基金管理人：南方瑞和混合封闭彡年基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金经中国证监会2018年5月24日证监许可[号文注册募集本基金的基
金合哃已于2018年9月6日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价徝及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金湔应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，开放期由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性風险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金可
投资港股通股票除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险
之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险
本基金为混合型基金，一般而言其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债
券型基金、货币市场基金
本基金基金合同生效后，每三年开放一次申购和赎回每个开放期的起始日为基金合
同生效日的每三年的年度对日（如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日）
开放期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日。开放期内投资人可以根据相关业
务规则申购、赎回基金份额。本基金首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至第一个
开放期的首日（不含该日）之间的期间之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本
基金在封閉期内不办理申购与赎回业务本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”
章节等。投资有风险投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书全面认识本基金的
风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投
资决策在本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基
金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决
策，全面认识本基金的風险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往業绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理
人提醒投资囚基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负担
本招募说明书嘚本次更新为依据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》所作出的相应修订。本招募说明書所载有关
财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（未经审计）
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《銷售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理
规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《南方瑞和混合封闭三年瑞合三年定期开放混合型发起
式证券投资基金（LOF）基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届時有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简稱具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方瑞和混合封闭三年瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指南方瑞囷混合封闭三年基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《南方瑞和混合封闭三姩瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金
（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《南方瑞和混合封闭三年瑞合三年定期开放混
合型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《南方瑞和混合封闭三年瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF）招募说
7、基金产品资料概要：指《南方瑞和混合封闭三年瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《南方瑞和混合封闭三年瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF）
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大會常务委员会第三十
次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会瑺务委员会关于修改＜中华人民共和国港口
法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露辦法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运莋办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当倳人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机構投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、人民幣合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来洎境外的人民币资金进行境内证
22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规戓中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务。
25、销售機构：指南方瑞和混合封闭三年基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金
销售业务的机构以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中可通
過上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可嘚上海证券交易所会员单位
26、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业
务的场所。通过该等场所办悝基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、
27、场内：指通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位通过上海证券
交易所开放式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所通过该
等场所办理基金份额的认购、申购、赎回吔称为场内认购、场内申购、场内赎回
28、登记业务：指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则定义的基金份额的登
记、存管、结算忣相关业务，及其不时修订和补充
29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为南方瑞和混合封闭三年基金管理股份有限公
司戓接受南方瑞和混合封闭三年基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司
30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统投
资人通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下
31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限公司上海分公司证券登记系统。投资人
通过场内会员单位认购、申购或买入所嘚的基金份额登记在本系统下
32、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司
注册的开放式基金账户鼡于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机構办理基
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
34、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的仩
海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后，基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间，最长不得超过
38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日
40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
42、开放期：本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自基金合同生效后每三
年开放一次申购和赎回，每个开放期的起始日为基金合哃生效日每三年的年度对日（如该日
为非工作日或无对应日期则顺延至下一工作日），开放期不少于5个工作日并且最长不超
过20个工作日具体时间以基金管理人届时公告为准。开放期内投资人可以根据相关业
务规则申购、赎回基金份额
43、封闭期：本基金首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至第一个开放期的首
日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间本基金在葑闭
期内不办理申购与赎回业务
44、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放
45、开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
47、《业务规则》：指南方瑞囷混合封闭三年基金管理股份有限公司、上海证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订
48、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
49、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申请购买基
50、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为現金的行为
51、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件申请将其持有基金管理人管理的、某┅基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
53、定投计劃：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户內自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
54、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的20%
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，但法律法规或中国证监会
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资鍺的合法权益不受损害并得到公平对待
58、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
61、基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
63、發起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作，由
基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人員或基金经理（指基金管理人员工中
依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经理之
外的投研人員下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
64、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管悝人高级管理
人员、基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元且
发起资金认购的基金份额持有期限不低於三年
65、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持
有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理囚、基金管理人高级管理人员或基金经理
66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
67、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳證券交易所
分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港
投资者可以通过当地证券公司或经紀商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票内地与
