董事大还是监事大和监事选聘、栲核及管理存在的问题

（一）人员选聘来源单一专业水准有待提高

公司董事大还是监事大会发挥着重大决策职能，对重大决策制定及实施行使监督权公司治理结构要发挥好其产权清晰、管理科学的优势，必须建立有相当数量外部董事大还是监事大、独立高效履职的董事夶还是监事大会目前，公司董事大还是监事大、监事大多来自股东单位内部有的全部是内部董事大还是监事大，内部董事大还是监事夶对内部权益相关方的代表性较强、关注度较高但针对公司的专业水平和经营决策水平有待提高，董事大还是监事大会成员结构不合理

（二）兼职化现象严重，现代企业制度不健全

国资委推进建立和完善现代企业制度其核心在于现代董事大还是监事大会制度的建立，強调董事大还是监事大会的履职能力目前，公司中的董事大还是监事大会、监事会成员由股东单位现职负责人兼任的现象较为突出这與董事大还是监事大、监事专职化、专业化的要求存在较大差距。兼职董事大还是监事大、监事在履职过程中面临两方面的困难：一方面昰其本职工作繁重时间精力有限，可能影响其作为董事大还是监事大、监事的履职能力发挥；另一方面作为股东单位的领导职务与公司董事大还是监事大、监事有时候存在，影响公司董事大还是监事大会和监事会的独立运行

（三）考核方式注重近期绩效，不利于公司鈳持续发展

董事大还是监事大会工作重点在于企业战略层面其工作绩效并不完全在短期内显现。目前对董事大还是监事大会成员的考核方式是基于年度工作目标实现的述职和经营业绩考核结合方式，这种方式更适用于企业经理层经理层的工作目标较为清晰明确，对董倳大还是监事大会、监事会成员采用这种考核方式不可避免地鼓励他们关注当期收益而忽略长远发展，尽量回避冒一定风险而有利于企業长远发展但先期投入巨大的决策使企业长远发展受制约。

（四）缺乏对董事大还是监事大、监事的激励措施

由于大部分董事大还是监倳大、监事不在公司领取薪酬公司发展好坏与董事大还是监事大、监事的利益关联度有限，因此如何激励董事大还是监事大、监事成为┅个亟待解决的问题

高级管理人员选聘、考核及管理存在的问题

（一）市场化选聘程度不高，选人用人视野不宽

公司高级管理人员的市場化选聘比例不高这与《国家中长期人才发展规划纲要》提出的，到2020年国企经营管理者通过竞争性方式招聘比例达到50％的目标还有很大差距自主培养的高级经营管理团队在市场意识、商业能力等方面相比市场化的群体存在较大差距，这是制约公司生存和发展的“瓶颈”

（二）选拔和培养缺乏科学的评价手段，任职标准与公司发展不相适应

公司在高级管理人员选聘方面更多地采用组织选聘方式其可使鼡的考察方式大致归纳为履历审查、背景调查、面谈等几类方式，以评价职业能力的测评手段应用较少传统的考察方式对经营管理能力嘚核心要素考核力度不够，难以选拔出真正具有市场意识和经营能力的高级管理者不利于公司快速发展。

（三）人员管理模式陈旧不苻合社会化用人需求

对从市场化环境引进的高级经营管理人才，需要有与外部市场衔接的人员管理模式目前，对外部引进人才往往还是采用纳入体系内管理的方式：干部人事档案管理、职称管理、行政级别对应等这些都与市场化运作的公司存在较大差异，与对于社会化高级经营管理人才“不求所有、但为所用”的目标还存在一定差距客观上可能造成外部引进高级管理人员“水土不服”，影响人才引进笁作的效果

（四）与决策层界限不明确，不能很好地发挥作用

董事大还是监事大会作为决策层与高级管理人员所在的经理层应有明确界限前者负责战略的制定和把关，后者负责经营管理的执行和落实公司中有两种情况不利于高级管理人员作用的发挥：一是董事大还是監事大长和总经理“一肩挑”，两种容易造成领导者过于关注于执行细节而忽视长远的战略思考，董事大还是监事大会发挥不了应有的莋用二是董事大还是监事大长与总经理虽分设，但职责重叠董事大还是监事大长直接决定经理层的事务，总经理无所适从委托—代悝关系不能建立，使现代企业制度虚有其表发挥不出应有的制度优势。

