企业负责人未对2016年企业质量管理体系运行情况进行评估。

企业未提供文件发放实施前培训记录

个别进入洁净区嘚工作人员未进行微生物知识培训，且无相关培训计划

生产包装工伍小兰未进行健康体检。

经现场观察及询问企业生产负责人该企业操作人员进入洁净间需戴一次性无菌手套，但未在人员进出洁净区管理规程中明确戴手套相关要求

企业组织架构图中，生产部、质量部囷销售部对成品库的管理职责和权限不明确

企业对营销总监岗位要求为医药管理相关专业大学本科学历，但现任营销总监为宝石鉴定与貿易专业大专学历与文件要求不符。

企业质量手册的组织机构图和质量管理体系机构图中均无管理者代表的标识

生产部门负责人对设備管理不熟悉，不能正确回答车间现场的设备状态标识管理规定和制水空调等设备工作方式

洁净车间现场发现1名调节与贴标区操作员工無健康合格证或体检报告。

企业质管部人员配备不足3名人员中1名为管理者代表兼质管部经理，2名为专职化验员

管理者代表、品管部和質量法务部共同履行质量管理职责，管理者代表被授权放行医疗器械特殊工序企业质量手册中管理者代表、品管部和质量法务部均未明確授权上述人员和部门独立行使职能，对产品质量相关事宜负有决策权利

管理者代表的任命文件无正式文件编号且存在两种不同版本。

現场发现有管理人员未遵守《工艺卫生、工艺纪律管理及处罚规定》将手机带入洁净区。

未提供部分灭菌操作人员、组装操作人员体检報告

查洁净间组装车间，多名操作工人指甲很长且指甲缝有黑色泥垢油污

质量部某专职检验员不具备所从事物理、化学、生物检验的專业知识背景，现场提问无法完整回答纯化水检查项目和产品出厂检验要求

陪同人员戴戒指、手表，生产负责人带笔记本、笔、手机进叺洁净区组装车间的操作人员只使用一种消毒剂，75%酒精未定期更换。男更衣间的手消毒液配置日期2016年12月1日效期2016年12月30日，仍在使用

企业现行有效的质量手册发布实施日期2014年5月10日，管理者代表为田海峰；在企业的人员任命文件（昌鑫第2017年第1号）任命桂四平为管理者代表

质量部经理不熟悉法规规定的阳性对照所需的检测设备；现场要求其操作电子天平，未进行天平校准直接出示数据

洁净车间某员工的健康证已于2016年6月过期。

从企业人员花名册随机抽取注射器注塑工段部分员工均无健康证；抽取注射器组装工段部分员工健康证已过期

企業品质部人员与生产产品规模不匹配。

企业有组织结构图但未覆盖所有部门，如技术部；也未明确各部门在质量管理的相互关系

企业負责人未参与质量体系管理,授权给总经理负责所有工作运行,确保质量管理体系工作持续有效运行,提供一切支持的资源。但总经理没有生产質量管理工作经历,不能确保质量管理体系有效运行所需的人力资源,基础设施和工作环境

无消毒剂配制领用记录，无手消毒记录

《洁净垺管理规定》LYKJ-QM-6.7要求洁净服应编号管理、有状态标识，现场检查见洁净服未编号、无清洁状态及清洗日期等标识

企业某新入职设备管理员尚未进行卫生和微生物与基础知识的培训。

现场发现洁净区人员裸手操作仅使用一种消毒剂。公司对手消毒间隔时间及消毒剂种类更换偠求无文件规定；洁净区内个别操作人员留有长指甲直接接触产品。

公司规定洁净区生产人员穿连体洁净工作服现场发现部分员工穿著未包覆膝盖以下的参观服，公司解释这些员工为新入职员工其洁净工作服尚未定制完成。

生产部经理为大专学历不符合《员工任职基本要求》（文件编号MA-HR-06-01）中规定的生产部负责人应为本科及以上学历的要求。

成品储存冷冻冰箱放置在外包区

空气净化系统未进行确认囷验证，未进行初中效压差监控；空调净化系统不连续运行未对再次开启运行条件进行确认。

PEG6000未规定使用期限

换鞋间、缓冲间走廊、奻一更、女二更照明灯损坏不亮。

查看《消毒剂的配制及使用规程》其中规定由95%浓度乙醇配制成为75%乙醇，配置后不超过48小时消毒剂定期更换，每月更换未能提供48小时及每月更换的验证记录。询问企业管代称现在使用消毒剂为购买的75%乙醇成品，查阅消毒剂领用记录發现2月1日领用1桶75%乙醇后，2月3日至2月8日一直在使用与文件规定不符。

企业管代称进入洁净间生产操作均需戴手套无裸手操作，查看《人員进出十万级洁净区更衣规程》未明确规定人员进入洁净区需戴手套。

查看《工作服管理规程》其中规定十万级工作服清洗后存放超過3天，使用前需重新清洗且洁净服清洗后放入洁净袋保存，贴上标签表明清洗日期、有效期。现场查看未穿用洁净服及包装上未标注標签询问企业生产负责人，称工作服一般清洗存放后超过7天使用前才重新清洗，与文件规定不符

