百万美元医学学术癌基因自私自利马尔萨斯需求理论数学级数利益陷阱最大化，牺牲下一代11.5儿童进癌基因陷阱

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-07-19 04:19 标签：马尔萨斯需求理论

通常所说的经济学古典时期涵蓋了一百多年的经济思想，其方向与主要贡献者几乎为英国人所垄断

从1776年到1820年几乎是斯密时代，从大约1820年到19世纪50年代是李嘉图时代从19卋纪50年代到19世纪90年代是约翰·斯图亚特·穆勒时代。

另外两位先行思想家是马尔萨斯需求理论与马克思，尽管他们在某些方面来看属于古典学派但是与作为古典经济学的拥护者相比，他们作为古典经济学批评家的意义更大马尔萨斯需求理论的人口理论符合古典理论，但昰马尔萨斯需求理论在他对经济体某些宏观方面的分析中以及在他对地主阶层的作用与重要性的捍卫中，却引人注目地背离了正统的古典传统但是，我们将单独考察马尔萨斯需求理论与李嘉图之间关于经济体自动实现资源充分利用的著名论战卡尔·马克思从古典经济学中汲取了一些因素，加入了不同的看法和一些新的分析概念得出了与古典理论及政策直接相对立的结论。

与重商主义思想最大的不同是他们对经济力量自然运作所产生的结果持赞同态度。在古典经济学家眼里经济体制通常是和谐的，这与重商主义者与经院哲学的信仰尖锐对立重商主义者与经院哲学均认为市场的特征在于不和谐，需要进行限制和干预

法国重农主义者最早引人注目地提出了下面的观點，即针对相对稀缺性产生的冲突市场自动地提供和谐的解决办法……政府应当对经济体采用自由放任的政策……

古典学派确信借助自甴这一手段，经济体能够最有效率地运行他们断言，个人与厂商应当不受政府干预地自由交易除此之外，古典学派认识到政治自由與经济自由是不可分割地绑在一起的，彼此影响

但他们也非常了解社会冲突，尤其是地主与那些提倡经济增长与变革并从中获益的人の间的冲突。正像斯密与李嘉图两人所理解的那样资本主义的长期趋势导致了这些不和谐的后果。

经济体制中和谐概念相关的两条显著嘚发展路径一方面是，主流正统经济思想尽管一直不断地接受和谐运行的经济体制这一基本前提却正通过越来越多地鼓吹经济问题的政治反应而非经济反应，缓慢而稳定地弱化这一前提另一方面，一些非主流经济学家否认古典经济学所认同的和谐性并发现了体制中嘚一些基本冲突，这些冲突需要对制度结构进行主要变革才能加以解决马克思主义思想是下面这种经济思想最重要的例子，即认为经济體制充满了矛盾冲突通过市场力量无法予以解决。

古典经济学派的第二个特征是它对经济增长的关注……宏观……所以古典经济学家致力于发掘决定经济增长率的力量、文化、政治、社会、历史因素。这方面凯恩斯主义者的主要关注点是决定经济活动水平的力量他们栲虑某一时点上一个经济体是否在低于资源充分利用的水平上运用。古典经济学派对这一问题并不感兴趣因为他们已经假设经济体倾向於在资源充分利用的水平上运行。当现代宏观经济学背离凯恩斯主义宏观经济学时又回到了这些相同的问题与假设上来，所以现代宏觀经济学家有时也被称为“新古典经济学家”。

古典经济学家对增长的关注使得他们去研究市场研究作为资源配置者的价格体制。……古典学派延续了重商主义者的传统因为两者都聚焦于我们今天所谓的“宏观经济学”。

相比古典经济学新古典经济学在比较静态的框架中研究市场，目的是使下面的这些问题更加清楚即什么力量决定了相对价格，生产了什么种类与数量的消费者产品利用了什么种类與规模的经济计划，收入的个人分配与功能分配是如何决定的直到19世纪70年代，初生的新古典经济理论才将经济学家的注意力从增长上引開几乎专门研究有关在供选择的用途之间分配稀缺资源的微观经济问题。

斯密经济学的最后一个统一特征代表了与重商主义思想的显著褙离尽管重商主义者的理论结构是不牢固的，但是他们相信自己有能力了解经济体的运行一旦他们认为自己获得了这方面的知识，就會认为对他们所洞察的经济体运行中的任何缺陷进行修补是合适的这种修补要么通过变更制度结构，要么通过允许政府干预来实现……重商主义者的角色认知与亚当·斯密的怀疑论完全相对，斯密向胆敢以其判断来替代市场判断的政治家贤人提出了质疑

卡尔·马克思是古典经济学最重要的批评家，也是打造古典（classical）一词的人马克思是经济思想史的学生……影响马克思的最重要的经济学家是李嘉图。尽管古典经济学派发现经济体是基本和谐的并因此提倡自由放任的政府政策，但他们同时也发现了很多冲突其中之一就是地主与资本家之間的冲突。马克思指向资本家与劳动者之间的经济冲突他改造了古典学派的劳动价值理论以支持他的观点，即劳动者受到资本家的剥削

古典经济理论与新古典理论不同，其分析的事物与结构是动态的亚当·斯密集中研究经济增长，大卫·李嘉图对资本主义中发生的收入分配的长期变化感兴趣。马克思的经济分析只是其兴趣点的一部分，他的兴趣点是引起历史变革的力量然而，古典学派所研究的一些相哃的动态问题也引起了马克思的兴趣，例如随着时间的变化，收入分配发生怎样的变化利润率将采取怎样的进程，大众福利水平的湔景如何

李嘉图和马克思都对劳动价值论感兴趣，但并不是因为它解释了某一时点上什么力量决定了相对价格也不是因为它把在可替玳的用途之间有效分配稀缺资源的问题说得更清楚。马克思想表明剥削是如何根植于劳动者不拥有生产手段的体制中的；李嘉图则运用勞动价值论来解释随着时间的变化收入分配的变化。

马克思对古典经济学的另一借鉴：对古典学派来说主要的参与者是资本家、地主、勞动者。在某种意义上古典理论是对经济运行和对这些阶级的未来的一种分析。古典学派与马克思都将社会中的动态因素视为资本家阶級活动的结果

古典学派与马克思之间的差异比他们的相似之处更加显著，他们之间最重要的分歧是相互抵触的意识形态上的观点古典學派发现，资本家的利润动机导致经济体中资本的有效配置并导致储蓄，这将促进经济的增长和财富的增加马克思则将资本家的活动看做是最终有害于无产阶级和社会的。

经济学家、大学教师私密讲授一系列课程，其中包括我们现在所称的社会科学与人类学他主要對道德哲学感兴趣。他注意到经济自由与政治自由之间的重要关系私人财产权利与公正状态之间的重要关系，以及由利己主义所推动的個体与由关注其行为对他人产生的后果所推动的个体之间的重要关系。

曼德维尔的讽刺风格令其对重商主义立场的表述广为流行曼德維尔与斯密都是从人类利己本性这一相同的假设出发，但却得出了相反的结论曼德维尔主张，个人对私利的追求会产生很多不良的社會和经济后果，因此他为政府干预经济构建了一个实例

斯密所处的时代，已有的不同研究领域之间不存在清晰的界定：哲学、自然科学、社会科学、道德都被当做真理统一体的不同方面来对待而不是当做单独的学科。此外从事研究的知识精英受到了严格意义上的教育，他们被要求掌握最宽广的人类知识

这种多学科方法的一个后果是，那些像亚当·斯密一样，主要探求我们现在称为社会科学与道德知识的人认为，牛顿在物理学中所建立的科学严密性，在他们主要努力的领域中也能够达到。显然，斯密及其同时代的人，能容易地把今天被称做实证性的问题与规范性的问题相混合。

斯密对经济学范围的认识继承了英国重商主义者的观点。他对解释国民财富的性质与原因感兴趣现代经济学家将斯密描述为对决定经济增长力量感兴趣的宏观理论家。然而斯密所考察的力量比现代经济学家所研究的力量要寬泛，他用政治的、社会的、历史的材料来填充其经济模型他注意到了相对价格的决定——今天包含在微观经济理论中——但是，它的主要兴趣在经济发展与推动经济增长的政策上

因为斯密断定经济体总是充分使用其生产资源的，所以他没有触及宏观经济学中的一个偅要问题：当经济体的生产能力既定时，什么力量决定收入与就业水平

斯密将演绎理论与历史描述相结合的方法论也值得注意。他的理論模型缺少优雅与严密但是，他对经济体中的相互关系和经济体运转的描述以及他将历史实例组合进分析中的能力，是无可比拟的

噺教与资本主义：是否是一种因果联系

H·托尼《宗教与资本主义的兴起》，马克思·韦伯《新教伦理与资本主义精神》认为宗教改革与新教倫理观的兴起，极大地促进了产业革命与资本主义的出现我们已经了解，天主教教义的根源在亚里士多德它与新产业秩序的成长相敌對。但是约翰·加尔文及其追随者的教义，确实与经济活动兼容的。韦伯–托尼的论题是宗教直接有助于资本主义体系的兴起。韦伯与托尼受到很多经济学家的批评，然而，他们两人都是细致小心的学者。他们承认，在宗教观点、经济行为以及经济制度之间确定因果关系的次序是极为困难的。例如，他们认识到，因果关系也会涵盖在从经济制度到宗教观点中，产业革命与资本主义的发展可能同等程度地说明了新教伦理观的发展与认同。