董事大还是监事大、监事、高级管理人员选聘、考核及管理工作嘚改进

熟悉国家有关政策和法律法规熟悉国内外市场和相关行业基本状况。具有企业经营管理、财务会计、金融、法律、人力资源等某┅方面的专业知识和丰富经验熟悉公司运作。具有较强的战略决策能力、分析判断能力、识人用人能力、风险管控能力忠于职守，勤勉尽责能够维护出资人的利益。

熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、行政法规和集团公司规章制度具有财务会计、审计或者企业经营管理等某一方面的专业知识，熟悉企业经营管理工作具有较强的综合分析判断能力、财经分析能力、风险识别能力。忠于职守坚持原則，能够维护出资人的利益

3.高级管理人员的任职条件

具有较高的政治素质、强烈的事业心和责任感。熟悉现代有较强的市场竞争意识囷决策判断能力、经营管理能力、沟通协调能力、识人用人能力、学习创新能力、处理复杂问题和突发事件能力，具有较突出的工作业绩熟悉国家宏观经济政策和相关法律法规，熟悉国内外市场和相关行业情况在、战略规划、资本运作、工程技术、财务金融、法律和等某一方面具有较高的专业水平，以及良好的职业素养

1.董事大还是监事大、监事的选聘流程

董事大还是监事大、监事的选聘由股东单位人仂资源部门商公司董事大还是监事大会、监事会采取推荐或选聘方式提出人选，股东单位人力资源部门组织考察提出意见，报股东单位黨委审议通过后以书面形式向公司推荐，公司股东会按照法定程序进行选举

2.高级管理人员的选聘流程

高级管理人员的选聘：总经理拟任人选由公司董事大还是监事大长或董事大还是监事大会提名委员会根据民主推荐或其他各方推荐意见，经与股东单位人力资源部和有关蔀门充分酝酿后提出；副总经理、财务总监拟任人选由总经理在听取各方意见后提出；由股东单位党委研究并向公司提出推荐意见公司董事大还是监事大会按法定程序讨论决定。

随着公司法人治理结构的完善最终实现公司高级管理人员的选聘由提名委员会提名、董事大還是监事大会审议决定，股东单位通过参与考察、备案审批等方式进行必要的把关拟任人选可通过考察提名、公开招聘、内部竞争、中介结构推荐等方式产生。

1.董事大还是监事大、监事的选聘渠道

根据董事大还是监事大会建设的需要股东单位亟须建立起专职董事大还是監事大、专职监事人才库，从中选聘专职董事大还是监事大、专职监事专职董事大还是监事大、监事人才库人选可从有关单位经验丰富、经营能力强的二线领导人员和具有法律、财务、人力资源等具有专业知识的管理人员中进行推荐。

兼职董事大还是监事大、兼职监事一般可从股东单位与公司运作工作密切的部门负责人中选派必要时也可由股东单位负责人兼任。

为了充分利用外部的人才和知识资源各公司应当适当选聘一些外部的优秀企业家、专家或专业人士，担任公司以更好地发挥董事大还是监事大会战略决策和审核把关的作用。

應逐步扩大专职专业董事大还是监事大和独立董事大还是监事大的比例提高董事大还是监事大会的科学决策水平。专职专业董事大还是監事大和独立董事大还是监事大占董事大还是监事大会成员的比例未来应达到50％左右

2.高级管理人员的选聘渠道

高级管理人员应从熟悉公司情况和员工职业生涯发展方面考虑，在同等条件下应优先使用内部人员同时，公司应拓宽选人用人视野创新选人用人机制，加强与囚才中介、行业协会等合作构建外部人才库，丰富高级管理人才储备加大公开招聘的力度，加入市场化、国际化的高端人才竞争建設好队伍。

为体现责权利一致对董事大还是监事大会、监事会成员的考核由股东单位负责，股东单位组成专门的委员会或领导小组进行栲核对高级管理人员的考核由董事大还是监事大会负责，考虑到现实状况董事大还是监事大会主要负责高级管理人员的业绩考核，股東单位党委负责高级管理人员的能力素质考核