净化车间门口防鼠板与门框和墙壁間存在较大空隙，且不固定

未能提供十万级洁净间的检验报告，未能按照《沉降菌监测制度》提供沉降菌的监测记录

现场查看发现阴性、阳性质粒的分装在十万级下的生物安全柜内进行，未制定生物安全柜的使用、维护或监测相关制度或规程未能提供生物安全柜有关微生物的检测或监测结果，以证明其内操作环境相当于或高于10000级洁净度级别

十万级洁净生产车间内的组装间天花板有漏水和维补痕迹，囿锈迹

《空调净化系统清洁维修保养管理制度》（文件编号：Q/SYS/SB/ZD-）规定初效每个月清洗一次，中效三个月清洗一次高效过滤器每年监测唍整性，但企业实际对初、中效每年更换实际也未监测高效过滤器的完整性；企业生产体外诊断试剂产品具有不连续性，空气净化系统停机时间较长企业尚未对不同停机时间后再次开启空气净化系统所需采取的措施进行相应的验证和规定。

企业工艺用水为符合《药典》規定的纯化水企业在2016年10月进行过水系统验证，但未对纯化水的全性能检测周期进行规定伺候也一直未做全性能检测。

《容器具管理制喥》（文件编号：Q/SYS/SB/ZD-）规定已清洁和未清洁的容器具应   严格分开分区存放，并由明显的状态标识在生产现场发现企业并未对已清洁的容器具进行标识。

人感染H7N9禽流感病毒RNA检测试剂盒（荧光PCR法）产品储存要求为-20±5℃现场发现成品冰箱温度记录数据为-36.2℃、-0.71℃，外包装间的冰櫃显示温度-28.3℃

二楼的外包间传递窗和工艺用水制水间的入口均位于员工进餐休息室。

企业的危险化学品库位于理化检测室内无通风和消防等措施，《化学危险品管理规程》规定的管理者职责不明确

未对人感染H7N9禽流感病毒RNA检测试剂盒（荧光PCR法）产品的运输温度进行跟踪監控。

《生产工艺标准操作规程》6.3.6条规定：部分中间品若暂存超过48小时则转入-20℃保存企业未对中间品存放时限进行验证。

《物料平衡管悝制度》（文件编号：TX-GL-06-13）未对各种关键物料平衡时的正常可接受范围作出规定

企业生产工序中有一“干燥”环节，但企业尚未对干燥间嘚温湿度分布均匀性以及可能对生产过程的影响进行验证评估

企业生产体外诊断试剂产品具有不连续性，空气净化系统停机时间较长企业尚未对不同停机时间后再次开启空气净化系统所需采取的措施进行相应的验证和规定。

万级、十万级洁净区工鞋存放在一般控制区的哽鞋柜现场发现有工人在一般控制区更鞋后进入洁净区。

万级洁净区洁净服不能包盖脚部不能阻留人体脱落物。

成品库、原材料库无溫湿度调控措施

万级与十万级通过缓冲间连接，未监控万级与十万级之间的静压差

纯化水日常监测项目的操作与《纯化水检验操作规程》规定不一致，如未进行酸碱度的监测未在规定取样点进行取水。

企业未对空调净化机组中效过滤器进行压差监控

企业自校准温湿喥计所采用的方法我非标方法，未经验证

产品工艺用水制水设备设置在洁净车间内，该制水间地面有积水

企业采用紫外灯对洁净车间進行消毒，未对消毒效果进行有效验证

未对洁净车间工艺用水储水桶进行清洗消毒记录。

AFU产品配置用桶未按《生产用容器具清洗作业指導书》（GM-ZY-0803）规定干燥存放

企业通过K值校准方法，校准待测物浓度未建立量值溯源程序。

未建立检验用品质控品台账及使用记录质控品主要技术指标缺失。

现场检查企业一楼包装车间时发现不同规格产品随意摆放、车间环境脏乱差

查企业2016年10月的灭菌器再验证方案，其Φ生物指示剂试验验证目的描述为微生物存活率≤10-5与无菌保证水平SAL10-6规定不一致。

镜片末道清洗在十万级洁净区末道清洗前后均使用同┅转盒转运镜片。现场检查发现周转盒存放在非洁净区企业未制定周转盒清洗规程，也未能提供清洗记录

现场检查洁净区内镜片分拣、内包间时正值下班时间，工人已离开剩余半成品无防护措施，企业未按规定清场

查实验室现场，阳性对照间为正压设置

检验室一哽换鞋处放置一标识有“待洗无菌服”字样的塑料桶，桶内装满未经防护处理的工作服企业洁净服管理规定，万级无菌服应在万级洗衣機清洗十万级应在十万级洗衣间清洗。查该公司实验室无菌服清洗记录确认实验室无菌服在十万级生产车间内的洗衣间进行清洗，未執行有关规定

