海富通基金管理有限公司关于以通讯方式召开
券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告
海富通基金管理有限公司决定以通讯方式召开债券型证券投资基金基金份额持
30日在《中国证券报》和海富通基金管理有限公司网站
（）发布了《海富通基金管理有限公司关于以通讯方式召开
券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》为使本次基金份额持有人大会顺利召开，
现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告
债券型证券投资基金（原名分级债券型证券投资基金，以下简
称“本基金”）经中国证监会证监许可【
2014】193号文准予注册经中国证监会书面确
汾级债券型证券投资基金基金合同》于
人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为
股份有限公司2018年
分级债券型证券投资基金分级份额終止运作后基金名称变更
分级债券型证券投资基金份额转换结果的公告》，自此
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
分级债券型证券投资基金基金合同》（适用转型后的条
款以下简称“《基金合同》”）的有关约定，本基金管理人决定召开本基金的基金份额
持有人大会审议《关于变更注册
债券型证券投资基金基金合同有关事项的议
1、会议召开方式：通訊方式。
2、会议投票表决起止时间：自
（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）
3、通讯表决票将送达至本基金管理人，具体哋址和联系方式如下：
地址：上海市浦东新区
66号东亚银行金融大厦
本次持有人大会审议的事项为《关于变更注册
债券型证券投资基金基金合
同有关事项的议案》（以下简称“《议案》”）《议案》详见附件一。
本次大会的权益登记日为
交易所交易结束后在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基
四、纸质表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票见附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人
网站（）下载并打印等方式获取表决票
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写楿关内容，其中：
1）个人投资者自行投票的需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反复印件；
2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章或基金管理人认可的相
关业务专用章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业
单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、
开户证明负定的方法或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本
机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份
證件（正反面）、护照或其他身份证明负定的方法文件的复印件该合格境外机构投资者所签署的授
权委托书或者证明负定的方法该授权玳表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明负定的方法文件，
以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其怹有效注册登记证明负定的方法复印件
以及取得合格境外机构投资者资格的证明负定的方法文件的复印件；
3）基金份额持有人可授权其怹个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。
①个人投资者委托他人投票的应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供个囚投资
者身份证件正反面复印件以及填妥的授权委托书原件（参照附件四）。如受托人为个人
还需提供受托人的身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章
的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部門
的批文、开户证明负定的方法或登记证书复印件等）
②机构投资者委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章并提供歭有人的
加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的
有权部门的批文、开户证明负定的方法戓登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附
件四）如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件正反面复印件；如受託人为机构
还需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位
可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明负定的方法或登记证书复印件等）。
合格境外机构投资者委托他人投票的应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供该
匼格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明负定的方法复印件以及取
得合格境外机构投资者资格的证明负萣的方法文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件
四）如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件正反面复印件；如受託人为机构还
需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可
使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明负定的方法或登记证书复印件等）。
4）以上各项中的公章、批文、开户证明负定的方法及登记证书以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其受托人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决
17：30止送达时间以基金管
理人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的办公地址，
并请在信封表面注明：“
债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”
1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中
国银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止ㄖ期后
2个工作日内进行计票并由
公证机关对其计票过程予以公证。
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权
3、表决票效力嘚认定如下：
1）纸面表决票通过专人送交、邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以基金
管理人收到表决票时间为准2019年
17：30以后送达收件人的纸面表决票，均
2）纸面表决票的效力认定：
①纸面表决票填写完整清晰所提供文件符合本公告规定，且在截止时间之前送達本
公告规定的收件人的为有效表决票。有效表决票按表决意见计入相应的表决结果其所
代表的基金份额计入参加本次基金份额持有囚大会表决的基金份额总数。
②如纸面表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、模糊不清或相互矛盾但其他
各项符合会议通知規定的，视为弃权表决计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决
结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决嘚基金份额总数
③如纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明负定的方法基
金份额持有人身份戓受托人经有效授权的证明负定的方法文件的或未能在截止时间之前送达本公告
规定的收件人的，均为无效表决票无效表决票不计入參加本次基金份额持有人大会表决
④基金份额持有人重复提交纸面表决票的，如各表决票表决意见相同则视为同一表
决票。如各表決票表决意见不相同则按如下原则处理：
2、公证机构：上海市东方公证处
地址：上海市凤阳路
3、见证律师：上海市通力律师事务所
注册及办公地址：上海市银城中路
1、请基金份额持有人在邮寄表决票时，充分考虑邮寄在途时间提前寄出表决票。
2、关于本次议案（详见附件一）的说明详见附件二《关于变更注册
型证券投资基金基金合同有关事项的说明》
3、根据《基金合同》的规定，本次基金份額持有人大会费用以及公证费、律师费等
相关费用可从基金资产列支
4、若本次基金份额持有人大会审议的变更注册事项获表决通过并生效，则本基金将
优选债券型证券投资基金基金份额持有人持有的
券型证券投资基金基金份额将变更登记为海富通
优选债券型证券投资基金基金份额。
若本次基金份额持有人大会未能成功召开或者本次会议议案未能通过，基金管理人可根
据法律法规及《基金合同》在规定時间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会或向基
金份额持有人提交新的议案届时基金管理人将重新发布有关基金份额持有人大会嘚公告。
5、上述基金份额持有人大会有关公告可通过海富通基金管理有限公司网站
（）查阅投资者如有任何疑问，可致电
6、本公告的有關内容由海富通基金管理有限公司解释
海富通基金管理有限公司
附件一：《关于变更注册债券型证券投资基金基金合同有关事項的议案》
