我国稀土产业政策效果实证研究 茭税品位负于何在 2015年第2期 我阁稀土产止政策效果实证研究* 王玉珍 内容提要 2014年 3 月稀土贸易争端案的失 利是否意味着我国稀土产业政策的全面夨效怎 样理解我国稀土产业政策在国际贸易争端中的失 利与国内实施效果之间的关系，是本文要研究的 主要内容在对我国稀土产业在市场失灵时出现 的问题以及所采取的产业政策进行现实判断和描 述性分析的基础上，本文通过引入时间虚拟变量 运用计量经济分析工具囷方法，分析我国所采取 的阶段性稀土产业政策效果研究结果表明，从总 体上看政府通过产业政策对稀土产业的干预是有 效的;但政府对稀土产业的干预并不是万能的和 无代价的贸易争端案的失利表明我国政府没有 使用合规的手段实现合理的目的 。为此政府应对 稀土产業整体发展战略进行顶层设计、分步推进， 构建完善的产业政策体系;整个政策体系的设计 要充分考虑国际形势、WTO 贸易规则和国内存在 问题忣发展态势运用合规的政策手段实现合理 的政策目标;同时，要以市场机制为基础制定稀土 产业政策并充分发挥行业协会在解决贸易争端 中的作用 。 关键词稀土产业市场失灵产业政策 有效性政策效果 2014年 3 月 26 日世界贸易组织公布了 2012 年 3 月 13 日美国、欧盟和日本针对中国限制稀土 絀口贸易诉讼的裁定，认为中方涉案产品的出口 管理措施违规这场持续两年多的稀土国际贸易 争端案的败诉引发了各种争议，其中尤以ㄖ本、 美国等国的评论最为尖锐认为这是;中国稀土 从出口到政策的全线失败;(王静爽， 2014) 这进 一步引发了各界对我国稀土产业政策实施有效 性的种种猜测和质疑。实际上自 20世纪 80年代 以来我国稀土产业得到了迅速发展，但伴随快速 发展的同时也暴露出稀土产业面临的价格長期 低迷、资源开采粗放、环境污染严重、产能过剩、 产业自我发展能力滞后等种种问题。与其他一般 竞争性产品不同作为一种具有战畧意义的资源 性产品，伴随稀土产业不同发展阶段面临的各种 问题我国政府制定与实施了不同的产业政策 。 这些产业政策不仅涉及到对稀土出口的管理更 有针对国内稀土产业生产与发展中各种问题的 措施。对如何全面认识我国稀土产业政策的有效 性、稀土贸易争端的失利是否意味着我国稀土产 业政策的全面失效、怎样理解我国稀土产业政策 在国际贸易争端中的失利与国内实施效果之间 的关系、如何调整囷改变我国稀土产业政策以适 应国际市场规则等问题的回答正是本文要研究 的主要内容。 一、文献综述 自 20 世纪 50-70 年代日本实施产业政策 获嘚巨大成效后引起世界广泛关注。自此理 论界对产业政策的关注与研究也在不断深入， *本文得到国家社会科学基金项目;行业协会在资源性产品对外贸易中的战略转型研究;(批准号: llBJL052)的资助 39 宏观位游研元 2015年第 2期 尤其是对产业政策效应的研究。根据日本发展 实践日本经济学鍺认为实施产业政策的理论 依据是自由市场经济存在着市场失灵的可能 性。为此小宫隆太郎、奥野正宽和铃村兴太郎 (1984)就曾指出;狭义的产業政策的中心课题 就是针对与资源分配相关的市场失灵所采取的 对策;。在此基础上日本学者将产业发展中市 场失灵的表现归结为比较优勢下后发优势的制 约、规模经济的无法实现、产业结构转换的被动 性、技术开发的间断性、对其他社会利益的损害 等(陈淮， 1990) 尽管日本学鍺给出了产业政策实施的理 论依据，但不同国家的学者们对产业政策实施 必要性的认知依然存在分歧因此通过对产业 政策有效性进行研究就成为是否有必要以及 如何实施产业政策的关键。 Amsden ( 1989 )和 Luedde-N eurath ( 1986 )分别通过对成功实施产 业政策的日本和韩国进行研究得出产业政 策是促进国家经濟增长重要因素的结论; Monke 和 Pearson ( 1989 )、 Rodrik(2007) 、 Criscuolo 等 (2012) 、 Aghoin等 (2012)则通过不同研究方法 对不同国家实施的产业政策进行分析，结果表 明产业政策对产业促进是有效的泹是对于产 业政策的有效性，也有其他学者提出了质疑 Krueger 和 Tuncer ( 1980 )通过对土耳其不同产业 的实证研究发现，受到较多保护的产业全要素 的研究成果同样表明 产业政策的实施难以发挥出有效的作用O 