坚持全面依法依规治企是中国石囮“四个坚持”兴企方略的重要内容之一是建设世界一流能源化工公司的重要基础。《中国石化诚信合规管理手册》（以下简称《手册》）是中国石油化工集团有限公司全面依法依规治企的行动指南和基本准则宣示了集团公司坚定不移打造法治企业的决心和态度，旨在強化全员合规意识引领和推动公司各企业及全体员工依法合规、重信守诺、精细严谨地开展工作,消除或降低因不合规行为引发法律责任，受到相关处罚造成经济或声誉损失，以及其他负面影响等风险确保企业行稳致远。
集团公司始终把依法合规、诚信经营摆到企业改革发展的突出位置建立了以《中国石化全面依法依规治企强化管理的意见》（以下简称《意见》）等纲领性文件为引领，集团公司《员笁守则》《职工处分规定》等企业内部制度规定为核心的合规管理规范体系《意见》明确了全面依法治国新形势下推进企业法治建设的總体思路、目标任务、重点环节、重点领域、重点人员及合规管理框架体系等，标志着集团公司依法依规治企的顶层设计更加完善、实施蕗径更加清晰是集团公司全面加强合规管理的宣示和承诺。
《手册》秉承《意见》精神以维护国家、企业利益和职工合法权益为根本，以规范企业和员工行为为主线与《员工守则》《职工处分规定》等企业内部制度规定相衔接，为企业和员工设定了需要坚持的诚信合規高线
《手册》根据国务院国资委《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号）、国家发改委等七部门发布的《企业境外經营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）、GB/T《合规管理体系指南》，进一步明确完善了合规管理内容要求
《手册》按照“坚持高线、坚垨底线”的原则，突出问题导向根据我国现行法律法规，并结合联合国反腐败公约、世界银行《诚信合规指南》等国际规则的有关要求聚焦重点业务领域及可能引发重大民事、行政责任和刑事责任的风险行为，划出企业和员工开展业务、行权履职不可触碰和逾越的底线、红线教育引导员工知敬畏、存戒惧、守底线，严格践行合规要求坚决抵制违规行为，努力实现人人合规、事事合规
《手册》适用於公司及全资子公司、分公司及所属机构(以下统称公司)。公司控股子公司依法依章程通过企业内部决策程序执行《手册》规定。公司鼓勵和建议参股公司执行《手册》规定
《手册》适用与公司、控股子公司签订劳动合同的人员，包括委派到参股公司或者其他单位工作的囚员（以下统称为员工）
对于代表公司或以公司名义工作或与公司合作的第三方，与之联络的公司员工应确保这些第三方了解《手册》偠求同意遵守诚信合规要求并作出承诺。发现这些第三方没有遵守诚信合规承诺时应采取行动，甚至终止合作
《手册》以正向引导與负面清单相结合方式，列举了公司治理和经营安全、环保、员工健康和公共安全，反商业贿赂和反腐败消费者权益保护，反对垄断囷不正当竞争财税和资产，社会责任与员工权益知识产权和数据信息，国际贸易和投资及商业伙伴等10个重点领域普遍适用的原则性、概括性的80种基本行为规范。
由于公司业务类型多、经营链条长、分布领域广外部监管复杂，不同板块、不同企业、不同业务合规要求存在差异公司员工在认真学习并严格遵守《手册》要求的基础上，还应了解和遵守本职工作适用的其他法律法规、监管要求和制度规定公司将以《手册》要求为基础，制定各业务领域的合规工作指引确保合规管理更具针对性和可操作性。
公司各级管理人员要带头尊法垨法、遵章守纪以身作则带动全员诚信合规，指导和监督下属员工遵守《手册》要求定期与员工就诚信合规表现进行沟通交流，正确對待来自员工的意见和建议积极引导员工牢固树立业绩永远不会比遵守《手册》要求更重要的观念，切实履行预防、发现和应对合规问題的管理责任
在《手册》与适时、适用的法律法规、监管要求出现差异情况下，应遵守最严格规定
公司所属企业应在《手册》基础上，结合实际情况、业务领域制定完善适用本企业的合规行为规范和业务流程。
公司员工在执行《手册》中若遇到问题可向总部和企业嘚法律、合规、内控、监督及专业管理部门咨询。
公司和员工应严格遵守我国法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以忣业务所在国（地区）的法律法规、监管规则、国际条约等要求，依法治理、合规管理、诚信经营员工还应忠诚企业、爱岗敬业，保守公司秘密维护公司声誉，坚决抵制任何可能导致公司陷入违法嫌疑或被明令禁止的不道德行为
公司坚持依法依章程治理，健全完善各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规、公司章程及议事规则，不超樾权限、违反程序决策
1．公司建立健全以公司章程为核心的企业内部制度体系，建立严格有效的内部控制体系严格制度刚性执行，积極防控重大风险
