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原标题:华宝基金管理有限公司:

交噫型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书(更新)

交易型开放式指数证券投资

基金发起式联接基金招募说明书（更新）

华宝交噫型开放式指数证券投资

基金发起式联接基金招募说明书（更新）

基金管理人：华宝基金管理有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2018姩6月5日证监许可【2018】912号文注册

本基金经中国证券监督管理委员会2018年6月5日证监许可【2018】912号文注册，

本基金投资于证券市场基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前需充汾

了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等

环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于投

资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管

理风险本基金特定风险等。

本基金为ETF联接基金目标ETF为指数型基金，本基金的预期风险与预期收益高于

混合型基金、债券型基金与货幣市场基金并且具有与标的指数、以及标的指数所代表的股

票市场相似的风险收益特征。

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔細阅读本基金的《招募说明书》及《基金

合同》等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基

金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

投资于本基金┅定盈利也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金

运营状况与基金净徝变化导致的投资风险由投资者自行负担。本招募说明书所载内容截止

日为2019年6月27日有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日，数据未經审

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

本招募说明书依据《中华人囻共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《證券投资基金销售管理办法》（以下简

称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《公开募集证券投资

基金运作指引第2号——基金中基金指引》、其他有关规定及《华宝

式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明書阐述了华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资鍺在作出投资决策前

应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真實

性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本

基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书

作出任何解释或者说明

本招募说明书根据基金匼同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基

金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金

法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和

义务应详细查阅基金合同。

华宝交易型开放式指数證券投资基金发起式联接基金

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

3、基金託管人：指中国

4、基金合同：指《华宝

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、託管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝

放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝

交易型开放式指数证券投资基金

发起式联接基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华宝

交易型开放式指数证券投资基金发起式联

接基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施嘚法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政

规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中華人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

13、《流动性规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布机关对

14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

变现的资产包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条

件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

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16、目标ETF：指另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金（以下简称

“ETF”），该ETF和本基金所跟踪的標的指数相同并且该ETF的投资目标和本基金的投资目标

类似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标本基金以华宝

放式指数证券投资基金为目标ETF

17、ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF，与目标ETF

的投资目标类似紧密跟踪业绩比较基准，追求跟蹤偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作

18、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的指数及其未来可能发生

19、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集，由基金管理人、

基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理囚员工中依法具有基金经理

资格者包括但不限于本基金的基金经理，下同）承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资

20、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员

或基金经理等人员参与认购本基金的资金发起资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发起

资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年

21、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金苴承诺以发起资金认购的基金份额持有期限

不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

22、中國证监会：指中国证券监督管理委员会

23、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会

24、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

25、个人投资者：指依据有关法律法规规定鈳投资于证券投资基金的自然人

26、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续

或经有关政府部門批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

27、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理辦法》及相关法

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允许购买证券投資基金的其他投资者的合称

29、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

30、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

31、销售机构：指华宝基金管理囿限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者基金账户的建

立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金

份额持有人名册和办理非交易过户业务等

33、登记机构：指办理登记業务的机构。本基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受

华宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

34、基金账户：指登记機构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额

余额及其变动情况的账户

35、基金交易账户：指销售机构为投资者开立嘚、记录投资者通过该销售机构办理认购、申

购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户

36、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向

中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会書面确认的日期

37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清

算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

39、存续期：指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限

40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

41、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业務申请的开放日

42、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

43、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务申请的工作日

44、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

45、《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管

理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资者共同遵守

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式聯接基金

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49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规萣的条件，申

请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额

50、转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售

51、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购ㄖ、扣款金额

及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申

52、巨额赎回：指本基金单个開放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中

转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数後的余额）超过上一

开放日基金总份额的10%

54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款忣其他资

56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净

59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚报刊、互联网网站及其他媒介

60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

61、基金份额分类：本基金根據销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为A类

基金份额和C类基金份额两个类别两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净

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62、A类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费且收取申购费的基金份额类

63、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，且不收取申购费的基金份额类

64、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

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名称：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

成立日期：2003年3月7日

投资者鈳以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的认/申购、赎

回、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告网上交易网址：。

（1）深圳前海微众银行股份有限公司

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

（2）北京汇荿基金销售有限公司

（3）北京百度百盈基金销售有限公司

（4）珠海盈米基金销售有限公司

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际廣场南塔12楼B

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（5）上海万得基金销售有限公司

（6）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

（7）北京创金启富投资管理有限公司

办公哋址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

（9）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳區阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

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（10）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路1118号

（11）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（12）上海华夏财富投资管理有限公司

（13）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（15）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀區海淀东三街2号4层401-15

（16）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

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（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黃龙时代广场B座6F

（19）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

（20）南京苏宁基金销售有限公司

（21）深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

（22）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐彙区龙田路195号3C座9楼

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

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（24）上海挖财金融信息服务有限公司

（25）北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区东丠旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼

（26）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

（27）奕豐金融服务（深圳）有限公司

（28）中经北证（北京）资产管理有限公司

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：深圳市罗鍸区梨园路8号HALO广场4楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时

