富国中证移动互联网指数分级证券投资基金招募
基金管理人: 富国基金管理有限公司
基金托管人: 招商证券股份有限公司
本基金的募集申请经中国证监会2014年7月23日证监许可【2014】745号
文注册本基金的基金合同于2014年9月2日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监会注冊,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明書、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金
投资中出现的各類风险可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理囚在投
资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基
金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决筞后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金为股票型基金具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金
所分离的两类基金份额来看富国移动互联网A份额具有低预期风险、预期收益
相对稳定的特征;富国移动互联网B份额具有高預期风险、预期收益相对较高的
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明書基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2018年12月31日
(财务数据未经审计)
本次招募说明书更新内容为:
1、根据《信息披露办法》修订情況更新信息披露等相关规定;
2、更新基金管理人、基金托管人、基金直销机构的基本信息;
3、更新风险揭示章节的部分内容。
本招募说明書依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规嘚
规定以及《富国中证移动互联网指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称
本招募说明书阐述了富国中证移动互联网指数分级证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书
夲基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国
基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会紸册基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合哃的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承擔义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020姩9月1日起执行
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指富国中证移动互联网指数分級证券投资基金
2、基金管理人:指富国基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商证券股份有限公司
4、基金合同:指《富国中证移动互联网指数分级证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中證移动
互联网指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《富国中证移动互联网指数分级证券投
资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《富国中证移动互联网指数分级证券投资基金份
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
會第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证監会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7朤26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
12、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29ㄖ颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31ㄖ颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国證券监督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业
法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19、投资人:指个人投資者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
21、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额
办理基金份额嘚申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构:指直销机构和代销机构
23、直销机构:指富国基金管理有限公司
24、代销机構:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销
售业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单
位其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有
基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的、可通过深圳证券交易所茭易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员
25、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
清算囷结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户
27、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构基金的注册登記机构为富
国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务
的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记結算有限责任公司
28、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其歭有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
構办理基金交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户
31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长
34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
37、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、
《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投
资基金上市规则》及对其不时做出的修订,中国证券登记结算有限责任公司发布
实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算業务实施细
则》及对其不时做出的修订以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
41、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申
42、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
43、赎回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、轉托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管
46、萣期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资囚指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、富国移动互联网份额:指本基金的基础份额投资人在场外认/申购嘚
富国移动互联网份额不进行基金份额分拆;投资人在场内认购的富国移动互联网
份额将在基金发售结束后进行基金份额自动分离;投资囚在场内申购的富国移动
互联网份额,可选择进行基金份额分拆也可选择不进行基金份额分拆
48、富国移动互联网A份额:指富国移动互联網份额按基金合同约定规则
所自动分离或分拆的稳健收益类基金份额
49、富国移动互联网B份额:指富国移动互联网份额按基金合同约定规则
所自动分离或分拆的积极收益类基金份额
50、每份富国移动互联网A份额的本金:除非基金合同文义另有所指,对
于富国移动互联网A份额而言指 .cn
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
( 2 )中国农业银行股份有限公司
紸册地址: 北京市东城区建国门内大街69号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融夶街25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址: 上海市北京东路689号
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3号
辦公地址: 北京市西城区金融大街3号
( 10 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号
( 11 )平咹银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
( 12 )东莞农村商业银行股份有限公司
注冊地址: 东莞市莞城南城路2号
办公地址: 东莞市莞城南城路2号
( 13 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
( 14 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址: 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
( 15 )中國银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
( 16 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路689号
办公地址: 上海市广东路689号
( 17 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐彙区长乐路989号45层
( 18 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28層A02单元
( 19 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
( 20 )民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
( 21 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
( 22 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
办公哋址: 上海市黄浦区西藏中路336号
( 23 )平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大Φ华国际交易广场8楼
( 24 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
( 25 )申万宏源覀部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成國际大厦
( 26 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
( 27 )中航证券囿限公司
注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
( 28 )华鑫证券囿限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
( 29 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层
办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
( 30 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
( 31 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
( 32 )深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
( 33 )上海挖财基金销售有限公司
紸册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、
办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F
( 34 )民商基金销售(上海)有限公司
注册哋址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
( 35 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
( 36 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区罙南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
( 37 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐彙区龙田路190号2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼
