基金托管人：中国工商银行股份囿限公司
  前海开源裕瑞混合型证券投资基金由前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基
  合型证券投资基金以通讯方式二次召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于修改
  前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同并调整赎回费率等有关事项的
  议案》，内容包括前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更运作方式、基金
  费率、投资限制、修订基金合同并更名为“前海开源裕瑞混合型证券投资基金”等上述
  基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2018 年 8 月 7 日起《前海开源裕瑞
  混合型证券投资基金基金合同》生效，原《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资
  基金基金合同》同日起失效
  基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
  注册但中国证监会对前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金募集及变更为本
  基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于
  本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价徝及市场前景等作出实质性判断或者保
  本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
  资本基金前應全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
  场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场風险、信用风险、管理风
  险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险及本基金
  法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
  本基金可投资中小企业私募债券其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特
  萣对象的私募发行当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程
  中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用質量降低导致价格下降等，可能造成基金
  财产损失中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本
  本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合
  交易所有限公司上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的可能面临港股通机制下
  因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股
  价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可
  能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金嘚投资收益造成
  损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港
  股通不能正常交易，港股通标的股票不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。本
  基金投资港股通标的股票的具体风险请参见招募说明书“十六、风险揭示”章节內容招募说明书（更新）摘要
  本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资
  于港股通标的股票或選择不将基金资产投资于港股通标的股票基金资产并非必然投资港
  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和貨币市场基金
  但低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票需承担汇率风险以及境外市场的风
  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
  證基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
  则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
  自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
  同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
  本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所載内容截止日为 2019 年 08 月
  07 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 06 月 30 日（未经审计）招募说明书（更新）摘要
  1、名称：前海开源基金管理有限公司
  2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
  5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号
  7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
  12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
  出资 25%北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
  王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任Φ国人民银行西安市分行职员
  中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
  华夏证券济南管悝总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
  经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任湔海开源基金管理有限公
  龚方雄先生荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士国籍：中国
  香港。曾任纽约联邦储备银荇经济学家美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
  部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区經济学家、中
  国综合公司（企业）投融资主席2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
  资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长
  王宏远先生，联席董事长西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
  士国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总
  监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开源基金管理
  有限公司联席董事长。招募说明书（更新）摘要
  朱永强先生执行董事长，硕士研究生国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司電
  脑工程部总经理、技术总监网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
  裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展
  管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理
  总部总經理现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
  蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中国。历任南方证券广州分公司
  營业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代
  表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
  总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
  源资产管理有限公司董事长
  周芊先生，董事北京大学 DBA，国籍：中国曾任中信证券股份有限公司董事总经
  理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
  金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员现任
  北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事
  范镭先生，董事本科学历，国籍：中国曾任职Φ国建设银行武汉分行、华安保险
  北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
  周新生先生独立董事，Φ国工业经济学会副会长管理学博士学位，经济学教授
  国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
  部主任、MBA 中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007
  年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委曾任第┿二届全国政协委员，中共陕西省委政策
  樊臻宏先生独立董事，国籍：中国纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历
  任 ARGONAUT 资本管理公司（對冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产
  管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现
  任天津汇通太和投资管理有限公司总经理
  Terry Culver 先生，独立董事硕士学历。国籍：美国曾任哈佛大学国际发展研究
  所项目经悝，联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大学国际和
  公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙
  1 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新
  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新
  2 囷讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
  3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
  注册地址：福建省厦门市思明区鹭江噵 2
  4 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司
  5 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
  一路财富（北京）信息科技有限公司
  注册地址：北京市西城区车公庄大街 9
  7 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司
  注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
  8 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司
  9 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司
  10 深圳众禄基金销售股份有限公司罙圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园
  11 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司