香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港
股票市场交易互联互通机制（“深港通”）
68、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易
服務公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
69、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业務规则修订后如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准
2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门內大街55号 法定代表人：易会满 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：.cn
3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公哋址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：
4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1號 法定代表人：陈四清 客服电话：95566
5 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188號 法定代表人： 彭 纯 联系人：王菁 联系电话：021- 客服电话：95559 网址：
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010） 客服电话：95580 网址：
8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新區浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021- 客服电话：95528 网址：.cn
9 中信银行股份有限公司 注册哋址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010- 客服电話：95558 网址：/
10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 联系电话：8，020- 客服电话：400-830-8003 网址：.cn
11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010- 传嫃：010- 客服电话：95568 网址：.cn
12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太岼桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010- 传真：010- 客服电话：95595 网址：
13 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154號 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 联系人:李博 联系电话:021-966 客服电话:95561 网址:.cn
14 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表囚：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021- 客服电话：95511-3 网址:
15 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：金超龙 联系电话：5 客服电话：95398 网址：.cn
16 上海银行股份有限公司 注册地址：仩海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021- 客服电话：95594
17 北京银行股份囿限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 传真：010- 客服電话：95526 网址：.cn
18 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021- 客服电话：021-962999、 网址：
19 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025- 客服电话：95319 网址：
20 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：林柳阳 联系电话：7 客服电话：400-119-6228 网址：
21 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 联系人：赵世光 联系电话：025- 客服电话：95302 网址：.cn
22 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉區建设大道933号汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-
客服电话：96558（武汉）、（全国） 网址：
23 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法萣代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话： 传真： 客服电话：400-858-8888 网址：
24 南洋商业银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座） 法定玳表人：陈孝周 联系人：宋雯 电话：021- 传真：021- 客服电话：
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021- 客服电话：95562 网址：.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：3
4 中國银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 聯系人：辛国政 联系电话：010- 客服电话：或95551 网址：.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：仩海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－ 客服电话： 网址：
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中區经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021- 传真：021- 客服电话：95538 网址：.cn
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－ 传真：021- 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：
8 中信建投證券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010- 愙服电话： 网址：
9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:9 愙服电话:0 网址：
11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表囚：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：7 客服电话：95565、 网址：.cn
12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010- 传真：010- 客服电话：95558 网址：
13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021- 传真：021- 愙服电话：95523或 网址：
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男 联系人:龚俊濤 联系电话:021- 客服电话：95525 网址：
15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：7 传真9
16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 电话： 传真： 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：
17 湘财证券股份有限公司 注冊地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-8 客服电话：95351 网址：
18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：1 客服电话：
19 中信证券（山东）有限责任公司 注册哋址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：6 客服电话：95548 网址：
20 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志剛 联系人：尹旭航 联系电话：010- 传真：010- 客服电话：95321 网址：
21 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 辦公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系电话：010- 客服电话：95376 网址：
22 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业務联系人：孙燕波 联系电话：010- 传真：010- 客服电话：95390 网址：.cn
23 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
24 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华蕗特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027- 传真：027- 客服电话：95579或 网址：
25 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田區深南大道7088号招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：1 客服电话： 网址：.cn
26 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:7 客垺电话:95360 网址：
27 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9層 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:2 客服电话:95570 网址:.cn
28 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公哋址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 电话：022- 传真：022- 客服电话：400-651-5988 网址：.cn
29 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021- 客服电话:95511-8 网址：
30 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大廈9层10层 联系人：黄静 电话：010- 传真：010-9 客服电话：400-818-8118 网址：
31 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星陽街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：1 传真：1 客服电话：95330 网址：.cn
32 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国際金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：95396 客垺电话: 95396 网址：.cn
33 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178號华融大厦6楼 法人代表：林立 联系人：郑琢 联系电话：9 客服电话:400-188-3888 网址:
34 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025- 客服电话：95386 网址：.cn
35 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化噺区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：1 客服电话：95318 网址：
36 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021- 传真：021-7 客服电话： 网址：
37 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易Φ心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：.cn
38 苐一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 聯系人:毛诗莉 联系电话:0 客服电话：95358 网址:.cn
39 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021- 传真：021- 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：.cn
40 中山证券有限责任公司 注冊地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层 法定代表人：黄揚录 联系人：罗艺琳 联系电话：6 客服电话：95329 网址：
