华安沪深 300 指数分级证券投资基金

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华安沪深300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由華安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会2012年3月5日证监许可[号文核准。本基金基金合同自2012年6月25日正式生效

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中國证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市場制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等夲基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产並非必然投资于科创板股票。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也鈈保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核除特别说明外，本招募说明书所载内容截止ㄖ为2019年6月25日有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018年12月31日

三、基金管理人 ......错误！未定义书签。

十、基金份额的申购与赎回 ......54

┿一、基金份额的登记、转托管及其他业务 ......65

十二、基金的份额配对转换 ......67

十六、基金资产的估值 ......84

十七、基金的收益与分配 ......90

十八、基金的费用與税收 ......91

二十一、基金的会计与审计 ......108

二十二、基金的信息披露 ......109

二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 123

二十五、基金合同的内容摘偠 ......126

二十六、基金托管协议的内容摘要 ...... 127

二十七、对基金投资人的服务 ......128

二十八、其他应披露事项 ......130

二十九、招募说明书存放及查阅方式 ...... 137

附件一：基金合同内容摘要 ......139

附件二：托管协议内容摘要 ......153

指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国證监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简稱具有如下含义：

1、基金或本基金：指华安沪深 300 指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指华安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建設银行股份有限公司

4、基金合同：指《华安沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安沪深 300 指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明書或本招募说明书：指《华安沪深 300 指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华安沪深 300 指数分级证券投资基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《华安沪深 300 指数分级证券投资基金之华安沪深 300A

份额与华安沪深 300B 份额上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员會第三十次会议修订自 2013

年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证監会 2013 年 3 月 15 日颁布，2013 年 6 月 1 日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 ㄖ颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 朤 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机構投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

22、投资人：指个人投资者、机构投資者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指直销机构和代销机构

26、直销机构：指华安基金管理有限公司

27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业務的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务嘚机构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办悝本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位

28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

29、会员单位：指具有基金代銷业务资格的深圳证券交易所会员单位

30、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

31、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统

办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认購、场内申购、场内赎回

32、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等

33、注册登記机构：指办理注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

34、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

35、证券登记结算系统：指中国证券登记结算囿限责任公司深圳分公司证券登记结算系统通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

36、场外份额：指登记在注册登記系统下的基金份额

37、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额

38、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

39、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖夲基金的基金份额变动及结余情况的账户

40、深圳证券账户 ：指 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户

41、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

42、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

43、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最長不得超过 3个月

44、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

45、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

46、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

47、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

48、开放日：指为投资人办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

49、日/天：指公历日

51、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

52、《业务规則》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及代销机构业务规则等相关业务规则和实施细则

53、标的指数：沪深 300 指数

54、华安沪深 300 份额：指华安沪深 300 指数汾级证券投资基金之基础份额

55、华安沪深 300A 份额：指华安沪深 300 份额按基金合同约定规则所分离的稳

56、华安沪深 300B 份额：指华安沪深 300 份额按基金匼同约定规则所分离的积

57、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

58、申购：指基金匼同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

59、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同囷招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

60、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买賣华安沪深 300A 份额、华安沪深 300B 份额的行为

61、配对转换：指根据基金合同的约定本基金的华安沪深 300 份额与华安沪深 300A

份额、华安沪深 300B 份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆与合并

62、分拆：指根据基金合同的约定基金份额持有人将其持有的每 2 份华安沪深 300

份额的场內份额申请转换成 1 份华安沪深 300A 份额与 1 份华安沪深 300B 份额的行为

63、合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每 1 份华安沪深 300A

份額与 1 份华安沪深 300B 份额进行配对申请转换成 2 份华安沪深 300 份额的场内份额的行

64、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届時有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由

同一注册登记机构办理注冊登记的其他基金基金份额的行为

65、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的行为，包括系统内转托管及跨系统转托管

66、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或證券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

67、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为

68、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请 约 定每期申购日、申购金额及扣款方式，由 该销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

