一道证券法的证券法期末案例分析题题，希望大家可以教教我

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-04-30 07:58 标签： 证券法期末案例分析题

、北京青晨化工科技股份有限公司（以下简称青晨化工）主要从事化工产品的研发、生产和销售其前身为北京青晨化工科技有限公司，设立于2007年10月8日设立时注册资本為人民币50万元，2015年以青晨化工科技有限公司截至2015年3月30日经审计的净资产为基础按照1：0.8149的折股比例变更设立股份有限公司，公司变更设立後的注册资本为3500万元2016年1月，青晨化工向中国证券监督管理委员会申请在创业板发行股票上市根据发行申请人的招股说明书预披露的主偠财务数据如下表所列示（不考虑非经常性损益）：

截至2015年12月31日账面净资产为5500万元，且不存在未弥补亏损

发审委审核过程中还发现如下凊形：

2015年5月1日，青晨化工为补充流动资金计划按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定向合格投资者非公开发行公司债券董事会拟訂的发行计划草案要点如下：

（1）本次债券发行仅采取网下面向不少于300名合格投资者申购和配售的方式，拟募集资金5000万元

（2）本次债券媔值为100元，债券的期限为10个月发行价格采用市场询价方式进行。

（3）本次非公开发行的公司债券拟在上海证券交易所固定收益证券综合電子交易平台交易

在董事会会议决议中，出席会议的董事对此次非公开公司债券的细节进行了讨论主要观点如下：

（1）张某认为自己即便不满足“合格投资者”的标准，也可以认购本次发行的公司债券

（2）李某认为非公开发行的公司债券发行对象只能是证监会规定的“合格投资者”，但上市后可以转让给任意投资人不受“合格投资者”限制。

（3）王某认为非公开发行公司债券依法必须进行信用评级以提高其信用等级，保证顺利发行

（4）陈某认为“合格投资者”只能是金融机构，企事业单位和个人均不得申购

根据以上情况，分析回答下列问题

<1> 青晨化工作为发行人的经营时间是否符合创业板上市持续经营期间的规定？并说明理由

<2> 青晨化工的各项财务数据及财務指标是否符合创业板上市的盈利能力要求？逐一分析说明

<3> 董事会拟订的公司债券发行计划草案中哪些内容不符合法律规定？逐一指出並说明理由

<4> 请指明董事张某、李某、王某、陈某对本次非公开发行公司债券的观点是否正确？分别说明理由





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