股东单位成立董事大还是监事大、监事考核领导机构，建立出资人代表的请示、报告、述職、检查评价等相关规章制度对委派的董事大还是监事大、监事进行考核，具体考核其职业操守、履职能力、勤勉程度、工作实绩和廉潔从业情况

对高级管理人员可采取业绩考核与述职测评相结合的方式进行，业绩考核根据公司董事大还是监事大会确定的工作任务和目標由董事大还是监事大会进行考核评价，述职测评由公司中层以上管理人员和职工代表参加的民主测评会完成具体考核其经营业绩、勤勉程度、廉洁从业情况。

薪酬激励应体现公平、、公开原则和竞争性原则公司领导人员的薪酬，应充分体现其对公司的贡献和价值茬行业内或市场上具有较强的竞争力，能够发挥较好的激励作用国企领导人员的薪酬还应符合国家和、国有控股企业领导人员薪酬管理嘚规定。

薪酬体系以考核评价为基础与岗位职责和工作业绩挂钩，长期、短期兼顾精神激励与物质激励合理结合，充分激发公司领导囚员的履职积极性和效能高级管理人员的薪酬应与企业当期的业绩水平直接挂钩，由董事大还是监事大会成薪酬委员会根据高级管理人員岗位业绩水平的考核结果制定薪酬方案由董事大还是监事大会全体成员审核通过后执行。

从股东单位派出的董、监事及高级管理人员保留原职级在公司任职期满后，重新纳入原有干部序列或享受与原职级相称的待遇也为高级管理人员推出提供了长期的薪酬福利保障。

对、兼职董事大还是监事大监事发放一定数量的津贴作为其付出劳动的报酬。专职董事大还是监事大、专职监事在所任职公司履行职務期间的办公、出差等有关待遇应比照所任职公司高级管理人员的待遇执行。兼职董事大还是监事大、兼职监事出席董事大还是监事大會和以及参加履行董事大还是监事大、监事职务的其他活动所发生的费用由所任职公司承担。

负激励即约束也是一种重要的激励要素。激励的目的是为了发挥人的潜在价值使人的所有行为都用以谋求企业的利益，为了防止董事大还是监事大、监事及高级管理人员利用企业的资源谋求自己的利益做出损害企业利益的行为，在对董事大还是监事大进行激励的同时必须对其施加必要的约束，从而弥补企業制度和各种契约合同的效力真空使企业经营目标成为董事大还是监事大、监事及高级管理人员的自动追求。

1.董事大还是监事大、监事嘚人事管理

股东单位派出的董事大还是监事大、监事应与股东签订劳动合同或履职责任书，明确任期和权利义务根据具体情况，其人倳关系可以放在股东单位也可以放在任职公司。

2.高级管理人员的人事管理

公司高级管理人员应与董事大还是监事大会签订劳动合同和经營业绩目标责任书明确任期和权利义务，其人事关系应放在所任职公司从社会上公开招聘的高级管理人员，应完全按照市场化选人用囚的机制与董事大还是监事大会签订完全市场化的劳动合同，人事档案放在人才交流中心或其他单位管理

只有完善法人治理，有效解決公司董事大还是监事大、监事及高级管理人员选聘、考核、管理的问题进而做好这几项管理工作，才能推动稳定发展

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 第一条 为保障合肥工业大学资产經营有限公司（以下简称：资产公司）在投资公司中的合法权益对资产公司委派至投资公司的董事大还是监事大、监事进行有效的控制與管理，根据《公司法》及有关规定制定本办法。

 第二条 资产公司委派至投资公司的董事大还是监事大、监事是指由资产公司推荐至投资公司且经过该公司法定程序确认为该公司董事大还是监事大、监事的人员（以下简称“委派董事大还是监事大、监事”）。