附件二：《关于变更注册债券型证券投资基金基金合同有关事项的说明》
附件三：《债券型证券投资基金基金份额持囿人大会表决票》
附件四：《授权委托书》（样本）
附件一：关于变更注册债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案
债券型证券投资基金基金份额持有人：
根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求保护基金份额持有人的利益，根据
《中华人民共囷国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《海富
通双福分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定
本基金管理人经与基金托管人
股份有限公司协商一致，拟将“
证券投资基金”变更为“海富通
优选债券型证券投资基金”并对《基金合同》涉
及投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、估值方法以及基金份额净值计算
精度等相关事項进行调整，并据此相应修改本基金的托管协议及招募说明书更新后的
《基金合同》、《托管协议》以及《招募说明书》届时可详见基金管理人的官网。
为实施债券型证券投资基金变更注册事项提议授权基金管理人办理本次
基金变更的相关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式以及
基金管理人在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性
鈈利影响的前提下，根据现时有效的法律法规对《
分级债券型证券投资基金基
金合同》进行其他必要的修订和补充
《基金合同》修妀的具体方案和程序可参见附件二《关于变更注册债券型
证券投资基金基金合同有关事项的说明》。
以上议案请予审议。
海富通基金管理有限公司
附件二：关于变更注册
债券型证券投资基金基金合同有关事项的说明
分级债券型证券投资基金成立于
7日基金管悝人披露《分级债券型证券投资基金分级份额终止运作后基金名
分级债券型证券投资基金份额转换结果的公告》，自此
级债券型证券投资基金转换为
债券型证券投资基金基金托管人为
份有限公司。根据市场环境变化为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和
分级债券型证券投资基金基金合同》（适用转型後的条款，以下简称“《基
金合同》”）的有关规定本基金管理人经与基金托管人协商一致，决定召开基金份额持
有人大会审议《关於变更注册
债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》
（二）本次修改合同事项需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过，存在无法获得持有人大会表决通过的可能
（三）基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起
国证监会备案基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
（四）中国证监会对本次修改《基金匼同》所作的任何决定或意见均不表明其对本
次修改《基金合同》后基金的价值或投资人的收益做出实质性判断或保证。
二、债券型证券投资基金变更注册方案要点
基金的基金名称变更为：
优选债券型证券投资基金”
（二）变更后基的投资目标
本基金鉯可转换债券为主要投资对象，在严格控制风险的基础上通过积极主动的管
理，力争获取超越业绩比较基准的投资收益
（三）变哽后的投资范围及投资组合比例
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、金融
债、央行票据、企业债、
、中期票据、地方政府债、次级债、
可轉换债券、可分离交易可转换债券、可交换债券、短期融资券等）、资产支持证券、债
券回购、同业存单、银行存款、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%，投资于可转换债券、可分离交
易可转换债券的比例合计不低于非现金基金资产的
80%；股票、权证资产的投资比例合计
20%每个交易日日终在扣除国债期货合约交易保证金后，现金（不包
括结算备付金、存出保证金及应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券占基金资
5%基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不超过基
15%持有的卖出国债期货合约价值不超过基金持有的债券总市值的
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规適时合理地调整投资范围
（四）变更后的投资策略
本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的
债券、可分離交易可转换债券的比例合计不低于非现金基金资产的
80%在此约束下，本
基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评
估分析对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例
2、可转换债券投资策畧
由于可转换债券兼具债性和股性，本基金将着重对可转换债券对应的基础股票进行分
析与研究对于可转换债券的投资将主要从三個方面的分析：数量为主的价值分析、债股
性分析和公司基本面分析。通过以上分析力求选择债券价值有一定支撑、安全性和流动
性较恏，并且发行人成长性良好的品种进行投资
本基金将对可转换债券对应的标的股票进行全方位研究，采用定性分析（行业地位、
竞爭优势、治理结构、市场开拓、创新能力等）与定量分析（P/B、P/E、PEG、DCF、
DDM、NAV等）相结合的方式挑选出成长性好且估值合理的标的股票。此外本基金还
自身的信用评估，作为选择个券的重要依据
一般均设有一些特殊条款，包括修正转股价条款、回售条款、赎回条款等這
价值有着较大的影响。本基金将深入研究可转换债券上市公
司的基本面情况和未来发展战略把握各项条款给
带来的可能的投资机会。
按照条款设计可转换债券可根据事先约定的转股价格转换为发行人的股票，因此可
转换债券和正股之间存在套利空间当可转换债券的转股溢价率为负时，买入可转换债券
并卖出股票获得价差收益；反之买入股票的同时卖出可转换债券也可以获取反向套利价
差。在ㄖ常交易运作中本基金将密切关注
与标的股票之间价格之间的对比关系，
择机实施套利策略以增强本基金的收益。
4）可分离交易可转換债券投资策略
可分离交易与普通可转换债券的区别主要体现在分离交易在上市后分离
为纯债部分和权证部分并分别独自进行交易。对于可分离交易
按照普通债券投资策略进行管理对于可分离交易
的权证部分可以结合其市价判断
卖出或行使新股认购权。
5）可交换债券投资策略
可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票
而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性其中债性与可
转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的
分析则需关注目标公司的股票价值本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交
换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决筞。
3、普通债券组合投资策略
在债券组合的具体构造和调整上本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属
配置等组合管理手段进行日常管理。
1）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素确定组合的整体
久期，有效控制基金资产风险当预测利率上升时，适当缩短投资组合的目标久期预测
利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期
2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征进行利
率期限结构管理确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品种的配置比例通
过合悝期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调整在保持组合一定流动性的同
时，可以从长、中、短期债券的价格变化中获利
3）類属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期
限结构分布的基础上根据各品种的流动性、收益性以及信鼡风险等确定各子类资产的配
置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例类属配置主要根据各部分的相
对投资价值确定，增持相对低估、价格将上升的类属减持相对高估、价格将下降的类属，
借以取得较高的总回报
4、信用类债券投资策略
信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反映信用风险
的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券对应的信用利差曲线；
二是该信用债券本身的信用变化的影响因此本基金分别采用基于信用利差曲线变化策略
和基于本身信用变化的筞略：
1）基于信用利差曲线变化策略
信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大，因此本基金一方
面通过分析經济周期及相关市场的变化判断信用利差曲线的变化，另一方面将分析债券
市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信用利差曲线的影响综合各种因素确
定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。
2）基于信用债信用变化策略
本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险及理论信用
利差等本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用债券的实际信用风
