也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的

纯债部分除外）、可交换债券。

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低於基金资产的 80％；

每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后本基金持有现金

（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政

府债券不低于基金资产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人茬履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资策略，在科学分析与有效管理

信用风险的基础仩实现风险与收益的最佳配比。

本基金通过对宏观经济指标、货币政策与财政政策、商业银行信贷扩张、国

际资本流动和其他影响短期資金供求状况等因素的分析预判对未来利率市场变

根据对未来利率市场变化的预判情况，分析不同类别资产的收益率水平、流

动性特征囷风险水平特征并以此决定各类资产的配置比例和期限匹配。

（2）固定收益类资产投资策略

久期是衡量组合相对于利率变化敏感性的重偠指标本基金通过对影响市场

利率的各种因素如宏观经济状况、货币政策走向等的分析，判断市场利率变化趋

势以确定债券组合的久期目标。当预期未来市场利率水平下降时本基金将提

高债券组合久期，以获得债券价格上升带来的收益；当预期未来市场利率水平上

升時将缩短债券组合久期，以规避债券价格下降造成的损失

本基金通过情景分析法，预期收益率曲线的形态变化和信用利差曲线的走

势据此调整组合头寸。

本基金通过对收益率曲线形态的预期确定组合内不同期限债券的配置比例

当预期收益率曲线变陡峭时，本基金将采用子弹策略使债券的到期期限集中于

一点；当预期收益率曲线变平缓时，本基金将采用哑铃策略使债券的到期期限

集中于两级；当預期收益率曲线平行移动时，本基金将采用梯形策略

类属配置是指债券组合中国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券等不

同债券投资品种之间的配置比例。

本基金将综合分析各类属相对收益情况、利差变化状况、信用风险评级、流

动性风险管理等因素来确定各类属配置比例发掘具有较好投资价值的投资品

种，增持相对低估并能给组合带来相对较高回报的类属减持相对高估并给组合

带来相对较低囙报的类属。

本基金在个券选择上将安全性因素放在首位优先选择高信用等级的债券品

种，防范违约风险其次，在具体的券种选择上将根据拟合收益率曲线的实际

情况，挖掘收益率明显偏高的券种若发现该类券种主要由于市场波动原因所导

致的收益率高于公允水平，则该券种价格属于相对低估本基金将重点关注此类

低估品种，并选择收益率曲线上定价相对低估的期限段进行投资

（3）资产支持证券投资策略

本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察，分析资产支持证

券底层资产信用状况变化并预估提前偿还率变化對资产支持证券未来现金流的

影响情况，评估其内在价值进行投资

（4）中小企业私募债投资策略

与传统信用债券相比，一方面中小企業私募债由于以非公开方式发行和交

易，并且限制投资人数量上限整体流动性相对较差；另一方面，受到发债主体

资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差影响整体的信用风险

鉴于中小企业私募债的弱流动性和高风险性，本基金将运用基本面研究结

合財务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，综合考虑信用基本面、

债券收益率和流动性等因素的基础上选择风险与收益相匹配的品种进行投资。

（5）国债期货投资策略

本基金在进行国债期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目

的采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行

趋势的研究结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产進行

匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考

虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征运用国債期货对冲系统风险、对冲

特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以

达到降低投资组合的整体风险嘚目的。

未来根据市场情况，本基金可在履行适当程序后调整或更新投资策略

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：中债綜合指数收益率（全价）

该指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围全面

涵盖主要交易市场（银行间市场、交噫所市场等）、不同发行主体（政府、企业

等）和期限（长、中、短期等），具有广泛的市场代表性能够很好地反映中国

债券市场总体價格水平和变动趋势。此外该指数各项指标值的时间序列更加完

整，有利于更加深入地研究和分析市场

基于对指数权威性和代表性、指数编制方法和本基金投资范围、投资理念的

综合考虑，本基金选择市场认同度较高的中债综合指数收益率（全价）作为业绩

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数

时本基金在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告，而无需

召开基金份额持有人大会

本基金由于上述原因变更業绩比较基准，基金管理人应于变更前在中国证监

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与

预期收益低于股票型基金和混合型基金高于货币市场基金。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本報告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银荇股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财