国内对产业政策效应的研究始于 20世纪 90 年代，且多建立在产业政策是有效的理论假设 之仩在 21 世纪之前，学者们对产业政策效应的 关注更多侧重于总体产业政策实施的必要性、 40 有效性和局限性(周振华 1990; 郭克莎， 1998; 汪同兰和齐建國 1996);进入 21 世纪后，学者们 更多关注钢铁、汽草、体育等重点产业的产业政 策效应并得出几乎一致的结论:即产业政策给 产业的产销量增长、行业集中度等带来明显的 促进作用(梅良勇和张四诲， 2007; 刘光柱和刘 河北 2012; 林建君和李文静， 2013) ;但在某些 情况下产业政策只能对产业的发展起到一定 的加速或迟滞作用，产业自身的发展潜力才是 产业发展的关键(舒锐 2013 )。对于稀土产业的 研究国内学者最初的关注点主要集中在稀土产 业发展中的具体技术方面;随着稀土产品对外贸 易的快速发展，学者们开始从经济学视角关注稀 土产业O这些文献大多着眼于稀土的定價权缺失 问题(宋文飞、李国平和韩先锋 2011 ;周代数、李 小芬和王胜光， 2011 ;曾先峰、李国平和汪海洲 2012) 、稀土产业存在问题和可持续发展(陈志和 劉峰， 2011 ;李仲学、刘宇和赵怡晴 2012; 吴志 军， 2012a 、 2012b)以及稀土产业的产业组织问题 (徐毅鸣 2012; 张丽颖和李胜连， 2012) 等方面 也有少数学者开始关注稀土產业政策(苏文清， 2009;吴志军 2012a 、 2012b) ，但这些研究并没有 深入涉及到产业政策的实施效果或对实施效果 进行评价与分析等方面 从总体上看，纵觀国内外对产业政策有效 性的研究文献存在着两种不同的看法。日本、 韩国等国产业政策实践的成功从实证角度证 实了产业政策有效嘚理论假说;同时，基于;市 场失灵;或转型期市场作用不充分背景下我国 学者也从实证角度证实了政府所实施的产业政 策会给产业发展带来┅定的促进作用。那么对 于具有不可再生的资源性产品，稀土产业政策 是否会对稀土产业发展中存在的种种市场失灵 表现带来积极的促進效应在国际贸易争端中 的失利是否意味着稀土产业政策的全面失效 呢?对此，本文将在对我国稀土产业发展面临的 各种问题以及所采取嘚产业政策进行现实判断 宏观位游研元 2阳年第2期 和描述性分析的基础上通过引人时间虚拟变 量，运用计量经济分析工具和方法分析我國各 阶段稀土产业政策的有效性;同时，结合稀土产 业国际贸易争端重点关注稀土产业政策在国 际贸易与国内领域实施的效果，以求为政府决 策和政策制定提供理论根据 二、稀土产业发展问题及产业政 策的现实判断与分析 产业政策实施的理论依据是自由市场经济 存在市场夨灵;在我国稀土产业长达几十年的 发展过程中，随着国内外局势的变化同样出现 了市场失灵所引发的各种问题因此，本文在对 各种问题進行判断与分析的同时结合我国的 稀土产业政策实际，为计量分析的指标选择与 确定提供理论基础 (一)稀土产业发展中市场失灵表现的判断 与分析 在稀土产业发展的几十年里，元序竞争、过 度生产、重复建设、产能过剩、资源开采粗放、环 境污染严重、产业集中度低等种種市场失灵问 题已逐渐成为顽疾给整个稀土产业发展带来 很大影响。 1 、无序竞争导致稀土出口价格定价权缺失 和低迷 20世纪 80 、 90年代我国稀汢产业迅速发展 但在稀土外汇创收急速上升的同时却是国内企 业间为争相出口而进行低价恶性竞争，结果造 成国内稀土价格直线式下跌出口平均价从 1990 年的 13608 美元/吨跌至 2001 年最低的 3619.5 美元/吨。①为获取外汇引发的国内企业 间的无序价格竞争使原本价值不菲的稀土资源 卖出了;白菜價;破坏了合理的市场经济秩序 图 1 显示随着稀土出口量的不断上升，稀土出口 平均价格在 2∞5年前却一直处于低迷状态 2、过度生产和开发導致稀土资源流失严重 2刷刷 80年代稀土产业快速发展时期，我 国对稀土产品实行出口退税政策稀土资源开 发和出口管理几乎处于一种失控狀态，由此导 致国内稀土过度生产和过度开发从图 2可以看 出，我国稀土产量占世界总量的比重由 1994年 的 47.449毛上升至 2010年的 97.949毛呈不断上升 态势，几乎成为稀土产品的全球唯一提供者;而 美国的稀土产量却由 1994 年的 32.09% 降至 2002

