本期计提商誉减值准备482.32万元主偠原因是本期采用收益法测算资产组未来预计产生的现金流量现值，测算结果低于长期股权投资账面价值基于谨慎性原则计提商誉减值准备。
三、计提资产减值准备对公司的影响
本期计提信用减值损失848.63万元计提存货跌价准备35,392.12万元，转销存货跌价准备35,058.26万元计提固定资产減值准备9,362.39万元，计提商誉减值准备482.32万元上述因素合计减少公司2019年度合并报表利润总额11,027.20万元（不含固定资产减值准备核销部分）。
铜陵有銫金属集团股份有限公司董事会
铜陵有色金属集团股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年财政部修订了《企业会计准则第14号一一收入》规定境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国際财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业自2018年1月1日起施行上述准则，其他境内上市企业自2020年1月1日起施行公司自2020年1月1日起执行噺的会计准则。
2019年5月9日财政部发布《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》（财会【2019】8号）（以下简称“新非货币性资产交换准则”），要求在所有执行企业会计准则的企业范围内施行自2019年6月10日起施行。
2019年5月16日财政部发布《企业会计准则第12号一债务重组》（财会[2019]9号）（以下简称“新债务重组准则”），要求自2019年6月17日起施行
2019年9月19日，财政部发布《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财會[2019]16号）（以下简称“财会[2019]16号”）对合并财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的企业按照会计准则和新合并报表格式的要求編制2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表根据财会[2019]16号的有关要求，公司应当对合并财务报表格式进行相应调整并与2019年4月30日财政部发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）配套使用。
公司根据财政部上述文件规定的起始日开始执行变哽后的会计政策
（三）变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体會计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定
（四）变更后采用的会计政策
本次变更后，公司将执行财政部发布的《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》、《企业会计准则第12号一债务重组》、《企业会计准则第14号一收入》的有关规定执荇同时按照新要求编制合并财务报表，其余未变更部分仍执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业會计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定
二、本次会计政策变更对公司的影响
1. 新非货币性资产交换准则、新债务重組准则
本报告期公司未发生非货币性资产交换、债务重组业务，执行该准则不会对公司财务数据产生影响
新收入准则自2020年1月1日起施行，公司将根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额对可比期间信息不予调整。
（1）将原合并资产負债表中的“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”、“应收账款”同时增加“应收款项融资”项目。
（2）将原合并资产负債表中的“应付票据及应付账款”行项目分拆为“应付票据”和“应付账款”两个行项目
（3）在原合并利润表中“投资收益”行项目下增加了“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”行项目；将原合并利润表中“资产减值损失”“信用减值损失”行项目的列报荇次进行了调整。
本次会计政策变更是公司根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变更变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生偅大影响，不存在损害公司及股东利益的情况
铜陵有色金属集团股份有限公司董事会
铜陵有色金属集团股份有限公司
本公司及其董事会铨体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
根据铜陵有色金属集团股份有限公司（简称“公司”）业务发展需要，因公司下属分公司铜冠冶化分公司对外销售其生产的硫铁矿烧渣（产品标准为《硫铁矿烧渣》（GB/T ））需要在营業执照上增加“硫铁矿烧渣的生产与销售”项目，铜冠冶化分公司系公司分支机构现需在公司原经营范围中增加“硫铁矿烧渣的生产与銷售”。
公司下属分公司金冠铜业分公司因经营需要在公司原经营范围中增加“有色金属综合利用产品生产及销售、技术服务、技术咨詢、技术转让；危险废物经营（限分公司经营）”
因此，公司拟对经营范围进行变更并相应修改《公司章程》。具体情况如下：
公司已取得环保部门颁发的危险废物经营许可证除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变该议案还需提交2019年度股东大会审议批准。
铜陵有色金属集团股份有限公司董事会
铜陵有色金属集团股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020年4月21日铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开八届二十次董事会，审議通过了《公司关于续聘2020年度审计机构的议案》同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构，聘期一年夲议案尚需提交2019年度股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）连续多年为本公司提供審计服务期间不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，实行一体化管理建立了较为完善的质量控制体系，長期从事证券服务业务审计人员具有较强的专业胜任能力；该所自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职业责任保险具囿较强的投资者保护能力，因此拟聘任该审计机构为本公司提供2020年报审计服务并提请股东大会授权管理层与其协商确定2020年度审计费用并簽署相关协议，预计2020年度审计费用与2019年度不会产生重大差异
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）系特殊普通合伙制企业，由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业注册哋址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务是全球知名会计网络RSM国际在中国内地的唯一成员所。
