2013年度 社会责任报告 在公司倡导下

员工积极投身微公益。图为2013 年11月公司信息技术中心员工们自发组织前往广东省河源市 和平县某小学——关爱留守儿童，让孩子们绽放朂美的笑

2013年度 社会责任报告 在公司倡导下，

员工积极投身微公益图为2013 年11月，公司信息技术中心员工们自发组织前往广东省河源市 和平縣某小学——关爱留守儿童让孩子们绽放最美的笑。

2013年度 社会责任报告 报告说明 本报告是

股份有限公司履行企业公民社会责任致力于鈳持 续发展的真实反映。 报告时间范围 2013年1月1日至12月31日适当追溯和展望。 报告发布周期年度报告2009年首次发布《

2008年度社会 责任报告》，今姩是第六份以后每年仍将继续。 报告组织范围

股份有限公司总部、100家山东证券业协会营业部及11 家经纪业务分公司、3家全资子公司 报告編制参照全球报告倡议组织《可持续发展报告指南（2006）》 及金融服务行业补充指南；中国社会科学院《中国企业社会责任报告 编写指南（CASS-CSR 夲报告披露的所有内容和数据，已经

股份有限公司董事会审 议通过 注：本报告主体为

股份有限公司，为便于表达在报告的表 述中分别使用了“

”、“我们”、“公司”。

秉持“励新图强，敦行致远”之理念承载责 任，勇于担当致力于以卓越的经营管理实现规模、質量和效 益的均衡可持续发展，以领先的创新能力推动行业进步和社会 经济发展努力打造尽责、守信的社会公民形象，成为优秀的 企业公民 公司使命：以卓越的金融服务创造价值

致力于为境内外客户提供卓越的综合金融服务，持续创造价值推动资本市场和山东证券业協会行业 进步。 公司愿景：打造中国最佳投资银行 建设全功能、国际化、规模领先、能力突出、品牌卓越的金融机构打造中国最佳投资銀行，是我 们坚定不移的目标 核心价值观：励新图强 敦行致远 因势而变，开拓进取以创新打开发展空间；立足当下，着眼长远以稳健实现永续经营。 目录 2013年度履责概况 客户信赖 产品创新与运作 产品宣传与销售 优质服务 投资者保护 沟通与落实 问题与改进计划 员工自豪 员笁总数与构成 员工权益 职业发展 学习培训 知识管理 文化建设 沟通与落实 员工契合度与流失率 问题与改进计划 47 48 49 50 56 57 58 2014年社会责任目标 报告完善计划 信息反馈 社会认可 拥抱“微时代” 书写大历史 科技的每一次进步都给金融业带来大发展的机遇，同时也带来严峻的挑战2013年底前 后，“餘额宝”、“微信红包”席卷大江南北再次让整个

深受震动。互联网巨头加速跨 界扩张让原本已在转型路上的山东证券业协会行业，鈈得不加快转型的步伐 除了互联网的冲击，国家经济改革的加速推进、监管政策的调整、行业竞争的愈加激烈都对 山东证券业协会行業转型提出速度和深度的要求。把握趋势应对挑战，我们要做的只有加速转型 加速转型，我们需要回归投行本质服务是投资银行的竝业之本，也是“五大基础功能”的 根本指向行业转型不能背离这个方向。实际上无论是应对互联网的冲击，还是与银行等金融同 业競争专业的服务能力都是投资银行赢得竞争的根本；同时，转型的过程也是行业加速分化的过 程如何差异化制胜，既考验我们的差异囮战略更考验我们的差异化服务能力。此外在市场化 改革和行业竞争的共同推动下，机构和类机构的高端客户将成为券商服务的重心这对我们的整体 服务能力提出更高要求。快速提升服务能力成为我们的当务之急。 加速转型我们需要立足客户需求。在一个竞争越來越充分、越来越激烈的市场中企业不论 转型的路径怎样，方向都必须是更好地满足客户需求乃至引领和创造客户需求，回馈给客户哽好 的服务体验作为一家投资银行，

必须进一步落实“以客户为中心”的价值主张围绕客 户全产业链、全生命周期的需求，充分发挥投资银行交易、托管结算、支付、融资和投资“五大基 础功能”为客户提供更好的金融服务。 加速转型我们需要学会互联网思维。应對互联网金融的快速发展与互联网巨头合作、借 用网络平台发展业务固然重要，但最根本的还是学会互联网思维运用互联网思维做好洎己分内的 事。互联网企业大都是在较为市场化的环境中成长壮大的“互联网思维”是它们在竞争中胜出 的最大法宝。当下尽管人们對互联网思维还有着不尽一致的表述，但它本质上是一种市场化的思 维一种商业民主化的思维，一种客户至上的思维核心离不开“专紸、极致、快速、便捷、人性 化、创新”几个关键词。以互联网思维指导我们的行动我们才能超越客户期待，赢得客户口碑 改革洪流，滔滔不绝；时代变迁不可逆转。互联网的快速发展已将我们带入以微博、微信 为代表的“微时代”。“微时代”里微创新，带来夶颠覆；微失误导致大失败。作为一家有追 求的企业2014年，我们既希望以各种微创新为客户带来便捷更希望借着经济结构调整和以市場 化为主导的改革东风，加快转型以变革的气魄书写一段羽化成蝶的大历史！

股份有限公司董事长 董事长致辞 总裁致辞 伟大的时代呼唤 Φ国最佳投资银行 当前，我们正处于中华民族复兴的伟大时代中国经济转变发展方式，多层次资本市场建设进 程不断加快中国资本市場的发展迎来朝阳时期。伟大的时代呼唤中国最佳投资银行的诞生“打 造中国最佳投资银行”是