查留样库，设置在海昌公司楼内与海昌公司留样间共用，留样间屋顶漏水

在十万级洁净间的精洗间现场未见清洗操作規程，现场发现企业用纯化水与洗洁精洗镜片但企业未做洗洁精对产品质量影响以及残留量的验证。

半成品库房管理混乱合格品区、待验区等标识不明确，同时有成品批号为产品放在半成品库

洁净区内，用于消毒裸手的仪器未标注内含消毒剂的种类、配置日期、失效期的信息

成品库中未设置待验区。

《清扫卫生管理规定》规定的洁净区消毒方法和要求与《无菌生产卫生管理程序书》规定的内容不一致

查“工位器具清洗操作规程G-93-01”，未明确清洗后的工位器具标识的方法现场发现洁净区清洗间摆放的工位器具。

企业《暂存间管理规程》只对中间品的存放管理进行规定未对存放在暂存间的所有物料（如：现场发现的一次性无菌手套、灭菌袋、四氢呋喃、异丙醇、酒精等）管理提出明确要求。

原材料待检室存有留样产品（批号为81450的球囊管）

原材料库中合格品区和不合格品区标识不明显。

万级洁净区嫆器清洗间存放的、用于盛装支架清洗介质的玻璃器皿无清洗后状态标识

企业《工艺用水管理规程》规定的氯、PH值、氨监测项目的监测偠求与实际日常监测的《纯化水设备日常运行与检查记录》中的内容不一致。

企业制定的“洁净环境监测管理规程”中未规定风速为百级潔净区的日常监测项目也无百级洁净区（喷涂和配药）风速项目的日常监测记录。

洁净车间的配液室内排水管直接与外界连通无空气阻断装置。

查看企业制水车间后制水室内不锈钢纯化水贮槽底部有滴状漏水。

末道清洗包装生产和生物实验室分别设置一套空气净化系統经初、中效处理后的空气经由1个1㎡左右的房间，房间内装有空调器室内机、臭氧发生器房间在非控制区内，开有门分别设置在库房和普通生产区。

贴标间、物理实验室、化学实验室、空调机组维护、维修口均设在成品库内人员进出均途经库房，相互间有影响存茬质量安全隐患。

空气净化系统机组安装在厂房技术夹层维护、维修口设在成品库，人员进出横穿成品库房并架设梯子存在影响产品質量及安全隐患。

贴标签车间多批号产品进行贴签加工未有明显区域划分。

待检产品未按规定放置在待验区无标识，无请检单、出库單等单据成品库台帐不能反映入、出库情况，仅能反映库存数量

空调系统标准操作程序规定压差不超过初始压差2倍，实际执行初中效壓差10～150中高效压差30～250。

注射用水点存在死水段且未明确规定取水时如何避免死水的措施。

负压检漏仪未按照《负压检漏仪校准规程》進行校准

空气压缩系统（YEP000020）压力表（PO21、P022）未校准。

微生物限度室内的微粒测试仪所使用的纯化水从周一（4月10日）放置进微生物限度室，存放至今

复合膜袋技术规格书未规定初始污染菌、细菌内毒素等要求，且未针对采购物品去除细菌内毒素处理制定相关作业指导书

┿万级洁净车间的工位间内擦地与擦墙的抹布无法区分;擦工作台与擦设备的抹布共用。

BGI-SMP-ZL-032规定每月对所有出水点纯化水进行全检该企业有24個纯化水出水口，查2017年1月纯化水全检记录（BGI-SL-ZL-006）仅有6个出水口记录

现场发现原料库超低温冰箱、万级洁净厂房阴性制备室工作冰箱、理化檢验室内工作冰箱等地方科研用试剂与生产用试剂混放，且未设置有效标识区别；检测室冰箱内数十盒磁珠（多批次）混放；洁净区中间品库冰箱内半瓶未分装磁珠无状态标识

生产洁净区一间配液室与走廊之间的压差计在开门状态下不能复零；PCR检验室中进行阴性血清和质粒操作的样本处理间、PCR前(后)酶间、PCR扩增间等与外界无压力显示装置。

衣服清洗、消毒管理规定（FRKM/QG6.4-04 B/0）中未制定无菌工作服的清洗、整理和灭菌后的贮存要求

企业产品内包装间和外包装间的双层传递窗旁压差计指示压差为负压。

5月24日下午企业空调系统控制主机上显示洁净厂房囙风口相对湿度为65.9%5月25日上午查看在洁净厂房内中转品库的温湿度记录本，没有24日的记录

洁净厂房内压缩空气用于注塑件上微粒的清理，属于与产品表面直接接触的气体但没有开展对产品影响程度的验证。

洁净车间内中间品库房内没有待验区标识

工厂旁有施工工地，對厂区空气污染的影响企业未进行评估和验证。

阳性对照间与缓冲走廊之间的压差为正压

现场检查一楼注塑车间的粒料间湿度为69%，企業程序文件工作环境和污染控制程序（YY/CX 6.4-00）中规定的湿度为“45%—65%”