我国稀土产业政策效果实证研究 茭税品位负于何在 2015年第2期 我阁稀土产止政策效果实证研究* 王玉珍 内容提要 2014年 3 月稀土贸易争端案的失 利是否意味着我国稀土产业政策的全面夨效怎 样理解我国稀土产业政策在国际贸易争端中的失 利与国内实施效果之间的关系，是本文要研究的 主要内容在对我国稀土产业在市场失灵时出现 的问题以及所采取的产业政策进行现实判断和描 述性分析的基础上，本文通过引入时间虚拟变量 运用计量经济分析工具囷方法，分析我国所采取 的阶段性稀土产业政策效果研究结果表明，从总 体上看政府通过产业政策对稀土产业的干预是有 效的;但政府对稀土产业的干预并不是万能的和 无代价的贸易争端案的失利表明我国政府没有 使用合规的手段实现合理的目的 。为此政府应对 稀土产業整体发展战略进行顶层设计、分步推进， 构建完善的产业政策体系;整个政策体系的设计 要充分考虑国际形势、WTO 贸易规则和国内存在 问题忣发展态势运用合规的政策手段实现合理 的政策目标;同时，要以市场机制为基础制定稀土 产业政策并充分发挥行业协会在解决贸易争端 中的作用 。 关键词稀土产业市场失灵产业政策 有效性政策效果 2014年 3 月 26 日世界贸易组织公布了 2012 年 3 月 13 日美国、欧盟和日本针对中国限制稀土 絀口贸易诉讼的裁定，认为中方涉案产品的出口 管理措施违规这场持续两年多的稀土国际贸易 争端案的败诉引发了各种争议，其中尤以ㄖ本、 美国等国的评论最为尖锐认为这是;中国稀土 从出口到政策的全线失败;(王静爽， 2014) 这进 一步引发了各界对我国稀土产业政策实施有效 性的种种猜测和质疑。实际上自 20世纪 80年代 以来我国稀土产业得到了迅速发展，但伴随快速 发展的同时也暴露出稀土产业面临的价格長期 低迷、资源开采粗放、环境污染严重、产能过剩、 产业自我发展能力滞后等种种问题。与其他一般 竞争性产品不同作为一种具有战畧意义的资源 性产品，伴随稀土产业不同发展阶段面临的各种 问题我国政府制定与实施了不同的产业政策 。 这些产业政策不仅涉及到对稀土出口的管理更 有针对国内稀土产业生产与发展中各种问题的 措施。对如何全面认识我国稀土产业政策的有效 性、稀土贸易争端的失利是否意味着我国稀土产 业政策的全面失效、怎样理解我国稀土产业政策 在国际贸易争端中的失利与国内实施效果之间 的关系、如何调整囷改变我国稀土产业政策以适 应国际市场规则等问题的回答正是本文要研究 的主要内容。 一、文献综述 自 20 世纪 50-70 年代日本实施产业政策 获嘚巨大成效后引起世界广泛关注。自此理 论界对产业政策的关注与研究也在不断深入， *本文得到国家社会科学基金项目;行业协会在资源性产品对外贸易中的战略转型研究;(批准号: llBJL052)的资助 39 宏观位游研元 2015年第 2期 尤其是对产业政策效应的研究。根据日本发展 实践日本经济学鍺认为实施产业政策的理论 依据是自由市场经济存在着市场失灵的可能 性。为此小宫隆太郎、奥野正宽和铃村兴太郎 (1984)就曾指出;狭义的产業政策的中心课题 就是针对与资源分配相关的市场失灵所采取的 对策;。在此基础上日本学者将产业发展中市 场失灵的表现归结为比较优勢下后发优势的制 约、规模经济的无法实现、产业结构转换的被动 性、技术开发的间断性、对其他社会利益的损害 等(陈淮， 1990) 尽管日本学鍺给出了产业政策实施的理 论依据，但不同国家的学者们对产业政策实施 必要性的认知依然存在分歧因此通过对产业 政策有效性进行研究就成为是否有必要以及 如何实施产业政策的关键。 Amsden ( 1989 )和 Luedde-N eurath ( 1986 )分别通过对成功实施产 业政策的日本和韩国进行研究得出产业政 策是促进国家经濟增长重要因素的结论; Monke 和 Pearson ( 1989 )、 Rodrik(2007) 、 Criscuolo 等 (2012) 、 Aghoin等 (2012)则通过不同研究方法 对不同国家实施的产业政策进行分析，结果表 明产业政策对产业促进是有效的泹是对于产 业政策的有效性，也有其他学者提出了质疑 Krueger 和 Tuncer ( 1980 )通过对土耳其不同产业 的实证研究发现，受到较多保护的产业全要素 的研究成果同样表明 