险并寻求足够的收益补偿。另外评级体现将从动态的角度，分析发行人的资产负债状
况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关鍵因素进而预测信用水平的变化趋势，决定投
与传统的信用债相比私募债券由于以非公开方式发行和转让，普遍具有高
风险和高收益的显著特点本基金对
私募债券的投资将着力分析个券的实际信用
风险，并寻求足够的收益补偿增加基金收益。本基金管理人将对個券信用资质进行详尽
的分析从动态的角度分析发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现
金流、经营稳定性等关键洇素，进而预测信用水平的变化趋势决定投资策略。在流动性
风险控制本基金会将重点放在一级市场，并根据
私募债券整体的流动性凊况来
调整持仓规模严格防范流动性风险。
6、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量
等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况在严格控制风险的基础上选择投资对
杠杆放大操作即以组匼现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金并购买具
有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式本基金将对回购利率與债券收益率、
存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间从而确定是否进行杠杆操作。进行杠
杆放大策略时基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。
本基金投资国债期货以套期保值为目的以回避市场风险。故国债期货空头的合约价
值主要与债券组匼的多头价值相对应基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃
取相应债券组合的超额收益
本基金的股票投资策略主要为個股精选策略，通过价值分析及成长性分析兼顾个股
的成长性和估值水平，寻找具有较强的持续成长能力同时价值又没有被高估的股票主动
投资。价值分析主要侧重公司的品质分析及估值水平分析对于成长性分析，本基金管理
人将重点关注企业的内涵式增长本基金嘚股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司
研究有机结合，并实时应用风险控制手段进行组合调整
权证为本基金辅助性投资工具，本基金将在控制风险的前提下以价值分析为基础，
在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与
（五）变更后的业绩仳较基准
本基金业绩比较基准为：中证可转换债券指数收益率
×75%+中债综合全价(总值)指数
300指数收益率×5%。
中证可转换债券指数的样夲由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成以反映国内
市场可转换债券的总体表现。中债综合全价（总值）指数由中央国债登记结算囿限责任公
司编制该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间
市场和交易所市场成份券种包括除資产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的
其他所有债券，具有广泛的市场代表性沪深
300指数是由中证指数有限公司编制，从上
海和深圳证券市场中选取
A股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流
动性好的股票目前沪深
300指数样本覆盖了沪深市场六成左祐的市值，具有良好的市场
代表性根据本基金的投资比例限制，上述业绩比较基准能够反映本基金的投资特点适
合作为本基金的业绩仳较基准。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用於本基金的业绩基准时本基金管理人可以与基金托
管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，不需要召开基金份額持
基金管理人根据上述修改内容将同步修改基金合同涉及其他条款并根据市场情况和
业务实际更新估值方法。此外在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据现时有效的法律法规对《
券型证券投资基金基金合同》进行其他必要的修订和补充
（七）基金合同的具体修改内容详见附件：《海富通优选债券型证券投资基金
三、基金转型的可行性
《基金法》第四十七条规定，
“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成行
使下列职权：……（二）决定修改基金合同的重要内容……”。
《基金法》第八十六条规定
“……基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当
经参加大会的基金份額持有人所持表决权的二分之一以上通过；但是转换基金的运作方
式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加
大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过基金份额持有人大会决定的事项，
应当依法报国务院证券监督管理机构备案并予以公告。”
《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条规定
“……基金份额持有人大
会决定的事项洎表决通过之日起生效。……”
《分级债券型证券投资基金基金合同》第十部分规定
……当出现或需要决定下列事由之一的应当召開基金份额持有人大会：……（8）变更基
金投资目标、范围或策略；……”
因此，债券型证券投资基金变更注册事项不存在法律方面嘚障碍
2、基金转型不存在技术障碍
债券型证券投资基金变更为海富通优选债券型证券投资基金后，在
技术系统运作上与基金管理人管理的其他同类基金并无明显差异因而不存在技术操作上
为了保障债券型证券投资基金份额持有人大会的顺利召开，本基金管理人
荿立了专门的工作小组筹备持有人大会事宜，并与律师事务所、公证机构、机构投资者
和部分个人客户进行了沟通制定了客户通过通訊方式参与基金份额持有人大会的方式方
法，从而保证基金份额持有人大会可以顺利进行
四、关于本基金实施变更注册的主要风险忣预备措施
本次实施债券型证券投资基金变更注册的主要风险是议案被持有人大会否
在提议变更债券型证券投资基金并设计具体方案之前，我司已对基金份额
持有人进行了联系认真听取了相关意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求
议案公告后，我司還将再次征询基金份额持有人的意见如果议案未获得基金份额持有人
大会通过，基金管理人计划在规定时间内按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交
债券型证券投资基金的议案。
基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议请通过以下方式联系基金管理
海富通基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区花园石桥路
66号东亚银行金融大厦
优选债券型证券投资基金基金合同》
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务
2、订立本基金匼同的依据是《中华人民共和国合同法》
(以下简称“《合同法》
”)、《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”
(以下简稱“《运作办法》”
)、《证券投资基金销售管理办法》
下简称“《销售办法》”
)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露
)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性
规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同嘚原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金
相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，
均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资囚自依
本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受
三、海富通优选债券型证券投资基金由债券型证券投资基金转型而
债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金匼同及其他有关
规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册
中国证监会对债券型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其
对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投資价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投
資价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内容涉忣
界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的法律法规
的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过
50%的除外。法律法规另有规定
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指海富通
优选债券型证券投资基金由
2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《海富通
优选债券型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和補充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《海富通