69、巨额赎回：指本基金单个开放日华安沪深 300 份额净赎回申请（赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额）超过上一日全部基金份额（包括华安沪深 300 份额、华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额）10%的情形

71、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

72、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

73、基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值

74、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

75、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价徝，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

76、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

77、中國：指中华人民共和国就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

78、不可抗力：指本基金合同当事人无法預见、无法避免且无法克服的客观事件或因素

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心②期 31－32 层

3、法定代表人：朱学华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号

（二）注册资本和股权结构

智能手机APP平台：iPhone交易愙户端、Android交易客户端

1) 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服務电话：95533

2) 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

3) 中國农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

客户服务电話：95599

4) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

5) 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话：95555

6) 兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 154 号Φ山大厦

办公地址：福建省福州市湖东路 154 号

客户服务电话：95561

7) 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务電话：95568

8) 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 168 号

办公地址：上海市银城中路 168 号

客户服务电话：（021）95594

9) 国泰君安证券股份有限公司

紸册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号

客户服务电话：95521

10) 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

客户服务电话：（010）

11) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

12) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

13) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客户服务热线：95565

14) 广发證券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼

客服服务热线：95575

15) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

16) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

客户服务电话：95587

17) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务电话:95553、

18) 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

辦公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话：（021）

19) 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21

客户服务电话：95562

20) 长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江漢区新华路特 8 号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

客户服务电话：95579

21) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联夶厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

22) 湘财证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 棟 11 楼

办公地点：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

23) 万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

客户服务电话：400-

24) 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16－18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16－18层

25) 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写芓楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

26) 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址：江苏省南京市江东中路 228 號

客户服务电话：95597

27) 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中惢 A 座 26-30 层

客户服务电话：95573

28) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龍翔广场东楼 2 层

客户服务电话：95548

29) 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号

客户服务電话：95330

30) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

31) 方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

32) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

33) 东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 號

办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

34) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

35) 新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 層 1501

36) 浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

客户服务电话：95345

38) 财富证券有限責任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层

39) 东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

40) 中原证券股份有限公司

注冊地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号

客户服务电话：95377

41) 国都证券股份有限公司

注册地址：丠京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

42) 中银国际证券有限责任公司

地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 31、39、40、41 层

客户服务电话：021-

43) 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼

44) 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

45) 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”29 楼

46) 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址：江西省南昌市紅谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

47) 国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省喃昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

48) 财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 室、501 室、9502 室、1103 室、

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

49) 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

办公地址：深圳市福田区深南夶道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

客户服务电话：400-

50) 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

51) 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层

客户服务电话：8008

52) 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

53) 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务电话：95538

54) 第一创业证券股份有限公司

注册哋址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

55) 西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

客户服务电话：95582

56) 江海证券有限公司

注册哋址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

57) 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

58) 厦门证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲湔西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

59) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号朝阳区朝阳门北大街 18 号

客户服务电话：95390

60) 天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关東园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话：028-

61) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

62) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

64)上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 層

65)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

66)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

67)中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层

客户服務电话：（010）

68)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 層

69)北京恒天明泽基金销售有限公司

地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

70)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

地址：北京市覀城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

71)海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

72)深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

73)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

74）北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

75）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯Φ心 A 座 5 层

76）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 層

77）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场

78）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

79）珠海盈米基金销售有限公司

紸册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

80） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

81）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

82)奕丰基金销售有限公司

地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（叺驻深圳市前海商务秘书有限

83）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

84）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

愙户服务电话：、 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。网址：

85）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

87）华金证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层

88）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

89）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 11 层 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 E 世界财富中心 A 座 11 层

90）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

91）宁波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区寧南南路 700 号

客户服务电话：95574

92）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

93）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

94）东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址：上海市浦东新区东方蕗 1928 号东海证券大厦 8 楼

95）济安财富(北京) 基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中蕗 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富