( 38 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室
( 39 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江喃大道3588号恒生大厦12楼
( 40 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景國际B座16层
( 41 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路1号903室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
( 42 )上海利嘚基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
( 43 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦東新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
( 44 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31號5号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
( 45 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
( 46 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
( 47 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
( 48 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注冊地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
( 49 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 丠京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
( 50 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报東路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心
( 51 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由貿易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
( 52 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四環西路58号理想国际大厦906室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二
街10号秦鹏大厦12层
( 53 )济安财富(北京)资本管理有限公司
紸册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
( 54 )上海联泰基金销售有限公司
注册地址: Φ国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
( 55 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇蕗潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰
办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
( 56 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
( 57 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼
( 58 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12樓
( 59 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
( 60 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
( 61 )大连网金基金销售有限公司
紸册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
( 62 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
( 63 )丠京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
( 65 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大洺路687号1幢2楼268室
办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售
本基金并在基金管理人网站上公示。
名称:中国证券登记结算囿限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通仂律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、 审计基金财产的会计师事务所
名稱:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环浗金融中心50楼
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
第六部分 基金份额的分类与净值计算规则
本基金的基金份额包括富国中证移动互联网指数分級证券投资基金之基础
份额(即“富国移动互联网份额”)、富国中证移动互联网指数分级证券投资基金
之稳健收益类份额(即“富国移動互联网A份额”)与富国中证移动互联网指数
分级证券投资基金之积极收益类份额(即“富国移动互联网B份额”)其中,富
国移动互联網A份额、富国移动互联网B份额的基金份额配比始终保持1∶1 的
二、 基金份额的自动分离与配对转换规则
基金发售结束后本基金将投资人在場内认购的全部富国移动互联网份额按
照1:1的比例自动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别,即富国移动
互联网A份额和富国移动互联网B份额
根据富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的基金份额比例,富国
移动互联网A份额在场内基金初始总份额中的份额占比為50%富国移动互联网
B份额在场内基金初始总份额中的份额占比为50%,且两类基金份额的基金资产
基金合同生效后富国移动互联网份额设置單独的基金代码,接受场内与场
外的申购和赎回富国移动互联网A份额与富国移动互联网B份额交易代码不同,
只可在深圳证券交易所上市茭易不接受申购或赎回。
投资人可在场内申购和赎回富国移动互联网份额投资人可选择将其场内申
购的富国移动互联网份额按1:1的比例汾拆成富国移动互联网A份额和富国移动
互联网B份额。投资人可按1:1的配比将其持有的富国移动互联网A份额和富国
移动互联网B份额申请合并为場内富国移动互联网份额后赎回
投资人可在场外申购和赎回富国移动互联网份额。场外申购的富国移动互联
网份额不进行分拆投资人鈳将其持有的场外富国移动互联网份额跨系统转托管
至场内并申请将其按1:1的比例分拆成富国移动互联网A份额和富国移动互联网
B份额后上市茭易。投资人可按1:1的配比将其持有的富国移动互联网A份额和
富国移动互联网B份额合并为场内富国移动互联网份额后赎回
无论是定期份额折算,还是不定期份额折算(有关本基金的份额折算详见本
招募说明书“十八、基金份额折算”)其所产生的富国移动互联网份额不进荇自
动分离。投资人可选择将上述折算产生的场内富国移动互联网份额按1:1的比
例分拆为富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额
三、 富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的基金份额参考净值
根据富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的预期风险和预期收益
特性不同,富国移动互联网份额所自动分离或分拆的两类基金份额富国移动互联
网A份额和富国移动互联网B份额具有不同的净值计算规则
茬本基金的存续期内,本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规
则对富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额分别进行基金份额参考净值
计算富国移动互联网A份额为预期风险低且预期收益相对稳定的基金份额,本
基金资产净值优先确保富国移动互联网A份额的夲金及富国移动互联网A份额累
计约定应得收益;富国移动互联网B份额为预期风险高且预期收益相对较高的基
金份额本基金在优先确保富國移动互联网A份额的本金及累计约定应得收益
后,将剩余基金资产净值计为富国移动互联网B份额的净资产
在本基金存续期内,富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的基金
份额参考净值计算规则如下:
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国
富钱包”APP享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告
三、 信息定制及资讯服务
投资者可通过拨打客服热线、在线客服、發送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道,定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投
资者接收定制服务的手機号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时,可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。
投资鍺可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务
五、 愙户服务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
客户服务中心囚工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
專项服务,节假日除外
六、 客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工热线、茬线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
七、 基金管理人客户服务联络方式
客户服务热线:(全国统一,免长途话费)工作时
客户服务传真:(021)
客服中心地址:上海市浦东噺区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27层
八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管
理人客户服务中心热线或通過电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理
人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十七部分 其他应披露事项
序号 公告日期 公告事项 信息披露方式
1 2018年10月23日 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金最低转换申请份额的公告 中国证券报、上海证券报、證券时报、证券日报
2 2018年10月25日 富国基金管理有限公司关于调整通过直销中心申购的养老金客户范围及养老金客户申购费率的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
3 2018年11月13日 富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在直销渠道进行基金转换申购补差费用优惠活動的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
4 2018年12月6日 富国基金管理有限公司关于富国全球科技互联网股票型证券投资基金(QDII)基金经理变更的公告 中国证券报
5 2018年12月28日 富国全球科技互联网股票型证券投资基金(QDII)关于2019年境外主要市场节假日暂停申购、赎回、定投业务的公告 中国证券报
6 2019年1月2日 富国基金管理有限公司旗下基金2018年12月31日基金资产净值和基金份额净值公告 公司网站
第二十八部分 招募说明书存放及其查阅方式
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制在支付工本费后,鈳在合理时间内取得上述文件
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
第二十九部分 备查文件
以下备查文件存放茬基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅
(一)中国证监会准予富国中证移动互联网指数分级证券投资基金募集注册
(二)《富国中证移动互联网指数分级证券投资基金基金合同》
(三)《富国中证移动互联网指数分级证券投资基金托管协议》
(四)基金管理囚业务资格批件、营业执照
(五)基金托管人业务资格批件、营业执照
(六)关于申请募集注册富国中证移动互联网指数分级证券投资基金之法律
(八)中国证监会要求的其他文件
南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2020姩 1月 20日
南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陳述或重大
遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定於 2020年 1月 17日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资鍺在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书
本报告中财务资料未经审计。
基金简称 南方共享经济灵活配置混合
基金运作方式 契約型开放式
报告期末基金份额总额 139,969,