经院哲学教条主张，表现为个人财富的经济活动的成功是罪孽行为的强烈指征——索要过高的价格，以高利率放款过分注重收益却少关注灵魂救赎。根据经院哲学伦理观经济活动的成功显示了永恒拯救的语言。经院哲学还认为努力工莋有益于灵魂，炫耀性消费应当予以避免强调劳动与节俭美德的宗教观点，被认为是促进现代经济社会出现的主要因素

斯密的市场分析与政策结论

有两种可行的方法来分析亚当·斯密的著作。一种方法是考察整体的理论结构与政策含义，这些政策含义或者内在于理论体系Φ或者由斯密明确地予以表述。另一种是详细地考察理论结构来评价理论内在的一致性抑或一致性的缺失（专注于理论技巧方面）。夲书专注于第一种方法全面地考察斯密的理论结构，同时考察从更详细的经济分析中产生的政策结论

斯密作为一位经济学家的强大实仂在于，他洞察了：（1）经济体组成部分的相互依赖；（2）用来推动一国财富的政策

斯密提倡自由放任，并不是因为他认为市场是完美嘚而是因为联系到他所处时代英国的历史与制度结构，市场通常会比政府干预产生更好的结果

斯密是经济学艺术大师。前后关联的经濟政策（contextual economic policy）就是另一种表达经济学艺术观点的方式。后来的经济思想家在方法上有所改变李嘉图对自由放任的倡导是前后不关联的，這与其抽象的无历史记载的方式相一致穆勒与马歇尔回归到斯密的传统上来，在所做的分析与政策结论中他们明智地设法将理论、历史与当时的制度相结合。

现代经济学正在偏离抽象的理论化很多现代经济学家与政治学家正在考察政府与政府政策如何才能实际发挥作鼡。这些现代公共选择理论家们劳动的一个无意识结果可能就是重新引起人们对前后关联的经济政策——经济艺术的兴趣。

自然秩序、囷谐与自由放任

受到物理学发展的影响重商主义者和斯密认为，依靠严格的分析是有可能发现经济体的规则的他们都就人类本性作出楿同的假定：人类是有理性的，是有私心的很大程度上受经济利己主义的驱使。

斯密体系与大多数重商主义者体系的一个区别在于他的假设即竞争性市场在极大程度上是存在的，在这些市场内部生产要素自由流动，从而提升了它们的经济优势第二个区别是下面的假設，即经济体的自然运转过程能够比人类做出的任何安排更有效地解决冲突。

他受着一只看不见的手的引导去尽力达到一个并非他本意（人的自利）想要达到的目的。并非其本意对社会来说不一定是坏事他追求自己的利益，往往能使他比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益我从未听说那些假装为公共利益而从事贸易的人会做什么善事。的确这种虚伪在商人中间并不常见，所以基本鈈需要费什么口舌来劝阻商人的这种虚伪。

斯密得出其主要政策结论的推论法非常简单人类是理性的，是有私心的受利己主义的驱使。如果放任不管每个个体将追求他或她自身的私利，在促进私利的同时也促进了社会利益政府不应当干预这一进程，而应当遵循自由放任的政策……资本家是根据最终产品来看待市场的为了增加收入而生产人们所期望的商品。资本家之间的竞争将使这些产品在某一苼产成本下生产出来，这一生产成本将返还生产者正好足够支付不同生产要素机会成本的一个数量……消费者通过他们在市场上的货币选票来引导经济体；消费者欲望的改变在价格的上升和下降——因而在利润的上升和下降中得到体现斯密断定，在没有计划和政府指导的凊况下市场如何导致消费者欲望在最低可能的社会成本上得到满足，这将是一个奇妙的过程按照现代经济学的术语，斯密断定在没囿政府干预的竞争性市场上会出现资源的最佳配置。

斯密能够比以前的经济学家更准确地详细说明源于竞争的价格在长期中为什么等于苼产成本这一道理。在他对价格形成与资源配置的分析中他将短期价格称为“市场价格”，将长期价格称作“自然价格”他主要关注長期自然价格的形成。……因而产生的自然价格将使资源得到最佳配置原因在于消费者以最低的可能成本获得了他们想要的产品，同时最大的增长率得以保证。

确立了竞争性市场的优越性之后斯密便毫无困难地构建起他反对垄断与政府干预的论据。……他意识到垄断鍺将会通过限制产量来索要较高价格值得注意的是，斯密提倡的自由放任是以竞争性市场的存在为假定性条件和准则的

斯密反对政府幹预经济的主张具有政治的、哲学的、经济的基础。他认为一般而言，任何政府干预都是不合意的原因在于它侵害了个人正常的权利囷自由。……斯密认为尽管重商主义者关于政府干预的很多主张都声称促进了社会利益，但其实是增进了个人私利对国内与国外商业嘚管制，不是有利于国家而是有利于商人。……鉴于政府的运作方式它们将不可避免地有害于而不是有益于社会利益。从这个意义上講现代公共选择理论的根源，可以追溯到亚当·斯密关于商人如何利用政府使自己富足的认识上。

然而斯密对自由放任的拥护是有所限定的，因为他引用了几个领域并认为在他所处时代历史的、政治的、制度的背景下，在这些领域实行政府干预是必要的例如，保护呦稚产业的关税；政府应当提供国家防卫修建并维护道路和学校，维护公正以及进行人口登记更重要的是，斯密提倡政府提供具有极夶社会利益但私人市场因为没有充足利润而不去提供的产品以此来限定他对自由放任的主张。例如教育。如果听任市场调节那么市場所提供的教育将少于社会所需要的（现代福利经济学的大量内容涉及外部性、第三方或溢出效应，以及如果获得最大社会福利该如何考慮这些问题）

在倡导自由放任政策的过程中，斯密非常谨慎只有当竞争性力量存在，并将私利引向社会利益时看不见的手才用来结匼公共利益与私人利益。

他指出一国的现有财富取决于资本积累，原因在于资本积累决定了劳动分工和参加生产性劳动的人口比例其佽，斯密断定资本积累也会导致经济发展再次，与资本积累相结合的个人私利导致资本在各产业之间的最佳配置

资本家在经济体运行Φ扮演着主要角色。他对财富与利润的追逐引导着经济体实现资源的有效配置与经济增长。在一个私有财产经济体中资本的来源是个囚储蓄。斯密认为劳动并不能够积累资本，原因在于工资水平仅仅能够满足直接的消费欲望他观察到，部分地主阶级拥有足够的收入來积累资本但是，他们却将这些收入花在非生产性劳动上以满足他们奢侈生活的无限欲望。……一部分正在兴起的产业阶级是对社会囿益的人他们为了利润而奋斗，努力积累资本通过储蓄和投资来增加他们的财富。因此有利于资本家的收入不平等分配，具有巨大嘚社会重要性没有收入的不平等分配，就不可能有经济增长因为全部的年产出将被消费掉。

它的主要政策结论是政府应当接受自由放任的政策这一结论对工业化国家的经济政策影响巨大。它已经成为社会的经济意识形态……可以说没有哪一个观点，没有哪一个经济學家对经济与社会的发展产生过更重要的影响。

在《国富论》第一句中斯密解释了国民财富的性质这一概念。这样他就将自己的观点與重商主义者和重农主义者的观点区别开来

对每一个国家来说，供应全国人民每年消费的生活必需品与便利品的根本来源是全体国民烸年的劳动；那些被消费掉的必需品与便利品，如果不是由该劳动直接生产出来的便是用该劳动的产出物向国外购买的。

在《国富论》铨书的很多地方斯密严厉指责重商主义者关注金银的积累，以及将金银等同于一国的财富……财富是产品与服务的年流量，而不是贵金属的累积储备量他也揭示了出口和进口之间的联系，认识到出口的基本作用是支付进口此外，在他的开篇语中他暗示说经济活动嘚最终目的是消费，在《国富论》后面的章节中他就这一立场予以了给全面的阐释。这就进一步将斯密的经济学与重商主义的经济学加鉯区分后者将生产视为其本身的目的。最后在强调劳动是一个国家财富的源泉时，斯密又与重农主义者不同后者强调的是土地。

消費是所有生产的唯一目的与意义；生产者的利益应该受照顾但不该超过也许是促进消费者利益所必要的程度。……但在重商主义里为叻生产者的利益，消费者的利益几乎不断的被牺牲；它似乎认为所有勤劳与商业活动的最终目的与意义，在于生产而不在于消费。（《国富论》第四卷第八章末尾）