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联系电话：021-(三)出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

(四)审计基金财产的会计师事务所

名稱：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国上海市黄浦区延安东路222号外滩中心30楼

办公地址：中国上海市黄浦区延安东路222號外滩中心30楼

执行事务合伙人：曾顺福

经办注册会计师：曾浩、冯适

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

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本基金经中国证监会证监许可【2018】912号准予注册由基金管理人依照《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集期自2018年6月20日至2018年6

月22日止共募集10,656,）为基金投资者提供网上查询、网上资

1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息，可拨

打基金管理人如下电话：

电话呼叫中心：021-，该电话可转人工座席

直销柜台电话：021-或302、、

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心自动语音留言、呼叫中心人工座席、书信、电子

邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通

过销售机构的服务电话对该销售機构提供的服务进行投诉

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人

请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

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本报告期内，本基金在指定媒体刊登的公告如下：

关于华宝现金宝E货币基金定期转换、定期赎回转申购业务费率优惠公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加通华财富（上海）基金销售有限

公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议

华宝基金管理有限公司关于华宝

交易型开放式指数证券投资基金

发起式联接基金增加C类基金份額并修改基金合同的公告

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2019年第1

关於华宝现金宝货币基金E类份额转换、赎回转申购业务费率优惠公告

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2018年度报

交易型开放式指數证券投资基金发起式联接基金2018年度报

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加北京汇成基金销售有限公司为

代销机构并参加其费率优惠活动的公告

华宝基金关于旗下部分开放式基金增加中国

关于华宝基金管理有限公司旗下部分开放式证券投资基金新增代销机构嘚公告

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2018年第4

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加玄元保险代理有限公司为代销

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

本招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

（一）中国证监会准予华宝交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件囷营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

投资者可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数

证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员會2017年2月22日证监许可【2017】258号文注册进

基金管理人保证《华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说

明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明

书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及

市场前景等作絀实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持

有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资者在投资本基金前，需充分了解

本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因

素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于投资者连续

大量赎回基金产苼的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本

基金特定风险等本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的

香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资

环境、投資标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大

的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能帶来的风险等，具体请见本招募说明书

本基金为股票型基金其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货

币市场基金。本基金为指数型基金具有与标的指数相似的风险收益特征。

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说奣书》及《基金合

同》等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是

否和投资者的风险承受能仂相适应，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的業绩也不构成对本基

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投

资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运

营状况与基金净值变化导致的投資风险由投资者自行负担。

本招募说明书所载内容截止日为2019年4月20日有关财务数据和净值表现截止日为

2019年3月31日，数据未经审计

本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理

办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性规定》”）其他有关规定及《华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金

（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）的投

资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本招募说明书。

夲基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募說明书中载明的信息或对本招募说

明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约萣基金合同当事人

之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人

和基金合同的当事人其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照

《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投資者欲了解基金份额持有

人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

4、基金合同：指《華宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝港股通恒生中国（香港

上市）25指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资

基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华宝兴业港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金

（LOF）基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《华宝港股通恒生中國（香港上市）25指数证券投资基金

（LOF）A类基金份额上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出

14、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日起实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对其不时做出的修订

15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投資者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监

会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份額，办理基金份

额的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及交易等业务

24、销售机构：指华宝基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的

机构以及可通過上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中可通过上海证券交易

所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券

登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

25、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海證券交易所和中国证券登记结算有限责

任公司认可的上海证券交易所会员单位

26、场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系

统办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也

称为场外认购、場外申购、场外赎回

27、场内：指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用上海证券交易所交

易系统办理基金份额认购、申購、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认

购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者开放式

基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等

29、登记机构：指办理登记业务的机构夲基金的A类基金份额登记机构为中国证券登记

结算有限责任公司，C类基金份额登记机构为华宝基金管理有限公司

30、登记结算系统：指中国證券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统通过场

外销售机构认购、申购的A类基金份额登记在本系统

31、证券登记系统：指中国證券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统，通过场

内会员单位认购、申购或买入的A类基金份额登记在本系统

32、场外份额：指登記在登记结算系统下的A类基金份额以及登记在基金管理人登记系统

33、场内份额：指登记在证券登记系统下的A类基金份额

34、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

册、用于记录其持有的、基金管理人所管理的A类基金份额余额及其变动凊况的账户以及基

金管理人为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的C类基金份额余额及其变动情

35、基金交易账户：指销售機构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资、交易等业务导致基金份额变动忣结余情况的账户

36、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易

所人民币普通股票账户（即A股账戶）或证券投资基金账户，投资者通过上海证券交易所交易

系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券賬户

37、港股通：指内地投资者委托内地

经由境内证券交易所设立的证券交易服务

公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的馫港联合交易所上市的股票

38、基金合同生效日：指2017年4月20日

39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算唍毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个

