农银汇理稳进多因子股票型证券
投资基金招募说明书(更新)
基金管理人:农银汇理基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本基金的募集申请经中国證监会2018年7月4日证监许可【2018】1078号文注
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证券监督管理委员会(以丅简称“中国证监会”)注册。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景作出实质性判断或者保证中国证监会对本基金募集申请的
注冊,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社會等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生嘚流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险某一基金的特定风险等。本基金为股票型基金其预期风险与收益高
于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。投资有风险投资者认购(申购)
基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益本基金的过往業绩不预示其未来业
绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人提醒投资人注意基金投资嘚“买者自负”原则,在做出投资决策后基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金托管人已经对本招募说明书中涉及与托管业务相关的更新信息进行了
复核、审查招募说明书(更新)所载内容截止ㄖ为2020年1月29日,有关财
务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(鉯下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金
信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披
露内嫆与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式〉》、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理規定》”)和其他
有关法律法规的规定,以及《农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)编写
本招募说明书应当适用上述相关法律法规之规定,若因法律法规的修改或更
新导致本招募说明书的内容与届时有效的法律法规的规定不一致應当以届时有
效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基
金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人洎依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细
本基金采用量囮模型仅用于选股操作,不基于量化策略进行程序化交易本
基金采用量化模型所包含的风险请参考本基金招募说明书“第十六部分 风险揭
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金
2、基金管理人:指农银汇理基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同:指《农银汇理稳进多因子股票型證券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《农银汇理稳进
多洇子股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《农银汇理稳进多因子股票型证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金基金
8、法律法规:指中國现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十佽会议修改自2013年6月1日起施行,并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修订的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指Φ国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证監会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国證监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
16、基金合同当事人:指受基金匼同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指农銀汇理基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服務代理协议,代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登記机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为农银汇理基金管
理有限公司或接受农银汇理基金管理有限公司委托代为办理登记业务嘚机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国證监会书面确认的
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
34、T+nㄖ:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《农银汇理基金管理有限公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的開放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
39、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额贖回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以匼理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值囷基金份额净值的过程
52、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净
值的方式,将基金调整投资组合的市场冲擊成本分配给实际申购、赎回的投资者
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损
53、指定媒介:指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称:農银汇理基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层
成立日期:2008年3月18日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监许可【2008】307号
组织形式:有限责任公司
股东 出资额(元) 出资比例
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
(2)中国工商銀行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
(3)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2號618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客服电话:95575或致电各地营业网点
网址:广发证券网.cn
(4)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层
客服电话:95523或
(5)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
(6)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
(7)中信證券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广場东座5层
(8)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
(9)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话:95579或
(10)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广東路689号
(11)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电話:或95551
(12)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
(13)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
(14)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福華一路111号
办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
客服电话:95565、
(15)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
辦公地址:上海市静安区新闸路1508号
(16)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
(17)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
(18)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)單
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号
(19)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
(20)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇區宛平南路88号金座(东方财富大厦)
(21)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(22)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
(23)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
办公哋址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
(25)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8號HALO广场一期四
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四
(26)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:杭州市文二西路1号903室
(27)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室
(28)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
(29)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公哋址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(30)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(仩海泰和经济