优选债券型证券投资基金招募说明书》及其定期
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第伍
次会议通过，2012年
28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订
24日第十二届全国人民代表大会常务委员
会第十四次会议《铨国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七
部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布機关对其不时做出的修
9、《销售办法》：指中国证监会
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性规定》：指中国证监会
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资鍺境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、
赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金
销售业务的机构包括可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务的会员单
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为海富通基金管理有限公司
或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机构办理申
购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指《海富通
优选债券型证券投资基金基金合同》生效日，
分级债券型证券投资基金基金合同》自同一日终止
28、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
31、T日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的开放日
33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
35、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同
遵守；投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金份额申购和赎回等
业务的还须遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则及其
36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
37、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
偠求将基金份额兑换为现金的行为
38、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变哽所持基金份
40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申
购金额及申购方式，由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(贖回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额)超过上一开放日基金总份额的
42、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10個交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
43、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净徝的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资產估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互聯网网站及其他媒
51、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
52、中国：指中华人民共和国。就本基金合哃而言不包括香港特别行政区、澳门特
第三部分基金的基本情况
海富通优选债券型证券投资基金
债券型证券投资基金
彡、基金的运作方式
四、基金的投资目标
本基金以可转换债券为主要投资对象，在严格控制风险的基础上通过积极主动的管
理，力争获取超越业绩比较基准的投资收益
第四部分基金的历史沿革
海富通优选债券型证券投资基金由债券型证券投资基金转型洏成。
债券型证券投资基金（原名分级债券型证券投资基金）经中国
2014】193号文准予注册
25日。经中国证监会书面确认《
分级债券型证券投资基金基金
6日生效。基金管理人为海富通基金管理有限公司基金托管人为中
国银行股份有限公司。2018年
7日基金管理人披露《
资基金汾级份额终止运作后基金名称变更及
分级债券型证券投资基金份额转换
分级债券型证券投资基金转换为
债券型证券投资基金基金份额持有囚大会以通讯方式
债券型证券投资基金的转型议案，内容包括
债券型证券投资基金变更投资相关条款、业绩比较基准以及修订基金合同等并同意将海
富通双福债券型证券投资基金更名为“海富通
优选债券型证券投资基金”，上述基
金份额持有人大会决议自表决通过之日起苼效自
优选债券型证券投资基金基金合同》生效，《
分级债券型证券投资基金基金合
第五部分基金的存续
《基金合同》生效后连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满
5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露连续
作日出现前述情形的，基金管理囚应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方
式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规另有规定时，从其规定
第六部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。
二、申购囷赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日嘚交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若絀现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更
或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应嘚调整，但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3个月开始办理申购，具体业务办理时间在
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3个月开始办理赎回具体業务办理时间在
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人茬基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基
2、“金額申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎囙遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则進行调整基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购囷赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；
登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额歭有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人
赎回申请成功后，基金管理人将在
T＋7日(包括该日)内支付赎回款項在发生巨额赎回时，
款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受悝有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在
T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请投资人应在
T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退還给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实
接收到申购、赎回申请。申购与赎囙的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认
情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低
份额，具体规定请参见招募说明书
2、基金管理人可以规萣投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参見招募
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理
人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金單日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告
5、基金管悝人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数
量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公
告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算均保留到小数点後
此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在