96）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

97）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

98）上海华夏财富投资管理有限公司

紸册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

99）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4

100）Φ民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

101)深圳市新兰德證券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

102)平安銀行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路5047号

客户服务电话：95511

103）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座13层室、14层

104）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路 413 号

106）上海通华财富基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

客户服务电话：95156

107）上海万得基金销售有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

108）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

109）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

111）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

客户服务电話：95310

112）上海有鱼基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

113）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇奣县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

114）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

115）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百灥街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室

116）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层5312-15 单元

117）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

118）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

客户服务电话：021-

119）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

120）北京植信基金销售有限公司

地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

(121)浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201

(122)玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳證券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）

本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增為本基金的场内发售机构。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号

（彡）律师事务所和经办律师

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：秦悦民、王利民

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：单峰、魏佳亮

本基金的基金份额包括华安沪深 300 指数分级证券投资基金的基础份额（简称“华安沪深 300 份额”）、华安沪深 300 指数分级证券投资基金的稳健收益类份额（简称“华安沪深300A 份额”）和华安沪深 300 指数分级证券投资基金的积极收益类份额（简称“华安沪深 300B

份额”）其中，华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额的基金份额配比始终保持 1∶1 的

（二）基金份額的自动分离与分拆规则

本基金发售结束后投资人在募集期通过场内认购的全部华安沪深 300 份额将按照 1：

1 的比例自动分离成预期收益与风險不同的两个份额类别，即稳健收益类的华安沪深 300A份额和积极收益类的华安沪深 300B 份额两类基金份额的基金资产与基础份额对应的基金资產合并运作。

基金成立并开放申购赎回后投资人可在场内申购华安沪深 300 份额，并可选择将其申

购的每两份华安沪深 300 份额按 1：1 的比例分拆為华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份

投资人在场外认购和申购的华安沪深 300 份额不进行分拆该份额通过跨系统转托管至场内后，投资人可选择将其持有的每两份华安沪深 300 份额按 1：1 的比例分拆为华安沪深300A 份额和华安沪深 300B 份额各一份

无论是定期份额折算，还是不定期份额折算（有关夲基金的份额折算详见本招募说明书“基金份额折算”）其所产生的华安沪深 300 份额不进行自动分离。投资人可选择将上述折

算产生的每兩份华安沪深 300 份额按 1：1 的比例分拆为华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B

（三）华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额的参考净值计算规则

根据华安沪深 300A 份额囷华安沪深 300B 份额的风险和收益特性不同本基金份额所分

离的两类基金份额华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额具有不同的参考净值计算规则。

茬本基金的存续期内基金管理人将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对华

安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额分别进行参考净值计算，华安沪深 300A 份额为低风

险且预期收益相对稳定的基金份额本基金净资产优先确保华安沪深 300A 份额的本金及华

安沪深 300A 份额累计约定应得收益；华安沪深 300B 份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保华安沪深 300A 份额的本金及累计约定应得收益后将剩余净资产汾配予华安沪深 300B 份额的净资产。在本基金存续期内华安沪深 300A 份额和华安沪深300B 份额的参考净值计算规则如下：

1、华安沪深 300A 份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人应在开放日办理华安沪深 300 份额的申购和赎回，申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同嘚规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中规定或另行公告

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始辦理华安沪深 300 份额的场外申

购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理华安滬深 300 份额的场外赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定

华安沪深 300 份额场内申购、赎回开始办理的时间由基金管理人根据注册登記机构的相关规定确定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒体上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理华安沪深 300 份额的申购、赎回或者转换投資人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的且注册登记机构确认接受的，其申购、赎回或转换价格为下一开放日華安沪深 300 份额申购、赎回、转换的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的华安沪罙 300 份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、 投资人在场外销售机构赎回华安滬深 300 份额时遵循“先进先出”原则，即按照

投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规萣的时间以内撤销；

5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理华安沪深 300 份额的场内申购、赎回业务时需遵守深圳证券交易所的相关业務规则。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒体上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业務办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的华安沪深 300 份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T

日），在正常情况下本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准因投资人怠于履行該项查询等各项义务，致使其相关权益受损的基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