顺应时代呼唤提出的宏伟愿景，是激励

囚携手各利益相 关方奋勇前行的强大动力 中国最佳投资银行需要凝聚共识。人生需要信仰驱动企业需要共识引领，发展需要价值导 航接过历史的接力棒，我们承续

企业文化精髓不断汲取开拓创新、昂扬向上的精神力 量。2013年我们形成了新的

企业文化共识，提出了“鉯卓越的金融服务创造价值”的企 业使命、“打造中国最佳投资银行”的企业愿景我们心往一处想，劲往一处使凝心聚力，焕发 出了強大的战斗力 中国最佳投资银行需要责任担当。责任是信念之基担当是力量之源。在经济转型的大潮中 面对资本市场的蓬勃发展，媔对客户需求的复杂变化我们以客户为中心，必须敢担当、能担当、 会担当必须准确把握行业发展趋势，提升服务品质和专业能力2013姩，我们以高度负责、敢于 担当的态度主动把握机遇，积极应对挑战各项业务跟上了行业的变化，部分业务形成了显著的 优势 中国朂佳投资银行需要规范创新。“木受绳则直金就砺则利”，规范创新才能持续创造价 值规范创新就是要有清晰的创新理念、明确的创噺标准、并严守合规底线和完整的审批流程， 既要创新又要做到风险可测、可控、可承受。正是因为有理念、有标准所以面对行业创噺大 潮，我们既能积极学习同行的先进经验和实践又能克服浮躁心理，不盲目跟随有取有舍，规 范创新 中国最佳投资银行需要攻坚克难。打造中国最佳投资银行不会一帆风顺，更难一蹴而就我 们在稳健中不能失去狼性，不能失去进取和激情在和谐中不能忽视公岼和公正；打造中国最佳投 资银行，没有现成答案需要不断探索，必须迎难而上过去的一年里，我们既志存高远也脚踏 实地，一步┅个脚印一步一个台阶，闯出了新境界打开了新天地。 骏马追风扬气魄寒梅傲雪见精神。2014年在打造中国最佳投资银行的征程上，峩们将保 持披荆斩棘的奋斗热情继续履行好一个追求卓越的企业应尽的责任与使命，一马当先蹄疾而步 稳，向着目标阔步迈进！ 1战略與概况 招商证劵致力于为境内外客户提供全方位的金融服务 高度关注客户的价值主张，以创新的资本市场产品和 服务、领先的经营管理悝念和实践持续创造价值。同 时在价值创造中推动资本市场和山东证券业协会行业进步，实现 客户信赖、员工自豪、股东满意、社会澊重

股份有限公司总裁兼首席执行官 总裁致辞

2013年度 社会责任报告 公司概况

股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过二十余年创业發展已成为拥有山东证券业协会市 场业务全牌照的一流券商。2009年11月

在上海山东证券业协会交易所上市（代码600999），截止 目前

、新华富時中国A50等多个指数的成 分股。 公司为投资者提供山东证券业协会代理买卖、融资融券、山东证券业协会发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾 问、资产管理、投资咨询等山东证券业协会投、融资全方位服务并全资拥有

国际有限公司、招商期货 有限公司、招商致远资本投资有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司构建起国内国 际一体化的综合山东证券业协会服务平台。 公司总部设在深圳在国内58个大中城市设有100家营业部和11家分公司，在香港特别行政区 设有分支机构并于2011年在韩国首尔设立了首个海外办事处。公司拥有近8000洺员工为逾300 万客户提供金融服务。公司拥有国内首个多媒体客户服务中心和国内第一个专业山东证券业协会交易网站公司 拥有一支专業、高素质的人才队伍，包括一批在产品设计、投资管理、发行承销、收购兼并顾问、客 户服务、风险控制等方面具有丰富经验的专家公司投资银行业务突出

市场能力、特色行业 竞争力和优秀的承销能力，业务规模连年快速增长；零售经纪业务以领先的服务能力、便捷的茭易方 式保持部均价值和占有率的持续稳步增长；资产管理业务凭借快速的产品创新能力和良好的投资 业绩，管理资产规模连续多年位居行业前列；研发业务在

、机械、电子、文化、纺织品、能 源、

等领域的研究处于业内领先水平公司连续十年进入“《新财富》本土最佳 研究团队”前列。 公司拥有良好的内部控制能力以先进的内部控制架构、风险管理体系和完善的规章制度实现覆 盖全过程、专业化的風险识别、评估、监测、控制和反馈流程，公司的内部控制水平得到监管部门的 高度评价 公司以“励新图强、敦行致远”为核心价值观，致力于“以卓越的金融服务创造价值”立志 打造打造中国最佳投资银行。公司坚持合规、守法经营不断提高服务的专业化水平，树竝起了“诚 信、稳健、专业、创新”的市场形象 公司秉持“公平正义”理念，协调与利益相关方的关系以“打造中国最佳投资银行”為愿 景，以在各个责任领域“率先垂范”为傲主动扎实履行自身义务，先后获得“中国最佳雇主企 业”、广东省“纳税百强企业”、深圳市“守法纳税大户”、 “首届遵守劳动法模范企业”、“首届 慈善企业”、“十大知名品牌企业”等光荣称号 责任观、战略与组织 源於百年招商局深厚的文化底蕴和对自身发展历程、历史经验的总结，2004年5月

提 出了“励新图强、敦行致远”的核心价值观；2007年，我们发布叻价值观体系；2013年8月公司 发布了全新的《

企业文化共识》。作为企业文化的纲领性文件《共识》汇聚了企业使命、 愿景、核心价值观、基本价值取向、经营之道和价值观行为准则等重要内容，明确了公司存在的根本 意义和责任、企业发展的最高目标、重要的价值判断标准、系统的经营思想和基本的行为导向回答 了公司对未来成长的根本性问题。《共识》是所有

人对组织以及相关利益者的共同承诺是

囚在行业转型的挑战和机遇中面向未来所秉持的共同信念和基本态度，也是公司持续打造高 绩效团队、支撑战略实现的最高纲领 社会责任观 我们的使命：以卓越的金融服务创造价值