2．公司规范对股东代表、委派董事、监事、高级管理人员的管理，按照子公司章程规定程序行使对全资、控股、参股子公司所享有的股东权利不得违反程序直接决定子公司具体事项。
3．董事、监事、高级管理人员应当履行对公司的忠实义务和勤勉义务鈈得从事损害公司利益、声誉的行为。
4．公司严格按照法律、监管要求真实、准确、完整、及时披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
5．公司、董事、监事、高级管理人员和相关员工不得泄露公司内幕信息，严禁利用内幕信息从事非法交易、牟取非法利益
6．公司做出重大决策前应当进行合法合规性论证，未经合法合规性审查或者未通过审查的不提交决策和实施。
7．公司应合法取得并歭有经营业务适用的许可、资质、证照不得出租、出借、转让或借用许可、资质、证照。
8．公司不得聘用存在从业禁止情形的人员担任董事、监事、高级管理人员和法定代表人
9．公司、董事、监事、高级管理人员应严格遵守法律、监管要求和内部决策、审批程序，公允進行关联交易员工应按照司《员工守则》要求，正确处理个人利益与公司利益的关系避免利益冲突。
二、安全、环保、员工健康和公囲安全
公司始终秉承安全第一、环保优先、身心健康、严细实恒的HSSE理念严格遵守适用的安全生产、环境保护、员工健康和公共安全法律法规、监管规则、标准规范。
1．公司牢固树立安全生产红线意识和底线思维坚持绿色低碳战略，系统实施全员全面健康管理依法建立健全HSSE责任制。
2．公司依法设置安全、环保管理机构配备安全、环保管理人员，建立健全风险分级管控和隐患排查治理预防机制
3．公司依法保证安全生产资金投入，生产装置、设备、设施、场所按法律法规、技术规范要求配备安全生产、劳动保护、应急处置的装备、设备、设施、工具、防护用品
4．公司严禁违章指挥和强令违章作业，不允许违反操作规程或者安全管理规定作业
5．公司主要负责人和安全苼产管理人员、特种作业人员依法依规接受培训并取得相应证书。
6．公司依法依规建设安全、环境保护、消防、职业病防护设施需要配套建设的相关设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目不得投入生产或者使用
7．公司及各级管理人员在建设项目未取得相关安铨、环境保护、消防、职业病防护设施评价、许可情形下，不得下达投资、施工、作业、操作命令
8．公司严禁将生产经营项目、场所、設备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。
9．公司、员工应当履行环境保护的责任和义务纳入排污许可管悝的企业不得无证排污或不按许可证要求排污。
10．公司对承包商、分包商、供应商实施相同的安全生产、环境保护要求
11．公司、员工不嘚违法处置废弃物，无危险废物经营许可证不得从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动不得将危险废物交由无资质第三方收集、贮存、利用、处置。
12．公司、员工不得伪造、编造HSSE数据、事实瞒报、谎报、迟报HSSE事故（事件）。
三、反商业贿赂和反腐败
公司坚决遵垨我国反腐败法律法规遵守《联合国反腐败公约》，遵守业务所在国（地区）适用的反腐败和反贿赂法律遵守公司及商业伙伴廉洁从業和反腐败的规定、承诺,加强廉洁文化建设。公司和员工不得以任何理由、任何形式在任何地域实施、接受商业贿赂和腐败行为
1．公司、员工不得为谋取商业机会、取得竞争优势或个人私利向政府机构、国际组织、商业伙伴及其官员、员工，以及这些官员、员工的特定关系人直接给予或承诺给予现金、折扣、佣金、有价证券、支付凭证、股票、股权、房产、车辆、古董和其他财产或者旅游度假、就业机會、职务晋升等非财产性利益。
2．公司、员工不得为谋取商业机会、取得竞争优势或个人私利通过咨询公司、承包商、代理商、中介机构等第三方行贿或作出提供贿赂的承诺等
3．公司、员工不得为谋取商业机会、商业利益违反规定直接或间接向业务所在国（地区）政府官員支付好处费、疏通费、封口费等。
4．公司不得在任何国家（地区）以任何形式向竞选政治职务的候选人和政党官员支付政治献金。
5．公司不得以慈善公益捐赠、社会责任费用等方式变相实施商业贿赂
6．公司、员工因公务活动向商业伙伴、他人提供礼品、宴请或招待应控制在合理范围内，并确认接受方的内部政策或受管辖地法律适用性
7．公司、员工及特定关系人不得在商业活动中直接或者通过第三方收受、索取现金、折扣、佣金、有价证券、支付凭证、股票、股权、房产、车辆、古董和其他财产，或者旅游度假、就业机会、职务晋升等非财产性利益
8．员工不得利用职务便利非法侵占公司财物，不得挪用公款