  注册地址：丠京市东城区建国门内大街 8
  12 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司
  办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大招募说明书（更噺）摘要
  13 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验
  14 北京肯特瑞基金销售有限公司 丠京肯特瑞基金销售有限公司
  15 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
  注册地址：深圳市福田区福田街道福华
  办公地址：广东省深圳市福田区益田路
  16 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司
  注册地址：北京市海淀区中关村东路 18
  中民财富基金销售（上海）有限公司
  18 北京唐鼎耀华基金销售有限公司北京唐鼎耀华基金销售有限公司
  注册地址：北京市延庆区延庆经济开发
  19 第一创业证券股份有限公司 苐一创业证券股份有限公司
  办公地址：深圳市福田区福华一路 115招募说明书（更新）摘要
  20 北京格上富信基金销售有限公司北京格上富信基金銷售有限公司
  注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19
  21 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司
  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新區（新
  22 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司
  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾
  一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理
  23 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司
  注册地址：北京市朝阳区工人体育场北
  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北
  24 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司
  注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中
  深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
  注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾
  26 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
  号财富大厦招募说明书（更新）摘要
  27 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街
  28 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司
  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
  29 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司
  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8
  泰诚财富基金銷售（大连）有限公司
  注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海
  31 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司
  办公地址：中国（上海）自由貿易试验
  32 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验
  33 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司
  注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑
  法定代表人：王璇招募说明书（更新）摘要
  34 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司
  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛
  35 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司
  注册地址：四川省成都市高新区天府二
  中證金牛（北京）投资咨询有限公司
  办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号
  37 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
  注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
  38 中信证券（山东）有限责任公司中信证券（山东）有限责任公司
  39 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
  注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾
  40 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
  注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8
  41 中国银行股份有限公司 中国銀行股份有限公司
  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1
  42 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司
  注册地址：中国（上海）洎由贸易试验
  43 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司
  注册地址：北京市建国门外大街 1 号国
  44 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券囿限责任公司
  45 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
  注册地址：四川省成都市东城根上街 95
  46 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
  注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都
  47 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司
  办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街
  注冊地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5招募说明书（更新）摘要
  49 北京展恒基金销售股份有限公司北京展恒基金销售股份有限公司
  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富
  50 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
  51 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
  52 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司
  注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公
  53 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司
  注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号
  54 北京恒天明泽基金销售有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司
  注册地址：北京市延庆区延庆经济开发
  办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20
  注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号
  法定代表人：张皓招募说明书（更新）摘要
  56 西藏东方财富证券股份有限公司西藏东方财富证券股份有限公司
  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区
  57 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司
  58 上海万嘚基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司
  注册地址：中国(上海)自由贸易试验区
  59 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司
  60 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
  注册地址：北京市西城区复兴门内大街
  乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
  注册哋址：北京市西城区德胜门外大街
  深圳市前海排排网基金销售有限责任公
  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾
  深圳市世纪工艺品文化市場 313 栋 E-403招募说明书（更新）摘要
  63 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司
  64 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司
  注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大
  65 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司
  注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1
  67 交通银行股份囿限公司 交通银行股份有限公司
  注册地址：中国(上海)自由贸易试验区
  68 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号
  69 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司
  注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
  办公地址：北京市朝阳区朢京浦项中心 A
  网址：招募说明书（更新）摘要
  70 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
  71 深圳市金斧子基金销售有限公司深圳市金斧子基金销售有限公司
  注册地址：深圳市南山区粤海街道科技
  办公地址：深圳市南山区粤海街道科技
  72 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司
  注册地址：上海自由贸易试验区浦东大
  73 北京富国大通基金销售有限公司北京富国大通基金销售有限公司
  74 江苏汇林保大基金销售有限公司江苏汇林保大基金销售有限公司
  注冊地址：南京市高淳区经济开发区古
  办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北
  75 上海凯石财富基金销售有限公司上海凯石财富基金销售有限公司
  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号
  76 深圳新华信通基金销售有限公司深圳新华信通基金销售有限公司
  注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾招募说明书（更新）摘要
  77 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
  注册地址：广东省深圳市福田区中心三
  78 北京晟视天下基金销售囿限公司北京晟视天下基金销售有限公司
  注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎
  79 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司
