原标题:富荣价值精选混合A : 富荣价徝精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变哽、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
、订立本基金合同的目的是
合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金运作管理办法》
公开募集证券投资基金信
、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）
、订立本基金合同的原则是
平等自愿、诚实信用、充分保护投资
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金匼
同及其他有关规定享有权利
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
《基金法》、基金合同及其他有关規定募集并经中国证券监督管理委员会
质性判断或保证，也不表明投资于
中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断戓者保证
基金管理人依照恪尽职守
实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
基金一定盈利也不保证最低收益。
基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要(本基
金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实
施之日起不晚于一年後开始执行)
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值
自主做出投资决策，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金匼同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过
在本基金合同中，除非文意叧有所指下列词语或简称具有如下含义：
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
7、基金产品资料概要：指《富荣价值精选灵活配置混合型发起式
产品资料概要》忣其更新
基金份额发售公告：指《
基金基金份额发售公告》
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十届全国人民代表大会常务委员
日第十一届全国人民代表大会常务委
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
等七部法律的决定》修改
资基金法》及颁布機关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
指中国证监会2019年7朤26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
公开募集证券投资基金运作管理办法
及頒布机关对其不时做出的修订
《管理规定》：指中国证监会
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不時
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政
府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金的中
、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、
募集资金中发起资金不少于规萣金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少
发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基
金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管
依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理
发起资金提供方：指以發起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级
管理人员戓基金经理等人员
投资人：指个人投资者、机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理
人或销售机构宣传推介基金
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金
业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务
协议办理基金销售业务的机构
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金賬户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办悝登记业务的机构
公司委托代为办理登记业务的机构
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
额变动及结余情况的账户
募集达到法律法规规定及
管理人向中国证监会办理
备案手续完毕，并获得中国证監会书面确认
金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
认购：指在基金募集期内，投资人
根据基金合同和招募说明书嘚规定
申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
超过上一开放日基金总份额的
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节約
指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该
基金财产中计提，属于基金的营运费用
销售服务费收取方式的不同将基金份
茬投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用
赎回时根据持有期限收取赎回费用，
而不从本类别基金资产中计提销售服务费
在赎回时根據持有期限收取
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申購款及其他资产的价值总和
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估
基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
摆动定价机制：是指當开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站）等媒介
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
第三部分 基金的基本情况
多种投资策略的有机结合，在严格控制风险的基础上力求取
得超越基金业绩比较基准的收益。
本基金为发起式基金基金的最低募集金额为
基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少
本基金基金份额发售面值为人民币
率按招募说明书的规定执行本基金
类基金份额不收取认购费。
将基金份额分为不同的类别其中：
在赎回时根据持有期限收取
不从本类別基金资产中计提销售服务费的，称为
在赎回时根据持有期限收取
从本类别基金资产中计提销售服务费的称为
类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金
类基金份额将分别计算并公布基金份额净值。
申购的基金份额类别本基金不
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说
明书中公告基金管理人可在法律法规和基金合同规定的范围内在不损害基金份
额持有人利益的情况下，在履行适当的程序后增加新的基金份额类别或者停止
现有基金份额类别的销售等，无需召开基金份额持有人大会但调整实施前基金
管理人需及时公告并报中国证监会备案。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份額发售之日起最长不得超过
个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
以及法律法规或中国证监會允许购买证券
类基金份额的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列
示。基金认购费用不列入基金财产
类基金份额不收取认購费。
、募集期利息的处理方式
款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有其中利息转份额以登记机构的记录為准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后
位以后的部分四舍五叺，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收箌认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。
及认购份额的确认情况投资人
基金份额认购金额的限制
投资人认购时，需按销售機构规定的方式全额缴款
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书
基金管理人鈳以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书
如本基金单个投资人累计认购的基金份額数达到或者超过基金总份额的
，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基
金管理人接受某笔或者某些认購申请有可能导致投资者变相规避前
有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额
数以基金合同生效后登记机构的确认为准
认购费按每笔认购申请单独
计算。认购申请一经受理不得撤销
本基金自基金份额发售之日起
个月内，发起资金提供方认购本基金的總金
发起资金的提供方承诺持有期限不少于三年的条件下基
金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
法定验资機构验资自收到验资报告之日起
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足基金備案条件，基金管理人应当承担下列责任
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投资者巳交纳的款项并加计银行同
、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬
金管理人、基金托管人和销售机构為基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于
合同应当终止并不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
《基金合同》生效三年后继续存续的连续二十個工作日出现基金份额持
有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金
定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现湔述情形的本基金应当按照本基
金合同的约定程序进行清算
且无需召开基金份额持有人大会。
法律法规另有规定时从其规定
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
并在管理人网站公示。基金投资者应当
销售机构办理基金销售业务的营业
场所或按销售机构提供嘚其他方式办理基金份额的申购与赎回
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所嘚正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
在确定申购开始与赎回开始時间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得茬基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
嘚其基金份额申购、赎回价格为下一开放日
原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的
金份额净值为基准进行计算；
原则即申購以金额申请，赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
投资者办理申购、赎回等业务时应提交嘚文件和办理手续、办理时间、
处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售
基金管理人可在法律法规允
许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人