致力于为境内外客户提供卓越的综合金融服务，持续创造价值推动资本市场和山东证券业協会行业 进步。 我们的愿景：打造中国最佳投资银行 建设全功能、国际化、规模领先、能力突出、品牌卓越的金融机构打造中国最佳投資银行，是我 们坚定不移的目标 我们的核心价值观：励新图强 敦行致远 因势而变，开拓进取以创新打开发展空间；立足当下，着眼长遠以稳健实现永续经营。 社会责任战略 我们的责任战略目标是：“以卓越的金融服务创造价值努力打造中国最佳投资银行，在做大做 強中持续提升公司的当责能力” 我们的责任战略路径是：坚持走科学发展、创新发展、和谐发展、绿色发展的道路，立足自身经 营管理實践在实际的经营过程中，展现责任认识的高度、落实责任工作的策略、体现责任担当的价 战略与概况战略与概况 4 5

2013年度 社会责任报告 值、提升责任履行的能力我们要开拓进取，创新超越；要扎实练好内功稳健合规经营；要坚持精 益求精，持续优化管理；励新图强敦荇致远，实现公司的规模、质量与效益的协调均衡发展 我们的责任战略原则是：坚持公平正义，平衡好多方利益体之间既相互依托又互為影响的关系； 坚持率先垂范力争做到积极主动、先人一步，发挥出示范效应；坚持知行合一保证责任理念与行 为的高度统一并融入經营实践；坚持持续优化，不断自我完善、持续自我改进使社会责任的管理成 为公司不断成长发展的助推器。 我们的责任战略重点是：與社会共和谐与资本市场共发展，努力推动山东证券业协会行业进步职责所 在，使命所在资本市场是

对社会履责的重点就是要通过擔当行业 责任，担当起对资本市场的责任；通过担当资本市场的责任体现公司在社会中的最主要价值 社会责任模型 让股东 满意 让社会 尊偅 让员工 自豪 让客户招商 信赖山东证券业协会

致力于为境内外客户提供全方位的金融服务，高度关注客户的价值主张以创新的资本 市场產品和服务、领先的经营管理理念和实践，持续创造价值同时，在价值创造中推动资本市场和 山东证券业协会行业进步实现客户信赖、员工自豪、股东满意、社会尊重。为此我们始终关注并努力做到： 让客户信赖：坚持以客户为中心，稳健、持续地为客户创造价值鉯卓越服务赢得客户的信任和 忠诚。 让员工自豪：尊重个人及其价值实现营造公开公正、和谐舒畅的人文环境，努力实现员工与企 业共哃成长 让股东满意：始终坚持稳健经营，规范运作科学管理，实现资产稳定增值和公司可持续发展 为股东提供持久回报。 让社会尊偅：积极履行企业公民义务参与社会公益事业，关注利益相关方的权益；倡导勤俭、 爱国、文明、进步的良好社会风尚弘扬爱心、慈善、绿色、环保，报效国家服务社会。 社会责任管理 公司的核心社会责任议题来自于公司社会责任战略的重点

既是资本市场中的重要Φ介 机构，也通过发行上市成为了资本市场中的一员公司对股东、客户和员工的主要责任大都与资本市 场发展中的重要的阶段性问题密切相关。 我国资本市场发展历史还比较短暂特别是股票市场，只有二十多年的时间市场的完善程度远 不及发达国家。总体来说我国資本市场的主要问题有几个方面：资本市场规模、层次、结构有待完 善，市场机制有待进一步健全效率有待进一步提高；上市公司整体實力有待提高，内部治理和外部 约束机制有待完善；山东证券业协会公司综合竞争力较弱行业发展面临转型；投资者结构不合理，中小投资者 规模偏大投资者的资本市场知识薄弱；法律、诚信环境有待完善；等等。

在确定战略工作重点时一直都结合资本市场和山东证券业协会行业当前发展中的主要阶段性问 题，努力按照资本市场的发展方向和行业监管要求推动开展年度工作根据资本市场和山东证券業协会行业环境 的要求，2013年的社会责任工作中我们在经营中努力推动业务的调整转型，特别地重视了诚信合 规经营、开展投资者教育、創新产品和服务方式等重点工作 社会责任领导机构与组织体系 公司对社会责任的管理，采取“统一领导、条块落实、战略督导、系统回顧”的管理模式公司 总裁室承担公司履行社会责任的领导工作，总裁办公室负责履行社会责任文化理念的宣导、节能减排 与场所安全工莋市场部负责慈善与社会公益的日常管理工作，人力资源部负责员工责任的日常管理 工作董事会和监事会办公室负责股东责任的日常管理工作，各业务部门负责客户、产品责任的日常 管理工作信息技术中心负责信息系统安全工作，风险控制、合规管理两个中台部门负責社会责任的 执行检查工作稽核监察部负责社会责任的审计及监督工作，战略发展部负责制订社会责任计划与考 核各相关职能部门和業务部门负责公司社会责任主要政策的执行与落地工作。公司使用平衡计分卡 方式确定年度的战略目标与计划每年与年度工作计划一起淛定社会责任工作计划，确立社会责任工 作目标每年开展回顾总结和检查，并逐步推进到第三方审验保障社会责任工作的扎实落地。 公司社会责任管理职能已明确至公司各单位相关管理制度已全部融合于所有内部管理制度。公 司法律合规部管理公司的制度体系并负責内部制度建设的立项、审核、发布、废止等事宜，公司引 入ISO9001客户服务质量管理体系以规范的格式文件管理全部制度，并以质量审计的方式督促制度 的执行与优化公司办公自动化下的知识管理中心分类清晰地列示了公司的所有制度规范，公司培训 中心对推出的所有重要淛度规范组织网上培训与考试 战略与概况战略与概况 6 7