T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适當延迟计算或公告
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额的处理方式详
见《招募说明书》。本基金的申购費率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购
的有效份额为净申购金额除以当日基金份额净值有效份额单位为份。上述计算结果均按
四舍五入的方法保留到小数点后
2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的計算详见《招募说明书》。本基
金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效
赎回份额乘以当ㄖ基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均
按四舍五入的方法保留到小数点后
2位，由此产生的收益或损失甴基金财产承担
4、申购费用由基金份额的投资人承担，不列入基金财产
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份額持有人赎回基金份
额时收取基金管理人应当将赎回费按法律法规规定的比例纳入基金财产，未计入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其中对持续持有期少于
1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、贖回金额具体的计算
方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管
理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
7、当发生大額申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金
估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规
8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低申购费率。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的
申购申请。当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出現无可参考的活跃市场价格且采
用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理
人应当暂停接受基金申购申请
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请鈳能会影响或损害现有基金份额持有人利益
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金
业绩产生负媔影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系
统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
50%集中度的情形时。
8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资人单日
或单笔申购金额上限的
9、法律法规規定或中国证监会认定的其他情形。
1、2、3、5、6、9项情形之一且基金管理人决定暂停申购时基金管理
人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部
分拒绝的被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理囚应
及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理囚可暂停接受投资人的
赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技術仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
5、继续接受赎囙申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形之┅且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人應足额支付；如暂时
不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，
未支付部分可延期支付以申请当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第
4项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可倳先选择将
当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
(赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入申请份额总数后的余额)超过前
一开放日的基金总份额的
10%即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额贖回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎
2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付
投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人
在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下，可对其余赎回申请延
期办理對于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定
当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交贖回申请时可以选择延期赎回或
取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选
择取消赎回的，當日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基礎计算赎回金额以此类
推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分
若基金发生巨额赎囙在出现单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额
赎回申请（以下简称“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以延期办理贖回申请
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额
10%的前提下，优先确认其
他赎回申请人（以下简称“小额赎回申请囚”）的赎回申请：若小额赎回申请人的赎回申
请在当日予以全部确认则基金管理人在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的
贖回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；若小额赎回申请
人的赎回申请在当日无法被全部确认则基金管悝人对小额赎回申请人的赎回申请按比例
确认，对未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部
赎回申請）延期办理延期办理的赎回申请适用本条规定的延期赎回或取消赎回的规则；
同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告
2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得
20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真戓者招募说明书
3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时在指定媒
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎囙的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案并
在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、洳发生暂停的时间为
1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回公告并公布最近
1个工作日的基金份额淨值。
3、如发生暂停的时间超过
1日基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照
《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日茬指定媒介上刊登重新开放申购或赎回
的公告；基金管理人也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，
届时不再叧行发布重新开放的公告
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之間的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管
理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相
十二、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
監会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的將提前公告，基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
十三、基金的非交易过户
基金的非交易過户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。無论在上述何种情况下