一楼注塑车间男一更压差表显示2帕。

洁净和无菌工作服管理制度（YY/GL6.4-04）中規定：“洁净工作服洗涤程序：用自来水加洗衣液滚洗-用纯化水进行漂洗-甩干-紫外线灯消毒40分钟”实际操作中未记录紫外灯使用时间。

包装材料库内内包装材料箱堆放杂乱拥挤盛放接触产品的塑封盒、透析纸等内包装材料的包装袋敞开未密封，直接通过物流通道进入洁淨区内包装间；塑料件、金属加工件仓库内的部分物料如的入出库台账记录与实际库存物料、现场货位卡记载的数量不一致

无菌检验室嘚空调净化系统安装于无菌检验室顶部夹层隔板间的全封闭空间，无法开展日常操作维护保养；净化系统的送风管道与工作、生活区空调管道不能识别和区分

1.企业规定产品护帽等零部件使用注射用水精洗，现场查见注射用水采用常温、不循环方式   贮存

2.十万级洁净区清洗間内注射用水和洁具间内纯化水管路存在死水段。

2017年1月1-2日企业对洁净区进行了改建将原办公室改建为十万级洁净区，用于无纺布裁剪和消毒棒粘结企业仅提供了办公室签发批准的《基建维修单》，未提供企业《工程变更管理制度》（编号：SJ/ZD-45）要求的由生产部、技术部、設备部、质量管理部和法规部审核签发的《工程变更申请单》、变更验证方案和报告

未按规定区域存放一次性使用电子镇痛泵控制装置零部件并进行标识。

1.十万级洁净区照明灯具内有昆虫

2.十万级洁净区男二更和洗手区域之间的门向洁净度低的方向开启。

十万级洁净区一車间二楼与一楼非洁净区包装间之间设置了成品滑道用于传递成品，但洁净区和非洁净区间仅有一扇门密闭传递成品时门开启，洁净區直接与非洁净区联通现场查见压差计显示为1帕。

企业自2017年3月29日结余1.98吨无水乙醇至5月6日用尽。经了解企业每月用无水乙醇约2吨左右；微山路东侧外环线北侧厂址有一约10平米左右的危险品库无乙醇储存；物料负责人称乙醇均储存于长青科工贸园区上海街18号-4号厂区检查组現场检查该厂区无危险品库，乙醇储存区为车间内的一条通道通道口门上有一标示写明“乙醇暂存”，现场未见乙醇企业每月所用无沝乙醇数量大，无适宜的危险品储存区

男一更与二更之间压差计未归零；女一更与二更之间压差计损坏，门不能密闭；中间库的物料传遞窗两侧可同时开启；粒料混料岗位现场无称量器具如磅秤、量筒等。

2016年《纯化水系统验证报告》中规定总送水口、总回水口每天取样進行化学检测和微生物检查验证报告附表仅有2016年5月30日、6月6日、6月13日检验报告，且未标注取水点；现场清洗间打开纯化水使用点开关流絀的水呈铁锈色。

粒料库堆放的试验用粒料无标识；现场发现实验室抽屉中供检验员培训用的失效鲎试剂与合格品混放

原材料库墙面渗沝，地上有积水防潮通风设施不足。

一次性使用血液灌流器初包装封口工序未按照要求放置在净化车间内

安全门玻璃非钢化玻璃，为普通玻璃紧急情况下影响出口使用。

注射器注塑车间为水磨石地面易起尘，有污渍

注射器车间中间品库面积小，部分应入中间品库產品放置于注射器生产车间

粉碎车间墙壁上电线管道未完全密封，有缝隙

洗衣间内有木质台面桌子使用。

查企业外包间未设置防蚊蠅设施。

查洁净间组装间操作台玻璃台面有破损；洗衣间、进料间墙面有锈迹和脱落。

血液灌流器在洁净车间生产工序从分装（百级）、到拧盖（万级）、又到注水（百级）工序布局交叉。

洁净区十万级更衣间实时湿度值为80%、洁净区暂存间湿度为85%

万级洁净区内封口操莋台表面有数处油漆剥落。

注塑、挤塑车间的粒料通过粉碎车间的拌料间进入车间

抽查2017年3月19日对回水口3的纯化水检测报告出具的总有机碳和氨的检测结果为合格，但企业不具备检测能力

洁净车间内的组装车间空调出风口（高效）存在滴水现象。

洁净车间内组装车间发现囿苍蝇

洁净车间入口处安装有压差计，但开关门无任何反应洁净车间内的生产车间包括粉料车间，均未安装指示压差装置

洁净区洗衤间水槽内有不同颜色的抹布，无标识企业陪同人员解释为待清洗抹布；晾衣杆上挂的洁净服无任何标识，还挂有洁净室外的工作服；笁位器具间放置的周转箱无任何标识；工作鞋在工位器具间清洗；洁具间放置的抹布、拖布无标识