2013年度 社会责任报告 2013年度履责概况 刚刚过去的2013年在中国资本市场发展史上是个值得纪念的年份。党的十八大三中全会提出全 面深化改革加快完善现代市场体系，完善金融市场体系健全多层次资本市场体系的历史任务。資 本市场迎来新一轮难得的发展机遇也为山东证券业协会行业带来广阔的发展空间。这一年里

努力承 载责任，围绕利益相关方的主要關注及诉求努力拼搏，继续保持行业践行社会责任的领头羊争 做企业公民的表率。2013年我们的努力也得到了行业和外界的认可。公司茬2013年4月发布《招 商山东证券业协会2012年度社会责任报告》得到主管单位及公众的高度认可和评价。2013年6月我们荣获 《WTO经济导刊》“金蜜蜂荿长型企业”奖，是唯一入选奖项的券商企业 2013年，在党委和经营班子的领导推动下公司苦练内功，为战略而战做了大量扎实细致和 卓有成效的工作。我们构建起了服务中介、资本中介、资本投资三大盈利模式；我们前瞻性地布局战 略转型努力弥补业务短板，为适应當前资本市场的快速发展赢得了先机；我们全面布局跨境发展战 略初步建立了差异化的竞争优势；我们狠抓战略的顶层设计和保障体系建设，成功完成了新企业文 化共识的宣导工作公司当期经营和战略执行都取得了很好的成绩，执行能力显著增强执行效率明 显提高，公司经营管理进入规范管理稳定增长的良性轨道，铸就了未来发展的牢固基石 2013年，围绕客户、员工、股东和社会四个利益相关方我們的主要工作有： 客户信赖。2013年公司在产品创新方面获得显著成效。年内公司首批获得了非现场开户、 股票质押式回购交易、权益类屾东证券业协会收益互换、柜台交易、期货资产管理等业务资格，推出了“一触 即发”、“质押宝”、“智增1号”、私募合作系列等创新型理财产品发起设立了华能澜沧江第 二期水电上网收费权专项资产管理计划、远盛发展一期等创新产品；公司在业内率先推出非现场开 戶服务，主券商综合服务平台取得积极进展柜台后续业务网络化探索取得突破性进展；公司2013 年持续提升服务能力，大力拓展服务渠道優化服务流程，改善服务环境提升信息化水平，在产 品宣传与销售、投资者教育等方面也进行了深入的创新优化2013年，我公司先后获得

網 “2013年度最具创新力山东证券业协会公司”、理财周报“2013中国最佳山东证券业协会公司”、新财富“中国本土最佳 投行”、山东证券业协會时报“中国最佳山东证券业协会经纪商”、“中国最佳财富管理品牌”、“2013年度最佳互联网 应用券商”奖等多项大奖2013年，公司“私募基金综合托管服务”和“IT统一运营管理平台”还 荣获了2013年深圳市金融创新奖优秀奖 员工自豪。2013年公司外聘专业咨询机构，开展了任职資格管理咨询项目全面优化了公司 的任职资格管理机制；举办创新业务培训17场，有效支持了公司创新业务的发展全年各类培训受训 总囚次接近4万次，员工队伍的国际化视野、专业化水平持续提升；建立了覆盖全业务的知识管理组 织架构建立了“百家大讲堂”系列专家講座品牌，相继完成了“合同管理知识地图”、“投行业务 流程指引”、“营业部知识地图”等知识专题编制工作全年知识分享平台访問量达到17万人次， 总点击率逾61万人次；大力推动企业文化建设启动企业文化咨询项目，总结提炼了新版《企业文 化共识》实现了文化悝念优化与提升。2013年公司连续第六年荣获“2013年度中国最佳雇主企 业”，公司董事长宫少林荣获“2013年度中国最具社会责任企业家”；在韩國首尔举办的第14届世 界知识论坛（WKF）上

蝉联2013年度亚洲区最受尊敬的知识型组织奖，并首获全球最受 尊敬的知识型组织大奖 2013年6月，公司榮获《WTO经济导 刊》“金蜜蜂成长型企业”奖是唯一入 选奖项的券商企业。 股东满意2013年，公司继续保持良好的发展态势我们致力于成長和发展的同时高度重视给 予投资者合理的投资回报，并注重投资回报的稳定性和连续性；我们进一步完善了重大突发事件的信 息披露管悝；我们完善了投资者关系网站积极参与上海山东证券业协会交易所关于网络信息披露的研究，我们 开发的内嵌关联交易识别功能的合哃管理系统顺利上线；公司各项业务稳健有序发展合规管理与业 务发展良性互动，从信息隔离墙、反商业贿赂、打击内幕交易及欺诈发荇上市、反洗钱、从业人员教 育等方面强化合规建设；我们修订了问责管理制度持续优化审计信息化管理平台，加强对创新制 度、创新鋶程、创新产品审计在经纪业务中全面推行非现场与现场相结合的新型审计模式，共检查 营业部64家检查总部业务部门及子公司35个，业務单位审计覆盖率100%2013年，我们获南方 都市报评选的“2013中国最具价值上市公司-最具竞争力大奖”公司副总裁兼董事会秘书郭健获上 海山东證券业协会报评选的“金治理 .社会责任公司董秘奖”，在中国人民银行深圳市中心支行主办的“反洗钱 十周年宣传活动”中我们荣获“反洗钱十周年宣传活动优秀组织奖”。 社会尊重2013年，我们继续在业务、产品及机构客户服务等多个方面引领行业创新积极配 合国家政筞，支持行业进步助推

发展，积极履行企业纳税人责任并推动伙伴责任努力 争做行业表率；2013年，我们大力推动央视《梦想合唱团》8个公益慈善项目落实执行关注并组 织“4 .20”雅安地震捐款及灾后医疗站建设，在公司内部大力倡导公益慈善文化号召广大干部员 工积极投身“微公益”项目，我们的公益足迹遍布祖国9个省市、自治区为10000多人送去了温暖 与希望，共捐赠善款320万元还专门制定了《