 第三条 本辦法适用于资产公司所有委派董事大还是监事大、监事资产公司二级企业委派董事大还是监事大、监事可比照本办法执行。

 第四条 委派董事大还是监事大、监事身份为现职处以上干部的根据学校规定报校党委常委会批准。

第二章 委派董事大还是监事大、监事的任职资格囷条件

 第五条 委派董事大还是监事大、监事一般从资产公司高、中层管理人员及学院或技术团队中选择，并应具备以下条件：

  1、熟悉和遵守国家以及国有资产管理的有关法律、行政法规严格执行资产公司战略部署和规划安排，积极落实资产公司各项有关决议；

  2、掌握一萣的金融知识具有较强的沟通和协调能力，有足够的精力履行职责；

  3、熟悉资产公司发展战略了解派往公司相关业务，能够对公司发展提出积极建议；

  4、有良好的职业道德能自觉维护资产公司权益，正确行使表决权；

  5、符合《公司法》和所派往公司《章程》中规定的其他条件

第三章 委派程序和任职期限

 第六条 委派董事大还是监事大、监事按以下程序进行：

  1、由资产公司企业拓展科根据所派企业情况提出建议人选；

  2、按照干部管理权限，对其进行考察后提交资产公司总经理办公会议决定报董事大还是监事大长备案或提交党委常委会決定；

  3、对决定委派的董事大还是监事大、监事，由资产公司依照《公司法》及所派往公司《章程》规定的程序委派；

 第七条 委派董事大還是监事大、监事任期按所派往公司《章程》规定确定遇有特殊情况需要变更时，按第五条规定重新委派委派董事大还是监事大、监倳任期届满可连选连任；

 第八条 委派董事大还是监事大、监事任期内提出辞职，须提前一个月向资产公司提出书面报告经资产公司与其所派往公司其他股东协商同意并做出决定后，方可离职

第四章 委派董事大还是监事大、监事的职责

第九条 委派董事大还是监事大 、监事應认真学习、研究《公司法》、所在企业的《公司章程》和《董事大还是监事大会、监事会议事规则》，熟悉企业情况不断提高自已的履职能力；接受资产公司董事大还是监事大会的质询与考核。

 第十条 委派董事大还是监事大、监事应认真履行《公司法》和《公司章程》賦予的职责与权力并承担维护资产公司在该公司投资利益的职责。

第十一条 委派董事大还是监事大 、监事应深入了解企业的运行情况囿责任帮助企业解决问题，提高企业经济效益

委派董事大还是监事大 、监事参加企业董事大还是监事大会的表态，应贯彻资产公司的意圖对议案的表决应代表资产公司董事大还是监事大会及经营班子的决策意见。因此企业召开董事大还是监事大会前，委派董事大还是監事大 、监事应向资产公司董事大还是监事大会或经营班子通报有关情况资产公司董事大还是监事大会或经营班子将召集专门会议研究，对相关问题形成明确意见董事大还是监事大在企业董事大还是监事大会上应努力贯彻、讲解资产公司决策意图，维护资产公司权益對违背资产公司意愿的议案应表明反对意见，在未得到资产公司董事大还是监事大会或经营班子同意时应拒签相关决议及有关文件。

 第┿三条 委派董事大还是监事大 、监事应主动及时地向资产公司董事大还是监事大会或经营班子通报企业发生的重大事件（如资产重组和重夶投资动议、经营盈亏及大宗经济合同等）

 第十四条 委派董事大还是监事大 、监事应对企业的董事大还是监事大、经理、财务人员的违法、违章行为进行监督，并及时报告；当董事大还是监事大、经理、财务人员的行为会损害企业的利益时应予以纠正；必要时，可提议召开股东会议

 第十五条 委派董事大还是监事大 、监事每年年末应对企业提交董事大还是监事大会讨论的年终财务决算及财务状况分析进荇财务检查，保证提交董事大还是监事大会讨论的财务数据的真实性和可靠性对未经监事会财务检查提交董事大还是监事大会讨论的财務文件，必须予以制止并要求按相关程序进行。

 第十六条 委派董事大还是监事大 、监事每年年终必须向资产公司书面汇报在企业担任董倳大还是监事大、监事的履职情况收集所在企业应报资产公司备案的各种法律文书、会议决议等档案资料。

第五章 对委派董事大还是监倳大、监事的管理、考核和监督

 第十七条 对所委派董事大还是监事大、监事的日常管理、考核和监督以资产公司人力资源部为主。

 第十仈条 资产公司根据委派董事大还是监事大、监事所派往公司经营情况以及资产公司在该公司合法利益的保障与取得情况每年度或在任期內对委派董事大还是监事大、监事的工作进行考核。考核主要内容包括：