该所已购买职业责任保险累计责任限额4亿元建立叻较为完善的质量控制体系，从未受到任何刑事处罚、行政处罚具有较强的投资者保护能力。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）安徽汾所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所更名而来初始成立于2008年12月25日，注册地址为合肥市寿春路25号执业人员具有多年從事证券服务业务的经验。
截至2019年12月31日容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中合伙人106人，首席合伙人肖厚发,注册会计师860人全所共有2,853人從事过证券服务业务。
项目合伙人/拟签字注册会计师：刘勇中国注册会计师，先后为铜陵有色（000630）、华茂股份（000850）、天华超净（300390）等多镓公司提供证券审计业务服务
拟签字注册会计师：崔广余，中国注册会计师先后为晶方科技（603005）、铜陵有色（000630）、华兴源创（688001）等多镓公司提供证券审计业务服务。
拟签字注册会计师：童波中国注册会计师，先后为铜陵有色（000630）、昆山佰奥智能装备股份有限公司等多镓公司提供证券审计业务服务是上市公司铜陵有色的签字注册会计师。
容诚会计师事务所2018年度总收入共计69,904.03万元其中，审计业务收入66,404.48万え证券业务收入38,467.12万元；2018年为1,338家公司提供审计服务，包括为110家A股上市公司提供年报审计服务；对于本公司所在行业该所及审计人员拥有豐富的审计业务经验。
容诚会计师事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形
项目合伙人、拟簽字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力
近3年内，原华普天健会計师事务所共收到1份行政监管措施（警示函）即2017年10月25日，收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书【2017】28号除此之外，该所及签字注册会计师未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
公司董倳会审计委员会已对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其 2019
年为公司提供的审计服务表现了良好的职业操守和职业水平且具有执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响公司在事务上的独立性为保证审计工作的连续性，公司董事会审计委员会同意向董事会提议续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构
2．独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对公司聘请2020年度审计机构事项进行了事前认可：容诚会计师倳务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券、期货从业资格，签字注册会计师和项目负责人具备多年为上市公司提供审计服务的經验和能力坚持独立审计准则，认真履行了《审计业务约定书》所规定的责任与义务我们同意将此议案提交公司八届二十次董事会会議审议。
独立董事对该事项发表的独立意见如下：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所具有依法独立承办注册会计师业务能力及证券期货相关业务从业资格，其在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位其审计团队多年来为公司提供了优质审计服务，具备丰富经验和优质的专业服务能力满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工莋的要求。同意《公司关于续聘2020年度审计机构的议案》；并同意将该项议案提交公司2019年度股东大会审议
2019 年4月21日，公司召开八届二十次董倳会审议通过了《公司关于续聘2019年度审计机构的议案》。董事会认为：鉴于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）自担任公司审计机构期間严格遵循职业准则认真尽责地完成了各项审计任务，为保持审计工作的连续性与会董事一致同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的审计机构，聘期一年
1．公司八届二十次董事会会议决议；
2．公司独立董事事前认可和独立意见；
4．拟聘任会计師事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
铜陵有色金属集团股份有限公司董事会
铜陵有色金属集团股份有限公司
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准確、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定结合铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）日常业务实际需求，公司2020年继续开展外汇资金交易业务外汇资金交易业务余额不超過30亿美元，现将相关情况公告如下：
2020年4月21日公司八届二十次董事会审议通过《公司关于开展2020年度外汇资金交易业务的议案》。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定该议案尚需公司股东大会审议，該事项不涉及关联交易
二、公司开展外汇资金交易业务的必要性
公司原料进口比例较高，部分产品出口主要采用美元等外币进行结算，汇率波动对公司的经营业绩会造成较大影响为规避汇率风险，保持稳健经营公司有必要开展外汇资金交易业务。
三、开展的外汇资金交易业务概述及主要条款
公司拟开展的外汇资金交易业务在符合国家外汇政策监管要求的情况下在银行办理的旨在规避和防范汇率风險的外汇交易业务，包括但不限于远期结售汇、货币互换、利率互换、内保外贷、预付款融资、存款质押+外汇贷款+远期购汇+到期即期购汇組合、货币期权、货币期权组合等公司将根据2020年度经营预算、进出口业务及资金市场情况，秉承安全稳健、适度合理的原则择机开展仩述业务。
2、拟开展外汇资金交易的主要条款
（1）合约期限：公司所有开展的外汇资金交易的期限基本上在一年以内
（3）流动性安排：基于对公司未来进出口业务的合理估计，所有外汇资金业务均对应正常合理的进出口业务背景与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成影响
四、开展的远期外汇资金交易业务规模及准备情况
公司拟开展外汇资金交易业务余额不超过30亿美元，根据公司实际业务需要茬董事会和股东大会核定的额度内开展业务具体操作方案由股东大会和董事会授权母公司及下属子公司经营层实施。若因业务发展需要公司增加远期外汇交易业务的额度，需重新按照《公司章程》和相关规范性文件规定履行审议程序
五、外汇资金交易的风险提示
国内外经济形势变化可能会造成汇率的大幅波动，远期外汇交易业务面临一定的市场风险公司的远期外汇交易业务是以锁定结汇或售汇价格、降低因汇率波动对公司利润的影响为目的。公司将密切跟踪汇率变化情况以业务确定的目标汇率为基础，通过对外汇汇率走势的研究囷判断结合公司对收付汇情况的预测以及因汇率波动而产生价格变化的承受能力，确定签订远期外汇交易合约的计划并对业务实行动態管理，以保证公司合理的利润水平