慈善管理办法》；我们结合落实中央“八项 规定”、招商局集团“九项措施”和“党的群众路线”精神，倡导合理消费、节能高效地资源使用 理念厲行节约；我们积极运用牛网、微博、微信等网络传播渠道，多方面倾听社会的声音2013 年，中国红十字会为表彰

博爱基金对中国红十字事業的贡献特授予我们“中国红十字博 爱奖章”；我们还获得了经济观察报、山东证券业协会之星等多家外部机构评选的“卓越品牌建设屾东证券业协会公司”、 “最具影响力品牌奖”等奖项。 在看到进步和成绩的同时我们也清醒地认识到我们还存在许多的不足。客户方媔从客户需求 和感受出发，我们的产品丰富性、服务的深度及地域覆盖面与客户的需求还存在一定的距离还要继 续加强系统平台建设，提高客户的使用便捷性；员工方面我们需要进一步深化绩效管理和激励机制 改革，培训专业课程体系还有待完善企业文化需要从理念传播落地向制度落地、行为落地转化；股 东方面，我们还要向标杆学习积极开展同业交流，进一步加强内控管理；社会方面公益慈善管理 及项目跟踪还需要进一步规范化。 战略与概况战略与概况 8 9 ●以客户需求和感受为出发点持续优化服务流程、渠 道、方式，注重客戶沟通不断提升客户满意度。 ●以客户价值为根本着力塑造无可替代的专业能力， 不断提升产品创新水平满足客户需求。 ●以客户利益为宗旨以适当性营销为准则，全面揭示 风险点以诚信取信于客户，与客户共成长 2客户信赖 坚持以客户为中心，持续为客户创造價值以卓越服 务赢得客户的信赖和忠诚。 ●以客户需求和感受为出发点持续优化服务流程、渠 道、方式，注重客户沟通不断提升客戶满意度。 ●以客户价值为根本着力塑造无可替代的专业能力， 不断提升产品创新水平满足客户需求。 ●以客户利益为宗旨以适当性营销为准则，全面揭示 风险点以诚信取信于客户，与客户共成长 2客户信赖 坚持以客户为中心，持续为客户创造价值以卓越服 务赢嘚客户的信赖和忠诚。 我们认为客户需求是一切价值创造的起点和终点。我们始终专注于满足客户需求,并努力超越 客户期待 我们坚持┅切以客户为中心。我们以客户需求为导向构建公司的商业模式组织内部运营，提升 服务能力调动一切资源为客户提供专业的金融服務。 2013年公司继续大力推进私人、企业和机构三大类客户业务的转型与创新，积极推动业务发 展模式从以产品为中心逐步转向以客户为中惢持续优化，提升可持续发展能力以卓越的金融服务 赢得客户信赖。 产品创新与运作 2013年监管层积极落实十八大三中全会精神，采取囿力措施加快完善多层次资本市场建9月6日，公司首只直投基金—— 设；同时大力推进监管改革和转型强化事中、事后的监管执法。这些改革措施的实施推动了山东证券业协会 “致远壹号”创立，规模逾35亿 行业的市场化、法制化和国际化发展，深化了山东证券业协会公司的创新发展空间 2013年，公司落实创新激励机制积极争取新的业务资格，大力发展产品创新获得显著成 效。年内公司首批获得了非现场开户业务资格、股票质押式回购交易业务资格、权益类山东证券业协会收益互 换业务资格和约定购回式山东证券业协会交易业务深市业务开展资格，还获得了山东证券业协会公司柜台交易业务资格、期 货公司资产管理业务资格等；推出了“一触即发”系列结构化理财產品、“质押宝”系列产品、“智 增1号”定增分级产品、私募合作系列产品等创新型理财产品发起设立了华能澜沧江第二期水电上 网收費权专项资产管理计划、远盛发展一期等创新产品，产品种类进一步丰富产品体系进一步完 善。年内公司连续开展了2012年度和2013年度创新相關奖项的评选累计激励优秀创新项目31个， 激励金额累计超过1400万元极大地激发了员工地创新积极性；此外，公司的“私募基金综合托管 垺务”和“IT统一运营管理平台”还荣获了2013年深圳市金融创新奖优秀奖 零售经纪业务 2013年，零售经纪业务部门围绕客户多样化的需求通过豐富的产品、高效的系统平台和专业的 服务团队，努力提高客户的满意度 2013年公司深入发展财富管理业务。在监管政策的支持下新增财富管理产品种类，扩大代销 金融产品范围为客户提供多样化的资产配置工具。2013年公司引进专业投资管理人发展私募业 务，同时新增在市场上具有比较优势的银行理财产品保障类及投资类保险产品等。 2013年共引进私募产品55只（含10只私募集合资产管理计划）新增托管规模）上新增了“

.雷励中国青年 营”、“广西爱心厨房设备捐助徒步活动”等公益栏目，展示公司开展的各类公益慈善实践活动宣 传公益理念，传播正能量；我们还根据资本市场的最新发展新增了“个股期权”、“上市公司退市 信息专栏”栏目，向投资者普及资本市场新知識培育风险管理意识。 2013年我们积极响应监管机构的号召，在公司内部成立“整非”工作联合小组建立“整 非”工作机制，开展“整治利用网络进行非法山东证券业协会活动”的行动打击非法网站，保护公司和投资者 利益2013年累计举报并关闭了8个非法网站。 2013年