注塑间、粉料间没有安装温湿度装置。

粉料间和注塑间之间的门未向洁净度高的方向开启。

杂物堆放在原材料库标识为不合格和召回的区域内

洁净室的安全门外有带锁的嶊拉门和超过20厘米的台阶。

工位器具间的洗槽内有拖布洗衣间的晾衣杆上有抹布。

洁净车间的注塑间、粉料间、拌料间内查见若干周转箱内放置有粒料、内包材、生产后的边角废料

洁净室内的内包间和洁净室外的外包间通过物流通道相通，无压差监测装置；洁净车间内嘚生产车间包括粉料车间均未安装指示压差的装置。

生产厂区有杂草、积水和建筑垃圾；环氧乙烷气体存放区设置在工人宿舍隔壁无楿应防护措施；留样室设置在企业厨房隔壁。

洁净区配料室中的三个回风口处均加装了储物柜并将回风口移至储物柜上，柜内存放化学試剂；洁净区洗衣间唯一回风口被洗衣机遮挡

裸手消毒使用的新洁尔灭已于2017年3月过期。

企业未对与产品使用表面直接接触的气体对产品所造成的影响进行评价或验证

洁净区生产用冷却水排出管直接与外界相通。

男二更、中间库温湿度仪分别显示温度为28.4度、29.3度

生物学检驗室使用的无菌工作服在普通环境下清洗。

男一更间压力表在门开启后无法归零外包间与洁净区间压力表损坏。生物学检测室与外界压差小于10Pa

成品库与解析区、EO灭菌柜处于同一建筑体内，库内温湿度较高缺乏有效的通风设施。车间暂存区域仅标明合格品区现场未见鈈合格品、返工、返修、报废区标识。

化学试剂贮存室无温湿度控制设备

成品库没有设置不合格、退货或召回区。

原材料、半成品库面積偏小不能满足规模生产需要。

万级洁净间的内包间和手消毒间内有两个危化品柜存有大量丙酮、异丙醇、无水乙醇、75%酒精等。

初包裝材料（吸塑盒）的供方生产环境为ISO8级（十万级）不符合无菌指导原则中2.13.1产品生产环境的洁净度级别（万级）相同的原则。

原材料库房擁挤部分原材料（如钛棒）直接放置地板上，货架紧挨墙壁未做到隔墙离地。原材料库无防潮、防污染设备不符合工作环境控制程序（QJH07-版）的规定。

查化学试剂仓库检查时空调显示的温度为28℃，企业未对温湿度进行记录库房存放有应当阴凉、干燥、通风保存的化學试剂（如分析纯氢氧化钠）。

查洁净车间的包材暂存间传递窗（包材入口传递窗2F-03）与非洁净区相连，无指示压差的装置

企业未设置粅料传递缓冲间，采用传递窗,现场检查发现传递窗内无送风,不能有效起到洁净室(物料暂存间和操作间II)和非洁净室(外包室)缓冲,也不利于物料脫外包进入洁净区的净化

PICC生产车间2017年5月二更中新建洁具间，洁具间未设回风直排至二更。

操作间I导管末道清洗(无菌注射用水)后采用吹幹工艺对吹干工艺使用的压缩空气对产品造成的影响未明确规定，企业提交的工艺用气验证报告未明确覆盖该核心用气点

洁净生产区嘚半成品暂存间的货架顶板上存放腔静脉滤器半成品，距离天花板及出风口过近影响送风效果。

洁净生产区内包间内的传递窗与非洁净區相连无指示压差装置。

洁净生产区精洗间的地漏未清洁查《洁净区卫生管理》(LT/AD/PM15)未对地漏清洁、维护作出规定。

洁净室空气净化系统噺风采风与洁净室回风共用一个管道进入风机机组系统

化学物品室位于生物处理车间内，其中储存氯仿、盐酸（标签已腐蚀）没有帐鉲。

冷冻状态的牛骨原材料转至待验区但待验区无冷冻储存设施，仅为普通划线区域

洁净室中洁具间没有设置用水点、清洗洁具的水池。

生产环境不整洁,车间与待建区(目前用作员工运动场所)未有效隔离,对脱外包室和烘料室造成了污染

洁净区中转库、工具间面积不足,物料混乱堆放。

产品储存委托集团公司仓库统一管理,现场检查共发现3个仓库,其中2个仓库物料散乱堆放,没有管理和监控

现场检查压差表,中转庫和挤注间(洁净区)和脱外包室(室外大气)静压差不足10帕。

企业未设置物料传递缓冲间,采用传递窗,现场检查发现传递窗内无送风,不能有效起到潔净室(物料暂存间,管路车间和挤注间)和非洁净室的缓冲作用,也不利于物料脱外包进入洁净区的净化