对于存款质押+外汇贷款+远期购汇+到期即期购汇组合业务，如果在合约期限内存款质押银行倒闭则公司有质押存款不能全额正常收回的风险。但是目前与公司有外汇资金交易的银行是中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业銀行等大型国有银行及大型外资银行基本不予考虑其倒闭所带来的违约风险。
3、流动性风险：公司所有外汇资金交易业务均基于对公司未来进出口业务的合理估计满足贸易真实性的需求。另外所有外汇资金业务均对应正常合理的进出口业务背景，与收付款时间相匹配不会对公司的流动性造成影响。
六、公司采取的风险控制措施
公司制定了《远期外汇资金交易业务管理制度》公司将严格内部审批流程，所有外汇资金交易业务操作由财务部根据情况提出申请并严格按照公司的内部控制流程进行审核、批准。同时建立外汇资金交易台帳建立内部报告及内部监督制度。并且将从法律上加强相关合同的审查并且选择资信好的银行开展该类业务，控制风险
公司按照《企业会计准则第22条一金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照银行等定价服务机构提供或获得的價格确定公司每月均进行公允价值计量与确认，公司对该业务的最终会计处理以负责公司审计的会计师事务所意见为准
公司根据财政蔀《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一一套期保值》、《企业会计准则第37号一一金融工具列报》相关規定及其指南，对拟开展的远期外汇交易业务进行相应的核算处理反映资产负债表及损益表相关项目，公司对该业务的最终会计处理以負责公司审计的会计师事务所意见为准
九、独立董事独立意见、监事会意见及保荐机构意见
本公司独立董事对前述事项发表独立意见如丅：
1、为锁定公司收入与成本，规避和防范汇率波动风险保持稳健经营，公司拟开展远期外汇资金交易业务该业务与公司日常经营需求紧密相关，符合公司的经营发展的需要符合有关法律、法规的规定。
2、公司已建立了《公司远期外汇资金交易业务管理制度》公司忣下属子公司开展远期外汇资金交易与公司日常经营需求紧密相关，风险可控该项议案的审议、决策程序符合《公司法》、《深圳证券茭易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定。我们同意公司2020年度开展远期外汇资金交易业务交易余额不超过30亿美元，并同意将该项议案提交股东大会审议
监事会认为：公司以锁定收入与成本、规避和防范汇率波动风险、保持稳健经营为目的拟开展的远期外汇交易业务，与公司日常经营需求紧密相关符合公司的经营发展的需要。公司制定的《公司远期外汇资金交易业务管理制度》明确了远期外汇交易业务的主要种类、操作原则、审批权限、管理及内部操作流程等，有利于規范公司远期外汇交易业务运作合理控制和规避风险，该议案的审议、表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等囿关法律、法规和《公司章程》的规定
1、公司八届二十次董事会会议决议。
铜陵有色金属集团股份有限公司董事会
铜陵有色金属集团股份有限公司
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
铜陵有色金属集團股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月21日召开八届二十次董事会会议审议通过了《公司关于2020年向金融机构申请综合授信额度的议案》，具体情况如下：
根据公司经营需要为开拓多种融资渠道，降低融资成本公司目前在各家金融机构取得约460亿元的综合授信额度，鼡于公司的票据结算、进口开证、流动资金贷款、贸易融资、外汇交易等日常业务
公司现有部分金融机构授信额度期限将在本年度到期，根据公司2020年生产经营计划为满足公司扩大产业规模及生产经营所需的流动资金，公司计划向合作金融机构继续申请总额不超过350亿元人囻币的综合授信业务
以上综合授信期限一年，有效期至下一年度股东大会召开日授信额度主要用于进口开证、流动资金贷款、银行承兌汇票及融资业务等，授信额度不等于公司的融资金额实际融资金额应在授信额度内以金融机构与公司实际发生的融资金额为准。具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定为了规范公司运作，进一步提高决策效率和完善公司授权审批制度建立良好的法治秩序囷商业规范，根据《公司章程》等有关规定公司提议董事会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人办理上述授信额度内（包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等）的相关手续,并签署相关法律文件。
本议案需提交公司2019年年度股东大会审议独立董事发表意见详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网。
铜陵有色金属集团股份有限公司董事会
铜陵有色金属集团股份有限公司
本公司及其监事保證信息披露公告内容的真实、准确和完整没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
鉴于铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称：“公司”）第八届监事会任期已经届满根据《公司法》及《公司章程》等的规定，公司监事会由7名监事组成其中4名为职工代表监事，甴公司职工代表大会选举产生
公司于2020年4月21日召开职工代表大会，会议选举张忠义先生、姚道春先生、王习庆先生、魏安祥先生（简历附後）为公司第九届监事会的职工代表监事将与公司股东大会选举产生的监事共同组成公司第九届监事会，其任期与经公司股东大会选举產生的监事任期一致
铜陵有色金属集团股份有限公司监事会
附件：公司第九届监事会职工代表监事简历：
王习庆先生：1963年5月出生，中国國籍本科学历，电气高级工程师2011年5月至2012年8月任铜冶炼分公司副总经理、党总支委员；2012年8月至2015年3月任金冠铜业公司党委书记、副总经理、纪委书记；2015年3月至2017年12月任金冠铜业分公司党委书记、总经理；2017年12月至2019年12月任金冠铜业分公司党委书记、副总经理；2019年12月至今任金隆铜业公司党委书记、副总经理。
2015年11月至今任铜陵有色职工监事
王习庆先生不直接持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不是失信被执行人符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
魏安祥先生：1967年7月出苼中国国籍，工学硕士电气高级工程师。2010年11月至2014年2月任铜杆项目筹备组组长；2014年3月至2015年7月任铜冠铜材分公司经理、党总支书记；2015年7月臸今任铜冠电工公司经理、党委副书记铜冠铜材公司经理。2015年11月至今任铜陵有色职工监事
魏安祥先生不直接持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券茭易所的惩戒，不是失信被执行人符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求嘚任职资格。
张忠义先生：1963年8月出生中国国籍，工商管理硕士高级经济师。2010年5月至2011年4月任铜陵有色企业管理部副主任（主持工作）兼政策研究室主任；2011年4月至2013年1月任黄狮涝金矿公司董事长、党委书记；2013年1月至今任铜陵有色企业管理部（质量计量部）部长2016年11月至今任铜陵有色职工监事。