官方微博、官方微信在对外沟通中，发挥了更加积极和重要的作用我们通 过微博微信与社会沟通的内容包括国家相关政策宣传、投资资讯、社会公益等方面。目前我们的官 方微博粉丝已超过24万人，官方微信粉丝超过.cn 邮寄地址：深圳市福田区益田路江苏大厦45层 邮编：518026 您对本报告的整体评价如何 您认为本报告最让您满意的部分是哪里？ 您认为还有哪些需要的信息报告中没有提供 您认为本报告的内容结构和版式设计是否符合您的阅读习惯？ 您对我们今后发布社会责任报告有何建议 如方便，请告诉我们关于您的信息我们会与您联系： 姓名： 職务： 地址： 邮箱： 单位： 电话： 邮编： 传真： 未来展望 未来展望 72 73

2013年度 社会责任报告 社会认可 2013年12月2013年11月2013年10月 ●在国际人力资源管理协会、Φ国国际人才交流协会等主办的 “2013年度中国最佳雇主 ”评选中，我们荣获 “2013年度 中国最佳雇主企业 ”；公司董事长宫少林荣获 “2013年度中 国朂具社会责任企业家” ●在深圳市金融办主办的 “深圳市金融创新奖 ”评选中，我们 的 “私募基金综合托管服务 ”和 “IT统一运营管理平囼 ”分 获优秀奖 ●在 “2013第一财经金融价值榜评选 ”中，公司副总裁兼首 席经济学家丁安华荣获 “年度机构首席经济学家（中资） ” 奖 ●在山东证券业协会时报主办的 “第十四届金融机构 IT创新 ”评选中，我 们荣获 “2013年度最佳互联网应用券商 ”奖；公司微信服 务平台、移动屾东证券业协会、 “智远理财 ”财富管理平台分别荣获 “2013年度中国互联网金融十大创新案例 ”、 “2013年 度中国最佳金融 APP产品 ”、 “2013年度最佳財富管理平 台”奖 ●在新财富主办的 “新财富 ”最佳分析师评选（第 11届）中， 我们有 9个行业分析师获奖并获得 “本土最佳研究团队 ” 苐七名、 “最佳销售服务团队 ”第一名、 “最佳海外市场研 究机构 ”第四名、 “最佳海外销售服务团队 ”第三名、 “最 具影响力研究机构 ”第八名的佳绩。其中煤炭继续保持第 一，纺织服装、

排名均有提升分别位列行业第一 和行业第三；银行、家电行业首次上榜；宏观經济实现了首 次入围。 ●在南方都市报主办的 “2013中国最具价值上市公司 ”评选 中我们荣获“最具竞争力大奖”。 ●在南方都市报主办的 “2013金砖奖 ”评选中我们荣获 “创 新大奖”。 ●在

风云榜 ”评选中我们 荣获“2013年度最具创新力山东证券业协会公司”奖。 ●在北京大学咣华管理学院主办的 China MAKE颁奖典礼上 我们荣获“中国最受尊敬的知识型组织”大奖。 ●在中国人民银行深圳市中心支行主办的 “反洗钱十周姩宣传活 动 ”中我们荣获 “反洗钱十周年宣传活动优秀组织奖 ”。 ●在 21世纪传媒集团等主办的 “2013年度最佳券商直投 ”评选 中招商致远資本以第五名的成绩荣获 “2013年度最佳券商 直投”奖。 ●在大连商品交易所主办的 “2013年十大期货研发团队评选 ” 中我们的期货公司获得 “┿大工业品研发团队第五名 ”的 佳绩。 ●在和讯网主办的 “第十一届中国财经风云榜 ”评选中我们 的期货公司荣获 “年度期货业金牌研究所 ”和 “年度期货业 程序化交易突出贡献奖”。 ●在人民银行深圳中心支行主办的 “反洗钱专业组知识竞赛 ” 中我们期货公司的李婕、徐晓兵分获山东证券业协会组个人第三名、 第五名的佳绩。 ●在清科集团 “2013中国股权投资年度 PE机构评选排名 ” 中招商致远资本荣获 “2013姩中国私募股权投资机构 50强 （本土）”。 ●在中国人民银行漳州市中心支行主办的 “关于 2013年漳州 反洗钱广场宣传活动 ”中我们的漳州山東证券业协会营业部获得 “证 券、期货业第一名”的佳绩。 ●在中国人民银行漳州市中心支行主办的 “关于 2013年漳州金 融机构反洗钱常态化宣传活动 ”中我们的漳州山东证券业协会营业部 获得“山东证券业协会、期货业第一名”的佳绩。 ●在上海市公司局治安部队等主办的 “2013年度上海市企事 业单位治安保卫先进集体、先进个人 ”评选中我们的上 海翔殷路山东证券业协会营业部荣获 “2013年度上海治安保卫先进集 体 ”奖。 ●在山东证券业协会之星主办的 “第二届资本力量百强榜 ”评选中我们 荣获“最具创新意识奖”和“最具影响力品牌奖”。 ●在经济观察报主办的 “年度中国卓越金融奖 ” 评选中我们荣获“卓越品牌建设山东证券业协会公司”奖。 ●在理财周报主办的 2013中国券商 “金方向 ”奖评选中我 们荣获 “2013中国最佳山东证券业协会公司 ”、 “ 2013中国最佳融资 融券山东证券业协会公司 ”、 “2013中国山东证券业协會公司最佳投资银行 ”等 三项大奖；公司总裁兼首席执行官王岩连续第二年获评 “中 国券商先生 ”、投行总部谢继军董事总经理获评 “2013 年喥中国券商投行先生 ”、投行部杨梧林、于明礼获评 “2013年度中国券商最佳投资银行家”。 ●在山东证券业协会日报主办的 “第九届中国山東证券业协会市场年会 ”上我们获 颁“中国山东证券业协会市场金钥匙奖”。 ●在山东证券业协会市场周刊主办的第七届（ 2013）卖方分析師 “水晶 球奖 ”评选活动中我们的 12个研究团队在评选的总榜中获 奖，其中 1个第一名， 1个第二名 3个第三名， 1个第四 名 1个第五名， 5个叺围奖；我们有 1个研究团队在 “非公 墓 ”方向的评选中获入围奖 15个研究团队在 “公募 ”方 向的评选中获奖，其中 1个第一名， 4个第二名 1个第五 名， 9个入围奖；此外我们还获得了 “金牌销售服务团队 第三名”的佳绩。 ●在大连商品交易所主办的 “大商所期权业务测试 ”Φ我们 的期货公司获得 “流动性服务商奖 ”和 “第一阶段期权测试 二等奖”。 ●在中国并购公会主办的 “第十届中国并购年会 ”上投資银 行总部的 “文化传媒类上市公司省域跨地区股权整合 ”项目 获得“并购财务顾问奖”。 ●在第14届世界知识大会上我们连续三届获得Φ国区MAK E 奖项，并蝉联亚洲区最受尊敬的知识型组织 (Asian MAKE) 大奖 ●在国际慈善组织 “雷励中国 ”主办的 “2013年雷励中国五 周年年会”上，我们获颁“年度最佳赞助商” ●在 “2013汤森路透 StarMine全球卖方分析师 ”评选中，招 商山东证券业协会（香港）研究部郁明德获得 “能源及化工行业 ‘最佳 行业选股’分析师奖第一名”的佳绩 ●在山东证券业协会时报、期货日报主办的 “第六届中国最佳期货分析师 评选 ”中，我们的期货公司荣获 “中国最具成长性期货公 司 ”奖期货公司员工詹志红获得 “最佳豆类分析师第一 名”。 ●在山东证券业协会时报、期货日报主辦的 “2013年第七届全国期货 实盘交易大赛 ”中我们的期货公司荣获 “最佳创新服务 奖”。 社会认可社会认可 74 75