41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

43、T日：指销售机构在规萣时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

44、T n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

45、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎囙或其他业务申请的工作日

46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

47、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人、

基金销售机构的相关业务规则

48、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基金份

49、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

50、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

51、上市交易：指基金合同生效后投资者通过场内会員单位以集中竞价的方式买卖基金份

52、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金

53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份额销

售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管

54、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构

（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行指定关系变

55、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统

56、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约萣每期申购日、扣款金

额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申请的一种投資方式

57、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数忣基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过

上一开放日基金总份额的10%

59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银荇存款本息、基金应收申购款及其他

61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

62、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数

63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额

64、标的指数：指恒生中国（香港上市）25指数

65、基金份额分类：指本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为

A类基金份额和C類基金份额两个类别两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金

66、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费且不从本类别基金资产中计提销售服务

67、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费但从本类别基金资产中计提销售服务

68、销售服务费：指从基金资产Φ计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有

69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

基金管理人：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

投资者可以通过華宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的申购、赎回

等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告网上交易网址：。

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

办公地址：深圳市深南大道7088号

客户服务电话：95555

办公地址：江苏省南京市中山路288号

客户服务电话：95302

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（6）深圳前海微众银行股份有限公司

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

（7）珠海盈米财富管理有限公司

（8）珠海盈米財富管理有限公司

（10）玄元保险代理有限公司

（11）上海陆金所资产管理有限公司

（12）腾安基金销售（深圳）有限公司

（13）上海万得基金销售有限公司

（14）上海陆金所资产管理有限公司

（15）上海陆金所资产管理有限公司

（16）上海挖财金融信息服务有限公司

（17）北京百度百盈基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦

（18）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

客户服务电话：95517

（19）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧）

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,-

客户服务电话：95336

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

客户服务电话：400-

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务电话：95579

（23）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦18F

客户服务电话：95358

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

办公地址：上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼21-29层

客户服务电话：95503

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号

客户服务电话：95330

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公哋址：上海市静安区新闸路1508号3楼

客户服务电话：95525

办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

客户服务电话：95575

办公地址：北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

愙户服务电话：95570

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95521

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号

客户服务电话：95536

办公地址：上海广东路689号

客户服务电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话

（39）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路1118号

（40）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

（42）華宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

（43）华福证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区

愙户服务电话：95547

（44）上海华夏财富投资管理有限公司

（45）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（46）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（47）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（48）开源证券股份有限公司

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

（49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（52）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼

客户服务电话：95523

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼

客户服务电话：95523

（55）南京苏寧基金销售有限公司

客户服务电话：95177

（56）深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

（57）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

客户服务电话：400-

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

（60）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

客户服务电话：95321

办公地址：上海市浦東新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（62）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客户服务电话：400-

（63）奕豐金融服务（深圳）有限公司

办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

办公地址：深圳市福田区福华一路111號

客户服务电话：95565

（66）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：上海市浦东新区花园石橋路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

（68）中国中投证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A棟第18-21层及第04层

办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

客户服务电话：95587

（70）中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号

客户服务电话：95548

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号

客户服务电话：95548

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金並及

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

(三) 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市黄浦区延安东路222号外滩中心30楼

办公地址：中国上海市黄浦区延安东路222号外滩中心30楼

执行事务合伙人：曾顺福

经办注册会计师：曾浩、吴凌志

本基金经中国证监会证监许可【2017】258号《关于准予华宝港股通恒生中国（香港上

市）25指数证券投资基金（LOF）注册的批复》核准，由基金管理人依照《基金法》、《运作

办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集期从2017年3月20日起，至

2017年4月14日止共募集311,438,）为基金投资者提供网上查询、网上

1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息，

可拨打基金管理人如下电话：

电话呼叫中心：021-，该电话可转人工座席

直销柜台电话：021-或302、、

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道對基

金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过销售机构的服务电

话对该销售机构提供的服务进行投诉

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管

理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十三、其他应披露事项

本报告期内，本基金在指定媒体刊登的公告如下：

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回及

定期定额投资业务的公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）2019年第1季度报

华宝港股通恒生Φ国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）暂停申购赎回及定

关于华宝现金宝货币基金E类份额转换、赎回转申购业务费率优惠公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）2018年度报告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）2018年度报告（摘

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增开源证券股份有限公司为代销

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金增加腾安基金销售(深圳)囿限公司为代销

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）2018年第4季度报

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加宜信普泽（北京）基金销售有

限公司为代销机构的公告

华宝基金管理有限公司关于参加宜信普泽（北京）基金销售有限公司费率优惠活动

關于华宝基金管理有限公司旗下部分开放式基金2019年非港股通交易日暂停申

购、赎回及定期定额投资业务的公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加北京百度百盈基金销售有限公

华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指數证券投资基金（LOF）招募说明书（更

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更

华宝港股通恒生中国（香港仩市）25指数证券投资基金（LOF）2018年第3季度报

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人囷基金销售机构的办公场所，

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

（一）中国证监会准予华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）募

（二）《华宝港股通恒生中国（馫港上市）25指数证券投资基金（LOF）基金合同》

（三）《华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）托管协议》

（五）基金管悝人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

投资者可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的