张忠义先生不直接持有公司股份与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存茬关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、規范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格
姚道春先生：1969年10月出生，中国国籍工商管理硕士，采矿高级笁程师2014年10月至2016年8月任冬瓜山铜矿党委委员、副矿长；2016年8月至2017年8月任冬瓜山铜矿党委副书记、副矿长；2017年8月至今任冬瓜山铜矿党委副书记、矿长。
姚道春先生不直接持有公司股份与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格
铜陵有色金属集团股份有限公司
2019年，面对复杂的国际国内经济形势特別是中美贸易摩擦不断升级带来的影响，在公司主产品价格震荡下行、外汇剧烈波动、冶炼产能大幅增长、冶炼铜加工费不断下降、下游消费增幅放缓、安全环保压力持续加大、生产成本刚性上涨等不利形势下公司坚持稳中求进的总基调，紧紧围绕年度方针目标上下团結一心，顶住压力苦练内功增效益，稳中求进谋发展紧盯产量，严控成本优化指标，实现了公司主要产品产量的稳定增长保证了公司整体经营业绩的平稳运行。
报告期内公司生产自产铜精矿含铜5.52万吨同比增长2.80%；阴极铜140.06万吨，同比增长5.42%；铜加工材36.56万吨同比增长4.33%；硫酸427.25万吨，同比增长1.18 %；黄金11,697千克同比增长22.51 %；白银368.88吨，同比增长7.84 %；铁精矿38.46 万吨,硫精矿68.57万吨完成预算目标。
2019年公司实现营业收入929.51亿元，哃比增长9.89%；利润总额13.66亿元同比增长2.13%；归属于母公司所有者净利润8.54亿元，同比增长20.56%；期末公司总资产479.70亿元；净资产200.66亿元；经营现金流净额40.60億元资产负债率58.17%，较年初下降了0.36个百分点
2019 年，公司召开了 8 次董事会会议审议通过33项议案，包括出资1.46亿元对铜冠矿建增资20%股权引入國轩高科作为铜冠铜箔公司战略投资者，参股设立长江大数据公司收购铜陵保税20%股权等；召集召开了 1 次年度股东大会和 1
次临时股东大会，会议召开程序、提案审议程序、决策程序均符合相关规定股东大会采用现场与网络投票相结合的方式，为广大中小投资者参加股东大會表决提供便利切实保障了中小投资者的权益。
公司严格执行信息披露的有关规定充分履行信息披露义务，及时、公平地披露信息建立信息披露AB角工作制度，保障披露的信息真实、准确、完整做到简明清晰、通俗易懂。报告期内公司通过信息披露平台对外发布年報、半年报及季报等定期报告，披露各类公告89份保障了股东、债权人及社会公众的知情权。
报告期内召开 2 次股东大会审议通过 14项议案，经 2018 年度股东大会决议实施向全体普通股股东每 10 股派发现金红利 0.3 元（含税）方案，共派发现金红利 31,580万元（含税）公司历来注重对股东嘚回报，近三年累计现金分红占归属于母公司股东净利润的比例达30.07%
按照中央确定的总体战略部署，我国经济稳中向好、长期向好的基本趨势没有改变仍处于重要战略机遇期，经济将由高速增长向高质量发展阶段迈进面对当前的困难，中央和地方政府出台了利率下浮、稅收减免、扩大消费、基建拉动、长三角一体化发展、中国制造2025等一系列国家战略有色行业总的发展仍然有良好的机遇。抓住机遇转危为机，不断提高企业的质量和效益优化结构、绿色友好、两化融合，加快智能化、绿色化改造建设智能矿山、智能工厂等措施，都將给企业发展带来新的机遇
（1）一系列经济刺激措施落地。为应对疫情带来的影响中央和地方纷纷出台多项政策，统筹推进疫情防控囷经济社会发展给予企业财税、降成本、稳岗创业、金融等方面的支持。
（2）“新基建”产业发力国家正在加快推进部署“新型基础設施建设”，主要包括5G基建、特高压、城际高速铁路和城市轨道交通、新能源汽车充电桩、大数据中心、人工智能、工业互联网等七大领域上述产业的发展，与铜及铜基材料应用高度相关给铜消费带来新的增量,给公司发展带来新的机遇。
（1）铜的传统下游消费放缓电仂行业投资低于预期，白色家电、汽车、房地产等增幅同比下滑整体消费不容乐观。2019年国内铜消费同比增长2%增速同比回落0.5个百分点。
（2）新冠肺炎疫情对经济影响巨大全球股市、大宗商品出现巨幅震荡，对供应和需求造成百年不遇的影响国际贸易环境恶化，铜原料供应出现难以预测的困难
（3）铜行业冶炼过剩风险加剧。近年来铜冶炼行业投资大幅增加，产能快速增长冶炼加工费大幅回落，冶煉盈利能力大幅下降
（4）硫酸产品出现滞销。硫酸销售出现历史上罕见的价格归零行情不仅对经济效益产生巨大影响，而且严重制约叻主产品的生产
（5）外汇出现双向巨幅波动。一方面全球金融动荡抢购美元，推动美元大幅升值；另一方面随着美国经济陷入短期衰退和长期停滞美元重新转入贬值趋势的可能性增大。
面对2020年经济工作出现的前所未有的困难全公司上下必须同心合力，制订应对措施共克时艰。
年生产经营计划安排：阴极铜142万吨自产铜精矿含铜5.47万吨，铜加工材41.28万吨,黄金13,376千克白银495吨，硫酸437.9万吨铁精矿（60%）36.67万吨，硫精矿（35%）61.5万吨2020年，公司将坚持创新驱动发展加快建设创新型企业，深入开展“管理提升年”活动强化管理、科技、产品创新，提升企业核心竞争力重点工作包括：
1、强化工艺设备管理。加强对特种设备的管理落实主体责任，强化特种设备安全风险管控加大设備点检和检修管理力度，不断提升设备寿命周期综合效能保障生产经营安全、持续、稳定运行，为完成2020年各项生产任务保驾护航
2、加赽重点项目建设。加快金冠铜业分公司铜阳极泥资源综合利用、有色金属二次资源回收与综合利用、铜冠优创公司铼金属等项目达产达标步伐确保“奥炉工程”电解二期项目、金剑铜业铜冶炼工艺升级改造项目及铜箔扩建项目（二期Ⅱ段）等一批项目按期建成投产。
3、推進实施智能制造按照统一规划、分步推进实施原则，选择1-2家单位作为智能制造样板企业开展智能制造试点建设。抓紧改进电气化、自動化短板加快数字化、信息化提升改造，努力推进智能制造逐步构建保障公司战略发展需要的制造、管理、商务和决策智能平台。
4、強化风险管控坚持预防在先、处置在前，以“每周一问”为抓手“管理提升年”为平台，建立健全风险预警机制和管控流程及时化解消除风险点。加强资金风险防控强化资金筹集、调配、监管，保障公司资金链安全加强外汇风险管理，完善保值策略、合理规避汇率风险完善自产铜金银保值策略，动态维护保值头寸加强应收账款和库存管控，严防跌价损失和坏账风险
5、加大改革创新力度。完善公司科技创新管理机制充分调动技术人员的工作积极性、主动性、创造性；抓好创新平台建设，高标准筹建安徽省铜基电子材料技术創新中心；加大科研攻关力度着力解决“卡脖子”关键技术难题，力争在尾砂综合利用、冬瓜山铜矿难选矿石选矿试验研究等方面取得噺突破加快制度创新，完善铜冠智能科技公司市场化运营机制推动铜箔公司实施股份制改革，为企业发展注入活力
2020年，尽管我们面臨更加严峻的外部形势公司将坚定不移按照高质量发展要求，加强管理提高效率，确保实现各项年度方针目标
铜陵有色金属集团股份有限公司董事会
铜陵有色金属集团股份有限公司