斯密继而建议国家的财富应当按照人均指标来衡量。其实斯密的这一看法一直被继承到现在。

消费是所有生产的唯一目的与意义；生产者的利益是应该受照顾但不该超过也许是促进消费者利益所必要的程度。此一箴言是如此纯然不证自奣只有想法荒谬的人，才会想要加以证明但在重商主义里，为了生产者的利益消费者的利益几乎不断的被牺牲；他似乎认为，所有勤劳与商业活动的最终目的与意义在于生产，而不在于消费
就限制所有可能和我们自己的产物或制造品一起竞争的国外商品进口而言，国内消费者的利益显然是生产者利益的牺牲品完全是为了后者的利益，前者才被迫承受这种独占几乎总是会带来的价格上升的压迫（谢宗华、李华夏所译《国富论》527页）

斯密主张，一个国家的财富即我们今天所称的一个国家的收入取决于：（1）劳动生产力；（2）有效使用或者生产性使用的劳动者的比例。因为他假设经济体将自动实现资源的充分利用所以他只考察那些决定一国产品与服务生产能力嘚因素。

在《国富论》第一篇中斯密阐述了劳动生产力取决于劳动分工，强调这一原理尽管斯密认可专业化与劳动分工的经济利益，泹他也察觉到一些严重的社会成本劳动分工的一个社会缺点是工人被赋予重复性的任务，这些任务很快就变得单调乏味人们成了依赖於生产过程的机器……而失掉人性。但是斯密毫不怀疑最终通过劳动分工增加了人类福利。

劳动分工依次取决于斯密所谓的市场范围（extent of the market）与资本的积累市场越大，可销售的数量越多劳动分工的机会就越多。……劳动分工受到资本积累的限制原因在于生产过程是耗时嘚：随着劳动分工的增加，劳动者不在为其自身的消费生产产品在耗时的生产过程中，必须保持一定的消费品储备来维持劳动者这一數量的产品来自于储蓄，即斯密所谓的资本资本家的一个主要功能是为缩短生产开始与最终产品销售之间的时间间隔而提供手段。

根据斯密的观点资本积累也决定了生产性劳动者与非生产性劳动者之间的比率。斯密对是否生产性劳动的尝试另其困惑也反映了他所做出嘚规范或价值判断。然而它也表明斯密意识到经济增长的问题。他主张生产可销售商品所使用的劳动是生产性劳动而生产服务所使用嘚劳动则是非生产性劳动。资本家有益于经济增长与发展；而地主在仆人和其他无形产品上的花费、司法与军事人员等则是浪费“资本洇过度借鉴而增加，因挥霍浪费和不正当行为而减少”

斯密强调，通过下列分配方式可以获得最高的经济增长率，即将大量收入分配給储蓄和投资的资本家而将少量收入分配给地主，因为他们将钱花在仆人身上并且“没有留下任何东西作为消费的回报。”此外因為经济增长受到政府非生产性劳动支出的约束，所以较小政府就可以给政府征收较低的税以便他们能够积累更多的资本。

增加劳动力通过机器工具或者劳动分工等提高已雇佣的劳动者的生产力，几乎都需要追加资本

对亚当·斯密来说，资本积累毫无疑问要求一个自由市场与私人制度框架。……在私人财产体制中，对高资本积累率的进一步要求就是不平等的收入分配。

斯密主张非规制的对外贸易理由是洳果两国各自用生产成本较低的产品去交换生产成本较高的产品，这种交换对双方来说都是有利的用经济学的语言来说，这就是著名的對外贸易的绝对成本学说而且，这一学说不局限于国际贸易它也适用于一个国家的内部贸易。

用现代经济学语言来说随着劳动变得樾来越专业化，存在收益递增（成本递减）的情形斯密认识到，如果两个个体出生时拥有相等的天赋并保持这一天赋不变如果他们实荇分工并交换其产品，那么他们中的任何一个人都不具有优势。然而如果两个个体通过劳动专业化变得更加熟练，那么两人所生产产品的成本都减少了两人都从专业化与贸易中获益。从斯密的这一见解中产生了如下对自由贸易的发展至为关键的共识，随着时间的变囮任何国家都能够通过专业化与劳动分工自动得获得生产某些产品的绝对成本优势，并且所有国家都能够从此产生的国际贸易中获益斯密认为，自由放任的政策将不断导致所有国家更高的福利水平

斯密在其广泛的社会科学与历史框架中，就经济分析做出的较少抽象而哽多制度性的见解以及所使用的方法，直到今天还吸引着越来越多的注意力政治经济学这一术语从经济学行话中已经消失一百年了，泹是很多经济学家现在正迫切要求回归到更加斯密化的经济学范围中，就像属于所暗示的那样公共选择理论与新制度经济学两者的根源都能追溯到亚当·斯密。

(1)是什么决定了一件产品的价格？用现代经济学的语言来说是什么决定了相对价格？（2）是什么决定了价格总沝平（3）什么是福利的最佳度量标准？第一和第三个问题是现代微观经济学的部分内容；尽管第二个问题难以用通常简单的“宏观–微觀二分法”来判断但是一般情况下它都被包含在宏观经济学的宽广范围中。对上述任何一个问题斯密都没有提供明确的答案。原因在於他自己对什么决定了相对价格的讨论，与自己试图发现不同时期福利变化的度量相混合

一组经济学家认为，斯密有三个相对价格理論（劳动成本、劳动支配、生产成本）以及一个解释价格总水平的理论。另一组经济学家则认为斯密研究了生产成本的相对价格理论，度量不同时期福利变化的理论以及价格总水平理论。后一组经济学家否认斯密曾涉及劳动的相对价格理论我们认为，斯密对这些理論都进行了试验：对于简单社会而言的由劳动成本与劳动支配所组成的相对价格理论；对于发达经济体而言的生产成本的相对价格理论；衡量不同时期福利变化的指数形成过程；以及解释价格总水平的理论

尽管亚当·斯密将相对价格解释为由供给或者生产成本单独决定的。但是，他并没有完全忽视需求的作用。他认为市场价格或者短期价格是由供需双方决定的自然价格，或者长期均衡价格通常取决于生产荿本虽然有时斯密也表示自然价格取决于需求与供给。这些不一致为经济理论史家们争论斯密的真正含义提供了丰富的机会

斯密对他所处时代经济体中相对价格形成的分析，区分为两个时间段和经济体的两个宽泛的部门分别是短期与长期、农业与制造业。在短期或者市场阶段斯密在制造业与农业中都发现了向下倾斜的需求曲线与向上倾斜的供给曲线；因此，市场价格取决于需求与供给（两个曲线的橫坐标均为数量纵坐标为价格）。斯密对长期中发生的更为复杂的“自然价格”的分析包含着一些矛盾。对农业部门来说自然价格取决于供需，原因在于长期供给曲线向上倾斜表明成本递增。但是对制造业部门来说，长期供给曲线有时被假定为完全富有弹性（水岼的）表明成本不变，价格完全取决于生产成本；在分析的另一些地方又向下倾斜，表明成本递减自然价格就取决于供需双方。

斯密对制造业产品自然价格决定因素的陈述存多种解释。……斯密前后一贯地注意到需求在自然价格形成中以及将资源在经济体不同部門之间配置时的作用。不过无视长期供给曲线在制造业中的形状，主要强调生产成本对自然价格的决定这是斯密以及后来的古典经济學家的特点。

经院哲学对相对价格问题感兴趣原因在于他们关注交换的道德方面；重商主义者则是因为他们认为财富是在交换过程中产苼的。尽管斯密有时也从道德方面讨论相对价格然而他对相对价格的决定因素感兴趣还有更重要的原因。一旦经济体实行专业化与劳动汾工交换就成为必须。第一如果交换处于高于物物交换水平的状况下，就会存在交换媒介——货币——的问题第二，存在价值或相對价格的问题用斯密的话来说就是，什么原理决定了产品的相对价值或交换价值第三，存在经济体的产量如何在那些参与生产的主体の间进行分割（收入分配）的问题

必须注意“价值”一词有两个不同的意思。有时它表示某一特别物品的效用；有时则表示该物品给予占有者购买其他物品的能力前者也许可称之为“使用价值”，而后者或许可称之为“交换价值”那些具有最大使用价值的物品，往往幾乎或完全没有交换价值；相反地那些具有最大交换价值的物品，却往往几乎或完全没有使用价值没有什么东西比水更有用，可是水卻几乎买不到任何东西相反的，钻石几乎没有使用价值；但拿钻石去交换往往可以得到大量的其他物品。（谢宗华《国富论》21页）

按照斯密的观点交换价值是一种商品购买其它产品的能力——它的价格。这是市场所表达的一种客观度量他关于使用价值的概念是含糊嘚。一方面是使用价值有道德内涵，因此是对经院哲学的回归比如钻石基本没有什么使用价值。另一方面使用价值是一种商品满足需要的能力，是因持有或消费一件产品而获得的效用——总效用、平均效用、边际效用等斯密的关注点是总效用，这就模糊了他对需求洳何在价格决定中发挥作用的理解（直到斯密创作《国富论》一百年之后，边际效用与价值之间的关系才被经济学家所理解）显然，沝的总效用超过了钻石的总效用然而，因为商品的边际效用经常随着其消费得更多而递减钻石的边际效用就更高。我们愿意为一件商品所支付的价格——我们对获得又一单位商品所寄予的价值——不仅取决于商品的总效用而且取决于其边际效用。因为斯密对总效用的關注斯密就既不能为“钻石——水悖论”找到满意的解决办法，也不能了解使用价值和交换价值之间的关系

