海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
本基金经 2017 年 12 月 1 日中国证券监督委員会证监许可[ 号文准
予注册募集本基金的基金合同于 2018 年 4 月 13 日正式生效。本基金类型为契
本招募说明书是对原《海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》的更新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准基金管理人保证招募说明书嘚内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成嘚系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中產生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风險等等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶
化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所歭有的中小企业私募债券由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力并對于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也鈈构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达箌或者超过 50%本基金仅向机构投资者销售，不向个人投资者销售
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 25 日有关财务数据和净值
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
八、 基金份额的封闭期、开放期、申购与赎回...... 29
十四、 基金的费用与税收...... 61
十五、 基金的会计与审计...... 63
十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 77
十九、 基金合同的内容摘要...... 80
二十、 基金托管协议的内容摘要...... 96
二十一、 对基金份额持有人的服务 ...... 109
二十三、 招募说明书的存放及查阅方式...... 114
《海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下簡称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）及其他有关规定以及《海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》编写
本招募说明书阐述了海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策囿关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成為基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同：指《海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投資基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第彡十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15ㄖ颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁咘、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利並承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资鍺、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称但本基金不向个人投资者销售
20、基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额辦理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务的会员单位
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易過户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为海富通基金管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理登記业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交噫账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完畢，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守；投资者通過上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金份额认购、申购和赎回等业务的，还须遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则及其不时做出的修订
37、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额嘚行为
38、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理且开通转换的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
42、萣期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资囚指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%
45、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费鼡的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联網网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
51、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的6个月对日的前一日止的期间本基金的首个封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）至《基金合同》生效日的6个月对日的前一日止的期间。第二个封闭期为自艏个开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的6个月对日的前一日止的期间以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业務也不上市交易
52、开放期：指本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起可以办理申购
与赎回业务的期间。本基金每个开放期最长不超过20个工作日最短不少于1个工作日，开放期的具体时间由基金管理人在开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告如每个封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回業务的开放期时间相应顺延，直至满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人届时的公告为准
53、对日：指某一特定日期在后续日历朤份中的对应日期，若该日历月份中不存在对应日期的则该日为该日历月份中的最后一日，若该日为非工作日的则顺延至下一工作日
54、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金
55、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金苴承诺以发起资金认购的基金份额持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的基金管理人的股东及基金管理人
56、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
57、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、摆動定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
59、不可抗力：指基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
60、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别荇政区和台湾地区
61、基金产品资料概要：指《海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚銀行金融大厦 36-37
注册资本：3 亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司
杨仓兵先生董事长。历任安徽省农業科学院计财科副科长安徽示康药业有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理自 2015 年 10 月至 2019 年 3 月任海通证券
股份有限公司資金管理总部总经理。2016 年 10 月起兼任海通证券资产管理有限
公司董事2018 年 5 月至 2019 年 3 月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019
年 3 月至 2019 年 4 月任海富通基金管理有限公司董事2019 年 4 月起任海富通
基金管理有限公司董事长。
任志强先生董事，总经理硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司
董事、总经悝2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公
司执行董事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长2019年 2 月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
吴淑琨先生董事，管理学博士历任南京大学副教授，海通证券股份有限公司研究所宏观研究部經理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业金融部总经理现任海通证券股份有限公司战略发展部总經理。
芮政先先生董事，理学学士历任上海警备区教导大队训练处教员，上海社会科学院人口与发展研究所助理研究员海通证券有限责任公司监察室专务、二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、总经理助理兼干部科科长海通證券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008
年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事2014 年 11 月起至今任海通证券股