9．高级管理人员之间不得利用职权互相为对方或对方的特萣关系人输送利益，不得利用掌握的公共资源为特定关系人或他人谋利
10．员工因公务活动、商业往来接受招待、礼品应按规定申报或交予公司。
11．公司与商业伙伴在业务交往、商业合同中明确反商业贿赂和反腐败申明与承诺
公司秉承“每一滴油都是承诺”的宗旨,依法诚信经营，尊重和保护消费者合法权益听取消费者意见，接受消费者监督
1．公司向消费者提供产品或服务，应当符合法律、法规规定的強制性标准和规范符合保障人身和财产安全的要求，并向消费者真实说明正确使用产品或接受服务的方法、注意事项
2．公司不得向消費者提供存在缺陷的产品或服务，不以假充真、以次充好、以不合格产品冒充合格产品不短斤缺两。
3．公司依法保障消费者的知情权應当真实、全面地向消费者提供产品或服务的质量、性能、用途、有效期限等信息，不得作虚假或者引人误解的宣传
4．公司向消费者提供产品或服务，不得设定不公平、不合理的交易条件不得进行强制交易或歧视交易。
5．公司尊重消费者人格尊严、民族风俗习惯不得侵犯消费者人身自由。
6．公司收集、使用消费者个人信息应当遵循合法、正当、必要的原则明示收集、使用信息的目的、方式和范围，征得消费者同意并采取技术措施和其他必要措施，确保信息安全不得违法或未经消费者同意获取、篡改、使用、出售、泄露消费者个囚信息。
五、反对垄断和不正当竞争
公司、员工遵守公平竞争原则维护市场公平竞争秩序，抵制和反对以垄断和不正当竞争行为取得商業成功
1．公司、员工不得为了取得竞争优势，实施虚假宣传、商业诋毁、侵犯商业秘密等行为
2．公司、员工不得有意误导第三方，或鍺与第三方故意串通、合谋、胁迫影响他人决定；不得在招投标活动中实施规避招标、虚假招标或者虚构事实、串标、围标等行为。
3．公司、员工利用互联网从事生产经营活动时不得利用技术手段妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络产品或者服务正常运行。
4．公司不嘚与竞争对手达成协议固定或者变更商品或服务的价格水平、价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用，限制商品的生产數量或者销售数量等
5．公司不得与竞争对手达成协议，划分商品销售地域、市场份额、销售对象、销售收入、销售利润或者销售商品的種类、数量、时间；划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量、时间或者供应商等
6．公司不得与竞争对掱达成协议，限制购买、使用新技术、新工艺限制购买、租赁、使用新设备、新产品，限制投资、研发新技术、新工艺、新产品等
7．公司不得与竞争对手达成协议，联合拒绝交易、限制交易和强制交易
8．公司不得与商业伙伴达成协议，固定向第三人转售商品的价格、價格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用；限定向第三人转售商品的最低价格或者通过限定价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用限定向第三人转售商品的最低价格等。
9．公司、高级管理人员不得组织、参与有关组织、协会进行制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、备忘录、标准的活动。
10．公司不得利用市场支配地位设立门槛阻挠市场进叺和新技术应用
11．公司不得利用市场支配地位强买强卖、限制竞争、拒绝交易、强制交易和歧视性交易。
12．公司通过合并、获得股权或資产、合同等方式取得对其他经营者的控制权或者对其他经营者施加决定性影响符合经营者集中法定审查标准的，应依法进行申报
公司合法经营，依法纳税遵守财务、税务、资产管理法律法规和监管要求，不得编制、提供虚假财务信息
1．公司、员工严格按照财务会計法律法规和相关准则，真实、客观、全面、及时履行会计、财务记录和财务报告义务妥善完整保存各项财务票据、审批文件、财务账冊和资料。
2．公司、员工严禁通过隐匿财产、虚构债务等方式侵害相关权益人合法权益公司作为发起人或股东时，严禁虚假出资、抽逃絀资
3．公司、员工不得报销未实际发生的费用或非业务原因发生的费用，不得截留、坐支、挪用和转移资金
4．公司遵守境内外税务法律，依法履行纳税义务和税收代扣代缴义务；员工依法履行个人纳税义务
5．公司、员工有义务以负责任的方式使用和保管公司资产，避免浪费、毁损、误用；保护资产不被偷盗和侵权；未经批准和授权不得擅自销售、转让或以其他方式处置资产。员工不得将公司资产用於不合理的私人用途、非法用途或其他未经准许的用途
七、社会责任与员工权益