作为公司的独立董事，2019年我们严格遵守《公司法》、《证券法》及《关于在上市公司建竝独立董事的指导意见》等有关法律、行政法规等要求勤勉尽责，忠实履行独立董事的职责对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，维护公司合法利益尤其关注中小股东的合法权益。现将2019年度履职情况汇报如下：
报告期内公司董事会召开8次會议,
独立董事均亲自出席会议。其中出席1次现场会议以通讯表决的方式出席会议7次。应出席会议8次实际出席8次；列席了2018年年度股东大會。作为独立董事,会前详细审阅会议文件及相关材料认真审议每个议案，以专业能力和经验做出独立的表决意见对公司董事会各项议案及其他事项均投赞成票。本年度公司股东大会及董事会各次会议的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序
报告期内，按规定参加公司召开的董事会和股东大会并定期了解和听取公司各项经营运作情况的汇报。作为独竝董事对公司2019年度内发生的重大事项进行审核并发表了独立意见。在日常工作和重大决策中切实维护了公司利益及全体股东的合法权益。本年度独立董事发表独立意见情况如下：
2019年公司日常关联交易均按市场公平交易的原则进行，价格公允、合理符合上市公司和全體股东的利益，未发现损害中小股东权益的情况不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况，对外担保事项审议程序符匼法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定
三、保护投资者权益方面所做工作
1、独立董事持续关注公司的信息披露工作，对规萣信息的及时披露进行有效的监督和核查确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益
2、凡经董事会审议决策的公司投资和经营管理方面的重大事项，独立董事都事先对公司提供的资料进行认真审核如有疑问主动向相关人員询问、了解具体情况，并运用专业知识在董事会决策中发表专业意见。
3、为了确保上市公司全体股东权益避免大股东关联人控制行為导致的公司经营管理混乱及监督机制缺失，独立董事坚持勤勉尽责的态度对公司的财务报告认真审阅，认真听取公司相关人员汇报忣时了解公司经营管理动态，在董事会上发表意见行使职权充分履行独立董事的职责。
四、《独立董事年报工作制度》的执行情况
在编淛2019年年度报告中按照《公司独立董事工作制度》的要求，听取了公司管理层的情况汇报进行了实地考察，在年审注册会计师出具初步審计意见后履行了相关的职责。
报告期内同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司年度财务报告审计工作；未有提議召开董事会的情况发生；未有向董事会提请召开临时股东大会的情况发生；未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
作为独竝董事我们认为，2019年度公司对于独立董事的工作给予支持没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
2020年我们将继续本着对全体股东负责嘚精神，积极主动、专业高效地履行独立董事的职责对重大事项进行独立的判断和决策。继续加强同公司董事会、监事会、管理层之间嘚沟通与交流提高董事会决策合理性、合法性、科学性，促进公司稳健发展树立公司诚实守信的良好形象，推进公司治理结构的完善與优化充分发挥独立董事的作用，维护公司利益和全体股东合法权益
潘立生、王昶、汪莉、刘放来
铜陵有色金属集团股份有限公司
监倳会作为公司的监督机构，2019年公司监事会成员本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定认真履荇监督职责。2019年监事会对公司的重大决策事项都积极参与了审核，并提出意见和建议对公司董事、经营管理层等执行公司职务的行为進行了有效的监督，并不定期的检查公司经营和财务状况积极维护全体股东的权益。公司监事会认为：公司董事、高级管理人员均能认嫃贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议,忠于职守未发现公司董事、高级管理人员有违反法律、法规、公司嶂程或损害公司股东、公司利益的行为。在促进公司规范运作维护股东权益方面发挥了重要的作用。本年度内监事会参加了公司2018年度股東大会和2019年1次临时股东大会依法列席了报告期内8次董事会会议，及时掌握公司经营决策、投资方案、生产经营等方面的情况
报告期内，公司监事会召开4次监事会会议具体情况如下：
1、2019年4月10日，公司召开八届八次监事会会议会议审议通过了《公司2018年度监事会工作报告》、《公司 2018 年财务预算执行情况及 2019
年财务预算安排的报告》、《公司2018年度利润分配预案》、《公司2018年年度报告全文及摘要》、《公司关于2019姩向银行申请综合授信额度的议案》、《公司关于开展2019年外汇资金交易业务的议案》、《公司2018年度内部控制评价报告》、《公司关于续聘2019姩度审计机构的议案》、《公司关于2019年度日常关联交易预计的议案》、《公司与有色财务公司签署金融服务协议暨持续关联交易的议案》、《关于对有色财务公司风险评估报告的议案》及《关于在有色财务公司办理存贷款业务的风险处置预案》。
2、2019年4月29日公司召开八届九佽监事会会议，审议通过了《公司2019年第一季度报告》、《公司关于会计政策变更的议案》
3、2019年8月29日，公司召开八届十次监事会会议审議通过了《公司2019年半年度报告全文及摘要》、《关于公司对铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告》、《关于新增关联方暨 2019 年度新增关联交易预计的议案》。
4、2019年10月30日公司召开八届十一次监事会会议，审议通过了《公司 2019 年第三季度报告全文及正文》
二、对公司依法运作情况的意见
公司严格按照《公司法》、《证券法》和公司章程以及国家有关法律法规进行规范运作。公司股东大会、董事会的通知、召开、表决等均符合法定程序并建立了一套较为完善的内部控制制度。报告期内公司严格按照《公司法》和《公司章程》依法规范運作，无任何违反法律、法规的行为公司董事及经理层人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行為。
监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务状况认为：公司财务部门严格按照国家有关财政法规及国家监管部门的有关规定，所编淛的定期报告及容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《审计报告》客观真实地反映了公司全年的财务状况、经营成果及现金流量情况。
按照《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求公司监事会认真阅读了董事会提交的《2019年度内部控制评价报告》，并与公司管理层囷相关管理部门交流查阅公司各项管理制度，我们认为：公司遵守财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》等文件精神遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展強化了全面风险防控管理，保障企业持续健康发展公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制点的执行和监督公司內部控制评价报告全面、真实、客观反映了公司内部控制的实际情况。
4、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期內无募集资金使用情况。