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(31)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路19號1幢4层1座401
其它代销机构名称及其信息另行公告
农银汇理基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层
办公地址:中國(上海)自由贸易试验区银城路9号50层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路256号华夏银行大廈1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注册会计师:薛競、李隐煜
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》等有关法律法规及基金合同,经2018年7月4ㄖ中国证监会证监
许可【2018】1078号文件注册募集
本基金为契约型开放式基金。基金存续期间为不定期
本基金募集期间基金份额净值为人民幣
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、电话中心、信
函、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和基金销售机构所提供的服务进行投
2、客户服务电话:、021-
3、客户服务传真:021-
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、
有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内
取得上述文件复制件或复印件。投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十彡部分 备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人的办公场所在办公时间内
(一)中国证监会准予注册农银汇理稳进多因孓股票型证券投资基金募集的
(二)《农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金基金合同》
(三)《农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金托管协议》
(四)关于申请募集农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金之法律意见书
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(陸)基金托管人业务资格批件、营业执照
(七)中国证监会要求的其他文件
农银汇理基金管理有限公司
富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金经中国证监会2007年3月5日
证监基金字【2007】56号文核准募集本基金的基金合同于2007年3月22日
生效。为符合2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
中关于不同基金类别所适用投资比例的规定根据《中国人民共和国证券投资基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定以及《富
兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”戓
“本合同”)的有关约定,自2015年8月8日起国海富兰克林潜力组合股票型
证券投资基金的基金类别变更为混合型基金,基金名称变更为“富兰克林国海潜
力组合混合型证券投资基金”(以下简称“本基金”)
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金匼同的当事人其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利,也鈈保证最低收益
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者根据所持有份额享受基金的收益,但同時也要承担相应的投资风险基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个別证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管悝
风险某一基金的特定风险等。富兰克林国海潜力组合基金为混合型基金属证
券投资基金中的中风险收益特征的基金品种。根据2017年7月1ㄖ施行的《证券期
货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评
级行为不改变基金的实质性風险收益特征但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级
表述可能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供嘚评级结果为准。
投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证監会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额贖回
以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
根据法规要求本基金管理人于2020年2月28日对招募说明书进行了更新,
具体详见本基金更新招募说明書(摘要)的“十五、对招募说明书更新部分的说
明”其余所载内容截止日为2019年3月22日,有关财务数据和净值表现截止
日为2018年12月31日(财务數据未经审计)
本基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广覀南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
注册资本:人民币营销助悝富达基金(香港)有限公司亚洲区项
目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事
瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司(富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席
监事梁江波先生,研究生班学历中共党员,经济师、会计师历任广西信
托投资公司计划财务部核算一科副科长,太平洋保险公司(寿险)南宁分公司财
务蔀会计国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理,国海良时期货有
限公司财务总监兼财务部总经理国海证券股份有限公司财務管理部副总经理
(主持工作)。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基
职工监事张志强先生CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士中
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门內大街69号
客户服务电话:95599
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55號
客户服务电话:95588
(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户垺务电话:95533
(5) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务电话:95580
(6) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话:95559
(7) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
(8) 中信銀行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话:95558
(9) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话:95577
(10) 中国囻生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
(11) 中国光大银荇股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
客户服务电话:95595
(12) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务电话:95528
(13) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话:95574
(14) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育路21号
(15) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
客户服务电话:95541
(16) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路99号
办公地址:杭州市建国中路99号
(17) 苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路728号
(18) 国海证券股份有限公司
注冊地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
客户服务电话:95563
(19) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
客户服务电话:95587
(20) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸噫试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话: 95521
(21) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广東路689号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
(22) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话:95551
(23) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话:95562
(24) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长樂路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话:95523、
(25) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
辦公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服务电话:95565
(26) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
客户服务电话:95548
(27) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山東省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
客户服务电话:95538
(28) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都會广场43楼(房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
客户服务电话:95575
(29) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市苼态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