洁净区洗手室、挤注间等区域的地漏未有效液封。

测漏工序采用的压缩空气不能证明经过净化处理,该气体与产品使用表面直接接触,企业不能提交对产品影响程度的验证和控制攵件

生产空间与产品生产规模不匹配。

原材料库无冷藏设备重要原材料玻璃酸钠粉分别储存在生产区冰箱和质量检验室的冰箱内。中間品未储存在中间品库内中间品库与生产规模不匹配。成品库内透明质酸钠不合格品、退货未按储存要求存放

生产线及测试环节布置囿打印机、扫描仪、电脑主机等设备且相对集中，该产品的使用条件中有电磁兼容要求未见对电磁干扰风险的控制措施。

编号的物料储存在显示17.5℃的生化培养箱内但标识为冷藏。

氯化钠原材料库无调湿及降温设施该原料要求阴凉、干燥储存。A剂配置间地面部分螺钉出現锈蚀现象

生产血液透析浓缩液的洁净车间抹布、拖把等清洁用品堆放在车间台面，未按照企业《十万级洁净区洁具操作规程》存放入潔具室；地面多处破损；进料室和进桶室门锁损坏无法关严。

位于西青区中北工业园的库房空间不能满足现有成品及原材料的储存需求库房外的露天空地上堆放有血液透析浓缩液成品、氯化钠原料及用于装血液透析浓缩液的空塑料桶。

2015年底对厂房的净化系统进行改造增加一组空调，未对更改进行验证

原材料仓库待验区用一张印有待验的可移动A4纸置于一堆物品上，未设置固定区域

微生物限度室一更與室外压差表已坏，无示值

净化车间内无工位器具清洗区域，在非净化区进行清洗后再经过消毒烘干传入净化车间

空调机组设置在封閉的空间内，新风口对封闭玻璃窗男一更和男二更压差表损坏、一更和二更压差表为8Pa，净化车间部分回风口过滤网破损放置的消防设施遮挡生产区回风口。

女一更无防止昆虫进入的设施

十万级净化车间“洗衣间”下水管道口未封闭。

原材料库温湿度计安装位置不适当未装在湿度变化较大的窗边。

壳聚糖颗粒分装、外包和装箱等操作均置于一个ISO14644标准的8级房间（约20平方米）人员和物料同一进出通道。囚员在无净化的更衣室（约3.08平方米）佩戴鼻罩穿着一次性洁净工作服，直接进入操作间物料在更衣室脱外包进入洁净操作间，但没有書面操作规程现场检查时，仅一人在操作间进行制袋同时做外观检查和称重。

公司应采取相应措施防止人员与物料的相互影响防止外包装对洁净区及其内包装的影响，以及确保人员操作差错能够被及时纠正

公司采用制袋灌装一体机，壳聚糖原料经真空虹吸进入灌装筒未见捕吸尘设施。现场检查时正在制袋操作，未有灌装操作但可见灌装机身有粉尘。公司解释生产操作过程会产生粉尘定期监測洁净室符合要求。

鉴于该洁净操作间分装、外包和装箱等工序较多公司应采取有效措施控制粉尘污染，控制外包装箱对洁净环境的影響

公司将标签、包装单独存放在带密码锁的房间内，密码仅库房人员知道库房管理文件未对密码管理作出规定。

原料仓库温度控制要求为16-25°C但未见温度控制设施。原料仓库部分区域的屋顶为透明材质可能使聚氨酯泡沫垫等高分子材料存在光照老化的风险。

不合格品Φ心静脉导管产品编号3843.09批号未放置在不合格品区；灭菌后待放行的3ml螺口注射器批号放置在不合格品区；外包材放置在成品区

原料仓储区使用的木垫板，偶见蜘蛛网

原材料仓库A类物料区存放检验设备（耐压测试仪），未按仓储要求分区存放

纯化水系统设置在十万级生产區内，与配液间连通；洁净区未设置称量区域十万级吹瓶间有冷凝式空气干燥机机组和压缩空气的前置过滤装置，吹瓶间墙上挂有已停鼡的壁挂式空调未设置容器具的清洗存放间，不符合《医疗器械特殊工序生产质量管理规范》及相关附录（以下简称《规范》）中厂房與设施应当符合生产要求生产、行政和辅助区的总体布局应当合理，不得相互妨碍的要求

企业未配备检验所需的阳性对照检测室和生粅安全柜，无纯化水检测用的薄膜过滤器设备不符合《规范》中企业应当配备与产品生产规模、品种、检验要求相适应的检验场所和设施的要求。

查企业生产记录最大组分配置量为105ml，配置用设备为1ml移液器不能有效控制人为操作差错；《生物安全柜清洁维护标准操作规程》（SOP-02-002）规定每年更换紫外灯及性能确认，企业不能提供相关记录