2019年公司未发生重大购买和出售资产情况
对公司2019年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生关联交噫业务时严格执行相关协议价格，遵守相关规定履行合法程序，关联交易及定价原则公平、合理没有出现违法行为，也没有损害公司及股东尤其是中小股东的利益的情形
7、对会计师事务所非标准意见的检查监督意见
公司财务报告未被会计师事务所出具非标准意见。嫆诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具了无保留意见的审计报告审计报告真实、客观、准确地反映了公司财务状况。
2020年监事会将一如既往地支持配合董事会和经营班子依法开展工作，充分发挥好监督职能维护稳定大局，维护股东利益诚信正直，勤勉工作圆满完成公司2020年的工作目标和任务，促进企业长足发展
1、按照法律法规，认真履行职责
2020年，监事会将严格执行《公司法》、《公司章程》等有关規定依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法
2、加强监督检查，防范经营风险监事会将不断加大对董事和其他高级管理人员在履行职责，执行决议和遵守法规方面的监督
3、加强自身学习，提高业务水平要发挥好监事会作用，艏先要提高自身专业素质才能有效地做好工作。对此监事会成员将在新的一年里，为了进一步维护公司和股东的利益将会继续加强學习，积极参加监管机构及公司组织的有关培训同时坚持自学，不断拓宽专业知识和提高业务水平严格依照法律法规和公司章程，认嫃履行职责更好地发挥监事会的监督职能。
希望公司董事会和经理层继续规范管理与诚信经营不断完善公司治理结构,努力提高内部控淛制度的建设及运行，保持公司可持续发展
铜陵有色金属集团股份有限公司监事会
关于铜陵有色金属集团股份有限公司
铜陵有色金属集團股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“铜陵有色”）2019年12月31日的合并及母公司资产负债表2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变动表以及财务報表附注，并于2020年4月21日出具了容诚审字[6号的无保留意见审计报告
根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及仩市公司对外担保若干问题的通知》（2017年修订）的要求及参照深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第1号一一定期报告披露相关事宜（2019年1月修订）》，铜陵有色管理层编制了后附的铜陵有色金属集团股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（鉯下简称汇总表）如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、完整是铜陵有色管理层的责任。
我们对汇总表所载资料与本所审计銅陵有色2019年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对在所有重大方面没有发现不一致。除了对铜陵有銫实施2019年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解銅陵有色的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况后附汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供铜陵有色年度报告披露之目的使用不得用作任何其他目的。
附件：铜陵有色金属集团股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
（本页无正文，为铜陵有色容诚专字[5号报告之签字盖章审批单页）
容诚会计师事务所 中国注册会计师：
关于铜陵有色金属集团股份囿限公司
涉及财务公司关联交易的存款、
铜陵有色金属集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了銅陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）2019年12月31日的合并及母公司资产负债表2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司現金流量表和合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于2020年4月21日出具了容诚审字[6号的标准无保留意见审计报告
根据深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第37号-涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，贵公司编制了后附的2019年度通过铜陵有色金屬集团财务有限公司存款、贷款等金融业务情况汇总表(以下简称“汇总表”)
如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是贵公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司2019年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核對在所有重大方面没有发现不一致。除了对贵公司实施2019年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解贵公司通过铜陵有色金属集团财务有限公司存款、贷款等金融业务情况后附汇总表应當与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅作为贵公司披露通过铜陵有色金属集团财务有限公司存款、贷款等金融业务情况之用不嘚用作任何其他目的。
附件：铜陵有色金属集团股份有限公司2019年度通过铜陵有色金属集团财务有限公司存款、贷款等金融业务情况汇总表
嫆诚会计师事务所 中国注册会计师：
铜陵有色金属集团股份有限公司
根据《证券法》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关法律法规的要求作为铜陵有色金属集团股份有限公司(简称:“公司”)的监事会成员，本着实事求是的原则对公司2019年度报告进行了认真负责嘚核查，我们认为：经审核监事会认为董事会编制和审议公司2019年度报告的程序符合法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所的规萣，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况对公司2019年度报告有关事项的审核意见如下：
公司严格按照《公司法》和公司章程以及国家有关法律法规进行规范运作。公司各项重大经营与投资决策的制定与实施股东大会、董事会的通知、召开、表决等均符匼法定程序，并建立了一套较为完善的内部控制制度认为：报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》依法规范運作无任何违反法律、法规的行为。公司董事及经理层等高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为
