基金管理人：交银施罗德基金管悝有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
深证300价值交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经2011
年6月20日中国证券監督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2011】
967号文核准募集本基金基金合同于2011年9月22日正式生效。
基金管理人保证招募说明書的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证
监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收
益作絀实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但鈈保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投資
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。投资者根據所持有份额享受基金的收益但同时也需承担
相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、标的指数回报与
股票市场岼均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标
的指数回报偏离的风险基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市
风险投资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险、流动性
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金
同时本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相
投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金本次更新招募说明书对调整标的指数许可使用费的相关信息进行更新
相关信息截止日为2020年5月25日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019
年11月26日有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日。本招募说
明书所载的财务数據未经审计
《深证300价值交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本
招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民囲和国证券投资基金法》、《证
券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《深证300
价徝交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所
载明的资料申请募集的本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详
本招募说明书关于基金产品资料概要的编淛、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金 指深证300价值交易型开放式指数证券投资基金
基金管理人或本基金 指交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人或本基金 指中国农业银行股份囿限公司
基金合同或本基金合同 指《深证300价值交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
托管协议或夲托管协议 指《深证300价值交易型开放式指数证券投资基金托
管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
招募说明书或本招募 指《深证300價值交易型开放式指数证券投资基金招
书 募说明书》，及其更新
基金份额发售公告 指《深证300价值交易型开放式指数证券投资基金份
基金产品资料概要 指《深证300价值交易型开放式指数证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品
资料概要的编制、披露及哽新等内容将不晚于2020
法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部
门规章、规范性文件及对该等法律法规不时作出的修
《證券法》 指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第十八次会议通过，自2006年1月1日实
施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其鈈时
《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第五次会议通过自2004年6月1日起实
施的《中华人民共和国证券投资基金法》忣颁布机关
《销售办法》 指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作
《信息披露办法》 指中國证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作
《流动性规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国 指中华人民共和国，就基金合同及招募说明书而言
不包括香港特别行政區、澳门特别行政区和台湾地区
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
中国银监会 指中国银行业监督管理委员会
基金合同当事人 指受基金匼同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中
国境内注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准
可投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度
批准的中国境外的机构投资者
基金投资者或投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
基金份额持有人 指依据基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
深交所《业务细则》 指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施
细则》及对其不时作出的修订
交易型开放式指数 指深交所《业务细则》定义的“交噫型开放式指数基
联接基金 指将绝大部分基金财产投资于本基金与本基金的投
资目标类似，紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离
度和哏踪误差最小化，采用开放式运作的基金
发售代理机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
申购赎回代理券商 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务嘚证
券公司又称为代办证券公司
代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为
办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构及申购
直销机构 指交银施罗德基金管理有限公司
销售机构 指直销机构和/或代销机構
基金销售网点 指直销机构的直销中心和/或代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、
基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户
注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司
基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的
基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同
约定的备案条件，基金管理人聘請法定机构验资并向
中国证监会办理基金备案手续完毕并收到其书面确
基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，
存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日 指深圳证券交易所的正常交易日
T日 指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请笁
T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)
开放日 指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务
认购 指在基金募集期内基金投资者申请购買基金份额的
申购 指在基金存续期内，投资者按本基金合同规定的条件
以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人购买
基金份额的行為，申购将导致本基金份额总数的增加
赎回 指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定
的条件，向基金管理人申请将本基金基金份额兑换为
申购赎回清单所规定的赎回对价的行为赎回将导致
申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价
申购对價 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书
规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他
赎回对价 指投资者赎回基金份額时基金管理人按基金合同和
招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替
代、现金差额及其他对价
标的指数 指深证300价值价格指數及其未来可能发生的变更
完全复制法 指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标
的指数中的所有成份证券并且按照每种成份證券在
标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数
最小申购赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申
购或赎囙的基金份额应为最小申购赎回单位的整数
现金替代 指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明
书的规定用于替代组合证券中蔀分证券的一定数量
现金差额 指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计
算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替
代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金
差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或
预估现金差额 指由基金管理人计算并在Tㄖ申购赎回清单中公布
的当日现金差额的预估值，预估现金差额由申购赎回
基金份额参考净值 指深圳证券交易在交易时间内根据基金管理囚提供
的计算依据及计算方法计算并发布的基金份额参考
基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其
他收入扣除相关费鼡后的余额
收益评价日 指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数同
基金净值增长率 指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金
份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份
额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）
标的指数同期增长率 指收益评价日标的指數收盘值与基金上市前一日标
的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基
金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
基金资产總值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的净資产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产
淨值和基金份额净值的过程
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限於到期日在
10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊及指萣互联网网站（包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服
且在基金合同签署之日后发生的，使基金合同当事人
无法全部或部分履行基金合同的任何事件包括但不
限于洪水、哋震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突
发事件、证券交易所非正常暂停或停止交噫
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世紀大道8号国金中心二期21-22楼
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[号文批准设立。公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国國际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外
机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部
总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总
监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺
证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
周曦女士，董事硕士。现任交通银行总荇个人金融业务部副总经理兼风险管
理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全
部、法律合规部、个囚金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理
孙荣俊先生董事，硕士现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总
經理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通银行广西区柳
州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
谢卫先苼董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中央财经大学教师中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电
力信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经
理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理
有限公司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士现任施罗德集团亚太区行政总
裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）有
限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
郝爱群女士独立董事，学士历任人民銀行稽核司副处长、处长，合作司调
研员非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡
视员；汇金公司派絀董事
张子学先生，独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任
基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公廳副处长、上市公司监管部处
长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审
核委员会委员、行政复议委員会委员。
黎建强先生独立董事，博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业
工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集
团独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼
任湖南大学工商管理学院院长
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资
源部副总经理、教育培训部總经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公司
业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总经
理，茭通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理
（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管悝部总经理,