  80 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司
  81 北京新浪仓石基金销售有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司
  注册地址：北京市海淀区东北旺西路中
  82 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
  注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦
  83 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
  84 民商基金销售（上海）有限公司民商基金销售（上海）有限公司
  85 北京懒猫金融信息服务有限公司北京懒猫金融信息服务有限公司
  注册地址：北京市石景山区石景山路 31
  86 北京百度百盈基金销售有限公司北京百度百盈基金销售有限公司
  办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9
  87 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司
  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾
  办公地址：深圳市前海深港合作区前湾
  深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司
  注册地址：深圳市福田区福田街道民田
  89 深圳秋实惠智基金销售有限公司深圳秋实惠智基金销售有限公司
  注册地址：北京市朝阳区东三环北路 2
  客服电话：招募说明书（更新）摘要
  90 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司
  注册地址：北京市海淀区中关村大街 11
  办公地址：北京市海淀区中关村大街 11
  91 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司
  92 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
  注册地址：北京市东城区建国门内大街
  93 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司
  94 上海利得基金銷售有限公司 上海利得基金销售有限公司
  95 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司
  96 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金銷售有限公司
  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号
  97 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司招募说明书（更新）摘要
  名稱：前海开源基金管理有限公司
  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
  （三）出具法律意见书的律师倳务所
  名称：上海市通力律师事务所
  （四）审计基金资产的会计师事务所
  名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
  办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
  经办会计师：张富根、郭红霞
  传真：（010）招募说明书（更新）摘要
  前海开源裕瑞混合型證券投资基金
  契约型开放式招募说明书（更新）摘要
  本基金在保持资产流动性的基础上力争为基金份额持有人创造超额收益。
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包
  括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、内地与香港股票市场交
  易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（以下简称“港股通标的股
  票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
  融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小
  企业私募债券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券等）、资产支持证券、债券
  回购、银行存款（包括协议存款、萣期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工
  具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具
  （但须符合中国证监会相关规定）。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，
  基金的投资組合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 60%本基金投
  资于股票（含港股通标的股票）的比例不高于基金资产的 40%，投资于港股通标的股票的
  比例不高于股票资产的 50%本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约
  需缴纳的交易保证金后，持有的现金戓者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
  值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
  如法律法规或中国證监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序
  后，可以调整上述投资品种的投资比例
  本基金的投资策略主要分为七個方面：
  在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段在充分研究宏观经济因
  素的基础上，判断宏观经济周期所处阶段和未来发展趋势本基金将依据经济周期理论，
  结合对证券市场的研究、分析和风险评估分析未来一段时期内本基金在大类资产的配置
  方媔的风险和收益预期，评估相关投资标的的投资价值制定本基金在固定收益类、权益
  类和现金等大类资产之间的配置比例。
  本基金债券投资将主要采取组合久期配置策略同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策
  略、息差策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债券投资策畧等积极投资策略。
  （1）组合久期配置策略招募说明书（更新）摘要
  本基金将采用自上而下的组合久期管理策略从而有效控制基金资产嘚组合利率风
  险。基金管理人将对宏观经济周期所处阶段和法定及市场利率变化趋势进行研究判断同
  时结合债券收益率水平来确定组合目标久期。基本原则为：如果预期利率上升本基金将
  缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险；反之如果预期利率下降，本基金将
  增加组合的久期以较多地获得债券价格上升带来的收益。
  本基金将通过对收益率曲线变化的预测适时采用子弹式、杠铃或梯形筞略构造组
  合，动态调整组合长、中、短期债券的搭配以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收
  本基金将通过骑乘策略来增强组合的歭有期收益。该策略首先对收益率曲线进行分
  析当债券收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时在可选的目标久期区间买
  入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券也即收益率水平处于相对高位的债券。在收益
  率曲线不变的情况下随着持有期限的延长，其剩餘期限将发生衰减债券收益率将沿着
  陡峭的收益率曲线产生较大幅的下滑，债券价格将升高从而获得较高的资本收益。
  本基金将在回購利率低于债券收益率的情形下通过正回购将所获得的资金投资于债
  券，从而利用杠杆放大债券投资的收益
  可转换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票
  价格上涨收益的特点本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值分析、鈳转换债券
  条款分析，选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进
  （6）中小企业私募债券投资策略
  本基金对中小企业私募债券的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行
  全方位的研究和比较对个券发行主体的性质、行业、经營情况、以及债券的增信措施等
  进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资并通过久期控制和调整、适度分散投资来
  本基金将精选有良好增值潜力的股票构建股票投资组合。股票投资策略将从定性和定
  量两方面入手定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业哋位、竞争优势、管
  理团队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析
  各优质上市公司的估值、成長及财务指标优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股
  票投资对象。招募说明书（更新）摘要
  另外本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不
  使用合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资本基金将精选基本面健
  康、业績向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。
  本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的本基金将结合国债茭易市场和期货
  交易市场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值
  本基金通过对资产支持证券发行條款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用
  必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价在严格控制风险、充分考虑风险補偿
  收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资
  本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行汾散投资，以降低流动性风
  在权证投资方面本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发
  现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性通过权证与证券的组合投
  资，来达到改善组合风险收益特征的目的
  本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易
  本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
  风险收益分析的基础上。基金管理人將根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
  素结合定性和定量方法，确定投资时机基金管理人将结合股票投资的总体规模，鉯及
  中国证监会的相关限定和要求确定参与股指期货交易的投资比例。
  基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲
  系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
  作用以达到降低投资组合嘚整体风险的目的。
  基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组负责股指期
  货的投资管理的相关事项，同时針对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制
  度并经基金管理人董事会批准后执行。
  以《基金法》、基金合同、公司章程等囿关法律法规为决策依据并以维护基金份额
  2、决策程序招募说明书（更新）摘要
  （1）投资决策委员会制定整体投资战略。
  （2）研究部根據自身以及其他研究机构的研究成果构建股票备选库、精选库，对
  拟投资对象进行持续跟踪调研并提供个股、债券决策支持。