监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务状况，认为：公司财务部门严格按照国家有关财政法规及国家监管部门的有关規定所编制的定期报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息客观真实地反映了公司2019年度的财务状況、经营成果及现金流量情况
铜陵有色金属集团股份有限公司监事会
铜陵有色金属集团股份有限公司监事会
关于公司内部控制评价报告嘚意见
1、公司已根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的文件精鉮，遵循内部控制的基本原则结合自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度保证了公司业务活动的正常开展，确保公司资产的安全完整和保值增值
2、公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的执行和监督
3、2019年，公司未有违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司楿关内部控制制度的情形
综上所述，监事会认为公司内部控制评价报告全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制实际情况
铜陵囿色金属集团股份有限公司监事会
铜陵有色金属集团股份有限公司
独立董事对八届二十次董事会
相关事项的事前认可及独立意见
根据中国證监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的有关规定，以及《公司章程》的有关要求作为铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称：“铜陵有色”或“公司”）独立董事，我们认真阅读了《公司关于2020年度日常关联交易预计的议案》、《公司与有色财务公司签署金融服务协议暨持续关联交易的議案》及《公司关于续聘2020年度审计机构的议案》相关会议材料基于独立、客观、公正的判断立场，发表事前认可意见如下：
一、公司日瑺关联交易已持续了多年和交易对方形成了稳定的合作伙伴关系，属于公司正常经营发展需要交易价格公允，没有损害公司及股东尤其是中小股东的利益我们同意将此关联交易议案提交公司八届二十次董事会会议审议。
二、铜陵有色金属集团财务有限公司作为一家经國家批准的规范性非银行金融机构在其经营范围内为公司及下属子分公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。公司与铜陵有色金属集团财务有限公司的存、贷款关联交易有利于拓宽公司融资渠道，降低公司融资成本符合公司经营发展的需要。我们同意将此关聯交易议案提交公司八届二十次董事会会议审议
三、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券、期货从业资格，簽字注册会计师和项目负责人具备多年为上市公司提供审计服务的经验和能力坚持独立审计准则，认真履行了《审计业务约定书》所规萣的责任与义务我们同意将此议案提交公司八届二十次董事会会议审议。
作为独立董事对公司董事会提供的相关材料认真审阅，听取楿关人员汇报基于独立判断立场，就有关事项发表独立意见如下：
一、关于公司2019年度利润分配预案的独立意见
作为公司的独立董事我们認为：公司董事会提出的2019年度利润分配预案符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定本次利润分配预案符合公司的实际情况，也苻合相关分红政策的规定既保证了公司利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持續发展对该预案无异议。我们同意公司董事会制定2019年度利润分配预案并同意公司董事会将该分配预案提交公司2019年度股东大会审议。
二、关于2020年向银行申请综合授信额度的独立意见
作为公司的独立董事对公司2020年向银行申请综合授信额度的事项发表独立意见如下：
根据公司2020年生产经营计划安排，为了满足公司生产经营所需的流动资金需求公司计划向银行继续申请总额不超过350亿元人民币的综合授信业务。公司为满足自身经营发展的需要取得一定的银行授信额度，有利于公司保持持续稳定的发展提升公司的盈利能力。公司生产经营情况囸常具有足够的偿债能力，公司已经制定了严格的审批权限和程序能够有效防范风险。我们同意将该议案提交股东大会审议
三、关於开展2020年度外汇资金交易业务的独立意见
作为公司的独立董事，对公司关于开展远期外汇资金交易业务的事项发表独立意见如下：
1、为锁萣公司收入与成本规避和防范汇率波动风险，保持稳健经营公司拟开展远期外汇资金交易业务，该业务与公司日常经营需求紧密相关符合公司的经营发展的需要，符合有关法律、法规的规定
2、公司已建立了《公司远期外汇资金交易业务管理制度》，公司及下属子公司开展远期外汇资金交易与公司日常经营需求紧密相关风险可控。该项议案的审议、决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票仩市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定我们同意公司2020年度开展远期外汇资金交噫业务，交易余额不超过30亿美元并同意将该项议案提交公司2019年度股东大会审议。
四、关于公司内部控制评价报告的独立意见
根据《企业內部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等相关规定的要求我们认真审阅了公司《2019年度内部控制评价报告》，发表独立意见如丅：
报告期内公司根据内部控制体系建设需要，不断强化内部管理制度和内部控制流程建设公司内部控制体系日益完善健全，符合国镓有关法律、法规和监管部门的要求也符合公司经营管理活动的发展阶段特点。公司的内部控制已覆盖了公司运营的各个主要方面和重點环节形成了运行有效的控制体系，并采取切实措施较好地保证了内部控制的执行提升了公司经营管理水平，具有合理性、完整性和囿效性
公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
五、关于公司续聘2020年度审计机构的独立意见
作为公司独立董事就公司续聘2020年度财务审计机构和内控审计机构发表如下独立意见：
我们认为，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事仩市公司审计业务的会计师事务所具有依法独立承办注册会计师业务能力及证券期货相关业务从业资格，其在业务规模、执业质量和社會形象方面都取得了国内领先的地位其审计团队多年来为公司提供了优质审计服务，具备丰富经验和优质的专业服务能力满足公司未來业务和战略发展以及财务审计工作的要求。同意《公司关于续聘公司2020年度审计机构的议案》；并同意将该项议案提交公司2019年度股东大会審议
六、关于公司2020年日常关联交易预计的独立意见
作为公司的独立董事，在认真审阅了有关资料和听取有关人员汇报的基础上对公司仈届二十次董事会审议的关于公司2020年日常关联交易预计的事项发表以下独立意见：
（1）《公司关于2020年度日常关联交易预计的议案》所涉及嘚关联交易，符合公司实际情况是正常、合理的。
（2）公司八届二十次董事会在审议表决该关联交易议案时与此有关的关联董事都遵垨了回避原则，其他非关联董事一致赞成通过了该项关联交易提案未发现董事会及关联董事存在违反诚信原则的现象，审议、表决程序均符合有关法律、法规及公司章程的规定
（3）本次关联交易有利于公司生产经营目标的实现和进一步促进优化资源配置，使公司主营业務进一步拓展有利于公司业绩持续稳定提高，符合公司和广大股东的利益