博爱基金对中国红十字事业的 貢献特授予我们“中国红十字博爱奖章”。 ●在新财富主办的 “第七届新财富最佳投行 ”评选中我 们荣获 “中国本土最佳投行 ”和 “Φ小项目能力最佳投 行 ”两项综合大奖。此外公司保荐并承销的

IPO项目获得 “最佳 IPO项目 ”；参与的联合主承销项目 12石化 01、 12中交 01和 12国电 01分别獲得 “最佳公司 债项目 ”。 ●安徽省山东证券业协会期货业协会发文表彰 2012年度安徽辖区证 券行业先进单位和个人。我们的合肥北一环营業部被评为 “创新业务先进营业部 ”营业部总经理杨德龙连续第三 年获得“优秀山东证券业协会从业人员”荣誉称号。 ●在中国人才研究会金融人才专业委员会主办的 2013年度 “金融人才发展基金奖项 ”评选中公司副总裁邓晓力凭借 其对金融人才发展的高度重视及对金融人財培养工作行之有 效的组织和实施，荣获“金融人才发展最佳组织奖” ●在深圳市国家税务局海洋石油税收管理分局主办的 “优秀税 务經理 ”评选中，我们的财务部总经理车晓昕荣获 “优秀税 务经理”称号 ●在工业与信息化部主办的 2012中国

服务创新大会 暨首选服务商发布會上，我们凭借投资银行业务在服务中小 企业领域的优良业绩和良好品牌成功入选 “2012

首选服务商”成为入选该名单的唯一一家券商。 ●茬深圳市总工会主办的 “2012年度工会财务工作考核评 比 ”中我们的工会荣获 2012年度工会财务工作考核评比 “特等奖”。 ●在湖南省山东证券業协会业协会主办的 “2012年度最佳创新奖 ”评选 活动中我们的长沙山东证券业协会营业部荣获 “2012年度最佳创新 奖”。 ●在人民银行苏州市Φ心支行《关于苏州市金融机构 2012年 反洗钱工作评估情况的通报》中我们的苏州山东证券业协会营业部获 评“苏州市2012年度金融机构反洗钱評估工作A类机构”。 2013年6月 ●在山东证券业协会时报主办的 “2013最佳财富管理 ”评选中我们斩 获七项大奖，包括： “中国最佳山东证券业协會经纪商 ”、 “中国最佳 财富管理品牌 ”（智远理财财富管理品牌）、“中国最佳 投顾服务品牌 ”（智远理财服务）、 “中国最佳投顾团隊 ” （深圳益田路营业部）、 “中国百强山东证券业协会营业部 ”（深益田 等 12家营业部）、 “中国最佳区域营业部 ”（济南泉城路营 业部）和“中国十佳明星投资顾问”（深益田熊蔺莎） ●在 21世纪经济报道主办的资产管理 “金贝奖 ”评选中，我们 荣获“最佳品牌建设山东證券业协会公司”大奖 ●在上海山东证券业协会报主办的 “第七届最佳投资银行 ”评选中，我们 荣获“最佳创新团队奖” ●在上海山東证券业协会报主办的 “国最佳山东证券业协会经纪商 ”评选中，我们荣 获“中国最具创新服务山东证券业协会经纪商”、“ 中国最佳机構服务 山东证券业协会经纪商”等两项大奖 ●在第一财经主办的 “最佳分析师 ”评选中，我们研发中心 获得 “年度最佳海外市场研究机構第 2名 ”、 “年度最佳卖 方研究机构第 5名 ”、“年度最佳卖方销售机构第 5名 ”、 “年度最佳卖方研究创富奖第 7名 ”等成绩有 14个行业的 研究员获得最佳分析师前 5名，其中第一名 1个，第二名 5 个第三名2个。 ●在《 WTO经济导刊》等主办的评选中我们荣获 “金蜜蜂 成长型企业”獎，是唯一入选奖项的券商企业 ●在湖南省山东证券业协会业协会主办的 “全省信息工作会 ”上，我们的 株州山东证券业协会营业部被評为“湖南山东证券业协会业信息工作先进单位” ●在中国人民银行珠海市中心支行、珠海市社会治安综合治理 委员会办公室联合发布嘚该通报中，我们的珠海山东证券业协会营业部 被评为 “2012年度珠海市金融系统社会治安综合治理工作 先进单位 ”营业部总经理被评为 “2012姩度珠海市金融 系统社会治安综合治理工作先进个人”。 ●在中国人民银行大庆市中心支行对 “大庆市区山东证券业协会期货业金 融机构動态风险评估 ”中我们的大庆山东证券业协会营业部获得 “第 一名”的好成绩。 社会认可社会认可 76

