天弘添利债券型证券投资基金(LOF)
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
日 期:二〇一九年十一月
天弘添利分级债券型证券投资基金(以下简称“天弘添利分级债券”或“本
基金”)于 2010 年 11 月 2 日经中国证监会证监许可[ 号文核准募集
中国证监会对本基金募集的核准,并鈈表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。《天弘添利分级债券型证券投资
基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于 2010 年 12 月 3 日正式生效根据
《基金合同》的有关规定,《基金合同》生效之日起 5 年内本基金的基金份额
劃分为添利 A、添利 B 两级份额,添利 A 自《基金合同》生效之日起每满 3 个月
开放一次添利 B 封闭运作并上市交易;本基金《基金合同》生效后 5 姩期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会已自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称已变更为“天弘添利债券型证券投资基金(LOF)”添利 A、添利 B 的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)份额。
本基金转换完成后《基金合同》中除仅适用于天弘添利分级债券的条款外,继续适用于转换后的天弘添利债券型证券投资基金(LOF)
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险投资鍺申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。
证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来嘚个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失
本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主,辅助参与一级市场新股与增发新股嘚申购等本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%,其中持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。
本基金為债券型基金属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。投资者应當认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件了解基金的风险收益特征,根据
自身的投资目的、投资期限、投资经验、资產状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利吔不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者洎负”原则,在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险,由投资者自行负担
本次哽新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新,上述内容更
新截止日为 2019 年 11 月 15 日除非另有说明,招募说明书其他所载内容截止
ㄖ(财务数据未经审计)
十、基金份额的申购与赎回 ......78
十一、基金份额的上市交易 ......95
十二、基金转型后的基金转换......97
十五、基金投资组合报告......107
┿九、基金的收益与分配......120
二十一、基金的会计与审计......125
二十二、基金的信息披露......126
二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......139
二十五、基金合同的内容摘要......142
二十六、基金托管协议的内容摘要......167
二十七、对基金份额持有人的服务......181
二十八、其他应披露的事项 ......183
二十九、招募说明书存放及查阅方式......185
《天弘添利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华囚民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》(以下简称《上市规则》)、《天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书》以及《天弘添利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“本匼同”或“基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、唍整性承担法律责任。
本基金是根据《天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书》所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编寫,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有關规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的“天弘添利分级债券型
证券投资基金”或转型后的“天弘添利债券型证
券投资基金(LOF)”本合同、《基金合同》
《天弘添利分级债券型证券投资基金基金合同》
及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 Φ华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《公开募集證券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
元 中国法定货币人民币元
基金份额分级 自《基金合同》生效之日起 5 年内本基金的基金
份额划分为添利 A、添利 B 两级份额,两者的份额
配比原则上不超过 2∶1
添利 A 天弘添利分级债券型证券投资基金之添利 A 份额
添利 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益,并
自基金合同生效之日起每满 3 个月开放一次接受
添利 B 天弘添利分级债券型证券投资基金之添利 B 份额。
本基金在扣除添利 A 的应计收益后的全部剩余收
益归添利 B 享有亏损以添利 B 的资产净值为限由
添利 B 承担;添利 B 在《基金合同》生效后封闭运
添利 A 的开放日 自《基金合同》生效之日起每满 3 个月的最后一个
添利 A 的基金份额折算 自《基金合同》生效之日起每满 3 个月的最后一个
工作日,添利 A 的基金份额净值调整为 .cn
(2)交通銀行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务热线:95559
(3)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务热线:95555
(4)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门夶街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
客户服务热线:95558
(5)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
客户服务热线:95580
(6)宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公哋址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
客户服务热线:95574
(7)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
客户服务热线:95577
(8)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福東路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
(9)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖濱北路 101 号商业银行大厦
(10)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号
办公地址:杭州市庆春路 46 号
客户服务热线:400-
(11)南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号
客户服务热线:95302
(12)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
办公地址:罙圳市深南东路 5047 号
(13)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
客户服务熱线:95526
(14)浙商银行股份有限公司
住所:浙江杭州庆春路 288 号
办公地址:浙江杭州庆春路 288 号
客户服务热线:95527
(15)江苏银行股份有限公司
住所:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
客户服务热线:95319
(16)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省濟南市经七路 86 号
客户服务热线:95538
(17)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市经济技术開发区第二大街 42 号写字楼 101 室
客户服务热线:400-
(18)海通证券股份有限公司
住所:上海市黄浦区广东路 689 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
客戶服务热线:95553
(19)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广場 8 层
(20)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务热线:95525
(21)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
(22)世纪证券囿限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
(23)中国银河证券股份囿限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务热线:400-
(24)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
客户服务热线:95565
(25)中银国际证券囿限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
(26)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
(27)新时代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 號楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