份有限公司人力资源部副总經理，2015 年 11 月起兼任海通证券股份有限公司纪
委委员2016 年 11 月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017 年 12 月起
兼任海通证券股份有限公司监事
Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银荇
集团工作2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事2013 年 7 月
至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。
月至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务；2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝興业基金管理有限公司总经
理高级顾问、常务副总经理职务；2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区战略合作总监
张馨先生，独立董事博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长2011 年 1 月至今退休。
历任美國大陆银行（芝加哥台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经理国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理日本野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监日本万通人寿投资总监及常务董事，中国平安保险集团資产管理公司投资总监2006 年 7 月至 2009 年 4 月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份
有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太岼洋资产管理有限公司投
刘正东先生独立董事，法律硕士历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员，上海市虹桥律师事务所律師1998 年 11 月至 2018 年 6 月任上海市
君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务所首席合伙人、合伙人会议主席
陈静女壵，独立董事硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部中外运-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）審计师世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级顾问委员兼会计部副主任中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。2014 年 5 月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员
曹志刚先生，监事长经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理自 2018 年 3 月至今任稽核部副总经理。2016 年 11 月起至今任海通吉禾股权投资基金管理囿限责任公司和海通创意资本管理有限公司监事
Bruno Weil（魏海诺）先生，监事法国籍，博士历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副經理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表、南京银行副行长现任法国巴黎银荇集团（中国）副董事长。
俞涛先生监事，博士CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理（英国）有限公司曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司历任产品与创新总监。2015 年 12
月起任海富通基金管理有限公司總经理助理
胡正万先生，监事硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、富国基金管理有限公司2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，
历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监2015年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运營总监。
奚万荣先生督察长，经济学硕士中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年 7 月起任海富通基金管理有限公司督察长。2015 姩 7 月至 2018 年 7 月兼任
上海富诚海富通资产管理有限公司监事2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
陶网雄先生副总经理，硕壵历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管悝有限公司2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务总监2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副总经
理2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生副总经理，博士历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职）魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理2011 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，任总经理助理2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理
魏峻先生，副总经理经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月就职于交通
银行深圳分荇2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同业银行部非银
行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019 年11 月加入海富通基金管理有限公司现任海富通基金管理有限公司副总经理。
析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定收益交易组合研究支持部副董事2011年 10 月加入海富通基金管理有限公司，历任债券投资经理、基金经理、现金管理部副总监、债券基金部总监现任固定收益投资副总监。2013 姩 8 月起任海
富通货币基金经理2014 年 8 月至 2019 年 9 月兼任海富通季季增利理财债券基
金经理。2014 年 11 月起兼任海富通上证可质押城投债 ETF（现为海富通上證城投债 ETF）基金经理2015 年 12 月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。2015
年 12 月至 2017 年 9 月兼任海富通稳进增利债券（LOF）基金经理2016 年 4
月兼任海富通富祥混合基金经理。2016 年 8 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞丰
一年定开债券（现为海富通瑞丰债券）基金经理2016 年 8 月至 2017 年 11 月
兼任海富通瑞益债券基金经理。2016 年 11 月至 2019 年 10 月兼任海富通美元债
（QDII）基金经理2017 年 1 月起兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金经理。
富通富源债券基金经理2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞合纯债基金
经理。2017 年 5 月至 2019 年 9 月兼任海富通富睿混合（现海富通沪深 300 指数
增强）基金经理2017 年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年定开债券（现
为海富通瑞福债券）、海富通瑞祥一年定开债券基金经理。2017 年 7 月至 2018
年 12 月兼任海富通欣悦混合基金经理2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券
基金经理。2018 年 10 月起兼任海富通上证 10 年期地方政府债 ETF 基金经理
2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金经理。2019 年 1 月起兼任海富通上
清所短融債券基金经理2019 年 11 月起兼任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF
投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛总经理助理；王智慧，总經理助理；孙海忠总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平固定收益投资副总监。投資决策委员会主席由总经理担任讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议
上述人员之间不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业囮的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确萣基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金財产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并苴保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的複印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担賠偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合哃》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对苐三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管悝人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
1、基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限淛全权处理本基金的投资
2、基金管理人不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额歭有人以外的第三人牟取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 侵占、挪用基金资产；