务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导

夲报告中财务资料未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买叺返售

2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未投资沪港通股票

4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5、报告期内股票投资组合的重大变动

（1）累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

本基金本报告期末未持有股票资产

（2）累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

本基金本报告期末未持有股票资产。

（3）买入股票的成本总额及卖出股票的收入总額

本基金本报告期间未持有股票资产

6、期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）

8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

9、报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

本基金本报告期末未持有贵金属

10、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期貨

12、投资组合报告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调

查或在报告编制日前一年内受到公开谴責、处罚的情况。

（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

（3）期末其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转债。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金┅定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说奣书

（1）截至 2019 年 12 月 31 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

阶段 率标准差 收 益 率 ①-③ ②-④

注：本基金业绩比较基准为：中债综合指数收益率（全价）收益率

（2）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比

较基准收益率变动的比较

注：1、本基金转型后基金合同生效日为 2017 年 10 月 19 日，基金合同生效日至

本报告期期末本基金生效时间已满一年。

结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）C 类基金份额的销售服务费；

（4）基金嘚证券、期货交易费用；

（5）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金合同生效以后的與基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁

（8）基金银行汇划费用；

（9）基金的账户开户费用、账户维护费用；

（10）基金财产投资运營过程中的增值税；

（11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其

上述费用从基金财产中支付

（二）基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费率为年费率 0.3%。

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净徝的年费率计提。计算方法

H＝E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5

个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日

（2）基金托管人的基金托管费

本基金的托管费率为年费率 0.1%。

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法

H＝E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5

个工作ㄖ内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日

（3）C 类基金份额的销售服务费

基金销售服务费用于支付销售机构傭金、基金的营销费用以及基金份额持人

服务费等。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费

率为年费率 0.2%。

在通常凊况下C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值

的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工

莋日内从基金财产中一次性划出经注册登记机构分别支付给各个销售机构，若

遇法定节假日、休息日支付日期顺延。

（4）本条第（一）款第（4）至第（11）项费用由基金管理人和基金托管人

根据有关法规及相应协议的规定列入或摊入当期基金费用，由基金托管人根据

基金管理人指令并参照行业惯例从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基

金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用

基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列

（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件丅，基金管理人和基金托管

人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费无须召开基金份

额持有人大会。基金管理人必須最迟于新的费率实施日前 2 日在中国证监会指定

本基金运作过程中涉及的各纳税主体依照国家法律法规的规定履行纳税义

鉴于基金管理囚为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法

规、税收政策的要求而成为纳税义务人就归属于基金的投资收益、投资回報和

/或本金承担纳税义务。因此本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等

税负，仍由本基金财产承担届时基金管理人与基金托管人可通过本基金财产账

户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税

（六）与基金销售有关的费用

1. 本基金的申购和赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算

本基金的申购费率如下：

投资人在申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申購费，申购本基金 C 类基金份

额时不需缴纳申购费本基金的申购费率最高不超过净申购金额的 5%。

费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额

申购费率 申购费率为 0

（注：M：申购金额；单位：万元）

投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。

本基金的申购费用由 A 类基金份额的基金投资人承担不列入基金财产，用

于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

投资人赎回本基金份额需缴纳赎回费，夲基金的赎回费率最高不超过赎回总

额（含赎回费用）的 5%

本基金的赎回费率按持有时间的增加而递减，具体费率如下：

费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有

人赎回基金份额时收取。

本基金对持续持有期尐于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费并将上述赎回

费全额计入基金财产。对 A 类基金份额持有期大于 7 天（含 7 天）的投资者所收

取的赎回费总额不低于 25%应计入基金财产其余部分用于支付注册登记费和其

他必要的手续费。对 C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产

4. 基金管理人鈳以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和调低

赎回费率。费率如发生变更基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒体上刊登公告。

5. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划针对基金投资者和特定交易方式定期和不定期地开展

基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以按中国证监会要求履行必

要掱续后，对促销活动范围内的基金投资人适当调整基金申购费率和赎回费率

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对 2019 年 12 月 14 日的

《浙商聚盈纯债债券型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新并根据夲基

金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容

1、 根据最新资料更新了“重要提示”部分。

2、 根据朂新资料更新了“第三部分 基金管理人”部分。

3、 根据最新资料更新了“第四部分 基金托管人”部分。

4、 根据最新资料更新了“第伍部分 相关服务机构”部分。

5、 根据最新资料更新了“第九部分 基金的投资”部分。

6、 根据最新资料更新了“第二十一部分 其他应披露事项”部分。

浙江省杭州市西鍸区西园九路6号

想了解更多的分校地址可以电话咨询或者在线咨询