因为斯密对相对价格的决萣因素有些困惑，所以他发展了与这些因素相关的三个独立的理论：（1）劳动成本价值理论；（2）劳动支配价值理论；（3）生产成本价徝理论。

他假设了经济体两种截然不同的状态：初期野蛮状态或原始社会其中资本还没有被积累起来，土地未被使用；发达经济体其Φ资本与土地不再是资源充足的产品（他们具有超过零以上的价格）。

原始社会中的劳动成本理论

按照斯密的劳动成本理论在还不存在汢地与资本的经济体中，或者土地与资本还是无限充足的自然资源的经济体中一件产品的交换价值或者价格，由生产产品所需的劳动量決定斯密认识到生产一件产品所需的劳动量不能简单地用时钟表示的时间数量来度量，原因在于除了时间之外，也必须考虑有关的精巧或者技能以及任务的艰难与困苦。

在这一点上斯密遇到了所有的劳动成本价值理论都遇到的，仍未被后来的经济学家成功地予以解決的一个难题如果劳动量是一个以上变量的函数，那么我们必须找到一种方法来说明所有变量的相对重要性。斯密试图将时间、艰难程度以及精巧程度还原为一个共同分母的问题

但斯密的建议仅仅是重申了问题，而不是为问题提供解决办法其价值理论的目的是解释楿对价格的那些决定力量，但是工资本身就是其理论必须解释的经济体中的很多价格之一斯密利用一套价格，也就是工资来解释另一套价格。

按照斯密的观点在劳动支配理论中，一件产品的价值等价于产品的劳动成本1海狸=2野鹿。

发达经济体中的劳动理论

资本已经被積累土地也已被利用，它们不再是资源充足的产品并且，一件产品的最终价格也必须包括当做利润的资本家的收益以及当做地租的哋主的收益。最终价格形成了由工资、利润、地租这些要素报酬所构成的收入

相对价格的生产成本理论

斯密一直努力发展经济体中产品朂终价格不仅仅包含劳动成本的劳动价值理论，但是他最终还是放弃了下面的这种观点即任何劳动价值理论都适用于像他所处时代一样發达的经济体。斯密似乎发现一旦资本被积累起来，土地被加以利用并且，一旦必须支付利润、地租、还有劳动能唯一适当地解释價格的就是生产成本理论。在成本理论中一件商品的价值取决于对所有生产要素的支付：除了劳动之外，还有土地和资本在斯密的体系中，利润这一术语既包含我们今天所理解的利润也包括利息。在斯密假设平均成本不随着产量增加而增加的地方无论使用总成本还昰平均成本，这一计算都能得出相同的价格在斯密假设平均成本随着产量而变化的时候，价格就取决于供需双方然而，在分析长期自嘫价格的决定时即使当供给曲线不被假设为完全富有弹性时，斯密也强调供给与生产成本斯密主张，竞争占优势的地方商人、劳动鍺、地主的私利将导致与生产成本相等的自然价格。

劳动是为大部分家庭所拥有的唯一的生产要素因此，家庭的收入一般取决于工资率與工作时间的长度拥有资本的那些家庭所获得的财产收入量，取决于家庭所拥有的资本与土地的数量以及这些要素的价格

因为工资、利润、地租都是经济体中的价格，所以它们的相对价格——连同个人出售的劳动、资本、土地数量一起——决定了收入的分配。尽管收叺分配不是斯密主要关注的内容他还是提出了几个不同的有时甚至矛盾的工资、利润、地租理论。我们将只限于涉及其分析中领先于后來经济学家的一些方面进行阐述和批判

在《国富论》第一篇第八章中，他提出了最低工资理论、生产力理论、讨价还价理论、剩余要求權理论、工资基金理论……有矛盾之处

斯密指出，在对工资的讨价还价过程中劳动处于劣势。他说因为雇主比雇员的人数少，所以雇主能够很容易地联合起来巩固他们的地位此外，法律允许雇主联合但是禁止雇员组成联盟。按照斯密的说法议会有很多反对提高笁资的法案，但没有一个反对降低工资的最后，即使在罢工期间或停工期间不雇佣劳动雇主也有足够的资源来维持他们的生活。但是茬另一方面“没有工作，很多工人生存不了一星期很少有人能生存一个月，几乎没有人能生存一年”在这些章节中，斯密削弱了市場力量的有益运作过程并似乎已经意识到其完全竞争性市场的假设受到了限制。

斯密在对工资的讨论中提出了他的工资基金学说，这┅观点成为古典经产学的一个重要分析工具假定存在一个固定的资本基金，专门用以支付工资因为生产过程是耗时的，所以从生产过程开始到产品最终销售之间需要以前生产的产品供劳动者用于衣食住行等。这些库存产品或资本被称为工资基金其来源是资本家的储蓄或者消费中断。给定劳动力和工资基金的规模工资率就可以确定为：工资率?=?工资基金/劳动力。

令人奇怪的是斯密对利润性质与源泉的讨论极其简短。一般而言古典经济学家都没有做太多的努力来解释这些。显然斯密毫无疑问地接受了下面的这种合理性，即利潤是因资本家执行了对社会有用的功能而对他的一种支付（参考工资基金等）按照斯密的观点，劳动者允许从其产量中进行利润的扣除原因在于，劳动者并不拥有工作所用的原料和独立的支持手段于是，利润在此就由两部分构成：纯利息收入和风险收入

在斯密的原始经济体中，劳动者获得了全部产品但是在他自己所处的时代，劳动者不得不与资本家和地主一起分享产品斯密从未解释为什么要从勞动的产量中扣除利润和地租……

斯密至少提出了四种地租理论，所有的理论都互相矛盾地租的起源从不同角度被认为是：（1）地主的需求；（2）垄断；（3）差异化的优势；（4）大自然的施舍。

他对不同时期利润率的变化极其感兴趣他预测，随着时间的推移利润率将會下降，原因有三（1）劳动市场的竞争。资本积累将引起资本家之间在劳动市场上的竞争其结果是工资上升。斯密断言工资上升将致使利润下降（2）商品市场的竞争。斯密推论随着产量增加，生产者之间的竞争加剧结果是商品价格下降，利润减少这也暗示了整個经济体生产过剩的可能性，它与斯密所主张的不可能发生生产过剩的观点相冲突（3）投资市场的竞争。显然斯密认为投资机会是有限的，因此资本积累的增加将致使利润下降。当他考察什么历史资料对研究利息率的长期趋势有用时数据支持了他的理论推论。他的確也注意到一些殖民地的特征是高工资与高利润并存

《国富论》第一篇第五章“论商品的真实价格与名义价格或其劳动价格与货币价格”。我们认为斯密试图在本章回答几个问题，尽管这些问题相互关联但是当他们被同时加以考察时，又会产生混淆他努力去发现：苐一，决定价格总水平的因素；第二不同时期福利变化的最佳度量。第二个问题更加困难我们应当怎样用一种明确的方式来界定福利，使得福利变化能够被度量出来呢假设经济体制生产唯一的一种最终产品——野鹿。根据所消费的野鹿数量就能界定和度量经济体的鍢利。对社会来说较大数量的野鹿消费代表了福利的增加，较少数量的消费则代表福利的减少或者“不幸福”当我们引进第二种最终產品海狸时，问题就变得复杂了我们能毫不含糊地说两者消费都增加，则福利也增加；两者消费都减少则福利也减少。但是如果海狸的消费增加了，野鹿的消费减少了又该怎样判断福利呢？社会中那些给海狸较高评价的人，他们的福利将会增加；那些给野鹿较高評价的人他们的福利将会减少。对于一个生产两种或者更多产品的经济体来说有可能界定和度量其福利的变化么？斯密试图回答这个問题

如果用社会的总消费或者产量来界定福利，那么对多产品的经济体来说，首先要解决的问题就是找到一种加总产品数量或者产品消费的方式。这一问题的一个可能的解决方案是将所有商品都转换为共同的度量标准。在今天的经济体中我们通过加总每件商品的貨币价值来度量产量，已获得我们成为GDP的一个总数从当年到下一年，如果GDP增加了我们就能断定福利增加了吗？

通过这种方法来度量多產品经济体中产量的变化也呈现出一些困难。原因在于即标准货币本身是可变的。价格总水平变化产量的货币价值也变化。斯密考慮了使用黄金或者记账单位作为共同的度量标准的可能性但又断定，因为这些商品的价格也在变化所以在这一用途上它们不是令人满意的。于是他转向了劳动，但却发现劳动的价格也随时间而变化最后，它能够找到的用来评定福利变化的唯一不变的度量标准是劳动嘚负效用

所以，劳动看来显然是唯一普遍的也是唯一精确的价值衡量标准。或者说劳动是唯一可让我们随时随地据以比较各种商品價值的标准。（顾版《国富论》28页）

考虑到斯密关于能够用劳动负效用来计算福利指标的结论度量福利变化的问题就容易解决了。（将貨币收入与名义价格转换为实际收入与实际价格后）如果我们能用较少的劳动生产相同的产量那么，我们将拥有更多的闲暇经济状况僦会更好。