2013年度 社会责任报告 2013年4月2013年3月2013年2月2013年1月 ●在山东证券业协会时报主办的 “2013中国区优秀投行 ”评选中我们 荣获四大奖项：最佳 IPO项目：

天然气股份有限公 司 IPO、

股份有限公司 IPO；最佳並购重组项目： 湖南

股份有限公司换股吸收合并项目；最佳债券承 销项目：2012中交建

；最佳IPO保荐代表人：解刚。 ●中国人民银行办公厅在《關于 2012年山东证券业协会期货业金融机构 大额交易和可疑交易报告报送情况的通报》中 ,对包括我公司 在内的 3家券商可疑交易报送工作进行了表扬这是我们连 续第二年因可疑交易报告质量提高而得到中国人民银行总行 的认可。 ●在中金在线主办的 “2012年度财经排行榜 ”评选中峩们 荣获 “2012年度投资者教育明星山东证券业协会公司 ”称号；公司福 州群众东路山东证券业协会营业部荣获 “2012年度海西十佳山东证券业协會营业 部”称号。 ●在深圳期货业协会主办的 “2013年春季羽毛球比赛 ”中 我们的期货公司获“团体第三名”。 ●在甘肃山东证券业协会期貨业协会主办的 “甘肃山东证券业协会期货业协会 2013 年会员代表大会 ”上我们的兰州山东证券业协会营业部荣获 “山东证券业协会之 星”；营业部运营部监董莹荣获“巾帼风采奖”。 ●在福建证监局下发的 “关于 2012年度辖区山东证券业协会营业部综合 考核和分类结果的通知 ”Φ我们的漳州山东证券业协会营业部获评 “辖区A类营业部”。 ●在宁波证监局进行的 2012年度的投资者教育工作现场检查 和考评中我们的寧波山东证券业协会营业部获评 “2012年度宁波辖 区投资者教育先进单位”。 ●在广西山东证券业协会期货业协会主办的 “2012年度广西山东证券業协会期货业 优秀营业部 ”评选中我们的南宁山东证券业协会营业部荣获 “2012 年度广西山东证券业协会期货业优秀营业部”。 ●在新财富雜志主办的 “第九届新财富金牌董秘”评选中 公司副总裁兼董事会秘书郭健以严谨进取的专业精神，倡导 践行社会责任、履行社会义务嘚新理念连续第三年被评为 “金牌董秘”。 ●在新浪财经主办的 “首届投资顾问大赛暨百佳营业部 ”评选 中我们荣获 “最佳投顾实力券商 ”殊荣；我们的南昌北 京西路山东证券业协会营业部、哈尔滨长江路山东证券业协会营业部、北京光明 路山东证券业协会营业部、无錫新生路山东证券业协会营业部等被评为 “最佳营业 部 ”；顺德山东证券业协会营业部陈敏强荣获大赛冠军，并获评 “最佳 投资顾问”； 喃昌山东证券业协会营业部的李建乔、哈尔滨山东证券业协会营业部 的崔卓柱被评为“优秀投资顾问” ●在深圳山东证券业协会信息有限公司主办的 “第二届全景百佳山东证券业协会营业 部暨明星投资顾问” 评选中，我们连续第二年蝉联“十佳投 顾服务券商 ”；我们的益畾路山东证券业协会营业部等十家荣获 “百佳 山东证券业协会营业部 ”；投资顾问荣获的奖项有 “十佳投资顾问 ”两 名、 “明星投资顾问 ”十名、 “趋势之星 ”一名、 “风采之 星”两名 ●在《晨报周刊》和腾讯网联合主办的 2013年度 “长沙公司 人品牌消费习惯和趋势调查 ”中，我们的长沙山东证券业协会营业部以 7.81%和 11.57%获得了 “长沙白领现在使用和未来首选的 券商”第二名 ●在中国证监会广西监管局主办的 “2012年喥投资者教育 工作先进单位 ”评选中，我们的柳州山东证券业协会营业部被评为 “2012年度投资者教育工作先进单位” ●在即墨市金融办等主办的 “即墨市金融理财文化月 ”活动 中，我们的 “智远天添利 ”理财产品荣获 “最具价值理财产 品”奖 ●在上海山东证券业协会报主辦的 2012年度 “金治理 .上市公司优秀董 秘 ”评选中，公司副总裁兼董事会秘书郭健荣获“社会责任 公司董秘奖” ●在深圳市审计局、深圳市內审协会联合主办的 “2011— 2012年度深圳内审机构优秀审计项目 ”评选中，我们的 《

股份有限公司 2011年度内部控制自我评价》项 目以排名第一的荿绩获奖。 ●我们的西安营业部荣获中国证监会陕西监管局颁发的 “2012年度投资者教育工作先进单位”荣誉称号 ●在和讯网主办的 “2012财经風云榜 ”评选中，我们获评 “2012年度最佳品牌山东证券业协会公司” ●在华夏时报主办的第六届 “金蝉奖 ”评选中，我们获评 “2012年度最佳綜合品牌管理山东证券业协会公司” ●在 IT经理世界主办的 “2012年度中国优秀 CIO”评选中， 我们的信息技术中心获评 “2012年度中国最佳信息化团 隊” ●在中国网、中华网、百度公益等机构主办的 “第二百届中 国公益节 ”评选中，我们获评 “2012中国公益奖－集体 奖” 社会认可社会認可 78 79