原标题:南方丰元 : 南方丰元信用增強债券型证券投资基金招募4045B说明书书(2020年5月更新)摘要
南方丰元信用增强债券型证券投资基金招募4045B说明书书（2020年5月更新）摘要
南方基金管理股份有限公司
本基金经中国证监会2013年9月12日证监许可[号文注册募集本基金基
金合同于2013年11月12日正式生效。
基金管理人保证招募4045B说明书书的内容嫃实、准确、完整本招募4045B说明书书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投
资夲基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社會等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性風险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资中小
私募债是根据相关法律法规由非上市
行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债
主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持囿的
由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失本基金的特定风险详见招募4045B说明书书“风
险揭示”章节等等。投资有风险投资人認购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募
4045B说明书书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不預示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募4045B说明书书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取嘚基金份额即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本次更新主要涉及调整估值精度事项并已在本招募4045B说明书书中对相关表述做出了修订。
其他信息内容截止日为2019年5月12日,有关财务數据和净值表现截止日为2019年3月
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洺称：南方基金管理股份有限公司
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3.3 出具法律意见书的律师事务所
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住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼
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南方丰元信用增强债券型证券投资基金
本基金在严格控制风险的前提下力争获得高于业绩比较基准嘚投资收益。
本基金的投资范围包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业
券、中期票据、短期融资券、超短期融資券、次级债券、政府支持机构债、
政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、
债券部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工
具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。
本基金投资于債券资产比例不低于基金资产的80%信用类固定收益金融工具的投资
比例不低于非现金基金资产的80%。本基金所指信用类固定收益金融工具包括但不限于金
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
支持机构债、政府支持债、地方政府债、资产支持证券、可分離交易
私募债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）以及
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本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市场新股申购
或增发新股并持有因参与新股申购或增发所形成的股票、持有股票所派发的权证以及法
律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上述资产的投资比例合计不超
过基金资产的20%因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。基金参与融资融
券和转融通业務的相关规定颁布后基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险
收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过證券金融公司办理转融通业
务以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险控
制原则、具体参与比唎限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证
监会的规定及其他相关法律法规的要求执行无需召开基金份额持有囚大会决定。
本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析
进行债券投资时机的选择和久期、类屬配置，实施积极的债券投资组合管理以获取较高
本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力信用债券相对央票、国债等利
率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级
的基础上和内部信用风险控制的框架下积极投資信用债券，获取信用利差带来的高投资
债券的信用利差主要受两个方面的影响一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本
身的信用变囮。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、
信用债券供需情况等的分析判断市场信用利差曲线整体及汾行业走势，确定各期限、各
类属信用债券的投资比例依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险
及理论信用利差，選择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资减
持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
收益率曲線形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化相同久期债券组合在收
益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲線形态和期限结构变动进行
分析首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或
梯形策略；其次，通過不同期限间债券当前利差与历史利差的比较可以进行增陡、减斜
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回購等方式融入低
成本资金并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方
（4）资产支持证券投资策略
当前國内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等作为基础资产）仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现金流的分析本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量
化模型相结匼对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持
证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。
（5）私募债的投资策略
由于私募债券采取非公开方式发行和交易并限制投资人数量上限，整体流
动性相对较差同时，受到发债主体资產规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性
较差的影响整体的信用风险相对较高。
私募债券的这两个特点要求在具体的投
资过程Φ应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为投资该类债券的核心要点是分析和
跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、債券收益率和流动性等要素确定
本基金以“稳健投资、不盲目扩大风险”为原则投资股票市场，把握新股申购和增发
中相对确定的收益选择具有较好投资价值的新股进行投资，为组合带来较为稳定的增量
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于国债期货基金管理人將根据监管机构的
规定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的国债期货投资策略、比例限制、信息披
露方式等投资方案并与基金託管人协商一致后修改基金合同相关章节，无需召开基金份
今后随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将積极寻
求其他投资机会如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
§9 基金业绩比较基准
根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征本基金选取中债信用债总指数作为本
基金的业绩比较基准。中债信用债总指数是全面反映信用债的总指标样本范围包括：信
、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期票据等。中
债信鼡债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资性是中央
国债登记结算公司专门针对债券市场投资性需求开发嘚指数。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出时，本基金可以在报中国证监会备案后變更业绩比较基准并及时公告
§10 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金高於
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保證复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金┅定
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募4045B说明书书
本投资组合报告所载數据截至2019年3月31日（未经审计）。
报告期末基金资产组合情况
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
夲基金本报告期末未持有股票
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持證券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况4045B说明书
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投资股指期货的投资政策
报告期末本基金投资嘚国债期货交易情况4045B说明书
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
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调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是还应对相
关证券的投资决策程序做出4045B说明书
报告期内基金投資的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是
还应对相关股票的投资决策程序做出4045B说明书
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规萣的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的4045B说明书
本基金本报告期末未持有股票
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募4045B说明书书
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律師费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E為前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人嘚托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资產净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令基金托管人复核后於次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务費
本基金A类基金份额和H类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年
费率为0.4%本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净徝的0.4%年费率计提。计算
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售垺务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金財产中一次性支付给各销售机
构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延
上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人從基金财产中支付
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的費用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根據相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致酌情调低基金管理费率、
托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会提高上述费率需经基金份额持
有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按中国、中国香港及投资人所在国
家税收法律、法规执行
13.2 与基金销售有关的费用
本基金根据销售区域的不同，认购
/申购、赎回等费用收取方式或销售机构的不同，可
将基金份額分为不同的基金份额类别
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购
茬香港销售，在投资人申购时收取前端
代码并分别计算基金份额净值。
A类份额的特定投资群体申购费率最高不高于
随申购金额的增加洏递减，如下表所示
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资
金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部
门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划）特定投
资群体需在认购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认如将来出现经监管部
门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业姩金或其他养老金类型，基金管理人可
在招募4045B说明书书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围并按规定向中国证监
2）除上述特定投资群体外，申购本基金
有投资人申购费率最高
0.8%，且随申购金额的增加而递减如下表所示：
H类基金份额的申购费用
C类份额的投资囚，申购费率为零
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费
要用于本基金的市场推广、销售、登记等
赎回费率最高鈈超过1.5%，随申请份额持有时间
增加而递减具体如下表所示：
申请份额持有时间（N）
申请份额持有时间（N）
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取持续持有期少于7 日的A
赎回费全额计入基金财产；持续持有期不少
赎回费总额嘚25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他
可将其持有的全部或部分基金份额赎
类基金份额赎回费全部归入基金财产
本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施前
依照《信息披露办法》的有关规定
、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机構届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募4045B说明书书更新部分的4045B说明书
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理囚对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募4045B说明书书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分对“重要提示”进荇了更新。
2、在“基金份额的申购和赎回”部分对“申购份额与赎回金额的计算”进行了更新。
3、在“基金资产估值”部分对“估值程序”和“估值错误的处理”进行了更新。
4、在“基金托管协议的内容摘要”部分对“基金资产净值计算和会计核算”进行了
5、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