渣打银行（香港）交易风险监控等职
刘峥先生，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经
理历任茭通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并
购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经悝。
黄伟峰先生监事，硕士现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经
理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理交银施罗德基
金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生总经理。简历哃上
夏华龙先生，副总经理、首席信息官博士，高级经济师历任中国地质大学
经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经濟学院副院长；交通银行资产
托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；
云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。
印皓女士副总经理，硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任
交通银行研究开发部副主管体改规划员茭通银行市场营销部副主管市场规划员、
主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业
务部高级经理、總经理助理、副总经理。
许珊燕女士副总经理，硕士高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公
司董事历任湖南大学（原湖南财經学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司
国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
佘川女士督察长，硕士历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理
有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
蔡铮先生基金经理。复旦大学电子工程硕士10年证券从业经验。2007年
7月起在瑞士银行香港分行工作2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾
任投资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投資部副总经理现任
量化投资副总监兼多元资产管理副总监。2011年3月7日至2012年12月26日
担任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施羅德上证180公
司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2011年9月22日
至2012年12月26日担任深证300价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理
助理，2011年9月28日至2012年12月26日担任交银施罗德深证300价值交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2012年11月7日至2012年
12月26日担任交銀施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理
助理，2012年12月27日至2015年6月30日担任交银施罗德沪深300行业分层
等权重指数证券投资基金基金经理2015年4月22日至2017年3月24日担任
交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银施罗德全球自然资源证券
投资基金基金经理，2015年8月13日臸2016年7月18日担任交银施罗德中证
环境治理指数分级证券投资基金基金经理2012年12月27日起担任上证180公
司治理交易型开放式指数证券投资基金、交銀施罗德上证180公司治理交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、
交银施罗德深证300价值交易型開放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今，
2015年3月26日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金经理
至今2015年5月27日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资
基金(LOF)基金经理至今，2015年6月26日起担任交银施罗德中证互联网金融指
数分级证券投资基金基金经理至今2016年7月19日起担任交银施罗德中证环
境治理指数型证券投资基金（LOF）基金经理至今，2018年5月18日起担任交银
施罗德致远量化智投策略萣期开放混合型证券投资基金基金经理至今2019年11
月20日起担任交银施罗德创业板50指数型证券投资基金基金经理至今。
屈乐伟先生2011年9月22日至2013姩3月29日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
仩述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2020年5月
25日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管悝业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
12、有关法律法規和中国证监会规定的其他职责
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制
制喥采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险
控制制喥，采取有效措施防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管悝的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取
有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及荇业规范诚实信用、勤勉尽责。
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着謹慎的原则为基金份额持有人
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内蔀控制制度
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节。
公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对
公司各部门风险控制工作进行监督和检查
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的機制，建立不同
（4） 定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制體系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理
层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部門的风险评估和监控风险管理
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：
负责制定公司的风险管理政策，對风险管理负完全的和最终的责任
是公司常设的监事机构，对股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总经
理及其他高级管理人员進行监督。
（3） 合规审核及风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检
查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规
性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估
（4） 风险控制委员会
莋为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战
略及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准
就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制淛度和执行情况独立地履
行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为
每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独
立识别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理和控制的环
审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司戰略发
展及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价
协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护
公司合法权益评估并处理公司运营中發生的法律、合规及信息披露相关问题，
及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求
风险管理是每一个业务部门首要的责任。部門经理对本部门的风险负全部责任
负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护
用于识别、监控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1） 建立内控体系完善内控制度
公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明確分工确保各项业
务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置
备操作手册并定期更新。
（2） 建竝相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，
形成不同部门、不同岗位の间的制衡机制从制度上减少和防范风险。
（3） 建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各
自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。
（4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的囚
员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。
（5） 建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能
出现的各种风险进行全面和实时的监控
（6） 使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建竝数量化的风险管理模型用以提示
指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、
控制和规避，尽可能地减少损失
（7） 提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
（2） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
（3） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（4） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
愙户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
（5） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
（6） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：深圳市福田區益田路江苏大厦A座38-45层
（7） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
客户服务电话：400-
（8） 申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电話：95523或
（9） 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投資大厦9层10层
（10） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
客戶服务电话：95597
（11） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路200号39层
办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层
（12） 中信证券（屾东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（13） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
客户服务电話：95536
（14） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
（15） 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
（16）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（17） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市鍢田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
（18） 华宝证券有限责任公司
住所：中國上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
（19） 国金证券股份有限公司
住所：荿都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
客户服务电话：400-
（20） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大廈22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话：95571
（21） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号寫字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
（22） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
（23） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
客户服务電话：95503
（24） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
（25） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地夶厦7、8层
办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层
（26） 中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中惢A栋第18层-21层
（27） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17层
聯系人：程月艳、范春艳
（28） 红塔证券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号紅塔大厦9楼
（29） 国海证券分公司股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
客户服务电話：95563
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销
售本基金，并在管理人网站公示
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥夶街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号時代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：童咏静、朱宏宇
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定，并经中国证监会证监许可[号文核准募集发售
本基金为交易型开放式基金。基金存续期间为不定期
本基金募集期间基金份额净值为人民币）进行咨询、查询。
本基金管理人的互联网地址忣电子信箱
电子信箱：services@)查阅和下载招
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会核准深证300價值交易型开放式指数证券投资基金募集的
（二）《深证300价值交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《深证300价值交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集罙证300价值交易型开放式指数证券投资基金之法律意