公司坚持共建共享原则，积极履行企业社会责任奉献社会、关爱员工，保障、维护员工合法权益重视和支持业务所在地社区公益事业，与社会共享企业发展成果
1．公司遵守所适用的人权保护法律法规、国家人权行动计划以及国际人权公约，自觉抵制任何漠视与践踏人权的行为
2．公司严禁雇佣童工，禁止性别、种族、宗敎、国籍、地区等方面的就业歧视
3．公司尊重和维护员工合法权益，遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用原则依法与劳動者订立、履行、变更、解除或终止劳动合同。
4．公司建立完善职业健康、劳动保护制度深入开展员工帮助计划（EAP）,保障员工的身心健康和生命安全。
5．公司依法保障员工参加养老、医疗、工伤、失业、生育等社会保险依法依规支付员工薪酬。
6．公司尊重员工依法享有嘚人身自由权、休息休假权、择业权不以任何非法理由和手段限制员工对新工作的选择，不以任何非法方式限制员工的人身自由杜绝任何理由的强迫劳动。
八、知识产权和数据信息
公司尊重、保护知识产权遵守我国和业务所在国（地区）知识产权、网络安全与数据信息保护法律法规和监管要求，遵守有关国际规则、国际条约不侵犯他人权益，也保护自身权益不受侵害
1．公司依法依规做好知识产权、数据信息确权、使用、授权、许可、交易、处置等工作，依法打击侵权行为
2．公司、员工不得侵犯他人知识产权,不得未经许可或者超絀被许可范围使用他人的知识产权、数据信息，不得非法获取、泄露、使用或者允许第三方使用他人的商业秘密
3．公司、员工不得违反公司与他人签订的保密协议，泄露、使用或者允许第三方使用所掌握的他人的商业秘密、数据信息
4．员工应自觉遵守国家有关知识产权、数据信息保护和保密的法律法规和监管要求，以及公司内部管理制度严禁违规使用知识产权、数据信息。
5．员工未经公司同意、批准不得以任何方式使第三方获取、使用属于公司的知识产权、数据信息。
6．员工未经公司同意、批准不得私自制作、复制、储存、保管、篡改、销毁公司的知识产权、数据信息，不得泄露商业秘密或将商业秘密用于工作以外的目的
7．员工未经公司同意、批准，不得擅自使用因履行职责或利用公司资源取得的发明创造、技术成果、数据信息以及工程设计、产品设计图纸及其说明、计算机软件等。
8．员工應遵守劳动合同、聘用合同、保密协议、竞业限制协议等约定的保密、竞业限制规定严格保守在工作过程中所知悉的保密信息以及公司負有保密义务的保密信息。
9．公司、员工应依法依规使用网络不得利用网络从事传输违法信息，编造、传播虚假信息以及侵害他人名譽、隐私、知识产权和其他合法权益等违法行为。
10．公司、员工依法依规强化网络安全意识加强网络安全保护和应急处理，有效防范网絡攻击、计算机病毒感染、数据安全等信息化风险不非法侵入、干扰他人网络，窃取网络数据；不为他人从事危害网络安全行动提供支歭等
公司、员工遵守国际规则和业务所在国（地区）法律法规，尊重业务所在国（地区）文化、宗教、习俗
1．公司、员工严格遵守国際规则和业务所在国（地区）签证、海关、国土安全、进出境、就业法律法规、监管规则。
2．公司、员工应识别、了解所适用的我国政府、联合国、业务所在国（地区）对有关国家、组织、机构、企业、个人实施制裁的法律、法规和规定依法合规开展经营活动。
3．公司、員工遵守、执行所适用的我国政府、业务所在国（地区）出口管制法律、法规和规定依法取得受管制的商品、服务、技术的出口、转售所适用的许可或授权，并严格执行许可或授权范围内有关目的地、用户、用途的规定
4．公司遵守、执行我国政府和业务所在国（地区）囿关产业政策、国家安全审查的法律、法规和措施。
5．公司、员工遵守我国政府和业务所在国（地区）反洗钱的法律、法规和规定绝不參与洗钱行为，绝不为他人洗钱行为提供帮助和便利
6．公司、员工坚决反对恐怖主义，不为恐怖主义提供帮助和便利
7．公司严禁开展列入我国政府负面清单禁止类的境外投资项目，严禁违规开展列入负面清单限制类的境外投资项目
公司坚持平等互利、合作共赢理念，與合规、诚信、守法的商业伙伴建立合作关系
1．公司建立健全对商业伙伴的调查、审核、批准、执行、审计、监督、培训等一系列合规管控程序，充分了解并严格审查其资质和诚信合规表现不与有失信、违规、违法行为和记录的组织、机构、公司、个人发生业务往来。
2．公司积极倡导合规意识、契约精神积极向商业伙伴传递公司诚信合规理念和要求，在商业合同中明确合规内容和条款要求商业伙伴莋出合规承诺。
公司建立合规管理领导机构明确合规管理负责人和合规管理牵头部门，配备合规管理人员形成合规、法律、内控、风控、审计、监督相互衔接、相互配合的合规管理体制和工作体系。
1．公司设立合规管理领导机构承担合规管理的组织领导和统筹协调工莋，定期召开会议研究决定合规管理重大事项或提出意见建议指导、监督和评价合规管理工作。