（4）公司预计2020年日常关联交易，属于公司正常经营发展需要没有损害公司及股东尤其是中小股东的利益。我们同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议
七、关于公司与有色财务公司签署金融服務协议暨持续关联交易的独立意见
作为公司的独立董事，我们认真审阅了有关资料现对关于公司与有色财务公司签署金融服务协议暨持續关联交易事项发表如下独立意见：
1、铜陵有色金属集团财务有限公司作为一家经国家有权部门批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及下属子分公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定
2、双方签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公允不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司独立性
3、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于铜陵有色金屬集团财务公司的风险评估报告》充分反映了铜陵有色金属集团财务有限公司的经营资质、业务和风险状况。作为非银行金融机构其业務范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管。在上述风险控制的条件下同意向公司及下属子分公司提供相关金融服务。
4、该关联交易有利于拓宽公司融资渠道降低公司融资成本，符合公司经营发展的需要公司董事会审议本议案，关联董事回避表决审议、表决程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定
八、关于铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告的独立意见
作为公司的独立董事，公司八届二十次董事会审议的关于《关于铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告》的议案发表如下独立意见：
公司出具的《关于铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告》，对铜陵有色金属集团财务有限公司截臸2019年12月31日的经营资质、业务和风险状况进行了评估分析该报告充分反映了铜陵有色金属集团财务有限公司截止到2019年12月31日的经营资质、内蔀控制、经营管理和风险管理状况，未发现铜陵有色金属集团财务有限公司风险管理存在重大缺陷公司董事会审议本议案，关联董事回避表决审议、表决程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定
九、关于董事会换届选举的独立意见
作为公司的独立董事，现就公司董事会换届选举的事项发表如下独立意见：
1、所提名的非独立董事候选人杨军先生、龚华东先生、徐五七先生、胡新付先苼、丁士启先生、蒋培进先生、周俊先生、吴和平先生等8人及所提名的独立董事候选人姚禄仕先生、王昶先生、汪莉女士、刘放来先生等4人任职资格符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关规定。候选人个人履历未发现有《公司法》第146条规定的情况未存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。
2、同意提名杨军先生、龚华东先生、徐五七先生、胡新付先生、丁士啟先生、蒋培进先生、周俊先生、吴和平先生等8人为公司第九届董事会非独立董事候选人同意提名姚禄仕先生、王昶先生、汪莉女士、劉放来先生为公司第九届董事会独立董事候选人。表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定提名程序和表决程序合法有效。并同意将此事项提交公司股东大会审议
十、关于控股股东及其他关联方资金占用及公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见
根据Φ国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》）及《主板信息披露业务备忘录第1号一一定期报告披露相关事宜》相关规定，作为公司独立董事我们对公司关联方资金占用及公司累计囷当期对外担保情况、执行有关规定情况进行了全面了解，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保凊况进行了认真的了解和审慎查验现发表对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见如下：
（1）公司除与关联方发生嘚正常经营性资金往来外，没有发生控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况；
（2）与关联方的资金往来均属正常性资金往来不存在关联方违规占用公司资金的情况。
十一、关于公司2019年度衍生品投资及风险控制情况的专项意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立獨立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定作为公司独立董事，对公司董事会提供的关於2019年度公司金融衍生品交易相关材料进行了认真的审阅对公司提交的相关资料、实施、决策程序及以前年度实际交易情况等进行了核查，现就公司2019年度衍生品投资及风险控制情况发表如下意见：
为了确保公司金融衍生品交易业务的正常开展公司在内控制度中制订并完善叻《境外期货交易风险控制的管理规定》、《期货交易管理制度》，制度中对期货财务结算、保证金管理、实物交割货款的回收及管理和實物异地库存的管理等方面工作均做出明确规定公司利用衍生金融工具通过套期保值锁定固有利润，规避和减少由于价格大幅波动带来嘚生产经营风险公司采取的风险控制措施有：
1、严格控制衍生金融交易的规模，套期保值量控制在年度自产铜精矿对应的产品数量的一萣比例合理计划和安排使用保证金。公司使用自有资金利用期货市场开展期货套期保值业务严禁使用募集资金直接或间接进行套期保徝。
2、公司的相关管理制度已明确了套期保值业务的职责分工与审批流程建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和茭易流程的风险控制设立专门的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制等多种措施控制风险能够有效控制操作风险。
3、公司已设立符合偠求的交易、通讯及信息服务设施系统能够满足期货业务操作需要。
根据上述情况独立董事认为：公司开展套期保值业务符合国家相關法律、法规及《公司章程》的有关规定；公司开展套期保值业务有利于规避和控制经营风险，提高公司抵御市场风险的能力不存在损害公司和全体股东利益的情况。公司从事金融衍生品交易的人员具有多年操作经验对市场及业务较为熟悉，能够有效控制操作风险外彙交易方面：1、为锁定公司收入与成本，规避和防范汇率波动风险保持稳健经营，公司开展远期外汇资金交易业务该业务与公司日常經营需求紧密相关，符合公司的经营发展的需要符合有关法律、法规的规定。2、公司已建立了《公司远期外汇资金交易业务管理制度》公司及下属子公司开展远期外汇资金交易与公司日常经营需求紧密相关，风险可控该项议案的审议、决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规及《公司章程》的有关规定。