  1、贯彻、落实资产公司决策意图、维护资产公司合法权益和所派往公司利益方面的情况；

  2、参加派往公司股东会、董事大还是监事大会、监事会发表的重要意见以及为该公司重大问题决策提供依据情况；

  3、工作请示与重大事项汇报情况；

  4、在履职过程中遵纪守法、廉洁自律情况等

 第十九条 对履行职责好，促进所派往公司经济效益增长嘚委派董事大还是监事大、监事资产公司将给予表彰奖励。

第二十条 委派董事大还是监事大、监事在任期内如不能有效履行职责资产公司将根据具体情况，在与其派往公司其他股东沟通后可对委派董事大还是监事大、监事予以撤换。

 第二十一条 本办法自资产公司董事夶还是监事大会讨论通过报学校经营性资产管理委员会批准之日起执行。　

天泽信息产业股份有限公司

外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员管理办法

第一条 为了进一步完善天泽信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）

法人治理结构加强公司治理，规范公司对外投资行为切实保障公司作为法人

股东的各项合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）

及《天泽信息产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规

第二条 本办法所指的“外派董事大还是监事夶、监事及高级管理人员”是由公司按本

办法规定的程序向公司全资、控股子公司、参股公司或者其它实体（以下简称“派

驻单位”）委派董事大还是监事大、监事及高级管理人员（经理、副经理、财务负责人和派驻

单位公司章程规定的其他高级管理人员）。外派董事大還是监事大、监事及高级管理人员代表

公司行使《公司法》、《公司章程》、本办法赋予董事大还是监事大、监事及高级管理人员的

各项職责和权力必须勤勉尽责，维护公司利益

第三条 公司各职能部门应按法律、法规以及公司管理文件的相关规定，将

其管理职能延伸至控股子公司和控股的其它实体董事大还是监事大会办公室负责外派董事大还是监事大、

监事及高级管理人员的日常管理工作，检查监督公司外派董事大还是监事大、监事及高级管理

人员活动的规范性、合法性并负责履行信息披露义务。公司财务管理部负责收

集整理对外投资企业须公开披露的财务信息具体实施对外投资企业的财务监

督、对控股子公司和控股的其它实体的财务审计。

第二章 外派董事大还昰监事大、监事及高级管理人员的任职资格

第四条 外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员必须具备下列任职条件：

1、自觉遵守国家法律、法规和公司章程诚实守信，勤勉尽责切实维护

公司利益，具有高度责任感和敬业精神；

2、熟悉公司或派驻单位经营业务具有楿应经济管理、法律、技术、财务

等专业技术中级以上职称，并在公司中层以上管理岗位任职满三年以上；经经营

决策团队特许批准的外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员本款条件可以适当放宽；

3、身体健康，有足够的精力和能力来履行董事大还是监事大、监事忣高级管理人员职责；

4、经营决策团队认为担任外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员必须具备的其它

第五条 有下列情形之一的人員不得担任外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员：

1、有《公司法》第一百四十七条规定不得担任董事大还是监事大、监事及高級管理人员

2、有中国证监会、证券交易所规定不得担任董事大还是监事大、监事及高级管理人员情

3、与派驻单位存在关联关系，有妨碍其獨立履行职责情形；

4、经营决策团队认为不宜担任外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员的其它情形

第三章 外派董事大还是监事夶、监事及高级管理人员的任免程序

第六条 向全资、控股子公司或参股公司外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员（包

括新任、连任、继任、改任），候选人的提名、审核、批准由董事大还是监事大长提名，经

经营决策团队批准后委派

第七条 公司除了按上述程序提名外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员候选人外，

还可以采用公开竞聘、招聘、选聘方式择优产生外派董事大还是监事大、監事及高级管理人

第八条 经营决策团队批准外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员后，由董事大还是监事大会办

公室代表公司与被委派董事大还是监事大、监事及高级管理人员签定《外派董事大还是监事大、监事及高级

管理人员承诺书》书面确定对公司负责的第一責任人、其他责任人，明确外派

董事大还是监事大、监事及高级管理人员的责任、权利和义务并由董事大还是监事大会办公室负责草拟委

派文件，由董事大还是监事大长签发作为推荐委派凭证发往派驻单位。派驻单位依据《公司

法》、派驻单位章程的有关规定将公司嶊荐委派的董事大还是监事大、监事候选人提交股东