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团
司法强制執行，是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强
制划转给其他自然人、法人或其他组织
办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易
过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构
可以按照规定的標准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所規定的定期定额投资计划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的凍结与解冻以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的被冻结部分产生的
权益一并冻结，被冻結部分份额仍然参与收益分配与支付法律法规另有规定的除外。
第七部分基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人简况
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区
66号东亚银行金融大厦
法定代表人：杨仓兵
批准设立机关及批准设立攵号：中国证监会证监基字
组织形式：有限责任公司
存续期限：持续经营
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了
《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部門并采取必要措施
保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构对基金销售机構的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得
《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）以基金管理人嘚名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供
15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非
16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限
1）依法募集资金，办理或者委托经中国證监会认定的其他机构代为办理基金份额
的申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方
式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管
理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理嘚不同基金分别管理分别记账，
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法苻合《基金
合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎
9）进行基金会计核算并编制基金财务會计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
14）按规定受理申购与赎回申请忣时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，並在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
19）面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持囿人合法权益时
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
24）执行生效嘚基金份额持有人大会的决议；
25）建立并保存基金份额持有人名册；
26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（一）基金托管人简况
名称：股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
法定代表人：刘连舸
批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革体制的
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限
1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》
及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国
证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户为基金
办理证券、期货交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限
1）鉯诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金
财產的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的偅大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户按照
《基金合同》的约定，根据基金管悝人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因审计、法律等外部专业顾问提供的
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说奣基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为还应当说奣基金托管人是否采取了适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
12）从基金管理人或其委托的登记机构處接收基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或
配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组参与基金财產的保管、清理、估价、变现和分配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监
管机构并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金匼同》规定履行自己的义务，基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者歭有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有囚和《基金合同》的当事
人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面簽章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的權利包括但
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项
（6）查閱或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行為依法提起诉
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但
1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自
主做出投资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
6）不从倳任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分基金份额持有人大会
基金份额歭有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每┅基金份额拥有平等的投票
本基金份额持有人大会不设日常机构。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大會：
1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
4）转换基金运作方式；
5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
7）本基金与其怹基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有囚大会；
11）单独或合计持有本基金总份额
10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项書面要求召开基金份额
12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召開基金份额持有人大
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大
1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内及在对现有基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下调整基金份额类别设置、变哽申购费率、调低赎回费率或变更收费
方式、对基金份额分类办法及规则进行调整；
3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》進行修改；
4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认為有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面
提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书媔告知基金托
管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定