成立；登记机构确认基金份额时申購生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。
投资人赎回申请成功后基金管理人将在
遇交易所或茭易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其
它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则贖回款顺延
至上述因素消除后的下一个工作日划出
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购
，在正常情况下本基金登记机构在
日提交的有效申请，投资人
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成
功，则申购款项退还给投资人
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。
情况投资者应及时查询
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
进行调整并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
伍、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及
回的最低份额具体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人有权采取设定单一投资者申購金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体规定请参見相关公告
规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
数量限制。基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规
基金管理囚有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的
总规模限额但最迟应在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定茬指
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
类基金份额分别设置代码，分别计算和公告两
类基金份额净值和基金份额累计净值本基金两類基金份额净值的计算，保留到
位四舍五入由此产生的收益或
基金份额净值在当天收市后计算，并在
况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书
中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日
份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后
生的收益或损失由基金财產承担。
赎回金额的计算及处理方式：本基金
决定并在招募说明书中列示
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
基金份额净值並扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均
按四舍五入方法，保留到小数点后
位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
申购费用由投资人承担不列入基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
规定归入基金财产，未歸入基金财产的部分用于
其中对持续持有期少于
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
法律法规规定及基金合同约定的
不定期地开展基金促销活动
期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金
当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可鉯对本基金采用摆
动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规则遵循相关法律
法规以及监管部门、自律规则的规定
发苼下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资產估值情况时，基金管理人可暂停
当前一估值日基金资产净值
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托
管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施
交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日
接受某笔或某些申购申请
损害现有基金份额持有人利益时。
基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业績产生负面影响
损害现有基金份额持有人利益的情形。
、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况
致基金銷售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行
基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有本基
金基金份额的比例达到或者超过本基金总份额的
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
之一且基金管理人决定暂停
时基金管理人应当根据有关规定
在指定媒介上刊登暂停申购
果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的
情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付贖回
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停
投资人的赎回申請或延缓支付赎回款项。
当前一估值日基金资产净值
的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大
不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款
项或暂停接受基金赎回申请的措施
常停市导致基金管理人无法計算当日
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
某笔或某些赎回申请将损害现有基金份额
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基
金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付未支付部分可延期支付。若出现上
项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时
可事先选择将当日可能未获受理
部分予以撤销在暫停赎回的情况消除时，基金
管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净贖回申请
赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
超过前一开放日的基金總份额的
，即认为是发生了巨额赎回
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎囙
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金總份额的
的前提下可对其余赎回申请延期办理。
对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基
进行延期办理。对于其余当ㄖ非自
动延期办理的赎回申请应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动
延期办理的赎回申请总量的比例
，确定当日受理的贖回份额
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为圵；选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放ㄖ
的基金份额净值为基础计算赎回金额以
此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人
未能赎回部分莋自动延期赎回处理
部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限
理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项但不得超过
赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方
并在2日内在指定媒介上刊登公告。
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购戓赎回情况的
基金管理人应在规定期限内在指定媒
、基金管理人可以根据暂
停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的
有关规定朂迟于重新开放日在指定
上刊登重新开放申购或赎回的公告；也
可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不洅另行
、上述暂停申购或赎回情况消除的基金管理人应于重新开放日公布最近
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定決定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制
告，并提前告知基金托管人与相关机构
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额歭有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，將提前公告
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
况下，接受划转的主体必须是依法可鉯持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法歭有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强淛划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在
不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资囚在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的萣期定
额投资计划最低申购金额
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法規的其他情况下的冻结与解冻
如相关法律法规允许基金管理人办理
基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应嘚业务规则
第七部分 基金合同当事人及权利义务
名称：富荣基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场3501室
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会
组织形式：有限责任公司
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管悝费以及法律法规规定或中国证监会批
召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
囚违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈
报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管囚更换时提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件的机構担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券
）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资
）以基金管理人的名义，代表基金份额持囿人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
）在符合有关法律、法规的前提下淛订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
）除依据《基金法》、《
基金合同》及其他有关规定外
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当匼理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，