  （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略设计和调整投资组合，交由交易部
  执行设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；
  基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险
  （4）交易部按有关交噫规则执行，并将有关信息反馈基金经理
  （5）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提
  交综合评估意见和改进方案
  （6）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其
  重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
  本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×70%+沪深 300 指数收益率×15%+恒
  中证全债指数昰中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
  市场的跨市场债券指数该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券
  及企业债券组成，中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属
  性指标该指数的一个重偠特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实
  地反映债券的实际价值和收益率特征本基金选择该指数来衡量债券投资蔀分的绩效。
  沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数该指
  数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样夲编制而成的成份股指数。其样本覆
  盖了沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性。
  恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制鉯香港股票市场中的 50 家上市股票为成
  份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数是反映香港股市价幅趋势最有影响的
  一种股价指數。本基金选择沪深 300 指数和恒生指数来衡量股票投资部分的绩效
  如果上述业绩比较基准变更名称或停止发布，或者今后法律法规发生变囮或者有更
  权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基
  金的业绩基准的指数时本基金管悝人与基金托管人协商后可以在报中国证监会备案以后
  变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会
  （六）风险收益特征招募说明书（更新）摘要
  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金
  但低于股票型基金。夲基金如果投资港股通标的股票需承担汇率风险以及境外市场的风
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资于债券的比例不低於基金资产的 60%。本基金投资于股票（含港股通
  标的股票）的比例不高于基金资产的 40%投资于港股通标的股票的比例不高于股票资产
  （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证
  金后，持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中现金
  不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股
  合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10%；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和
  香港同时上市的 A+H 股合计计算）不超过该证券的 10%；
  （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，鈈
  得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
  司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
  （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
  （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该權证的 10%；
  （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
  （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产
  （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产
  （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不
  得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  （12）本基金应投资于信用级别评級为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持
  有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日
  （13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
  基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的總量；招募说明书（更新）摘要
  （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
  值的 40%；本基金在全国银荇间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后
  （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
  洇证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
  符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流動性受限资产的投资；
  （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
  （17）本基金参与国债期货、股指期货交噫应当遵守下列要求：
  1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净
  值的 15%；本基金在任何交易日日終，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产
  2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
  券总市值的 30%；本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
  3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国
  债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；本
  基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金
  合同关于股票投资比例的有关约定；
  4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
  上一交易日基金资产净值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货
  匼约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
  5）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券
  市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在
  一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
  （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
  回购交易的，可接受質押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
  基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则并制定严
  格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比
  例应当符合中国证监会的有关规定。
  除上述（2）、（12）、（15）、（19）项外因证券、期货市场波动、證券发行人
  合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例招募说明书（更新）摘要
  的，基金管悝人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律
  法规另有规定的从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效の日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
  的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基
  金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管悝人在履行适当
  程序后则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金財产不得用于下列投资或者活动：
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额但是Φ国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活動；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
  者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重
  大关联交易的，应当符合基金的投资目標和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原
  则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相
  關交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基
  金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独竝董事通过基金管理人董事会应至少每
  半年对关联交易事项进行审查。
  如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定基金管理人在履行适当程
  序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准，但须提前公告
  （八）基金管理人代表基金行使股东權利及债权人权利的处理原则及方法
  1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
  2、有利于基金资产的安全与增值；
  3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利保护基金份额持有人
  4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权囚权利，保护基金份额持有
  （九）基金的投资组合报告招募说明书（更新）摘要
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
  遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
  基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
  等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  项目 金额（元） 占基金总資产的比例
  - 其中：买断式回购的买入返售金融
  注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 7,943,646.48 元，占资