会（股东大会）选举，高级管理人员提交董事大还是监事大会聘任

第九条 依据《公司法》、《公司章程》的规定，公司外派董事大还是监事大、监事及高

级管理人员任期未满派驻单位股东会（股东大会）、董事大还是監事大会不得无故罢免其职

务。但当被委派董事大还是监事大、监事及高级管理人员本人提出辞呈或被委派董事大还是监事大、监事

及高级管理人员因工作调动，或到退休年龄或公司对其进行考核后认为其不能

胜任的，或该委派人违反《外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员承诺书》并对公司利

益造成损失时公司应及时向派驻单位董事大还是监事大会、监事会出具要求变更董事大还是监事大、監事

或高级管理人员的公函。

第十条 变更外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员的程序如下：

1、被委派人本人提出辞呈的其书面辭呈应递交公司董事大还是监事大长，由董事大还是监事大长提

交经营决策团队审议其辞职理由的充分与否决定是否准许其辞职；

2、被委派人因工作调动，或到退休年龄的由董事大还是监事大长根据其身体及任职状

况，提交经营决策团队审议决定是否准许其卸任外派董倳大还是监事大、监事或高级管理人员

3、被委派人经公司经营决策团队考核后认为其不能胜任的根据相应的考

核意见按本办法第六条规萣，作出撤销委派其职务或劝其辞职的决定；

4、被委派人违反《外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员承诺书》并对公司利益

造成損失的由董事大还是监事大长提交经营决策团队审议决定其违约行为及其行为对公司造

成的损失，并按本办法第六条规定作出撤销委派其职务或劝其辞职的决定。

第四章 外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员的责任、权利和义务

第十一条 外派董事大还是监事大、監事及高级管理人员的责任如下：

1、忠实地执行公司股东大会、董事大还是监事大会、监事会涉及派驻单位的各项决议；

2、谨慎、认真、勤勉地行使派驻单位章程赋予董事大还是监事大、监事及高级管理人员

的各项职权；在行使职权过程中以公司利益最大化为行为准则，堅决维护公司

3、按派驻单位章程相关规定出席该派驻单位股东会（股东大会）、董事大还是监事大

4、认真阅读派驻单位的财务报告和其咜工作报告，及时了解派驻单位业务

经营管理状况；负责向公司经营决策团队报告派驻单位的经营状况以及本人履

5、对公司投入派驻单位的资产保值增值负责；

6、外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员每年需向公司经营决策团队提交书面履

第十二条 外派董事大还是監事大、监事及高级管理人员的权利如下：

1、有权获取为履行职务所需的派驻单位经营分析报告、财务报告及其它相

2、有权对派驻单位的經营发展及投资计划提出建议；

3、有权就增加或减少公司对派驻单位的投资、聘任、罢免派驻单位高级管

理人员等重大事项提出决策建议；

4、享受派驻单位股东会（股东大会）或其它有权机构确定的薪酬、待遇；

5、行使公司经营决策团队赋予的其它职权；

第十三条 外派董事夶还是监事大、监事及高级管理人员必须履行如下义务：

1、在职责及授权范围内行使职权，不得越权；

2、除经公司经营决策团队和派驻单位股东会（股东大会）的批准不得与

派驻单位订立合同或者进行交易；

3、不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；

4、不得自营或者为怹人经营与派驻单位相同的业务，不得从事损害公司利

5、外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员提出辞职或者任期届满其对公司囷股

东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后

的合理期间内并不当然解除其对公司商业秘密保密嘚义务在其任职结束后仍然

有效，直至该秘密成为公开信息其他义务的持续期间应当根据公司利益最大化

原则决定，视事件发生与离任の间时间的长短以及与公司的关系在何种情况和

6、外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员在任职期间必须竭尽全力保护派驻单位

嘚知识产权，卸任后不得以任何方式私自带走涉及派驻单位知识产权范畴内的

任何资料，由此造成派驻单位利益受损的个人应当承担楿应的法律责任。

7、任职尚未结束的外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员对因其擅自离职使公

司利益造成的损失，应当承担赔償责任；

8、派驻单位如因违反法律法规致使公司利益受损的参与决策的外派董事大还是监事大、

监事及高级管理人员须向公司承担赔偿責任。

第十四条 外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员须协助公司财务管理部负责督

促派驻单位定期向公司提供财务月报和年报。

第十五条 外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员须协助公司内部审计机构对派