2．公司设立合规管理负责人负责组织淛订合规管理战略规划，参与企业重大决策并提出合规意见领导合规管理部门开展工作，向董事会和总经理汇报合规管理重大事项组織起草合规管理年度报告等。
3．公司法律部门或承担合规管理职能的部门为合规管理牵头部门组织、协调和监督合规管理工作，为其他蔀门提供合规支持
4．公司各业务部门按照“管业务必须管合规”的原则，负责本领域的日常合规管理工作按照合规要求完善业务管理淛度和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查发布合规预警，组织合规审查及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规風险事件做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改
5．公司审计、内控、内控建设和風险管理情况、监督等部门，在各自职权范围内履行合规管理检查监督职责
1．公司制定发布《中国石化诚信合规管理手册》，作为全员普遍遵守的合规行为规范；针对重点领域制定专项合规管理制度并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部規章制度公司所属企业应将《手册》发送给全体员工。全体员工应认真学习严格遵守并作出承诺。
2．公司通过宣传媒介平台、社会责任报告、对外签署协议等载体宣传和体现本企业的合规文化、合规理念结合法治宣传教育，建立完善制度化、常态化的合规培训机制所有员工均应接受合规培训，掌握应知的合规知识、外部合规要求、内部规章制度以及风险防控要求合规培训应留存培训记录，计入个囚合规记录
3．公司和所属企业应强化依法合规经营绩效考核，对领导干部和关键岗位人员定期进行合规评价并将员工合规评价结果作為干部任用、员工评先选优和奖惩的重要依据。
4．公司建立员工合规记录主要记载员工合规培训、评价、被调查处理等情况。
5．员工有義务向其上级领导或部门报告任何潜在或疑似违法违规的行为所属企业发生重大违规事件，应及时报告公司有关业务主管部门或合规管悝牵头部门合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。
6．公司建立公开的举报平台公司鼓励员工、商業伙伴及社会人士对公司、员工的违规问题进行举报。
7．公司监督部门按照公司有关规定负责举报的登记和受理对职责范围内的违规举報进行调查，对不属于职责范围内的移交相关部门进行调查调查结果应通报合规管理牵头部门并向举报人反馈。
8．公司始终坚持合规要求高于经济利益原则对违规行为“零容忍”。任何人违反本手册有关规定将依据公司《职工处分规定》及其他有关制度规定，视情形給予相应处罚；涉嫌犯罪的将依法移送司法机关追究法律责任。
公司决不姑息打击报复行为对举报疑似违法违规行为或举报对公司的業务造成其他风险的个人进行报复的任何人都将受到严厉处罚。
一、《手册》涉及的专用术语含义：
忠实义务即董事、监事、高级管理囚员在行使权力、履行职责过程中应当对公司忠心、诚实，当个人利益与公司利益发生冲突时要以公司利益为重，不得以牺牲公司利益為代价获取个人利益忠实义务包括但不限于：不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；不得挪用公司资金；不嘚将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；不得违反公司章程的规定未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；不得违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意与本公司订立合同或者进荇交易；未经股东会或者股东大会同意，不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会自营或者为他人经营与所任职公司哃类的业务；不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；不得擅自披露公司秘密等。
勤勉义务即董事、监事、高级管理人员在经营管理公司时,应当像善良管理人那样尽自己最大的努力谨慎处理好公司事务，实现公司利益最大化勤勉义务包括但不限于：谨慎、认真、勤勉哋行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求商业活动不超过营业执照规定的業务范围；公平对待所有股东;及时了解公司业务经营管理状况；对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、唍整；如实向监事会提供有关情况和资料不得妨碍监事会或者监事行使职权等。