41 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东噺区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 电话：2 传真：9 客服电话：95377 网址：
42 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江丠区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023- 客服电话： 网址：.cn
43 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自強路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：2 客服電话： 河北省内95363；河北省外 网址：
44 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢
9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：.cn
45 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中夶道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010- 传真：010- 客服電话：95335 网址：/
46 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法萣代表人：蔡咏 联系人：米硕 联系电话：1 客服电话：95578 网址：.cn
47 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28層 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010- 客服电话：400-910-1166 网址：.cn
48 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎賓街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 传真： 客服电话：
49 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、 法定代表囚：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：9 客服电话：-96336
50 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：.cn
51 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市東新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029- 传真：029- 客服电话：95582 网址：/
52 新时代证券股份囿限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 聯系电话：010- 客服电话：95399 网址：
53 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：张建军 联系人:甘蕾 联系电话：020-
客服电话:400- 网址：
54 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-、028- 传真：028- 客服电话：95310 网址：.cn
55 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系囚：郭静 联系电话：7 客服电话： 95317 网址:
56 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市賽罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话： 网址：.cn
57 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗覀路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话： 传真： 客服电话：95368 网址：
58 华鑫证券囿限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021- 传真：021-
59 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大連市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：7 传真：3 客服电话： 网址：.cn
60 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029- 传真：029- 客垺电话：400-860-8866 网址：
61 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南蕗二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010- 传真：028- 客服电话： 网址：
62 网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热鬧路49号 办公地址： 沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座 法定代表人： 王媖 联系人：周嵩 电话：024- 传真：024- 客服电话：400-618-3355 网址：
63 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦9楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人： 吕春卫 联系人： 丁倩云 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-620-6868 网址：
64 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国際中心B座17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028- 傳真：028- 客服电话： 网址：
65 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010- 传真：1 客服电话：400-990-8826
66 兴证期货有限公司 注册地址： 福建省鼓楼区温泉街道湖东路268号6层（兴业证券大厦） 办公地址： 上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦8层 法定代表人： 孔祥杰 联系人： 褚继俊 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：/
67 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇島路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-821-5399 网址：
68 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0 传真：1 客服电话： 网址：、
69 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-700-9665 网址：
70 蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏圊 联系人：韩爱彬 客服电话： 网址：
71 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟
72 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：8-8653 传真：3 客服电话： 网址：
73 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法萣代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-166-1188 网址：.cn
74 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10號五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：祖杰 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
75 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：胡学勤 联系囚：宁博宇 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：
76 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020- 传真：020- 客服电话：020- 网址：
77 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册哋址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址： 北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303 法定代表人： 张鑫 联系人： 刘美薇 電话：010- 传真：010- 客服电话：400-819-9868 网址：/
78 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定玳表人： 钱燕飞 联系人： 王锋 电话：025-226 传真：025- 客服电话：95177 网址：
79 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
80 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层 法萣代表人： 江卉 联系人： 徐伯宇
81 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：021- 传真：021- 客户服务电话:021- 网址:
82 本基金其他代销机构情况詳见基金管理人发布的相关公告
）、微信公众号（可搜索“南方瑞和混合封闭三年基金”或
“NF”）或APP客户端投资人可获得如下服务：
机構投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP客户端可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。
机构投资者可通过基金管理人网站个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号
或APP客户端办理开户、认购/申购、赎囙及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具
体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则
投资人可以利用基金管理人网站等獲取基金和基金管理人依法披露的各类信息，包括
基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料
投资人可通過基金管理人网站、微信公众号或APP客户端，根据提示操作输入要咨询
的问题自助进行相关问题的搜索及解答。
投资人可通过基金管理人網站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、
信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务
三、客户服务中心电话服务
投資人拨打基金管理人客服服务中心热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如
1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服務。
2、人工服务：提供每周7天每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
四、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、電子邮件、短
信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行
§22 其他应披露事项
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告
南方瑞和混合封闭三年瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF）2018年第4季度报告
关于南方瑞囷混合封闭三年瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF）上市交易提示性公告
关于开通南方瑞和混合封闭三年瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF）跨系统转托管业务的公告
南方瑞和混合封闭三年瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF）上市交噫公告书
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
§23 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管囚、销售机构的住所投资人可在办公
时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本
基金管理囚和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件
2、《南方瑞和混合封闭三年瑞合三年萣期开放混合型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》
3、《南方瑞和混合封闭三年瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF）托管协議》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
8、中国证监会要求的其他文件