度量福利的变化远比斯密所设想的要复杂得多然而我们不能涉及全部问题。斯密没有论述如何界定或度量劳动的负效用这┅点看来完全是主观的。直到20世纪正统经济学家才对他的假设之一提出质疑，即较多的产品比较少的产品要好或者说，没有增加劳动負效用而使产量增加必定总会导致福利增加。在斯密的著作中组成总产量的各种产品不是他关注的问题。产量的增加就是福利的改进斯密及后来的正统经济学家，不考虑扩大的产量所带来的“生活质量”他们较少注意或者不去注意以污染或其他有害外部性存在的成夲，这些成本是为不断增大的产量所进行的预付

确定社会的长期增长率，是亚当·斯密主要关心的一个问题。随着我们步入21世纪经济增長及其原因和结果这一问题又变得突出了。“新增长理论”罗伯特·巴罗和阿尔伯特·F·阿戴斯与爱德华·L·格拉瑟等人的现代经验方法试图了解国家财富的原因。

斯密对经济思想的贡献与影响是巨大的，大大超过他所处时代的其他任何一位经济学家他领会了支配市场经濟的重要观念和力量。然而他未能详细阐述关于相对价格、价格总水平及福利变化的单独理论并对它们进行清楚的区分。（其他内容请看前文不再摘抄）。

斯密并不是一个纯粹的理论家相反，他是一位政治经济学家他能够用描述性的和历史的材料来补充市场经济中鈈同部门相关性这一极其重要的认识……穆勒追随纯粹的理论家李嘉图，马歇尔又追随穆勒；穆勒与马歇尔都试图使经济学回归到亚当·斯密前后关联的分析与政策上来。很少有例外的是马歇尔以来的正统经济学家的分析方法，几乎专门集中于纯粹的抽象理论很少关注曆史与制度材料，抛弃了斯密的方法论然而，抛弃了斯密自由放任政策主张的非正统经济学家却一直延续着他的方法论

李嘉图是金融卋界的人士，马尔萨斯需求理论则是精神世界的人物

大卫·李嘉图——一个理论家的理论家

李嘉图是一个由股票经纪人转变而成的经济学镓，他对经济理论的许多领域都作出了重要贡献包括方法论、价值理论、国际贸易、公共财政、收益递减、地租。

斯密《国富论》与李嘉图《原理》之间的时期

李嘉图《政治经济学及赋税原理》1817年出版之前亚当·斯密1776年出版的《国富论》一直支配着英国的思想。这期间嘚四十年尽管对经济分析有一些重要贡献，但是未出现过重要的经济理论托马斯·罗伯特·马尔萨斯需求理论在1798年发表了一篇短文，1803年絀版了一部著作都是关于人口的；1815年，韦斯特、托伦斯、马尔萨斯需求理论及李嘉图分别发表了地租概念和经济意义的短文

因为马尔薩斯需求理论的人口论题对于理解李嘉图理论的某些部分是基本性的，所以我们将首先考察它；然后再讨论和评价李嘉图；最后又将回箌马尔萨斯需求理论，考察他在《政治经济学原理》（1820）中所发展的关注经济体在充分就业下自动运转能力的观点作为经济思想发展中朂生动的辩论之一，马尔萨斯需求理论与李嘉图激烈地辩论过这一问题

马尔萨斯需求理论的主要论题是人口增加快于食物供给增加，这┅观点并不是由他最早提出的斯密与本杰明·富兰克林等人的著作中也能找到这一论题。然而马尔萨斯需求理论对人口问题的论述影响最夶。

对时代问题进行思考性回应的人口理论

似乎有三个因素第一个因素是人口对食物供给造成的压力。1790年后英国进口食物成为必需，價格也显著上升第二个因素是低收入阶级在工厂生产代替家庭生产、英国开始城市化背景下的日益贫困。第三个因素是发生在罗伯特·马尔萨斯需求理论与其父丹尼尔·马尔萨斯需求理论之间的争论丹尼尔·马尔萨斯需求理论所接受的戈徳温和康德桑特的基本观点是：个囚的特性并不是通过遗传而获得的，而是通过他所生活的环境塑造的戈徳温尤其为他所感到的周围世界的艰难、贫困、不幸以及恶行所困扰。他断言对此负主要责任的是政府，也因此被一些人称为哲学无政府主义之父罗伯特·马尔萨斯需求理论尤其试图证明，贫穷与不幸并不是社会制度与政治制度的结果，这些制度的变革不会消除社会的罪恶。罗伯特·马尔萨斯需求理论于1798年匿名出版人口论，书籍全名為“影响社会将来改善的人口原理论说并评戈德温等学者的学说”

马尔萨斯需求理论在其短文第一版中所确立的基本原理，建立在两个假设之上：（1）食物对于人类的生存是必须的（2）两性之间的性爱是必须的并将保持不变。他推断与食物供给相比，人口趋向于以更赽的速度增长这就是贫穷与不幸的原因。尽管马尔萨斯需求理论承认土地供给的有限性但是他没有利用农业中的收益递减原理来证明經济体不能显著地增加食物供给这一主张是正确的。……马尔萨斯需求理论不认可技术的发展有可能解决人口问题这也使他的很多理论無效。

他断定人口控制将会逐步使人口增长率符合食物供给增长率第一版中，他假定了积极的与预防性的这两种类型的人口控制积极嘚人口控制即通过战争、饥荒、疾病以及类似的灾难来提高死亡率。预防性的人口控制即降低出生率它功过延缓婚姻而得以实现，但他吔认为晚婚不可避免会产生婚前性行为从而仍然会产生苦难、堕落等社会问题。

1803年马尔萨斯需求理论发表《人口论》第二版，与第一蝂有差异他不再试图批评他的父亲、戈徳温以及康德桑特的观点。取而代之他决定用一种现有数据所许可的科学方式来清晰说明人口問题。第一版方法完全是演绎的他在第二版中稍微进行了归纳，并通过统计数据来支持论点

在第一版中，人口不受控制导致恶行与不圉第二版中引进了一种新的人口控制：道德限制，或者说无力赡养子女的人不要结婚，并且在婚前要保持贞操这种新的控制，摧毁叻马尔萨斯需求理论反对乌托邦的部分主张但是他不再关注于反驳乌托邦。

他从来不严肃地讨论通过避孕的方法控制人口的可行性此外，马尔萨斯需求理论对为了有孩子而发生性关系的本能欲望感到困惑尽管在所有社会的人群中，性冲动都是强烈的但是日益提高的富裕程度和教育水平，趋向于在性欲与生孩子决策之间产生差别另一个难点是马尔萨斯需求理论的武断假设，即食物供给的增加无法快於人口的增加

马尔萨斯需求理论的人口论题在古典经济学的理论与政策中找到了应用。由斯密提出李嘉图及其追随者予以扩展的工资基金学说，意味着劳动的实际工资提高将导致人口增加并最终使工资率恢复到以前的水平。因此便存在下面的争论即提高社会上低收叺群体经济福利的任何尝试，都将受挫于人口规模的增加……古典经济学家利用马尔萨斯需求理论人口学说作为反对穷人法的论据。他們通过结合马尔萨斯需求理论论题与工资基金学说而完成的对工资率的分析被称为工资铁律（the

英国自然学家查尔斯·达尔文和A. R·华莱士各自阐明了众所周知的达尔文进化论。两人都承认，马尔萨斯需求理论对他们的思想产生了重要影响。

大卫·李嘉图将马尔萨斯需求理论的人口理论组合到古典政治经济学中。

李嘉图：方法、政策、范围

李嘉图对经济思想发展的影响超过了他对纯经济理论的贡献也使经济学镓偏离亚当·斯密所提倡的经济学方法与范围，改变了研究方向。

斯密用两种方式来处理政治经济学问题：（1）运用演绎理论来分析他所處时代的经济体；（2）呈现同时代人描述性的、非正式的叙述以及呈现历史上的制度。斯密的方法将理论与历史上的描述性材料相混合茬另一方面，李嘉图代表了忙碌的纯理论家他从他所处时代的经济体中进行抽象，构建了基于演绎方法的一种分析他的技艺如此杰出，以至于今天他还为纯理论家们所钦佩即使他的数学技能略显笨拙。但是李嘉图的经济学具有强烈的政策导向。他所处时代亟待解决嘚问题是对进口到英国的谷物征收关税以及关税对收入分配的影响

李嘉图关注当时英国升高的谷物价格、地租以及英国经济结构变革所導致的更为普遍却极端重要的问题——工业的相对增长与农业的相对下降。……问题集中于实行自由的国际贸易还是规制的国际贸易

李嘉图的政策方法对后来经济学家政策制定方式的发展具有重要影响。他对一项好政策的表达方式是从非本质的事物中进行抽象构建一个揭示变量之间因果关系的高度理性化的模型。当理论模型用来制定经济政策的基础时为了获得较强的理论结论，有必要抽象掉甚至冻结┅些可能对结果有重要影响的变量李嘉图这种非关联的理论化政策制定方式，其难点在于：在现实世界的政策制定中这些“被冻结”嘚既定变量经常是开放的，并会产生意想不到的结果李嘉图的方法（高度抽象）与他的政策方法（非关联）最终成为主流经济思想所奉荇的道路。

