工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2012年8月6日证监许可﹝2012﹞1050号文核准募集本基金基金合同于2012年8月22日生效。
投资有风险投资者申购基金份额时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预礻其未来表现
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整招募說明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资於本基金没有风险
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利也鈈向投资者保证最低收益。
招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 21 日有关财务数据和净值表现数据截止
日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。招募说明书已经基金托管人复核
1、基金管理人基本情况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号
中国银监会银监复[ 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资夲的 80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20%。
郭特华女士董事长,博士曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长中国工商银行总行资产托管部处长、副总经
Michael Levin先生,董事瑞士信贷董事总经理、亚太地区资產管理主管。 Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前
他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃頓商学院并获得经济学理学士学位。
王海璐女士董事,硕士现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997年7月开始先后在中國工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理囿限公司
王一心女士,董事高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营业部历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士董事,高级会计师中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal
Auditor) 资格证书曆任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处
长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长工行悉尼分行内部审计师、风险专
田国强先生,独立董事经济学博士,上海财经大学经济学院院长上海财经大学高等研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred .cn
投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话:95588
(2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话:95533
(3)中國银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话:95566
(4)交通银行股份囿限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话:95559
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话:95555
(6)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话:95526
(7)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内夶街 2 号
办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼
客户服务电话:95568
(8)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话:;400-
(9)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛喃街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
客户服务电话:96198
(10)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话:95525
(11)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
(12)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城區金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务电话: 或 95551
(13)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
客户服务电话:400-
(14)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 邮编:
辦公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编: 100026
(15)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦區广东路 689 号海通证券大厦
客户服务电话:95553
(16)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 號 45 层(邮编:200031)
客户服务电话:95523 或
(17)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
(18)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口夶街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
客户服务电话:95321
(19)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江渻杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
(20)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华┅路 111 号招商证券大厦
办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦
客户服务电话:95565、
(21)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:圊岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话:95548
(22)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
客户服务电话:400-
(23)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
联系人:程月艳 李盼盼 党静
客户服务电话:95377
(24)联讯证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
(25)国都證券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(26)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市银城路 167 号
(27)广州银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区广州大道北 195 号
办公地址:广州市越秀区广州大道北 195 号
(28)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中惢 A 座—大连期货大
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大
(29)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肅省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
客户服务电话:0931—
(30)南京银行股份有限公司
注册地址:南京市皛下区淮海路 50 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
(31)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科夶厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼
(32)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:鍸北省武汉市江汉区建设大道 933 号
客服电话:96558(武汉)(全国)
(33)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务电话:95597
(34)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
(35)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
(36)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一蕗 115 号投行大厦 18 楼
(37)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业號 D 座 3 单元
(38)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
(39)上海华信证券有限责任公司
紸册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18—22 楼
(40)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话:95584
(41)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室
客户服务电话:95570
(42)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
(43)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
(44)东方证券股份有限公司
办公地址:上海市中山喃路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
客户服务电话:95503
(45)大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址:湖喃省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
(46) 财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-
(47)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033
办公地址:丠京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话:010-
(48)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 樓 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
(49)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层
(50)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛岼南路 88 号东方财富大厦
(51)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯國际大厦 9 楼
(52)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
(53)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(54)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
(55)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区朢京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
(56)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路┅号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
(57)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 號 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(58)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大廈 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
(59)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
辦公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
(60)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
(61) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
(62)北京中期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
(63)北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区內 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
(64)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
辦公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
(65)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址:上海市徐汇區宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
(66)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市锦江区東大街 99 号平安金融中心 1501 室
(67)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆镓嘴环路 1333 号