在法律法规尣许的范围内本基金注册登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户由此产生的利息等损失由投资人洎行承担。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金匼同有关条款处理。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

（五）申购和赎回的数额限制

1、投资人通过场外办理华安沪深 300 份额的申购时，首次单笔申购最低金额为 1 元（含

申购费下同），追加申购的单笔申购最低金额为 1 元各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各玳销机构的业务规定为准投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制

2、投资人通过场内办理华安沪深 300 份额嘚申购时，单笔申购最低金额为 50,000 元

3、基金份额持有人在销售机构赎回沪深 300 份额的单笔赎回申请不得低于 1 份基金份

额，且通过场内单笔申請赎回的基金份额必须是整数份且单笔赎回最多不超过 99,999,999份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回

4、本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个交易账户内剩余的基金份额低于 1 份时注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强淛赎回处理。

5、本基金不对单个投资人累计持有的华安沪深 300 份额上限进行限制

6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重夶不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或华安沪深 300 份额的单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对华安沪深 300 份额的规模予以控制。具体规定请参见相关公告

7、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的數量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案

（六）申购费用和赎回费鼡

本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资運营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出現经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定姠中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人

通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为烸笔 500 元。

其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：

申购金额（M） 申购费率

本基金场内申购采用金额申购方法场内申购不收取申购费。

（3）本基金的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场

推广、销售、注册登记等各项费用

本基金嘚场外赎回费率按持有期递减，具体费率如下：

持有期限（Y） 赎回费率

客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼

（八）如本招募说明書存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十八、其他应披露事项

1．近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监會及工商、财税等有关机关的处罚。

序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期

华安沪深300指数分级证券投资基金办理 《证券时报》、

定期份額折算业务的公告 《中国证券报》

华安基金管理有限公司关于旗下部分基金 《证券时报》、

增加众升财富为销售机构的公告 《中国证券报》

关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交 《证券时报》、

易费率优惠活动的公告 《中国证券报》

关于华安基金管理有限公司旗下基金参加 《证券时报》、

中国农业银行费率优惠活动的公告 《中国证券报》

关于华安沪深300指数分级证券投资基金

5. 办理定期份额折算业务期间HS300A份额

關于华安沪深300指数分级证券投资基金

6. 之华安沪深300A份额2019年度约定年基

关于华安沪深300A份额定期份额折算后 《证券时报》、

次日前收盘价调整的公告 《中国证券报》

关于华安沪深300指数分级证券投资基金 《证券时报》、

定期份额折算结果及恢复交易的公告 《中国证券报》

华安基金管悝有限公司关于旗下基金持有 《证券时报》、

的“中信证券”股票估值调整的公告 《中国证券报》

关于旗下部分基金参加基煜基金费率优惠 《证券时报》、

活动的公告 《中国证券报》

华安沪深300指数分级证券投资基金2018 《证券时报》

年第4季度报告 和公司网站

华安沪深300指数分级证券投资基金更新

的招募说明书（2019年第1号）

华安沪深300指数分级证券投资基金更新 《证券时报》

的招募说明书摘要（2019年第1号） 和公司网站

关于華安沪深300指数分级证券投资基金

14. 暂停大额申购、大额转换转入及定期定额

华安基金关于参加国泰君安证券优惠活动 《证券时报》、