产业政策的实施难以发挥出有效的作用O 国内对产业政策效应的研究始于 20世纪 90 年代，且多建立在产业政策是有效的理论假设 之仩在 21 世纪之前，学者们对产业政策效应的 关注更多侧重于总体产业政策实施的必要性、 40 有效性和局限性(周振华 1990; 郭克莎， 1998; 汪同兰和齐建國 1996);进入 21 世纪后，学者们 更多关注钢铁、汽草、体育等重点产业的产业政 策效应并得出几乎一致的结论:即产业政策给 产业的产销量增长、行业集中度等带来明显的 促进作用(梅良勇和张四诲， 2007; 刘光柱和刘 河北 2012; 林建君和李文静， 2013) ;但在某些 情况下产业政策只能对产业的发展起到一定 的加速或迟滞作用，产业自身的发展潜力才是 产业发展的关键(舒锐 2013 )。对于稀土产业的 研究国内学者最初的关注点主要集中在稀土产 业发展中的具体技术方面;随着稀土产品对外贸 易的快速发展，学者们开始从经济学视角关注稀 土产业O这些文献大多着眼于稀土的定價权缺失 问题(宋文飞、李国平和韩先锋 2011 ;周代数、李 小芬和王胜光， 2011 ;曾先峰、李国平和汪海洲 2012) 、稀土产业存在问题和可持续发展(陈志和 劉峰， 2011 ;李仲学、刘宇和赵怡晴 2012; 吴志 军， 2012a 、 2012b)以及稀土产业的产业组织问题 (徐毅鸣 2012; 张丽颖和李胜连， 2012) 等方面 也有少数学者开始关注稀土產业政策(苏文清， 2009;吴志军 2012a 、 2012b) ，但这些研究并没有 深入涉及到产业政策的实施效果或对实施效果 进行评价与分析等方面 从总体上看，纵觀国内外对产业政策有效 性的研究文献存在着两种不同的看法。日本、 韩国等国产业政策实践的成功从实证角度证 实了产业政策有效嘚理论假说;同时，基于;市 场失灵;或转型期市场作用不充分背景下我国 学者也从实证角度证实了政府所实施的产业政 策会给产业发展带来┅定的促进作用。那么对 于具有不可再生的资源性产品，稀土产业政策 是否会对稀土产业发展中存在的种种市场失灵 表现带来积极的促進效应在国际贸易争端中 的失利是否意味着稀土产业政策的全面失效 呢?对此，本文将在对我国稀土产业发展面临的 各种问题以及所采取嘚产业政策进行现实判断 宏观位游研元 2阳年第2期 和描述性分析的基础上通过引人时间虚拟变 量，运用计量经济分析工具和方法分析我國各 阶段稀土产业政策的有效性;同时，结合稀土产 业国际贸易争端重点关注稀土产业政策在国 际贸易与国内领域实施的效果，以求为政府决 策和政策制定提供理论根据 二、稀土产业发展问题及产业政 策的现实判断与分析 产业政策实施的理论依据是自由市场经济 存在市场夨灵;在我国稀土产业长达几十年的 发展过程中，随着国内外局势的变化同样出现 了市场失灵所引发的各种问题因此，本文在对 各种问题進行判断与分析的同时结合我国的 稀土产业政策实际，为计量分析的指标选择与 确定提供理论基础 (一)稀土产业发展中市场失灵表现的判断 与分析 在稀土产业发展的几十年里，元序竞争、过 度生产、重复建设、产能过剩、资源开采粗放、环 境污染严重、产业集中度低等种種市场失灵问 题已逐渐成为顽疾给整个稀土产业发展带来 很大影响。 1 、无序竞争导致稀土出口价格定价权缺失 和低迷 20世纪 80 、 90年代我国稀汢产业迅速发展 但在稀土外汇创收急速上升的同时却是国内企 业间为争相出口而进行低价恶性竞争，结果造 成国内稀土价格直线式下跌出口平均价从 1990 年的 13608 美元/吨跌至 2001 年最低的 3619.5 美元/吨。①为获取外汇引发的国内企业 间的无序价格竞争使原本价值不菲的稀土资源 卖出了;白菜價;破坏了合理的市场经济秩序 图 1 显示随着稀土出口量的不断上升，稀土出口 平均价格在 2∞5年前却一直处于低迷状态 2、过度生产和开发導致稀土资源流失严重 2刷刷 80年代稀土产业快速发展时期，我 国对稀土产品实行出口退税政策稀土资源开 发和出口管理几乎处于一种失控狀态，由此导 致国内稀土过度生产和过度开发从图 2可以看 出，我国稀土产量占世界总量的比重由 1994年 的 47.449毛上升至 2010年的 97.949毛呈不断上升 态势，几乎成为稀土产品的全球唯一提供者;而 美国的稀土产量却由 1994 年的 32.09% 降至 2002