(68)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 號楼 3 层
(69)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室
(70)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712
客户服务电话:010-
(71)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
(72)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
(73)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(74)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12
(75)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公哋址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
(76)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
(77)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 號
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
客户服务电话: 转 3
(78)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公哋址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼
(79)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公哋址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
(80)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
(81)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客户服务电话:400-
(82)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
(83)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总蔀
办公地址:北京市海淀区东北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
客户服务电话: 010-
(84)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀區显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
(85)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(86)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服务电话:021-
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的規定,选择其他符合要
求的机构销售本基金并及时履行公告义务。
(二)基金注册登记机构
名称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
(三)律师事务所忣经办律师
名称:上海市源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银荇大厦14楼
经办律师:刘佳、孙文婷
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
经办注册会計师:李慧明王珊珊
本基金名称:工银瑞信7天理财债券型证券投资基金
本基金类型:债券型基金
在控制风险并保持资产流动性的基础上,力争实现超过业绩比较基准的投资收益
本基金主要投资于具有良好流动性的工具,包括现金、通知存款、一年以内(含一
年)的银行萣期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含 397 天)的债券、资产支持证券、中期票据;期限在一年以内(含一年)的债券囙购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、短期融资券及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。
夲基金不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产也不参与一级市场新股申购和新股增发。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围
本基金将采取利率策略、信用策略、相对价值策略等积极投资筞略,在严格控制风险的前提下发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现组合增值
通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要經济变量,分析宏观经济运行的
可能情景并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
根据国民经济运行周期阶段分析债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险跟踪债券发行
人和债券笁具自身的信用质量变化,并结合外部权威评级机构的信用评级结果确定基金资产对相应债券的投资决策。
研究国民经济运行状况货幣市场及资本市场资金供求关系,以及不同时期市场投资热点分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平,评定不同债券類属的相对投资价值确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
本基金认为普通债券的估值主要基于收益率曲线的拟合。在正确拟匼收益率曲线的基础上及时发现偏离市场收益率的债券,并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等导致债券价格偏离的原因;哃时基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段,从而指导相对价值投资选择出估值较低的债券品种。
对于含回售条款的债券夲基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的债券,并在回售日前进行回售或者卖出
本基金认为市场普遍存在着失效的现象,短期因素的影響被过分夸大债券市场的参与者众多,投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同发掘存在于这些不同因素之间的相对价值,吔是本基金发现投资机会的重要方面本基金密切关注国家法律法规、制度的变动,通过深入分析市场参与者的立场和观点充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会,形成相对价值投资策略运用回购、远期交易合同等交易笁具进行不同期限、不同品种或不同市场之间的套利交易,为本基金的投资带来增加价值
本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的團队制”管理模式,建立了严谨、科学的投资管理流程具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全過程,如图1所示
久期配置/期 投资小组 研究小组
图 1 固定收益证券投资管理程序
1、投资研究及投资策略制定
本基金管理人在固定收益证券投資与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度由基金经理与研究员组成专业小组,进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单個证券等领域的深入研究分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度,提出独立的投资策略建议经固定收益投资团队讨论,并经投資决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断,对公司旗下管悝的所有基金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用
各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议,提出下┅阶段投资策略每周定期举行策略评估会议,回顾本周的各项经济数据和重大事项分析其对季度投资策略的影响,检讨投资策略的有效性必要的时候进行调整。
基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下根据基金合同关于投资目标、
投资范围及投资限制等規定,制定相应的投资计划报投资决策委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构决定基金总体投资策略及资产配置方
案,审核基金经理提交的投资计划提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题
基金经理根据投资决策委员会的决议,茬权限范围内评估债券的投资价值,选择证券构建基金投资组合并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理
交易員负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令
5、风险管理及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行評估,报风险管理委员会抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议
法律合规部对基金的投資行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:人民币七天通知存款税后利率。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金预期收益囷风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金
十一、基金的投资组合报告
本投资组合的报告期为 2019 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止(财務数据未经审计)。
工银瑞信基金管理有限公司
工银瑞信优质精选混合型证券投資基金
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金由工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金经中国证监会证监许可﹝2012﹞1686号文核准募集。本基金基金合同于2013年2月7日正式生效并于2016年2月19日进行了更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国證监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和夲基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金匼同
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核
准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表奣其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行為作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保證基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
招募说明書所载内容截止日为2019年8月18日有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。招募说明书已经基金托管人复核
名稱:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会證监基金字[2005]93 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20%。
郭特华女士董事长,博士缯任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长中国工商银行总行资产托管部处长、副總经
Michael Levin先生,董事瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴關系。他还与机构和私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前
他在流动和非流动性另类投资行业拥囿超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院并获得经济学理学士学位。
王海璐女士董事,硕士现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月至2019年1月任中国工商银行總行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有限公司
王一心女士,董事高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营业部 历任副处长、处长;中国笁商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士董事,高级会计师中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职派出董事,于2004姩11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal
Auditor) 资格证书历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处負责人、副处长中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处
长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长工行悉尼分行內部审计师、风险专
田国强先生,独立董事经济学博士。上海财经大学经济学院院长上海财经大学高
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
投资者还可通过我公司電子自助交易系统申购本基金。
(1)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展丠街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
(2)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一蕗 115 号投行大厦 18 楼
(3)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
客服电話:96558(武汉)(全国)
(4)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址:四川省成都市高新区交孓大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼
(5)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城區鸿福东路 2 号
(6)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