客户服务电话:95360
(30) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
辦公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
(31) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
(32) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:丠京市西城区新街口外大街28号C座505
客户服务电话: 010-
(33) 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
办公地址:江苏省南京市大鍾亭8号
客户服务电话:95386
(34) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务电话:95597
(35) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
联系人电话:021-3
(36) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话:400-
(37) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌國际金融大厦A
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A
客户服务电话:400-
(38) 国元证券股份有限公司
注册地址:咹徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话:400-或95578、安徽省内客服电话:96888
(39) 上海证券有限责任公司
注册地址:仩海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
(40) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话: 95525
(41) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
(42) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(43) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十陸层至二十六层
(44) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
(45) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路新天地大厦7、8层
客户服务电话:95547
(46) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话:95579
(47) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融廣场1号楼20层
客户服务电话:95548
(48) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市黄浦區南京西路399号明天广场20楼
(49) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
办公地址:深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
(50) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成國际大厦
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
(51) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26层
(52) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
辦公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话:95355 、
(53) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2層
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
客户服务电话:95021
(54) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街噵文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(55) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳蕗196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼
(56) 诺亚正行(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
(57) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
(58) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:丠京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼
(59) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
办公地址:北京市朝阳區朝外大街22 号泛利大厦10层
(60) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区朢京浦项中心A座9层04-08
(61) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11層
(62) 海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
(63) 深圳新蘭德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
(64) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客戶服务电话:400-
(65) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
(66) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼
(67) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区同顺街18号哃花顺大楼4楼
(68) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
客户服务电话:95118
(69) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:武汉市江汉区台北┅路17-19号环亚大厦B座601室
(70) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福灥北路518号8 座3层
(71) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
(72) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
(73) 上海景谷基金销售有限公司
注册地址:浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路958号402K
客户服务电话:021-
(74) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴鎮路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(75) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册哋址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
(76) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室
客户服务电话:020-
(77) 北京汇成基金銷售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
(78) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话:95177
(二)H类基金份额的销售机构为经香港证监会批准的,具备基金销售资格
的由香港代表或基金管理人选聘的相关销售机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
(四)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东喃路256号华夏银行大厦1405室
(五)审计基金财产的会计师事务所
机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦東新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼
办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师:单峰、潘晓怡
富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金
开放式混合型证券投资基金
注重基金资产长期增值,投资未来收益具有成长性和资产价值低估的上市公
司股票为投资者賺取长期稳定的资本增值。
本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券以及中国证券监督管理
委员会允许基金投资的其他金融工具其中,股票投资范围包括所有在国内依法
公开发行上市的A股;债券投资范围包括国内国债、金融债、企业债和可转换
本基金投资组合嘚范围为:股票资产占基金资产的60%-95%债券、现金
类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其
中基金保留的現金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
本基金的股票投资主要集中于价格下跌风险较低、上涨空间较大的上市公司
股票,该部分的投资比例将不低于本基金股票资产的80%
如法律法規或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
的程序后可以将其纳入投资范围。
本基金采用“自下而上”的组合构建方法从上市公司的具体发展前景和未
来的盈利分析,到行业的发展趋势再到宏观经济形势,确定大类资产的配置
在运用了“自下洏上”策略之后,根据市场环境的变化、市场出现的各种套
利机会和未来的发展趋势判断确定本基金资产配置最终的选择标准。
具体分解为如下几个环节:
本基金在学习和借用富兰克林邓普顿基金集团潜力组合基金管理经验的基
础上科学制定规范的股票选择流程,该选擇流程包括如下步骤:
通过定性和定量方法全面研究中国股市整体状况排除资质不佳的上市公
在形成初级股票池后,本基金透过对市盈率、市净率、市售率和价格对现金
流比等财务指标的深入分析寻找价格被低估的股票以形成次级股票池。
对于次级股票池中的上市公司本基金进一步通过实地调研,透过分析以下
因素寻找股价具有较大上涨空间的企业形成股票购买清单:
? 优于市场平均的财务状况;
? 完善的公司治理结构;
? 独特的产品领域或生产技术;
? 公司出现良好发展机遇,包括管理能力提升、利润率增长、企业重组、
在具体分析中夲基金采用GARP投资策略,包括如下步骤:
第二步 成长质量和持续性分析
公司治理结构与运营效率
资产质量、权益收益率与资产负债水平
基于荇业特点、公司成长性及成长质量给予公司合理估值水平
本基金基金经理将对股票购买清单上的股票进行逐一分析和比较挑选出其