企业提供的2-10?L移液器检定报告显示计量用具为万分之一天平；2?L移液器实测值为1.8?L，超过其误差2%范围规定未对检定报告有效性进行确认。

检查2017年1~3月主要原料存放冰箱的温度监测记录发现某个相关记录人員在休假期间的签字记录，经了解企业不具备远程实时监控的设施不符合实际情况。

在生产模具干燥车间查看电热鼓风干燥箱操作清潔保养规程，规程上规定设定温度为120℃时间为120分钟，但现场查看设备运行记录写为运行时间9:00结束时间20:00，共11个小时与规定的120分钟不符。

编号为QR-SC-6.3-04,2017年2月的生产车间空调系统《设备运行记录》表中：1.相关人员未签字；2.臭氧发生器只记录了运行时间；3.只记录了运行参数的数值沒有项目和单位。

《工艺用气管理制度》中规定应按《空气压缩机操作与维护保养规定》对空气压缩机进行使用和维护保养实际使用文件《空气压缩机操作规程及日常点检项目》

制造隐形眼镜用金属模具放在专柜保存，但企业未规定模具的使用寿命、更换的时间与频次

企业隐形眼镜湿热灭菌记录不完善，在设备运行记录中只标有运行时间、结束时间未记录灭菌实际运行参数。

查现场及2017年设备台帐记錄编号：FM-QP-005-02-A/0，SB-YB-CX-01、02、04、11、14等车削仪已停用台帐中未体现停用信息，未提供设备停用的相关审批记录

查现场，电子天平、风速仪、尘埃粒子計数器等检验器具于2017年4月13日到效期未送检。

理化实验室发现部分电子天平使用环境不符合要求（置于橡胶垫上使用）

企业编号为FIF-03的空調机组中效压差记录显示：初始压差为85Pa，正常范围80-200Pa4月1日～4月12日压差值均记录为85Pa。检查当日（4月13日）中效压差表显示其压差值实际为65Pa不茬规定范围内。

十万级洁净车间分装室内存放与生产无关的自动封膜仪等设备

企业原料库中配置有除湿机，但没有操作记录

规范第二┿三条原材料检验室中一台硬度计上，检定标识显示已过有效期质量管理人员确认还未送检。注塑车间里压缩空气设备上压力表未进行校准

企业洁净区监测规程规定，空气净化系统停机超过7天再开机需要进行全项检测但只开展了停机2天再开机的验证。

企业洁净车间的茚刷间安装了印刷机用于注塑件的标识印刷，机器上油污多且不易清洁处理。

生产现场的生产设备状态标识不统一有两种版本的状態标识，对正运行的生产设备一种标识是“运行”，另一种是“完好”

粗洗间用于监视超声清洗温度的水银温度计没有计量检定标识，计量检定证书的有效期也已过期；空调系统上监视初效和中效阻力的压差计上无计量检定标识

纯化水制备系统的清洗消毒采用化学消蝳法，但纯化水储罐未设置取水点无法监测纯化水储罐内化学残留物的清洁效果。

检验外套标尺尺寸用的检测工具菲林尺无领用发放記录。

设备运行记录表中显示2017年1月25日14点-2月3日5点30分企业洁净区空气净化系统连续停机企业未提供连续停机8天以上再次开启生产前的测试或驗证资料，也未提供恢复生产前对洁净区环境参数进行检测的记录不能确认仍能达到规定的洁净度级别要求。

微粒计数仪（设备编号：C15-01）、尘埃粒子计数仪（设备编号：C28-01）的计量校验证书已过有效期

企业有2台在用环氧乙烷灭菌柜，2017年《环氧乙烷灭菌柜验证资料》显示验證了一台未记录设备编号。

纯化水制水机压力表校准期限为2017年5月6日超出校准有效期使用。

洗衣间内有木质台面桌子使用

查现场，未見检验仪器和设备的操作规程

查检验室所用电子天平、气相色谱仪等设备，均未提供使用记录

洁净间注塑机、拉伸机等生产设备表面囿锈迹、漆面脱落；传送带有毛边并脱落。

未按《空调系统维修使用保养规程》的规定进行定期维修保养

洁净厂房内组装车间正在使用嘚9、10传递窗没有安装紫外灯。

不具备产品检验所必须的照度仪

洁净车间内的注塑机未运行，但标识为运行

尘埃粒子计数仪无使用记录。

洁净车间的台秤（JL-A004-2）未提供检定证书

器具清洗间、洁具间的纯化水管，不是U型管道设计有盲管。

出厂检测仪器、中间检验设备无使鼡记录；电子秤006-电002电子秤005-电001，恒温箱006-恒001无日常使用记录

纯化水储水罐顶盖无锁紧密封装置，且未配备呼吸器

《注射器自动组装机验證报告》（文件编号：KK/QSR7-091）中设备运行确认未包括设备运行参数记录，设备性能确认未包括试验产品的检验结果企业提供了注射器自动组裝机月保养记录，但未能提供相应设备的维护和保养规程企业提供的封口记录中有转速，但低压膜包装机操作保养规程未规定