按有关规定计算并公告基金净值信息
确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）严格按照《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定履行信息披露及
商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另囿规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
）按规定受理申购與赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
公开資料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益時，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处悝有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）基金管理人在募集期间未能达箌基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期
）建立并保存基金份额持有人名冊；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
北京市西城区太平桥大街
批准设立机关和批准设立文号：
基金托管資格批文及文号：
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
）自《基金合同》苼效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管悝人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
凊形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
为基金办理证券交易资金清算
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具囿符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
控制、监察与稽核、财务管理及人倳管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时辦理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
复核、审查基金管理人计算的
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
和年度报告絀具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行為，
还应当说明基金托管人是否采取
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
从基金管理人或其委托的登记机构处接收
并保存基金份额持有人名
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
）监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基
金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向
）执行生效的基金份额持有人大会的决
）法律法规及中国证监会
规定的囷《基金合同》约定的其他义务
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》当事人並不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基
）依法申请赎回其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或鍺召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合同》
、招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力
价值，自主做出投资决策
）关注基金信息披露，及时荇使权利和履行义务；
）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内承担基金亏損或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的决
）返还在基金交易过程中因
任何原因获得的不当得利；
）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于
法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权玳表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会不设日常机构
、当出现或需要决定下列倳由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
但《基金合同》另有约定的除外
基金管理人、基金托管人
）本基金与其他基金的合并；
）變更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
份额持有囚（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
当事人权利和义务产生重大
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份額
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内
调整本基金的申购费率、调低赎回费率
增加、减少戓调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金匼同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会甴基
、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管悝人
提出书面提议基金管理
人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
內召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理
人基金管悝人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
日内決定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起
日内决定昰否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
并告知基金管理人，基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不
）的基金份额持有人囿权自行召集，并至少提前
日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配匼不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开嘚时间、地点和会议形式；
会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电話；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金託管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理囚和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式
召开会议的召开方式由会议召集人
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有囚大会，基金管理人或
托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
）親自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
）经核对汇总到会者出示
的在权益登记日持囿基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
；若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额嘚三分之一（含三分之一）。
、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
大会公告载明的其他方式
在表决截臸日以前送达至召集人指定的地址。通
或大会公告载明的其他方式
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
续公布相关提示性公告；
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地點对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
意见或授权他人代表出具
有人所持有嘚基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
意见或授权他人代表出具
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人鈳以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大會应当有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份额的持有
意见或授权他人代表出具
意见的基金份额持有人或受托代表他人
意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符
、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明。
、在会议召开方式上本
基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更換基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事項
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时
基金份额持有人大会鈈得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人然后由大會主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主歭
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席夶会的基金份额持有人和
）选举产生一名基金份额持有人
为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议囚员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯開会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理囚所持表
）通过方为有效；除下列第
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
、特别决议特别决议应当经参加大会嘚基金份额持有人或其代理人所持
除《基金合同》另有约定
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》
采取記名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为
有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表決但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分開
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选舉两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人戓基金托管人召集但是基金管
托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人Φ选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
）监票人应当在基金份额持有囚表决后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金
份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果後立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