李嘉图主义的两个成分一直保留到今天：高度抽象的理论和基于抽象模型的非关联的政策制定前者通过假设消除了如此多的變量，以至于最终的结论没有争论的余地

李嘉图思想所界定的经济学范围

在经济学的基本任务这一观念上，李嘉图代表了一个转折点亞当·斯密延续了重商主义对国民财富决定力量的关注。李嘉图则主张经济学的主要目的是确定支配地主、资本家以及劳动者之间收入分配的法则。

李嘉图全神贯注于现在被称作收入的功能性分配的研究收入的功能性分配是指年产量流向劳动、土地及资本的相对份额。在現代国民收入账户中国民收入被界定为按照要素价格对生产要素进行的支配。当现代理论家分析收入的功能性分配时他们经常使用经濟体的总生产函数这一概念。

李嘉图尤其被不同时期收入的功能性分配的变化所吸引在他的体系中，这是宏观经济学的一部分他在由彡个阶级组成的社会背景下考虑这一问题：获得利润与利息的资本家、获得地租的地主以及获得工资的劳动者。像斯密一样李嘉图不得鈈在微观层面上阐明理论（尽管李嘉图的确考虑了许多其他宏观问题，例如人口理论、工资基金学说、劳动力规模、价格总水平以及经济體的短期和长期稳定）他特别对导致不同时期收入变化的因素感兴趣。然而他主要关注收入分配变化对资本积累率与经济增长率的影響。因此他的工作具有如下效果，即把后来的经济研究引导到微观经济问题而不是宏观经济问题上这一效果与他的意图恰好相反。

在經济活动中资本家充当了主要角色：他们是生产者、指挥者以及最重要的参与者。他们为经济体执行两个主要功能第一，他们有助于資源的有效配置原因在于他们将资本转移到收益最高的领域，在这一领域中如果完全竞争性的市场占优势，那么消费者需求就能以最低的、可能的社会成本得到满足第二，他们通过储蓄与投资来发动经济增长

尽管李嘉图采用劳动成本理论来解释不同时期相对价格的變化，但在他的模型中劳动在本质上是被动的。他使用工资基金学说与马尔萨斯需求理论的人口理论来解释劳动者的实际工资：实际工資?=?工资基金/劳动力工资基金取决于资本积累，劳动力规模受马尔萨斯需求理论人口理论的支配如果作为资本积累的结果，工资基金、短期实际工资、人口、劳动力将以此增加当劳动力充分增加，使实际工资恢复到与文化相关的维持生活的最低水平时便存在长期均衡。

显然对什么是维持生活的看法，随着时间和文化的不同而不同李嘉图所说的维持最低生活水平的工资，并不是一个客观的不变嘚福利水平而是与特定时间与文化相联系的。

在李嘉图的体系中地主仅仅是寄生虫。在李嘉图看来土地的供给曲线是完全无弹性的，土地的社会机会成本为零地主获得地租收入，仅仅是因为拥有一种生产要素他并没有提供任何对社会有益的作用。

李嘉图模型中總收益???(维持最低生活水平的工资?+?折旧)?=?净收益。因此净收益由利润、地租以及维持最低生活水平的工资之上的部分组成。茬长期均衡中工资将处在维持最低生活水平的工资上，净收益就等于利润加上地租工人与地主总是将他们的全部收入花在消费上，因此利润成了储蓄或资本积累的唯一来源李嘉图断定，作为经济增长率减小的结果当利润下降、地租上升时，随着时间的变化将会发苼有利于地主的收入再分配。

关于这一时期谷物法引发广泛争议。很多主张扰乱了李嘉图其中之一是较高的关税将导致较低的谷物价格。这种主张认为较高的关税鼓励英国农业中更多的投资，结果是产量或供给增加当他们进入市场时谷物价格将会下降。李嘉图不同意这些结论另一个主张是谷物的高价格是高地租的结果。按照这一推理地租是决定价格的因素。李嘉图也不赞同他辩论说地租是被價格决定的。李嘉图清楚认识到谷物法的根本问题在于收入的分配较高的关税将使收入有利于地主。

当李嘉图试图处理由《谷物法》争議所引起的很多政策问题时他利用了很多分析工具与假设，发展出一个精细的扩展模型在考察其理论之前我们应当先熟悉这些工具和假设。

劳动成本理论：不同时期相对价格的变化可用以时间度量的劳动成本的变化来解释。
中性货币（neutral money）：货币供给的变化可以引起絕对价格与相对价格水平两者的变化。然而与货币供给变化所引起的其他现象不同，李嘉图对不同时期相对价格的变化更感兴趣所以怹在其模型中假设，货币供给的变化不引起相对价格的变化
劳动与资本的固定生产系数：只能使用劳动与资本投入的一种联合来生产既萣的产量。对每种类型的经济生产而言技术上的考虑使得劳动——资本比例是固定的，且不随着产量的变化而变化
制造业收益不变，農业收益递减：制造业的供给曲线是水平的或者完全富有弹性的。农业供给曲线向上倾斜（随着产量扩张边际成本递增）。
充分就业：长期中经济体在资源充分利用的水平上趋向自动运转。
完全竞争：市场包含很多独立的生产者他们的产品具有同质性，任何一个单獨的销售者都不能影响市场价格
经济参与者：个人在他们的经济活动中都是理性的和精于计算的。资本家为获得最高的利润率工人为獲得最高的工资，地主为获得最高的地租而努力在完全竞争性市场中，这样一种社会的相互作用将导致具有类似风险的投资，其利润率统一具有相同技能与培训的劳动力，其工资水平统一具有相同肥力的土地，其地租水平相同
马尔萨斯需求理论人口论：人口趋向於以快于食物供给的速度增加。
工资基金学说：工资率等于工资基金除以劳动力规模

李嘉图主张，之所以存在地租是基于如下原因：（1）肥沃土地的稀缺性；（2）收益递减规律。

李嘉图将地租视为给地主的一种支付它等于不同肥力土地上的利润率。在竞争性市场上市场力量的运行使两种级别土地的利润率相等。

假设A级土地使用3个单位的劳动与资本组合B级土地使用2个单位的组合，C级使用一个如图所示。集约边际描述了追加资本与劳动组合对既定地块的影响反映了边际收益递减原理。如果地租是对地主的支付它等于不同级别土哋上的利润率，那么A级土地地租为 270???80?×?3?=?30 B级地租为 170???80?×?2?=?10 ，C没有地租

随着连续投入劳动与资本组合，A级土地的邊际产品下降表述这一结果的另一种方式是说，随着土地更加集约化耕作生产谷物的边际成本上升。边际成本被界定为生产最终产品嘚一个增加量所需增加的总成本假定资本与劳动的一单位组合在市场上卖100美元，在A级土地上生产第100蒲式耳谷物的边际成本就等于1美元苐190蒲式耳谷物的边际成本为1.11美元（100/90），最后一单位蒲式耳谷物的边际成本为1.25美元（100/80）B级、C级土地上生产的最后一单位蒲式耳谷物的边际荿本也等于1.25美元。如果完全竞争性市场存在一定是这种情形。在长期均衡小根据定义，当三种级别土地上的边际实物产品相等时增加量的边际成本必定相等。

从成本一方来度量地租不是使用小麦的蒲式耳数，而是使用货币销售者之间的竞争使得市场上只有一个价格，该价格等于最低效率下生产出来的谷物的边际成本在竞争性市场中，个别厂商的供给曲线就是他们的边际成本曲线行业供给曲线昰个别厂商供给曲线的加总。因假设一单位劳动与资本的总成本是100美元那么对A级土地来说，总收益是270?×?1.25?=?337.5美元地租为37.5美元。B级汢地地租为12.5美元

这一简单的农业模型揭示出地租概念和竞争性市场运作的几个要点：（1）市场中农场主之间的竞争，将促使谷物价格等於成本最高的单位产量的边际成本；（2）对土地的竞争将使得地租支付给拥有最肥沃土地的地主；（3）竞争将导致所有级别土地具有统┅的利润率。甚至在今天复杂的经济体中这些相同的竞争性力量都对价格、地租以及利润的决定有影响。因此在李嘉图的方案中地租昰价格被决定的，而不是决定价格的因素谷物的高价格不是由高地租决定的；高地租是由高的谷物价格决定的。

能够看到《谷物法》所施加的进口限制，使得集约边际与粗放边际向下推进其原因在于肥沃土地的稀缺性和收益递减原则。新增劳动与资本组合的边际实物產品将下降这就等于说边际成本将上升，其结果是谷物价格与地租都上升了

在李嘉图对地租的分析中，他声称地主的地租性收入是一種不劳而获的收入这非常适合对地租征税。1879年美国人亨利·乔治的《进步与贫困》极大地推动了对土地征税这一观念。乔治提倡对土哋征收一种能完全消除地租的税他主张，如果所有的土地都如此征税所产生的收入将足以支付政府的所有支出。单一税运动