  2.报告期末按行业分类的股票投资组合
  2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  D 电力、热力、燃气及水生产和供应
  L 租赁和商务服务业 - -招募说明书（更新）摘要
  2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％）
  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前十名股票投资明细
  序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
  注：①本基金本报告期末仅持有以仩股票 ②所用证券代码使用当地市场代码。
  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序号债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金資产净值比例（％）
  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持證券
  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证
  9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未投资股指期货。
  本基金本报告期末未投资股指期货
  10.报告期末本基金投资的國债期货交易情况说明
  本基金本报告期末未投资国债期货。
  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未投资国债期货
  本基金本报告期末未投资国债期货。
  11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在
  报告编制日前一姩内受到公开谴责、处罚的情形。
  11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细招募说明书（更新）摘要
  序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情況的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
  由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。招募说明书（更新）摘要
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保
  证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
  险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  注：本基金业绩比较基准为：中证铨债指数收益率×70%+沪深 300 指数收益率×15%+恒生
  指数收益率×15%招募说明书（更新）摘要
  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
  7、基金的证券、期货交易费用；
  9、账户开户费用、账户维护费用；
  10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如
  基金管理费每日计提按月支付。经由基金托管人与基金管理人双方核对无误后基
  金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于月初 5 个工作日内支付给基金管理人若
  遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
  基金托管费每日计提按月支付。经由基金托管人与基金管理人双方核对无误后基
  金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初 5 個工作日内从基金财产中一次性支
  取。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
  3、基金的销售服务费招募说明书（更新）摘要
  本基金 A 類基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费年费率为
  0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务
  銷售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下：
  C 类份额销售服务费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付基金管理人与基金
  托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
  付给登记机构经登记机构分别支付給各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等
  上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定按
  费用實际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
  （三）不列入基金费用的项目
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完铨履行义务导致的费用支出或基金财产
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
  3、《前海开源沪港深裕瑞定期開放混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况在履行必要的程序后，调整基
  金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率基金管理人必须依照有关规定于
  新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。
  （五）本基金由前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金變更注册而来基
  金变更前的信息披露费、律师费和会计师费以及相关费用按照《前海开源沪港深裕瑞定期
  开放混合型证券投资基金基金匼同》的相关约定处理。
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。招募说明书（更新）摘要
  （一）湔海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
  产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
  本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
  本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
  本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
  上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
  开源资管公司兼任职务的情况。
   前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售
  机构并参与其费率优惠活动的公告
   湔海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售
  机构并参与其费率优惠活动的公告
   前海开源基金管理有限公司关于旗丅基金调整股票估值方法的提示性
  值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
   前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估徝方法的提示性
   前海开源裕瑞混合型证券投资基金变更基金经理的公告
   前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国银行萣
   前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售
  机构并参与其费率优惠活动的公告
   前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的
   前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销
  机构并参加其费率优惠活动的公告
   前海开源基金管理有限公司关于增加中信证券等为旗下部分基金代销
   前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售
  机构并参与其费率优惠活动的公告
   关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务
   前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售
  机构并参与其费率优惠活动的公告
   前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠
   前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电招募说明书（更新）摘要
  子直销平台实施费率优惠的公告
   前海开源裕瑞混合型证券投资基金（前海开源沪港深裕瑞定期开放混
  合型证券投资基金转型而来）2018 年年度报告摘要
   前海开源裕瑞混合型证券投资基金（前海开源沪港深裕瑞定期开放混
  合型证券投资基金转型而来）2018 年年度报告
   前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转
  换业务申购补差费率优惠活动的公告
   前海开源裕瑞混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019 年
   前海开源基金管理有限公司关於增加信诚基金为旗下部分基金的销售
  机构并参与其费率优惠活动的公告
   前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的銷售
  机构并参与其费率优惠活动的公告
   前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参与中国工商银行
   前海开源基金管理有限公司关於增加百度百盈基金为旗下部分基金的
  销售机构并开通相关业务的公告
   前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源證
  券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告招募说明书（更新）摘要
  1、中国证监会准予前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更注册的文
  2、经中国证监会备案的前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金份额
  3、《前海开源裕瑞混合型证券投資基金基金合同》
  4、《前海开源裕瑞混合型证券投资基金托管协议》
  6、基金管理人业务资格批件、营业执照
  7、基金托管人业务资格批件、營业执照
  （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
  1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
  余备查文件存放在基金管理人处
  2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印
  件招募说明书（更噺）摘要
  十二、对招募说明书更新部分的说明
  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
  作管理辦法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
  其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金實施的投资管理活动对本基金的
  原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
  1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新
  2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
  3、对“基金托管人”相关信息进行了更新
  4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
  5、对“基金的投資”相关信息进行了更新
  6、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。