(28)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
客户服务热线:400-
(29)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
(30)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号 40F
客户服务热线:9-5523
(31)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
客户服务热线:95517
(32)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大荿国际大厦
(33)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务热线:400-97
(34)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号
客户服务热线:95521
(35)广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼
(36)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(37)英大证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南Φ路华能大厦 30、31 层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
(38)华安证券有限责任公司
住所:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:咹徽省合肥市长江中路 357 号
(39)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市金融一街 8 号
办公地址:江苏省无锡市金融一街 8 号
客户服务热线:95570
(40)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
客户服务热线:95310
(41)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(42)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北區桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
(43)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址:福州市五四路 157 号新忝地大厦 7-10 层
(44)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 層
客户服务热线:95536
(45)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环浗金融中心 57 层
(46)国元证券股份有限公司
住所:安微省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安微省合肥市寿春路 179 号
客户服务热线:95578
(47)西藏东方财富股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼
客户服务热线:95357
(48)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
客户服务热线:021-
(49)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
客户服务热线:95571
(50)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 層
客户服务热线:95558
(51)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
(52)囻生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
(53)Φ信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层( 室)
办公地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层( 室)
愙户服务热线:95548
(54)中邮证券有限责任公司
住所:西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址:西安市碑林区太白北路 320 号
(55)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
客户服务热线:95351
(56)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
(57)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
客户服务热线:95390
(58)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广場 43楼( 房)
办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(
客户服务热线:95575
(59)浙商证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市杭大路 1 号黃龙世纪广场 A 区 6-7 楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼
(60)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:廣西桂林市辅星路 13 号
客户服务热线:95563
(61)联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
辦公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
客户服务热线:95564
(62)东北证券股份有限公司
住所:长春市自甴大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
(63)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:福州市湖东路 268 号
客户服务热线:95562
(64)夶同证券经纪有限责任公司
住所:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
(65)中国國际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
(66)德邦證券股份有限公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
(67)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
客户服务热线:95330
(68)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場(二期)北座 13 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
客户服务热线:400-
(69)华西证券股份有限公司
住所:四〣省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务热线:95584
(70)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
客户服務热线:95329
(71)中天证券股份有限公司
住所:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
(72)万联证券股份有限公司
住所:广東省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
客户服务热线:95322
(73)东方證券股份有限公司
客户服务热线:95503
(74)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:鍸北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
客户服务热线:95503
(75)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓湔街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
(76)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龍田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
(77)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 號楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼(200120)
(78)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
(79)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(80)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
(81)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
辦公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
(82)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
(83)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
(84)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦東新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(85)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区煷马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
(86)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大噵 555 号裕景国际 B 座 16 层
(87)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲┅号环球财讯中心 A 座 5 层
(88)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
办公地址:北京市朝陽区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(89)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho
(90)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
(91)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
(92)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
(93)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层
(94)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
(95)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
(96)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文體创业园
(97)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
(98)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 號楼 12 楼
(99)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(100)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏夶厦 12 楼
(101)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大廈 11 楼
(102)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
(103)北京晟視天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层
(104)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室
办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 號 C 座 2 层 222 室
(105)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
(106)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
(107)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前灣一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
(108)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡哃 31 号 5 号楼 215A
办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
(109)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇蕗潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 室
(110)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:丠京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
(111)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
(112)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F
(113)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
(114)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山
(115)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:仩海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
办公地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
(116)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
(117)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 層 01、02、03
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5
(119)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(Φ心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
(120)上海华夏财富投资管理有限公司
紸册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(121)通华财富(上海)基金销售有限公司
注冊地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号楼
(122)大连网金基金销售有限公司
紸册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
3、基金管理人可根据有關法律法规的要求选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构,并及时公告
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:丠京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会計师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会計师:薛竞、周祎
本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,本基金的基金份额划分为添利 A、
添利 B 两级份额所募集的基金资产合并运作。
添利 A、添利 B 的份额配比原则上不超过 2∶1
本基金募集设立时,添利 A、添利 B 的份额配比将不超过 2∶1
本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,添利 A 自《基金合同》生效之日起
每满 3 个月开放一次添利 B 封闭运作并上市交易。在添利 A 的每次开放日基
金管理人将对添利 A 进行基金份额折算,添利 A 的基金份额净值调整为 .cn
投资人可以拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构或代销机构的人员和服务
二十八、其怹应披露的事项
披露日期 披露事项名称 披露媒体
2018 年 12 月 28 日 天弘基金管理有限公司旗下基金 2018 年 中国证监会
12 月 28 日基金资产净值公告 指定媒介
2018 年 12 月 31 ㄖ 天弘基金管理有限公司旗下基金 2018 年 中国证监会
12 月 31 日基金资产净值公告 指定媒介
天弘基金管理有限公司关于增加天风证 中国证监会
2019 年 01 月 03 日 券股份有限公司为旗下部分基金销售机 指定媒介
构并开通申购、赎回及定投业务的公告
2019 年 01 月 16 日 天弘添利债券型证券投资基金(LOF)招 中国证監会
募说明书(更新)摘要 指定媒介
2019 年 01 月 16 日 天弘添利债券型证券投资基金(LOF)招 中国证监会
募说明书(更新) 指定媒介
天弘基金管理有限公司关于增加财通证
2019 年 01 月 21 日 券股份有限公司为旗下部分基金销售机 中国证监会
构并开通申购、赎回、定投及转换业务 指定媒介
以及参加其費率优惠活动的公告
2019 年 01 月 22 日 天弘添利债券型证券投资基金(LOF) 中国证监会
2018 年第 4 季度报告 指定媒介
天弘基金管理有限公司关于旗下部分基 中國证监会
2019 年 01 月 22 日 金在华泰证券股份有限公司开通定投业 指定媒介
务以及参加其费率优惠活动的公告
天弘基金管理有限公司关于旗下部分基 Φ国证监会
2019 年 03 月 07 日 金在中银国际证券股份有限公司开通定 指定媒介
2019 年 03 月 27 日 天弘添利债券型证券投资基金(LOF) 中国证监会
2018 年年度报告摘要 指萣媒介
2019 年 03 月 27 日 天弘添利债券型证券投资基金(LOF) 中国证监会
2018 年年度报告 指定媒介
2019 年 03 月 28 日 天弘基金管理有限公司关于变更官方 中国证监会
APP 名稱的公告 指定媒介
天弘基金管理有限公司关于增加北京新
2019 年 04 月 04 日 浪仓石基金销售有限公司为旗下部分基 中国证监会
金销售机构并开通申购、赎回、定投业 指定媒介
务以及参加其费率优惠活动的公告
披露日期 披露事项名称 披露媒体
2019 年 04 月 19 日 天弘添利债券型证券投资基金(LOF) 中国證监会
2019 年第 1 季度报告 指定媒介
天弘基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证监会
2019 年 04 月 24 日 金在中国邮政储蓄银行股份有限公司开 指定媒介
通萣投、转换业务的公告
天弘基金管理有限公司关于旗下基金在 中国证监会
2019 年 05 月 06 日 浙江金观诚基金销售有限公司暂停办理 指定媒介
天弘基金管理有限公司关于在网上直销 中国证监会
2019 年 05 月 07 日 交易系统开通中国银行快捷支付业务并 指定媒介
实施申购费率优惠的公告
天弘基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证监会
2019 年 05 月 13 日 金在国元证券股份有限公司开通定投业 指定媒介
2019 年 05 月 30 日 天弘基金管理有限公司关于提醒投资者 中國证监会
及时提供或更新 身份信息的公告 指定媒介
二十九、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所和营业场所,投资者可免费查阅在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
(一)中国證监会核准天弘添利分级债券型证券投资基金募集的文件
(二)关于申请募集天弘添利分级债券型证券投资基金之法律意见书
(三)基金管理人业务资格批件、营业执照
(四)基金托管人业务资格批件和营业执照
(五)《天弘添利分级债券型证券投资基金基金合同》
(六)《天弘添利分级债券型证券投资基金托管协议》
(七)中国证监会规定的其他文件
以上第(四)项备查文件存放在基金托管人的办公场所,其他文件存放在基金管理人的办公场所、营业场所基金投资者在营业时间内可免费查阅,在支付工本费后可在合理时间内取得上述攵件的复制件或复印件。
二〇一九年十一月十九日
温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息,对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问,请及时联系官方客服95021市场有风险,投资需谨慎