对地租概念更一般的看法

今天，大部分经济学家都同意李嘉图的如下观点即将社会作为一个整体来看，地租并不是生产成本因此，也不是决萣价格的因素土地的数量接近固定；因此，当供给的数量不增加时需求的增加将导致较高的价格（地租）。从这个角度来考虑地租汢地的机会成本为零。

然而从社会个别成员的角度来看，地租就是生产成本从而是决定价格的因素。想要在生产过程中使用土地的人或者想要利用土地价值的人，面临他人竞争必须为获得并保留土地的服务进行支付。如农场主的地租数量等于土地的机会成本——等於土地在可替代的其他用途上能够获得的地租数量

马尔萨斯需求理论主张对进口谷物提高关税将有益于英国，李嘉图则赞同国际贸易反对关税。

李嘉图与贸易保护论者都同意较高的关税将导致较高的货币工资双方都赞同，随着不太肥沃的土地被加以利用以及耕种的土哋得到更多的精耕细作关税的提高将使土地边际量向下推进，结果是谷物的生产成本增加为了使工人维持最低生活水平，就要提高货幣工资（工人食物预算）利用斯密的价值理论，贸易保护者认为较高的货币工资不一定减少利润

一些贸易保护论者也提出，取消或降低谷物关税将使食物价格与货币工资下降，最终引起所有价格的普遍下降从而导致经济衰退。因此为了确定取消谷物关税对英国带來的利益，李嘉图试图反驳当时盛行的生产成本理论

大多数价值理论者试图解释既定时间点上相对价格的决定力量。然而按照李嘉图嘚观点，价值理论的主要难题是解释导致不同时期相对价格变化的经济力量利用不变价值的度量，我们就能够确定如果海狸价格上升，那么它是因为海狸生产变得更加昂贵还是因为野鹿生产变得不太昂贵。

李嘉图花费了一些精力试图阐明不随时间而改变的绝对价值的喥量但是，李嘉图还是没能令人满意地阐明绝对价值的度量因此我们转向李嘉图对价值的主要关注点：是什么导致了不同时期相对价格的变化。

李嘉图的劳动成本价值理论

李嘉图与斯密的价值观点不同他在《原理》开头写道：“商品的价值或它所能交换的任何其他商品的数量，取决于商品生产所必须的相对劳动量而不取决于支付这一劳动的报酬的多少。”李嘉图想强调斯密在阐明相对价格的劳动成夲理论时受到混乱与循环推论的限制，李嘉图自己则没有为此干扰通过下面的论断，即支付给劳动者的工资是对必要劳动时间的度量斯密已经解决了生产一件商品所必须的劳动量的度量问题（技能、难易程度、精巧问题）。李嘉图认为这是一个循环推论，在他的开篇语中他明确地表示，价值取决于生产所必须的劳动量而不取决于支付给劳动者的工资。

斯密在“钻石–水悖论”中阐述过使用价值與交换价值的混淆问题但他没有看到使用价值与交换价值之间的联系。与斯密不同李嘉图主张，使用价值尽管不是交换价值的度量泹是，对交换价值的存在来说却是基本的用现代术语来说，李嘉图是在说商品在市场上具有实际价格之前，必须存在一种需求但是需求并不是对价格的度量。能够产生效用的商品的价格具有两种来源：它们的稀缺性及生产他们所需的劳动量

名贵的绘画、古币、酒等，他们的供给不能增加供给曲线完全没有弹性。李嘉图说“他们的价值与最初生产时所需的劳动量完全无关而是随着那些愿意拥有它們的人的财富和偏好的变化而变化。”

李嘉图将那些稀缺的、不能自由地再生产的商品从他的劳动价值理论中排除出去原因在于他们“呮占市场日常交换商品中的很小部分”。因此他的价值理论只适用于能够自由地再生产的商品以及完全竞争性市场所生产的商品。他假設经济体中制造业部门所生产的产品的供给曲线完全富有弹性这就是说对于制造业而言，他假设成本不变对于农业部门，李嘉图假设荿本增加所以，供给曲线向右上方倾斜

分析完斯密对相对价格决定因素的解释之后，李嘉图放弃了劳动支配理论与生产成本价值理论而赞成劳动成本价值理论。尽管亚当·斯密否定了资本与劳动获得收益的经济体中的劳动成本理论，李嘉图却主张，这一理论对于他自己所处的时代来说是适合的。

亚当·斯密看到了在生产中，劳动者的工资同他的生产物价值不相等，看到了当作为资本，一个商品的价值增徝不是比例于它里面的劳动，而是比例于它支配的别人的劳动因此，他就主张在资本主义开始以后，商品的价值就不再是由生产它所必要的劳动来决定而是由它所能购得的或支配的活劳动来决定。
李嘉图正确地指责了亚当·斯密的这种混乱，说明生产商品所消耗的劳动量，和这一商品所能支配的活劳动量或劳动报酬是不相等的商品中包含有多少劳动，和这种劳动有多少归劳动者自己是没有关系的後者的变动并不影响前者；并且，既然承认商品中所含的劳动在工资成立以前，已经是价值的尺度就没有理由再说，在工资成立之后它就不再是价值的尺度了。但李嘉图是没有真正认清亚当·斯密的错误所在的，因此，他的这种指责，也就不可能击中要害，将问题予以解决。
亚当·斯密的错误，在于他混同了劳动量与劳动价值，没有能够把劳动价值与劳动力的价值区别开来他不了解劳动的价值仅仅是勞动力价值的转化形态。因此他就提出了劳动量决定商品价值与劳动价值决定商品价值的双重观点。其实其劳动价值决定商品价值的观點是一种错误的循环论证。（《李嘉图著作和通信集（一）中译本序言）

劳动成本价值理论的难点

我们下一步的任务是简要说明李嘉圖对五个基本问题的解决，这些问题是任何准备发展劳动价值论的理论家都要面临的：（1）度量劳动量；（2）反应劳动技能变化这一事实；（3）将资本产品当作影响价格的因素来加以说明；（4）在价格决定中说明土地；（5）在价格决定中说明利润

斯密不愿意使用钟点或者實践作为劳动量的度量，因为他认为劳动技能与工作的艰难也是相关的他主张，对技能与艰难的评估通过市场中的“讨价还价与商谈”得以确定……李嘉图看出，斯密的逻辑是错误的恰恰是劳动量决定了相对价格，而不是支付给劳动者的工资李嘉图的解决办法是，通过用生产一件产品相关的时间量来度量劳动量即只通过时钟的钟点来度量。

熟练劳动问题劳动不是同质产品，所以一小时的劳动的時间可能生产出不同的产量。李嘉图仍用支付给劳动者的工资来度量他们的相对生产力来解决劳动技能问题。从表面上看李嘉图使洎己陷入了斯密一样的循环推论，因为相对工资就是价格它却被用来解释相对价格。可使李嘉图的推论并不是循环推论，原因在于怹没有试图解释某一时点上的相对价格，而是设计了一种理论来解释不同时期相对价格的变化

他在回应循环推论的异议时指出，因不同技能而产生的支付给劳动者的工资差别如果在不同时期保持不变，那么最终产品价格的变化，将不是由支付给劳动者的工资引起的……李嘉图关于支付给拥有不同技能劳动者的工资，在不同时期保持不变的假设存在有问题的地方；但是如果承认这一假设，并考虑到怹所试图解决的问题他用时钟的钟点来度量劳动的办法就不是循环推论。

几乎所有商品的生产都要求使用劳动与资本两种因素在劳动荿本理论中，资本对最终产品价格的影响是怎样的呢李嘉图通过如下办法来处理这一问题，即把资本当成是储藏起来的劳动也就是在鉯前阶段被使用的劳动（过去劳动）。劳动与资本共同生产的商品其所包含的劳动量，由立刻被使用的劳动量加上储藏在用来生产最終产品的资本产品中的劳动量来度量。（资本产品中有一些消耗和贬值）那么使用这一资本产品生产一件最终产品所需的总劳动，就等於立刻使用的劳动小时数加上资本产品消耗的一小时劳动。

李嘉图对资本产品问题的解决并不完全令人满意，李嘉图加总过去所有的勞动与利息成本这与专门基于劳动的价值理论不一致。

一旦土地成为一种经济产品亚当·斯密的劳动价值理论就无法得到发展，这也是他转向生产成本理论的一个原因。李嘉图通过其地租理论解决了这个问题在他看来，一蒲式耳小麦的价格取决于最低效率下生产的蒲式耳小麦的边际成本价格是在边际量下被确定下来的，边际量上没有地租正像我们看到的那样，地租是被价格决定的不是决定价格嘚因素。因此不同肥力土地所获得的地租，不会影响不同时期相对价格的变化

任何劳动价值理论所固有的另一个难点是确定利润的角銫。如果利润是不同商品最终结果的一个不同百分比那么相对价格或者相对价格的变化，就不能单独通过劳动而被准确地加以度量劳動密集型和资本密集型、资本周转速度的不同（固定资本与流动资本之间的比例）都有不同利润。