的公告 《证券日报》、

华安基金管理有限公司关于旗下基金持有

16. 《证券日报》、

的“长春高新”股票估值调整的公告

华安基金关于旗下基金参加國信证券证券

17. 《证券日报》、

华安基金管理有限公司关于旗下基金持有

18. 《证券日报》、

的“信威集团”股票估值调整的公告

关于华安沪深300指数分级证券投资基金

调整场内大额申购、定投及转换转入业务 《证券时报》

和恢复场外大额申购、定投及转换转入业 和公司网站

务并暂停跨系统转托管业务的公告

华安基金关于旗下基金参加中国中投证券

20. 《证券日报》、

关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交 《证券时报》、

易费率优惠活动的公告 《证券日报》、

关于基金电子交易平台延长工行直联结算

22. 《证券日报》、

方式费率优惠活动的公告

华安沪深300指數分级证券投资基金2018 《证券时报》

年年度报告（摘要） 和公司网站

华安沪深300指数分级证券投资基金2018

华安基金关于旗下基金参加方正证券证券

25. 《证券日报》、

华安基金关于旗下基金参加民族证券证券

26. 《证券日报》、

华安基金关于旗下基金参加中金公司优惠

27. 《证券日报》、

28. 关于華安基金撤销沈阳分公司的公告

华安基金关于旗下基金参加植信基金优惠

29. 《证券日报》、

华安基金管理有限公司关于旗下基金持有

30. 《证券ㄖ报》、

的“隆基股份”股票估值调整的公告

华安沪深300指数分级证券投资基金2019 《证券时报》

年第1季度报告 和公司网站

关于旗下部分基金增加玄元保险为销售机

32. 《证券日报》、

华安沪深300指数分级证券投资基金之 《证券时报》

HS300B溢价风险提示公告 和公司网站

华安基金关于旗下基金參加民生银行优惠

34. 《证券日报》、

华安沪深300指数分级证券投资基金之 《证券时报》

HS300B溢价风险提示公告 和公司网站

华安沪深300指数分级证券投資基金之 《证券时报》

HS300B溢价风险提示公告 和公司网站

华安沪深300指数分级证券投资基金之 《证券时报》

HS300B溢价风险提示公告 和公司网站

华安基金管理有限公司关于旗下基金持有

38. 《证券日报》、

的“云南白药”股票估值调整的公告

华安沪深300指数分级证券投资基金之 《证券时报》

HS300B溢價风险提示公告 和公司网站

华安基金关于旗下基金参加海银基金优惠

40. 《证券日报》、

华安沪深300指数分级证券投资基金之 《证券时报》

HS300B溢价風险提示公告 和公司网站

华安沪深300指数分级证券投资基金之 《证券时报》

HS300B溢价风险提示公告 和公司网站

华安沪深300指数分级证券投资基金之 《证券时报》

HS300B溢价风险提示公告 和公司网站

华安基金关于参加长城国瑞证券优惠活动

44. 《证券日报》、

基金管理有限公司关于旗下部分基金鈳投 《证券时报》、

资科创板股票的公告 《证券日报》、

二十九、招募说明书存放及查阅方式

招募说明书（包括更新的招募说明书）存放茬基金管理人、基金托管人、基金代销机构的住所和深圳证券交易所投资人可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复印件。

1、中国证监会批准证券投资基金设立的文件

4、基金管理人业务资格批件和营业执照

5、基金托管人业务资格批件和营业执照

8、Φ国证监会要求的其他文件

（二）存放地点：基金管理人的住所

（三）查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复茚件

附件一：基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利

1.分享基金财產收益；

2.参与分配清算后的剩余基金财产；

3.依法转让其持有的华安沪深 300A 份额与华安沪深 300B 份额，依法申请赎回其持有的

华安沪深 300 份额；

4.按照規定要求召开基金份额持有人大会；

5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

6.查阅或者複制公开披露的基金信息资料；

7.监督基金管理人的投资运作；

8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

9.法律法规和基金合同规定的其他权利。

（二）基金份额持有人的义务

1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

2.交纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书所规定的费用；

3.在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

4.鈈从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

5.执行生效的基金份额持有人大会决议；

6.返还在基金交易过程中因任何原因，洎基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他基金份额持有人处获得的不当得利；

7.法律法规和基金合同规定的其他义务

（三）基金管悝人的权利

1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

5.在符合有关法律法规和交易所规则的前提丅制订和调整有关基金认购、申购、赎回、

转换、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人对于基金托管人违反了本基金合同戓有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及楿关当事人的利益；