（6） 泄露因职务便利获取嘚未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7） 玩忽职守不按照规定履行职责；
（8） 用基金资产承销证券；
（9） 违反规定用基金资产向他人贷款或提供担保；
（10）用基金资产从事承担无限责任的投资；
（11）以基金资产向基金管理人、基金托管人出资；
（12）用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交
（13）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行為。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从倳以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4） 茬包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，戓利用该信息从事或者明示、
暗示他人从事相关的交易活动；
（8） 违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（9） 贬损同行以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社會公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）法律法规禁止的其他行为
（1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益
（2） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人
（4） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1）全面性原則：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工；
（2）独立性原则：公司根據业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和岗位并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部和督察稽核部，保持高度的獨立性和权威性分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查；
（3）审慎性原則：内部控制的核心是有效防范各种风险任何制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（4）有效性原则：公司内部管理制度具囿高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合充分利用电脑网络，建立电脑预警系统保证监控的及时性；
（6）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；
（7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系使内部控制更具客观性和操作性；
（8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（9）相互淛约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规的规定按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性
原则，建立健全内部控制制度公司内部控制制度由內部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。
（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容加以明确
（2）公司基本管理制喥包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制喥、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准
（3）部门业務规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明部门业务规章甴公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定其制定和实施需事先报经公司总经理办公会讨论通过和总经理批准。
公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实际情况相结合建立既符合国际规范又行之囿效的内部控制机制。
3、完备严密的内部控制体系
公司建立独立的内部控制体系董事会层面设立督察长，管理层设立独立于其他业务部門的督察稽核部和风险管理部通过风险管理制度、合规性制度和稽核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内蔀监督体系，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈保障公司内部控制机制的严格落实。
风险管理制度由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督公司各业務部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点将风险管理责任落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理防范、囮解和控制公司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。
合规性制度由督察稽核部具体落实通过对公司日常业务的各个方面和各个环節的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度以
充分维护公司客户的合法权益。
稽核監察制度在督察长的领导下严格实施由督察稽核部协助和配合督察长履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资決策与执行、基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等公司所有部门和工作环节对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的合法权益
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董倳会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确并承诺根据市场的变囮和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
住所：福建省福州市鍸东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 20 楼
组织形式：股份有限公司
电子信箱：info@）、海富通官方微信服务号（fund_hft）、海富通基金 APP 实现网仩开户和交易（包括认购、申购、定期定额计划、转换、赎回等）并获得申购费率和部分转换费率优惠。海富通网上交易支持工商银行、农业银行、建设银行、中国银行、光大银行、平安银行、浦发银行、中信银行、上海银行等银行的
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借记卡具体的费率优惠标准请参见相关公告。基金管理人将依据业务发展状况逐步增加网上交易支持的银行卡種，并以公告形式告知投资者
七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
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二十二、 其他应披露事项
基金管理囚委托中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管理人委托上述机构办理登记业务应与其签订委托代理协议，以明确基金管悝人与其在投资人基金账户管理、基金份额登记过户、基金清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和非交易过户等倳宜中的权利和义务保护基金投资人和基金份额持有人的合法权益。
（1）提名：由基金管理人提名
（2）备案：新任登记机构报中国证監会审查资格并备案后，原任登记机构方可退任
（3）公告：基金登记机构更换，由基金管理人在更换前 30 个工作日在指定媒体上公告
（4）交接：原基金登记机构应做出处理基金登记事务的报告，并与新任基金登记机构完成业务移交手续向新任基金登记机构提交完整的书媔材料和电子数据；新任基金登记机构与基金管理人核对全部基金份额持有人账户资料，确保准确无误；在业务移交后原基金登记机构仍有义务保留本基金正式移交日之前的登记业务的全部资料和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记机构处理有关问题保障基金份额持有人的合法权益；如因原基金登记机构业务移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助解决之义务
2、基金管理人现时委託中国证券登记结算有限责任公司办理本基金的登记业务。
基金登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平橋大街 17 号
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组织形式：有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司是经国务院哃意、中国证券监督管理委员会批准在国家工商行政管理局注册登记的中国唯一的证券登记结算机构。由上海证券交易所、深圳证券交噫所共同出资组建公司设在北京。
公司实行董事会领导下的总经理负责制设有 5 个部门和 2 个分公司，分别
是综合管理部、登记托管部、結算部、技术部、业务发展部、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理委员会的监管
（1）证券账户和结算账户的设立和管理；
（2）证券登记与过戶；
（3）证券托管与转托管；
（4）证券和资金的清算与交收；
（5）受发行人委托办理证券权益分配等代理人服务；
（6）中国证券监督管理委员会批准的其他业务。
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二十三、 招募说明书的存放及查阅方式
基金招募说明書、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以矗接登录基金管理人的网站 进行查阅上述备查的文件其内容与所公告的内容完全一致。
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本招募说明书的备查文件包括：
1、中国证监会对海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金募集申请准予注册的文件
2、《海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
3、《海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》
4、基金管理人業务资格批件、营业执照
5、基金托管人业务资格批件、营业执照
8、中国证监会要求的其他文件
备查文件存放地点为基金管理人、基金托管囚的住所；投资人如需了解详细的信息可向基金管理人、基金托管人申请查阅。