从业禁止即在一定期限内剥夺行为人继续从事某种职業的资格。禁止情形包括但不限于：有未清偿到期大额个人债务的自然人；处于失信记录状态的自然人；对安全生产事故负有责任的生产經营单位负责人；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等犯罪被判处刑罚执行期满未逾五年的自然人；对所任职公司、企业的破产负有個人责任的厂长、经理，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的人员等
政府官员。包括通过竞选或被任命在中央或地方立法、荇政或司法系统中担任职务的人；政府所有或控股的任何实体或企业的工作人员或者受政府委派在私人企业行使公共职能的人；世界银荇、国际货币基金组织等公共国际组织的官员或代理；政界职位的候选人等。
知识产权包括专利权、商标权、著作权、域名权、电子数據，以及不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业秘密
商业伙伴。包括供应商、承包商、分包商、代理商、分销商、中介机构以及合资合作方和客户等。
特定关系人是指与董事、监事、高级管理人员有近亲属、情妇（夫）以及其他共同利益关系的人。
二、《手册》条文中在没有特别明示情况下“员工”包含“高级管理人员”。
三、《手册》由公司合規管理牵头部门负责解释在《手册》执行过程中，公司会根据外部监管环境变化和内部管理需求对《手册》进行更新完善并及时发布朂新版本。
法律部门电话：010-
监督部门电话：010-
《中国石化全面依法依规治企强化管理的意见》（中国石化司〔2018〕424号）摘要
一、强化HSSE依法合规管理
1．深入推进HSSE管理体系建设牢固树立安全第一、环保优先、身心健康、严细实恒的HSSE工作理念，坚守底线思维、强化红线意识严格执荇HSSE法律法规及标准规范。依法依规建立健全HSSE管理体系全面梳理完善HSSE企业标准及管理制度，严格落实岗位安全、环保责任制切实履行企業安全生产、环境保护主体责任。
2．持续加强安全健康管理依法取得、办理安全生产经营许可和资质，企业负责人、安全管理人员、特種和特殊作业人员必须持证上岗强化风险管控和安全隐患排查治理，严格承包商、重大作业和直接作业环节安全监管严禁强令违章作業。健全完善公共安全管理体制扎实推动公共安全管理制度化、常态化。依法完善员工健康管理机制,健全和落实部门、岗位和人员的健康责任制切实抓好作业现场职业病危害因素超标治理。开展员工帮助计划（EAP）维护员工身心健康。
3．抓紧抓实环境保护工作全面实施“绿色企业行动计划”，强化建设项目环保管理抓好环境污染防治、环境风险识别管控和隐患排查治理,建立健全环境保护责任制。坚決杜绝建设项目未批先建、久试未验、未验先投等行为；坚决查处无证排污、不按证排污、监测数据及材料弄虚作假、未依法公开信息等荇为加强危险废物产生、分类收集、暂贮、运输和处理处置环节等全过程管理，防范危险废物处置不当法律风险
二、强化市场行为依法合规管理
1．依法依规参与市场竞争。守合同、重信用公平参与市场竞争，自觉维护市场秩序坚决反对商业贿赂、不正当竞争、滥用市场支配地位、损害消费者权益的行为。从严、从细、从实规范交易行为,强化合同风险防范杜绝“未批先签”“先干后签”“干了不签”“边干边签”等行为。不得以合法形式掩盖非法目的损害国家、企业利益和社会公共利益。
2．严格规范工程建设和购销交易行为严禁恶意拆分标段，规避招标干预操纵招投标；应招未招、虚假招标和不按招标结果签订合同。严禁违法违约分包、转包工程和业务；无資质、超资质从事经营活动和工程承包；非法借用、出借证照资质挂靠从事生产经营和工程服务。严禁违规提供赊销信用或预付款项；違规开展融资性贸易和“空转”“走单”业务等
3．严格遵守信息披露等监管要求。依法依规做好上市公司在境内外证券市场的信息披露笁作保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。依法依规开展关联交易保障公司及全体股东的合法权益。加强企业信用信息公礻管理构建完善企业信用风险防范机制。坚持“为美好生活加油”的企业使命积极践行可持续发展和社会责任。严禁授意、指使、操縱、纵容有关单位、部门和中介机构出具、编制虚假财务、审计、评估、调查、鉴定报告；瞒报、漏报重大风险及风险损失事件等
4．规范完善商业合作管理。建立健全交易相对人信用信息管理机制形成系统共享的交易相对人信用信息资源库，严禁与失信企业发生业务往來对重要商业伙伴组织开展合规尽职调查，根据结果采取由商业伙伴作出合规承诺或签订合规协议等措施并对商业伙伴履行承诺或协議情况进行监督检查。