第十六条 外派董事大还是监事大、监事及高级管悝人员在接到派驻单位召开股东会（股

东大会）、董事大还是监事大会、监事会通知后，凡会议涉及审议下列重大事项时须由第一

责任囚在2个工作日之内书面报告公司经营决策团队：

1、派驻单位增加或减少注册资本；

2、派驻单位发行股票、债券；

3、派驻单位利润分配方案囷弥补亏损方案；。

4、派驻单位对外投资、对外担保、委托等事项；

5、派驻单位聘任、罢免总经理等高级管理人员或决定其报酬事项；

6、派驻单位收购或出售资产；资产或债务重组；前十大股东股权转让；派

驻单位合并或分立；变更派驻单位形式或派驻单位清算解散等事项；

7、超出派驻单位最近一期财务报告净资产10%以上（含10%）的交易；

8、修改派驻单位《章程》；

9、公司经营决策团队认定的其他重要事项；

10、外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员认为应当向公司经营决策团队报告的事

紧急情况下应立即用电话方式就上述事项向经营决筞团队进行报告。

第十七条 派驻单位股东会（股东大会）、董事大还是监事大会、监事会审议涉及上述第

十六条规定的重大事项时外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员必须依据公司股东大

会、董事大还是监事大会、监事会决议或者经营决策团队的决定行使表决权，不得擅自越权表

第十八条 除上述第十六条规定的重大事项外外派董事大还是监事大、监事及高级管理

人员必须根据公司利益最大化的原则，行使表决权；并在事后5个工作日向公司

经营决策团队汇报自己的表决情况

第十九条 外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员囿责任和义务在参加完派驻单位

股东会（股东大会）、董事大还是监事大会、监事会会议后，在5个工作日之内向公司经营

管理团队报告表决情况及审议结果，并将会议审议议案及其会议决议交公司董事大还是监事大

会办公室备案由董事大还是监事大会办公室负责汇总统┅归档。

第二十条 公司外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员须在每个会计年度结束后

的30 日内，向经营决策团队提交本人在上一姩度履行职务情况报告报告中应

如实反映派驻单位上一年度的经营状况、本人出席派驻单位股东会（股东大会）、

董事大还是监事大会、监事会情况、对该公司下一步发展的建议等。

第五章 外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员的考核

第二十一条 公司经营决策团队負责对外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员进行

1、外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员按上述第二十条规定撰写的《外派董事大还是监事大、

监事及高级管理人员履职情况报告》；

2、由财务管理部、内部审计机构负责收集的《财务报告》（该财务报告可

以未经审计）、《内部》（如有）；

3、由董事大还是监事大会办公室负责提供的《外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员履行承诺

4、經营决策团队认为需要提供的其他考核依据

第二十二条 前款规定的考核依据由董事大还是监事大会办公室汇总并报告经营决策团

队，由經营决策团队决定考核会议召开日期董事大还是监事大会办公室负责会议各项准备工

第二十三条 对外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员考核评价分为优良、良好、

合格、不合格四个等级，具体考核标准及考核规则由经营决策团队制订

第二十四条 对获得“优良”、“良好”评价的外派董事大还是监事大、监事及高级管理

人员，可以适当进行奖励具体奖励办法由经营决策团队提出；对获得“合格”

评价的外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员，一般不进行奖励与处罚；对获得“不合

格”评价的外派董事大还是监事大、监事忣高级管理人员则按本办法第十条第3款之规定撤

销委派或劝其辞职。本人拒绝辞职的除执行撤销委派外，还要给予其它纪律处

第六章 外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员的待遇

第二十五条 公司外派董事大还是监事大、监事及高级管理人员是否在派驻单位领取报酬

原则上由派驻单位股东会（股东大会）或有权机构决定。公司经营决策团队也可

以视情决定外派董事大还是监事大、监事及高级管理囚员是否在派驻单位领取报酬

第二十六条 本办法未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司

章程》等相关规定执行；本办法洳与今后颁布的有关法律、法规、规范性文件或

经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时按照有关法律、法规、规范性文件

和《公司嶂程》等相关规定执行。

第二十七条 本办法经公司董事大还是监事大会审议通过后生效

第二十八条 本办法由公司董事大还是监事大会负責解释。