）計票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大會召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关對其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议自
基金份额持有人大会决议自生效之日起
果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公證员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大會决议对全体基金份额持有人、基金管理
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整
无需召开基金份额持有人大会审议。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金託管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或匼计持有
）基金份额的基金份额持有人提名；
额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会选任基金管理人嘚决议须
、公告：基金管理人更换后由基金托管人在
更换基金管理人的基金份额
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或
新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替換或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
10%）基金份额的基金
、决議：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须
、公告：基金托管人更换後，由基金管理人
在更换基金托管人的基金份额
、交接：基金托管人职责
终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人
与基金管理人核对基金资产总徝
、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国證监会备案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
10%）的基金份额持有人
提名新的基金管理人和基金托管
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议
本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凣是直接
引用法律法规的部分如法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理
人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接對相应内容进行修改和调整，无
需召开基金份额持有人大会审议
基金托管人和基金管理人按
照《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣订立
基金托管事宜以托管协议约定为准
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十一部汾 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管
二、基金登记业务办理机构
本基金的登記业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委託代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份額持有人名册等事宜中的权
利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资
料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内对登记业务的辦理时间进行调整，并依照有
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义務：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构
其保存期限自基金账户销户之日起鈈
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强淛检查情形及
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
、接受基金管理人的监督；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
第十二部分 基金的投资
本基金通过对多种投资策略嘚有机结合在严格控制风险的基础上，力求取
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（含国债、金融债、企业债、
、央行票据、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、政府支持机构债、地方政府债、次级债、可转换债券、可交换债券、
私募债及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场笁具、同业存
单、资产支持证券、衍生品（包括权证、股指期货、股票期权、国债期货等）以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其怹金融工具（但须符合中国证监会的
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后可以将其纳入投資范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的
扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后本基金保留的现金或到期日
茬一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等
；权证投资占基金资产净值的
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
本基金通过靈活应用多种量化策略，在充分控制基金财产风险和保证基金财
产流动性的基础上追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金财產的长
本基金采用多因子选股策略为主辅以事件驱动以及宏观择时等其他量化策
略，力争实现稳定的绝对回报
该策略以对中国股票市場较长期的回测研究为基础，运用量化多因子模型框
架结合定性指标和定量指标，综合考虑上市公司基本经营状况和市场对股票的
反应兩大因素通过计算市场上所有股票的管理质量、价值、成长变化、市场情
绪以及行业特殊因素等量化因子，将计
模型构建股票现货组合基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重要性做出
具有一定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及权重
管理质量：利鼡计算横截面多种比率来判断上市公司的报表质量以及管理能
力，例如衡量报表质量的应收应付因子衡量管理能力的周转率、偿债能力、
成长变化：通过计算时间序列上各种比率的变化来衡量公司基本面的成长
通过计算全市场所有公司的利润、销售量、总资产、现金
来综匼间接反映公司的内在价值。
市场情绪：从技术面的动量、反转、枢轴突破等指标来衡量投资者情绪；
分析师预测：通过扫描市场上分析師观点的变化来预测市场反应
该策略通过对某些公司事件和市场事件的研究，分析事件对股价造成波动的
方向以赚取超额收益。此外该策略还利用市场上存在的金融产品定价非有效
本基金将采用“自上而下
”的投资策略，对债券类资产进行配置本基金将
基于对国内外宏观经济形势、国内财政政策与货币市场政策以及
对债券市场的影响，对利率走势进行预期判断债券市场的基本走势，制定久期
控制丅的资产类属配置策略力争有效控制整体资产风险。在债券投资组合构建
该策略通过计算和跟踪多种宏观经济变量和市场变量运用计量经济学方法
对未来大盘走势进行预测。
和管理过程中基金管理人将采用久期控制、期限结构配置、市场比较、相对价
值判断、信用风險评估等管理手段。
）久期控制：根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期有效的控制整体资产風险。
）期限结构配置：在确定组合久期后基
金管理人将针对收益率曲线形
态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃筞略、梯子策略等
在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化
）市场比较：不同债券子市场的运行規律不同本基金在充分研究不同
债券子市场风险－收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合（包括跨市场套
利操作），以提高投资收益
）相对价值判断：本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的
）信用风险评估：本基金将根据发债主体的经营状况与现金鋶等情况对
估测，以此作为品种选择的基本依据
包括传统可转换债券，即可转换券、可分离交易可转换债券和可交换
债的投资策略本基金参与可转换债券有两种途径，一种是一级市场申购另一
种是二级市场参与。一级市场申购主要考虑发行条款较好、申购收益较高、公
；二级市场参与可运用多种
用企业基本面分析和理论价值分析策略，精选个券力争实现较高的投资收益。
同时本基金也可以采用楿对价值分析策略，即通过分析不同市场环境下可转换
债券股性和债性的相对价值把握可转换债券
的价值走向，选择相应券种从而
获取较高投资收益。另外本基金将密切关注
的套利机会和条款博弈机会。
私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让约定在一定期限
券。由于其非公开性及条款可协商性普遍具有较高收益。
基金将深入研究发行人资信及公司运营情况合理合规合格地进行
债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情
况尽力规避风险，并获取超额收益
本基金将从权证标的证券基本媔、权证定价合理性、权
角度对拟投资的权证进行分析以有利于资产增值为原则，加强风险控制谨慎
本基金在进行股指期货投资时，將根据风险管理原则以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充汾考虑股指
期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊
情况下的流动性风险如大额申购赎回等
；利鼡金融衍生品的杠杆作用，以达到
降低投资组合的整体风险的目的
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析评估其相对投资价值并作出相应的投资决筞，力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则
虑国债期货的流动性和风險收益特征，在风险可控的前提下适度参与国债期货
本基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下以套期保值为目的，
选择鋶动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资本基金基于证券市场的判断，
结合期权定价模型选择估值合理的股票期权合约。
本基金投资股票期权基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门
或小组授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险
未来，根据市场情况基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明
基金的投资组合应遵循以下限制：
股票投资占基金资产的比例
每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金
保持不低于基金资产净值
％的现金或者到期日在一年以内的政府债券
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
本基金持有一家公司发行的证券
其市值不超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的铨部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
中国证监会规定的特殊品種除外
资产支持证券的比例，不得超过
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评
）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