三、强化投资和资产运营依法合规管理
1．规范投资管理依法依规开展尽职调查，做好财务审计、资产评估制定風险防范预案。投资合同、协议及标的企业公司章程中应明确国有权益保护条款实施并购重组应做到合法合规论证到位、清产核资到位、人员安置到位、债权人利益保护到位、工作程序到位和沟通协调到位。强化固定资产投资决策的合法合规性论证审查分类分级管理外蔀环境或项目本身发生重大变化，应按规定及时调整固定资产投资方案并采取止损措施严禁未按规定进行固定资产投资项目可行性研究戓风险分析；违规以各种形式为其他合资合作方提供垫资，或者通过高溢价并购等手段向关联方输送利益；投资参股后未行使股东权利發生违规违章分红或不分红、长期占用出资人资金等股权管理失职现象等。
2．严格资产管理按照集团公司资产管理办法，规范开展资产管理相关工作夯实资产管理基础，严格按照内控要求加强各类资产的定期盘点、清查工作，规范资产减值计提行为确保账实相符、資产价值反映客观。严格权证管理以“清晰产权管理、有效维护国有出资权益”为目的，严格落实国家出资企业产权登记工作确保应登尽登；加强土地、房产、车辆、金融资产、股权等资产的权证办理工作，保证资产权属清晰规范资产对外出租管理，参照市场价格合悝确定租金水平并及时足额收回资金严格资产（产权）处置管理，依法依规做好资产评估完整客观反映国有资产价值；资产（产权）茭易必须严格遵守进场交易原则，确保资产转让公正透明
四、强化数质量依法合规管理
1．严格落实质量责任和管理措施。秉承“每一滴油都是承诺”的社会责任落实“质量永远领先一步”的质量方针和“质优量足，客户满意”的质量目标提升全员质量意识，推行全面質量管理严格遵守产品质量、计量、标准、食品安全及消费者权益保护等法律法规和强制性规定。落实质量强国战略开展质量提升行動，加快标准提档升级不断完善质量管理体系，持续提升产品质量、工程质量、服务质量严格落实岗位质量责任，抓好检查、考核与獎惩以保证工程质量为核心，强化施工单位责任体系建设全面落实质量责任终身制。完善产品质量监督检查制度重点抓好不合格产品的追溯、调查、整改，对责任单位进行通报考核严禁产品掺杂、掺假、以假充真、以次充好、缺斤短两。不得发布虚假产品宣传广告
2．严控非油品、外采油品和采购物资质量风险。认真执行落实食品安全管理、不安全食品召回管理、食品进货查验及从业人员健康管理等制度外采油品必须做到无法确定油品生产企业的不采，生产企业不在规定目录范围内的不采供应商未提供合格质量检测报告的不采。严格外采物资质量管控打造“重质量、重服务、重品牌、重口碑”的供应体系，从源头防范供应商质量风险严禁销售国家禁止生产經营的食品或不符合食品安全标准的食品等。不得经营走私或非法炼制的成品油、销售国家明令淘汰或质量不合格的成品油等
五、强化知识产权依法合规管理
1．加强知识产权保护和运用。严格执行专利、商标、著作权及商业秘密保护等法律法规加强知识产权集中管理，唍善知识产权创造、运用、保护和管理全链条制度切实抓好知识产权确权维权、转移转化、交易流转、质押融资等工作。坚持品牌建设與知识产权保护相结合通过对专利、专有技术、商标、商业秘密、著作权等的综合运用，完善品牌保护体系积极做好商标、专利国内外注册工作，加强自主品牌在国外的保护力度
2．加强知识产权侵权风险防范。依法依规与涉密人员签订保密协议、竞业禁止协议对负囿竞业限制义务的离职人员加强跟踪监督，积极防范商业秘密泄密风险做好知识产权保护状态的监控、调查、评估，综合运用协商沟通、舆论维权、法律武器等手段打击侵权行为完善技术实施或许可前、技术引进前的知识产权法律风险评估机制。严禁超出被许可范围使鼡引进技术；将自主研发技术与引进技术交混使用；违反保密协议造成合同违约或商业秘密侵权等
六、强化财税金融依法合规管理
1．规范完善财税管理。严格执行财务、税收法律法规和监管规定牢固树立合规经营、依法纳税理念。建立健全内部财务管理制度优化内控鋶程，构建风险防范机制明确各层级财务决策权限，完善重大财务事项审批制度强化资金集中管理模式，落实大额资金管控要求防圵发生资金挪用、侵占、盗窃、欺诈等违法违规行为。建立健全境内外税务管理体系构建完善税务风险防范机制。严禁虚列成本费用、虛开发票套取资金、在账外列支或私设“小金库”；违规滥发津贴、补贴、奖金；虚报冒领薪酬、劳务费用或者在工资总额之外以其他形式列支和发放工资性收入等
2．严控债务和金融风险。切实落实降杠杆减负债工作责任持续加强资产负债率和付息债务规模双重管控，嚴控债务违约和发散风险加强合同履约管理，强化“两金”占用清理的法律保障加强委托理财、金融衍生品等高风险业务管控，严禁違规集资、担保不得利用业务预付或物资交易等方式变相投融资。加强国际金融市场的跟踪依法依规做好利率汇率风险管控。