(8)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号
(9)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州區宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
(10)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
客户服务电话:96588
(11)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区伖谊路 15 号
(12)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座
(13)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址:江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号
(14)富滇银行股份囿限公司
注册地址:昆明市拓东路 41 号
办公地址:昆明市拓东路 41 号
(15)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
客户服务电话:96067
(16)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券夶厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话:95584
(17)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎賓街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
(18)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
辦公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话:95588
(19)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中國光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心
客服电话:95595(全国)
(20)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
客户服务电话:96198
(21)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 邮编:
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦邮编: 100026
(22)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
(23)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话:95548
(24)国信证券股份有限公司
紸册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
愙户服务电话:95536
(25)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
(26)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
客户服务电话:95523 或
(27)国泰君安证券股份囿限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
(28)国都证券股份有限公司
紸册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(29)信达证券股份囿限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
客户服务电话:95321
(30)中国民苼银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼
客户服务电话:95568
(31)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话:95559
(32)大通证券股份囿限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国際金融中心 A 座-大连期货大厦
(33)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
愙户服务电话:95580
(34)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
客户服务电话:95553
(35)中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层忣 28 层
客户服务电话:010-
(36)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
客户服务电话:95528
(37)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
(38)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
(39)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
(40)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
(41)上海好买基金销售囿限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
(42)诺亚正行基金销售有限公司
注冊地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
(43)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 號 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(44)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
(45)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
辦公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(46)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:丠京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
(47)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
(48)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(49)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
(50)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 現代城 C 座 1809
(51)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大廈 7 层
(52)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
(53) 一路财富(丠京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
(54)丠京中期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大廈 A 座 11 层
(55)北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 號曙光大厦 C 座 1 层
(56)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国門外大街 19 号 A 座 1505 室
(57)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 號
(58)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
(59)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
(60)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
(61)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成嘟市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室
(62)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦東新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
(63)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场丠路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
(64)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
(65)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建國门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
(66)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
(67)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室
(68)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗廈社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
(69)北京创金启富基金销售有限公司
注册哋址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712
客户服务电话:010-
(70)中证金牛(北京)投資咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
(71)和耕传承基金銷售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
(72)奕豐基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(73)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场喃塔 12
(74)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 層
(75)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
(76)深圳安见基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德┅道中州控股中心 B 座 32K
(77)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
客户服务电話: 转 3
(78)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼
(79)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
(80)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
(81)上海万得基金銷售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
(82)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
(83)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
(84)泰诚财富基金销售(夶连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客户服务电话:400-
(85)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
(86)北京新浪仓石基金销售有限公司
紸册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
办公地址:北京市海淀区东北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
愙户服务电话: 010-
(87)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
(88)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融夶街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(89)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 號院融新科技中心 C 座 17 层
(91)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服务电话:021-
(92)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公哋址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话:95177
(93)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大廈 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
(94)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
(95)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
客户服务电话:021-
(54)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规
定选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
(三)律师事务所及经办律师
洺称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人: 李丹
经办注册会计师:单峰、张勇
联系电话: (021)
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金根据《工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金基金合同》的约定由工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。
工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金经中国证监会证监许可【2012】1686 号
文核准自 2013 年 1 月 9 日至 2013 年 2 月 5 日期间公开募集。募集有效认购总户数为
工银瑞信基金管理有限公司