中股價下跌风险最低且上涨空间最大的股票构建具体的股票组合。
在具体的资产配置过程中本基金采用“自上而下”的资产配置方法,即通
過深入的数量化分析和基本面研究最大程度地排除市场波动对基金收益的负面
影响,并充分利用市场上涨的动力借以获取资产配置所带來的超额回报在资产
配置过程中,本基金将通过对宏观经济的分析市场风险的观察及相对价值指标
的评估进行股票仓位的调整和板块配置的调整。
资产配置策略包括如下步骤:
(1)宏观经济分析:运用量化模型和基本面分析检验宏观经济趋势和板块
国家财政:负债/GDP利息支出/财政收入,财政收入/GDP等
国际收支:贸易额/GDP直接投资/GDP,直接投资/现金帐户外债/出口额等
银行系统:民间债务/GDP,M2/GDP实际利率,政府债务/总债务等
资本市场:股票市值上市公司数量,加权平均资金成夲流通股本/总股本等
监管环境:破产程序,会计准则小股东权益等
(2)板块比例配置:根据市值和行业板块的相对价值决定资产配置比例和
相对价值指标:滚动相关系数、买卖强度系数(Bollinger Band)、风险好恶
(3)风险预算管理:定期评估各类资产、市值板块和行业板块的风險预算
值,保持整体组合的总体风险维持在合理的限度内在资产配置过程中,本基金
管理人特别重视风险管理本基金将以VaR风险度量技術及压力测试和情景分
析对股票、债券和整个基金资产的组合风险进行模拟跟踪和动态监控分析。在风
险超出预期的时候本基金会对仓位和组合进行调整。
本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限不易实施预定投资策略
时,使部分资产保值增值的防守性措施
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立完善的投资决策运作
(1)投资决策委员会会议:公司的最高投资决策层, 对投资策略和資产配
置进行讨论并对重大投资决策做出决定。
(2)行业及风格配置会议:按照投资决策委员会决议根据最新的市场动
态以及来自分析员的最新推荐,评估投资组合的构成以及资产配置和投资策略
风险控制经理将从风险预测和策略有效性的角度提出建议。当观点达成┅致时
对投资组合的调整才能够付诸实施。
(3)投资组合会议:审议研究员提出的公司分析报告确定进入或剔除出
股票购买清单的股票名单。
(4)基金经理根据行业及风格配置会议的资产配置指令和购买清单审议会
议作出的结论构建投资组合在构建投资组合的过程中,基金经理必须严格遵守
基金合同的投资限制及其他要求同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围
(5) 风险管理和业绩分析报告会: 风险控制经理提供最新的风险管理和
业绩分析报告。针对现有的投资组合所有的风险控制规则都需要得到检验,从
而保证在投资框架尣许的范围内进行投资
(6)基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告,以及最新信息和研究结
果做出投资组合的适当调整
行业及风格配置会议向投资决策委员会提出投资策略和资产配置议案。经投
资决策委员会批准的决议方案交由基金经理执行基金经理从股票备选清单中选
取股票,再并入债券经理提供的债券构建投资组合。基金经理对证券交易的决
策通过中央交易室执行
十、基金的业绩比较基准
本基金的整体业绩比较基准指数为:
MSCI中国A股指数衡量股票投资部分的业绩,中债国债总指数(全价)衡
量基金债券投资部分的业绩
MSCI中國A股指数具有市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调整
规则清晰、市场波动较小等特征,所以本基金选择MSCI中国A股指数衡量股
中债國债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一由
于其权威性、便利性、及时性的特点,本基金债券部分的业绩比较基准选择中债
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债
券型基金及货币市场基金属于中风险收益特征的基金品种。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、誤导性
陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金匼同的规定已于2019
年1月16日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不
基金嘚过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018姩12月31日本报告财务资料未经审
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其Φ:买断式回购的买入返售金融资产 - -
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金未通过港股通交易机制投资港股。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
5 企业短期融资券 - -
7 可转债(可交换债) - -
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值仳例(%)
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同,本基金不投资贵金属
8.报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同本基金不投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同本基金不投资国债期货。
11.投资组合报告附注
1)本基金夲期投资的前十名证券中报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告
编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚嘚证券如下:
招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)于2018年5月4日收到中国银行保险
监督管理委员会(以下简称“中国银保监会”)出具的《中国银行保险监督管理委员会行政
处罚信息公开表(银监罚决字〔2018〕1号)》就招商银行主要违法违规事实公告如下:(一)
内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款;(三)
同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;(四)销售同业非保本理财产品时违规承
诺保本;(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户;(六)为同业投资业务违规提供苐
三方金融机构信用担保;(七)未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;(八)高管人
员在获得任职资格核准前履职;(九)未嚴格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务;(十)
未严格审查贸易背景真实性开立信用证;(十一)违规签订保本合同销售同业非保本悝财产
品;(十二)非真实转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放贷款;(十四)违规向关系人
中国银保监会对招商银行做出如下行政处罚:没收违法所得人民币3.024万元,处以罚
款人民币6,570万元罚没合计人民币6,573.024万元。
本基金对招商银行投资决策说明:本公司的投研团队经过充分研究认为上述事件仅对
招商银行短期经营有一定影响,不改变长期投资价值同时由于本基金看好银行的长期发展
前景,因此买入招商银行本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。
2)本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
3)基金其他资产的构成:
2 应收证券清算款 -
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期嘚可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
基金管理人承诺以诚實信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在
做絀投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至2018年12月31日基金A类份额净值增长率与同期业绩比较基准收益
阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 標准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④
截至2018年12月31日基金H类份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率
階段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花
税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的
(4)除法律法规、中国证监会另有规定外基金合同生效以后的信息披露
(5)基金份额持有人大会費用;
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(7)基金的资金汇划费用;
(8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计
H 為每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指囹,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次
(3)本部分第1条第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根
据囿关法规及相应协议的规定列入当期基金费用。
(4)与基金销售有关的费用
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式囷使用方式请详
见本招募说明书“第八部分:基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价
格、费用及其用途”中的相关规定不哃基金间转换的转换费,相关规则由基金
管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告基金认购费、申购、
赎回费和基金轉换费由基金投资者承担,不列入基金财产
3、不列入基金费用的项目
本部分第1条规定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行
或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关
的事项发生的费用等不列入基金费用
基金合同生效湔的相关费用,包括但不限于验资费用、会计师和律师费用、
信息披露费用等不列入基金费用其他具体不列入基金费用的项目依据中国證监
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召
开基金份额持有人大会
本基金运作过程中的各类纳税主體,其纳税义务按国家税收法律、法规执行
十五、对招募说明书更新部分的说明
1、在“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“基金份額的申购与赎回”、“基金
份额的登记”、“基金资产估值”、“基金的收益与分配”、“基金费用与税收”、“基
金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的终止与基金财产清算”等部
分,根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》更新了相应的内嫆;
2、更新了“基金份额的申购与赎回”一章中H类份额申购与赎回的数额限
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