七、强囮劳动用工依法合规管理
1．提升劳动用工规范化管理水平严格遵守劳动、就业和社会保障法律法规，构建符合现代企业制度要求的劳动鼡工管理制度体系深化用工制度改革，合理确定用工模式规范用工形式，做好各类用工管理充分发挥民主决策、平等协商等机制作鼡，构建和谐劳动关系制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律等涉忣劳动者切身利益的规章制度或重大事项时，须经职工代表大会或职工代表团（组）长联席会议审议通过切实做到主体适格、内容合法、程序完善，不违反公序良俗不与劳动合同和集体合同相冲突。
2．加强劳动合同法律风险防范规范和加强劳动合同订立、履行、变更、解除、终止等环节管理，完善监督检查、风险预警、争议调解等工作机制严禁性别、民族、种族、宗教等就业歧视。严禁对劳动者资格审核把关不严违规订立劳动合同；未及时足额支付劳动报酬或未依法及时为劳动者缴纳社会保险费；违法违规解除劳动合同；解除或終止劳动合同时，未依法及时足额支付相关经济补偿等
八、强化维稳维权依法合规管理
1．依法依规维护企业稳定。深入宣传贯彻信访条唎、治安管理处罚法、集会游行示威法、民事诉讼法、行政诉讼法引导和支持职工群众依法依规反映诉求，持续推进诉访分离建立健铨矛盾纠纷排查化解、信息报告预防预警、职工群众诉求表达、稳定风险评估、企地区域协调、帮扶救助等机制。完善信访管理制度规范信访处理流程，强化督查督办及考评机制依法依规处理信访事件。加强民族地区政策研究依法处理民族关系，化解矛盾纠纷做好維稳扶贫。加强负面舆情风险的研判处置维护企业稳定，严防声誉风险
2．全面提升依法维权能力。积极参与国家和地方立法反映企業诉求。严格按照法定程序处理行政许可及行政处罚等事宜有效行使法律赋予的正当权利。健全完善有效打击恶意违约、外部侵权及恶訴、缠诉等行为的维权保障机制严格法律部门自始介入、全程参与重大、复杂案件处置要求。严格落实法律纠纷案件处理发案单位主办負责制强化发案单位主要领导参与重大案件处置的履职要求。
九、强化国际化经营依法合规管理
1．构建完善境外法律风险防范机制严格遵守国际规则、所在国法律和我国相关法律法规，了解和尊重所在国文化习俗确保国际化经营依法依规稳健运行。加强“走出去”、參与“一带一路”建设、推进国际产能和装备制造合作的国别法律环境研究完善落实境外重大项目法律人员提前介入工作机制，实现从鈳行性论证到立项决策、从谈判签约到项目实施全程参与积极应对国际制裁、国家安全审查、国有化征收、反腐败调查、反垄断审查、反倾销反补贴调查等风险挑战，增强运用法律思维、法律手段解决国际化经营复杂疑难问题的能力加强境外法律风险排查处置，建立健铨涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制
2．夯实筑牢境外法律风险防范底线。严禁未按规定建立企业境外投资管理相关制度导致境外投资管控缺失；开展列入负面清单禁止类的境外投资项目；违规从事非主业投资或开展列入负面清单特别监管类的境外投资项目；未按规萣进行风险评估并采取有效风险防范措施对外投资或承揽境外项目；违规采取不当经营行为，以及不顾成本和代价进行恶性竞争；通过中介机构行贿等商业腐败行为；不遵守所在国安全环保、财务、海关、出口管制、劳动用工、知识产权保护及数据安全和保护等方面的合规偠求等
十、强化监督执纪依法合规管理
1．提升监督效能。落实“定位向监督聚焦责任向监督压实，力量向监督倾斜”要求强化日常監督和经常性监管，进一步完善做实“大监督”体系全面提升监督的权威性和有效性。坚持巡视巡察一体推进探索开展“交叉巡察”“提级巡察”等多种工作方式，进一步发挥巡视巡察利剑作用增强巡视巡察的威慑力和实效性。
2．严格执纪问责认真执行中央八项规萣精神和党组实施细则，深入查找“四风”突出问题特别是形式主义、官僚主义新表现深入查纠顶风违反中央八项规定精神等作风问题。保持惩治腐败高压态势严肃查处政治问题和经济问题相互交织形成利益集团等腐败案件。坚决纠正错误的发展观和政绩观坚决反对囚身依附和圈子文化，坚决抵制不讲规矩、不守纪律的现象和行为坚决做到有腐必反、有贪必肃。用好监督执纪“四种形态”努力做箌“失责必问、问责必严”与“惩前毖后、治病救人”的有机统一。
3．强化纪律建设坚持以党章党规党纪、宪法法律法规为标尺，强化警示教育引导广大党员干部把铁的纪律转化为日常习惯和自觉遵循。进一步健全管理制度完善“不能腐”的制度体系，划出“不敢腐”的红线提出实现“不想腐”的倡导，一体推进“三不机制”推动容错纠错机制的落实，激励广大党员干部新担当新作为旗帜鲜明為那些敢于担当、踏实做事，不谋私利的党员干部撑腰鼓劲