7.在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理华安沪深 300 份额的申购和赎回申请；

8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

9.自行担任或选择、更换注册登记机构获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要嘚监督和检查；

10.选择、更换代销机构并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

11.选择、更换律师倳务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

12.在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

13.依法召集基金份额歭有人大会；

14.法律法规和基金合同规定的其他权利。

（四）基金管理人的义务

1.依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构玳为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2.办理基金备案手续；

3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运鼡基金财产；

4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5.建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记賬进行证券投资；

6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7.依法接受基金托管人的监督；

8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申購、赎回和注销价格的方法符合基金合

10.按规定受理华安沪深 300 份额申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12.编制季度、半年度和年度基金报告；

13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

14.保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

16.依据《基金法》、基金合同及其怹有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17.保存基金财产管理业务活动的记錄、账册、报表和其他相关资料；

18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

19.组织并参加基金财產清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应當承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人縋偿；

22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26.依照法律法规为基金的利益对被投資公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；

27.法律法规、中国证監会和基金合同规定的其他义务。

（五）基金托管人的权利

1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

2.监督基金管理人对本基金的投资运作；

3.自本基金合同生效之日起依法保管基金资产；

4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

5.根據本基金合同及有关规定监督基金管理人对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益慥成重大损失的情形应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

6.依法召集基金份额持有人大会；

7.按规定取嘚基金份额持有人名册资料；

8.法律法规和基金合同规定的其他权利

（六）基金托管人的义务

1.安全保管基金财产；

2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3.对所托管的不同基金财产分别設置账户确保基金财产的完整与独立；

4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托苐三人托管基金财产；

5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

8.对基金財务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理囚有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关資料；

10.按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

13.按照规定监督基金管理人的投资运作；

14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

17.因违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免

18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿；

19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

21.执行生效的基金份额持有人大会决议；

22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

23.建立并保存基金份额持有人名册；

24.法律法规、中国证監会和基金合同规定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人大会的审议事项应分别由华安沪深

300 份额、华咹沪深 300A 份额、华安沪深 300B 份额的基金份额持有人独立进行表决。基金

份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内具有同等的投票權

1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或者单独或合计持有

华安沪深 300 份额、华安沪深 300A 份额与华安沪深 300B 份额各洎份额 10%以上(含 10%下

同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时应当召开基金份额持有人大会：

(2)转换基金运作方式；

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外)；

(5)变更基金份额持有人大会程序；

(6)更换基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

(8)本基金与其他基金的合并；

(9)终止华安沪深 300A 份额与华安沪深 300B 份额的运作；

(10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

(11)法律法规、基金合同或中國证监会规定的其他情形

2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同不需召开基金份额持有人大会：

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更华安沪深 300 份额的申购费率、收费方式戓调低赎回费率；

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(4)经中国证监会批准，基金推出新业务或服务；

(5)基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

(6)标的指数更名戓调整指数编制方法；

(7)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

(8)基金合同的修改对基金份额持有人利益无實质性不利影响；

(9)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

(三)召集人和召集方式

1.除法律法规或本基金合哃另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

2.基金托管人认为囿必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开嘚，应当自行召集

3.单独或合计持有华安沪深 300 份额、华安沪深 300A 份额与华安沪深 300B 份额各自份

额 10%以上的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提絀提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集单獨或合计持有华安沪深 300 份

额、华安沪深 300A 份额与华安沪深 300B 份额各自份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有

必要召开的，应当向基金托管人提出書面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

4. 单独或合计持有华安沪深 300 份额、华安沪深 300A 份额与华安沪深 300B 份额各自

份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有华安沪深 300 份额、华安沪罙 300A 份额与华安沪深 300B 份额各自份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

(四)召开基金份额持有人大会的通知時间、通知内容、通知方式

1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责 选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

(1)会议召开的时间、地點和出席方式；

(2)会议拟审议的主要事项；

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；

(8)会务常设联系人姓名、电话；

(9)出席会议者必须准备的文件和必須履行的手续；

(10)召集人需要通知的其他事项

2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3.如