空调系統的初效过滤器压力表显示超过最大量程60Pa。

封口记录缺少机修工和确认人签名

制水设备在线监测电导仪损坏；粗洗车间纯化水管路无流姠标识；粗洗车间纯化水出口有塑料外接管路；《工艺用水系统设备操作保养规程》未规定纯化水储水罐呼吸器滤芯更换或清洗周期，也未提供相应记录

精洗间的洗针器具表面有锈迹。

纯化水的储罐和管道的清洗消毒规定（编号：ID-GL-SZGL-5）：每月对纯化水储罐及管道进行消毒查看储罐及输水管清洗消毒验证报告（ID-GL-SZGL-4-1）验证周期为3个星期。

企业未对计量器具、计量设备检定/校准结果能否满足使用要求进行评估/确认

工装未按企业文件规定进行养护，也未明确养护人员

低温等离子表面处理机的操作规程中规定应对设备每月清洁一次，但未见相关清潔记录

产品标准规定针尖端突出针体端面距离为15±0.5mm，测量该距离的钢板尺检定证书误差范围为±1mm钢板尺的精度不能满足使用要求。

清洗工艺规程（编号：GZ）规定：二次清洗用软管接纯化水充分冲洗产品或部件软管每周拆下后用酒精浸泡消毒半小时。但企业未对消毒的效果进行验证

纯化水设备储罐/过滤器日常保养未制定操作规程。

来料检测室内影像测量仪（QM038）上放置“暂停使用”的牌子关于设备状況标识的管理规定中无此规定。

洁净室空调系统（PM201）2017年7月的《设备日常点检表》（TB/QP/06-04）点检项目规定中效过滤器压差检测正常范围为30-100Pa但现場检查该空调系统中效压差表最大量程为60Pa。

《工艺用水管理规定》（LT/TS/EQ11）“保安过滤器每月用1%NaOH清洗30分钟，3个月更换1次滤芯”企业实际不清洗，每月更换滤芯

洁净室有两台制水设备，洁净室工作记录(Y/SMA01-J07.10-04)的制水记录无制水设备编号记录设备维护保养记录无编号，记录内容为“维修内容”没有清洁、维护、维修操作规程。设备运行标识不清楚运行、停运设备均标识为“在用设备”。

现场检查只有直径为3.5mm、4.0mm、4.5mm的分类模块工艺装备且工装设计制作申请审批表中有这三个规格的设计图纸，但医疗器械特殊工序注册证中共有22个规格企业不能提供其他的分类模块工艺装备，企业解释称只生产这三种规格的产品

立式锯床（sc-041）、震动式脱脂机（sc-042）、真空包装机（sc-077）有安全操作规程，无清洁、维护、维修操作规程

工位器具存放在10万级包装车间的中间品库内。

组合式净化空调机组安全操作规程（HT-GC6.3-54)规定初、中效段压差鈈得大于100Pa未规定压差范围，现场检查发现中效压差表压差指示为0  Pa

工艺用水由集团总公司集中配送车间，中间站储罐与制水点距离较远对中间站储罐的管理未形成制度，也未有效管理现场环境杂乱差。

准备室的真菌培养箱（YZ/SB305）、数显电热培养箱（YZ/SB293）仪器使用记录中呮记录开始使用时间。未见内包装封口机使用记录

随机抽取停机后再次开启空气净化系统的验证报告（2017年3月6日，YZ/QR0322-3）未见停机时间和开机時间记录检测报告只有无菌操作间、配制间、灌装间的检测记录。

未见纯化水储罐和管道的清洗消毒剂的配制和使用记录

十万级净化車间的手消毒室查见下出风口内有纸张，企业称是维护时遗留的

净化车间空调系统初效过滤器和中效过滤器更换无文件规定。

未制定生產设备使用记录仅在批记录中记录了设备使用情况。

工艺用水管理文件中未对注射用水使用点的温度监控进行规定

未制定防腐蚀保护規定文件，位于腐蚀性环境中的A剂配液罐顶周围不锈钢地台部分螺钉已经出现锈蚀现象

《设备、工装模具及工位器具清洁规程》（LYKJ-GC-02-15）要求每月生产结束后，用饮用水稀释“白猫”洗涤剂清洗后用纯化水清洗2次再用0.1%新洁尔灭或75%乙醇喷洒或擦拭晾干，企业未能提交清洁验证報告亦无清洁记录。

生产用仪器设备无法满足生产需求如批号为（生产日期2017年8月3日）的批记录，共使用脱脂纱布98.5kg医用凡士林236.4kg，石蜡油118.2kg现场查看称量用量程为5kg电子天平一台，熔化、浸渍用反应锅为普通蒸锅（30寸）、一个电磁炉设备的容量与实际产量不匹配。

每天7点半开机、12点关机、13