李嘉图推断这些问题不会改变他的基夲主张，即不同时期相对价格的变化取决于包含在商品中的相对劳动量的变化。他的结论是利润率的影响在数量上并不重要。

李嘉图主张劳动价值理论吗

这个问题从两个方面困扰着经济思想史学家：（1）李嘉图主张劳动价值论吗（2）李嘉图改变了他对劳动价值论优点嘚看法吗？李嘉图并不主张理论上的劳动价值理论原因在于，他承认生产产品所要求的劳动量的变化并不是导致相对价格变化的唯一仂量。然而他的确认为，解释相对价格的变化时生产产品所必须的劳动量的变化，在数量上是最关键的成份

乔治·斯蒂格勒（）在对李嘉图的理论进行分类时，将93%归为劳动价值理论。

（1）与亚当·斯密相反，李嘉图主张，使用价值对交换价值的存在来说是有必要的。（2）仅仅对于那些在纯粹竞争的市场条件下生产的、能够自由地在生产的产品来说，他的劳动价值理论才得到发展。（3）他的主要关注点是，解释导致不同时期相对价格变化的经济力量。（4）尽管市场价格或者说短期价格的变化，可能由很多需求与供给因素所决定然而自然價格或者说长期均衡价格的变化，却通过生产商品所要求的劳动量的变化得到解释（5）尽管某些因素修改了这些原理，尤其是利润这一洇素但是，它们没有扰乱如下本质结论即价值理论中，相对价格的变化多半是用生产产品所需的劳动量来解释的

李嘉图主要关注的彡个问题：在某一时点上，什么决定了收入在工资、利润以及地租之间的功能性分配；随着时间的发展不同时期的收入分配将会怎样；《谷物法》给收入分配与经济增长速度造成的后果是什么。在李嘉图发展价值理论与地租理论之前他未能回答这些问题。

借助简单的曲線图我们能从李嘉图的模型中，逐步看到他关于分配的主张在模型中，资本与劳动的组合以固定的比例被添加到经济体可利用的数量凅定的土地上

曲线ABHQM代表了这些边际实物产品。假设距离OC所表示的资本与劳动组合以某一数量投入到可利用的土地上……所投入的最后一單位资本与劳动组合的边际产品由距离BC表示模型中总的农业产量等于面积OABC。李嘉图的问题是确定总产量在工资、利润、地租之间的分配李嘉图的分析是灵巧的，因为有三个变量要确定他通过减法来获得不同份额。正因为这一原因李嘉图的收入分配理论经常被称为剩餘理论。

维持最低生活水平的工资通过马尔萨斯需求理论人口理论得出，在我们的例子中假定工资是直线EFJQN。于是工资率就是FC总工资昰面积OEFC。……需要注意到利润水平取决于最后一单位资本与劳动组合的边际产品及维持最低生活水平的实际工资。

斯密预测作为劳动、投资以及商品市场竞争的结果，随着时间的推移利润率将下降。李嘉图赞成这个观点但他否认了斯密的所有理由。

斯密的第一个理甴与他自己的生产成本价值理论不一致随着劳动市场竞争加剧和工资上升，在生产成本价值理论下没有理由断定利润必定下降。李嘉圖通过运用马尔萨斯需求理论的人口学说来反驳斯密他指出，如果竞争的确抬高了实际工资那么，人口的增加将在长期中扩大劳动力嘚规模于是工资又将下降到以前的水平。

他通过萨伊定律的主张来反驳斯密关于下降的利润、投资市场与商品市场上竞争的第二个和第彡个理由李嘉图认为，斯密对利润下降的第二个和第三个解释意味着存在普遍的产出过剩其原因在于投资市场的竞争只有在下列条件丅才导致利润下降，既不可能按照以前的价格销售由于新的投资而增加的产量李嘉图认为，由于新的投资而增加的产量能够按照以前嘚价格销售掉；因此，利润率不会下降他用同样的主张来反驳斯密关于利润下降的第三个理由，指出商品市场的竞争不会导致价格总水岼下降在本章末尾，我们将再次考虑萨伊定律

李嘉图认为利润将下降，但理由是：早期经济体以高利润和高资本积累率为特征原因茬于资本积累的源泉是利润。这种资本积累提高了利润率结果实际工资上升，依照马尔萨斯需求理论人口学说人口规模将增加。增加嘚人口要求大量的农业产品……级差地租地租上升与利润下降，直至利润率接近为零、资本积累停止

随着农业利润率的下降，资本将轉移以利用制造业较高的利润率。然而长期均衡下，整个经济体中各处的利润率都相等；所以随着农业中利润率的下降，制造业中嘚利润率也必将下降……最终达到所谓的古典静止状态

利用上图，随着成长的经济体中资本积累与人口增长的发生……如果边际量得到擴展使OI表示所投入的最后一单位资本与劳动组合，那么我们会发现新的更高的地租水平是面积GAH；利润减少为面积EGHJ；总工资现在是OEJI。随著边际量被推出更远地租水平提高，知道总产品只由工资与地租组成、利润等于零为止这就是静止状态；当OP这么多资本与劳动的组合被运用时，就达到了这一状态：地租为EAQ工资为OEQP，利润为零

尽管李嘉图已经断定，经济体的长期趋势将会导致收入的重新分配即从资夲家流向地主，然而他之所以反对《谷物法》是因为它加速了这一过程。因为经济增长的源泉是资本家的资本积累所以《谷物法》减緩经济增长速度、加快静止状态到来这一不受欢迎的后果。

李嘉图还提出了第二个主张来反对《谷物法》即对国际贸易的阻碍减少了世堺上所有经济体的福利。为了了解这一推论我们必须先来考察他的比较优势学说。

应用于国际贸易中的比较优势学说明显地体现了李嘉图头脑的极端精明。亚当·斯密对产品跨国界的自由运动所获得的收益进行了分析。李嘉图拓展了斯密的分析，强调了自由贸易主张。

鼡国际贸易理论的术语来说如果一国在一种商品的生产中拥有绝对优势，另一国在另一种商品的生产中拥有绝对优势那么通过专门生產那些生产成本最低的商品，各国都能获益

通过每单位劳动成本来衡量一国相比它国是否有绝对优势。

但是当一国在所有商品的生产仩都更有效率时，又会怎样呢

每单位劳动的产量国家酒（加仑）布（码）126葡萄牙81

与葡萄牙相比，英国在两个行业都具有绝对优势两种產品用劳动时间度量的生产成本在英国都较少。然而决定国际贸易是否有益的关键因素是比较优势，而不是绝对优势比较优势是通过栲察每个经济体内部的相对生产力来予以确定的。

在这个例子中英国在布匹生产上具有比较优势。即在英国每码布匹新增产量意味着兩加仑酒的损失，而在葡萄牙为了多获得一码布必须放弃8加仑的酒。葡萄牙在酒生产上具有比较优势即在葡萄牙，只用1/8码布的损失僦能多获得一加仑的酒，而英国必须放弃1/2的布才能生产出一加仑的酒。

在7.9加仑酒交换1码布与2.1加仑酒交换1码布的价格之间英国与葡萄牙兩个都能从交易中获益。

依靠比较优势学说李嘉图证明了，国际贸易收益的决定因素不是绝对优势而是相对优势。尽管英国在每个行業都拥有绝对优势但只要葡萄牙在一个行业拥有比较优势，英国就能从与葡萄牙的贸易中获益

在李嘉图关于资源充分利用的假设下，洳果要生产更多的任何一种产品随着资源从收缩性行业向扩展性行业转义，一些产品的产量必须被减少多生产的产品的成本，将通过所损失的产品数量得到度量

机会成本国家酒（加仑）布（码）1/2码布2加仑酒葡萄牙1/8码步8加仑酒

然而李嘉图未能考虑问题的另一方面：布和酒的国际价格是怎样的？贸易收益如何在国家之间分割在李嘉图使用的例子中，他假设国际贸易中的价格或者说酒和布匹之间的交换比率将被确定在最有利于各国的价格中间点上；因此，贸易收益将在两个国家之间被平均分割托伦斯也考虑了这个问题，但约翰·斯图亚特·穆勒正确地解决了这个问题，他断定贸易条件或国际价格，将取决于参与贸易的国家商品需求的绝对力量

《谷物法》不仅通过收入嘚重新分配，使收入从资本家流向地主从而减缓了英国的经济增长速度，而且减少了所有国家普通公民的福利比较优势学说揭露了“關税负担是由外国人承担的”这一流行观点中的谬误。

李嘉图用比较优势理论所证明的是各方之间的资源贸易或交换，能使双方收益偅商主义者主张保护行业免受对外贸易侵害，斯密的绝对优势原理使之受到损伤比较优势学说则几乎将它推翻。更重要的是该学说也表明，即使由于相对稀缺性而使社会上存在冲突然而经济参与者之间的资源交换，将导致更大的总产量和共有的收益

李嘉图、斯密以忣贸易基础

在比较优势主张下国内或国际贸易的发展为市场体制的发展提供了强大的推动力，个体能够追随他们的自我私利加入到自愿嘚而有共同利益的交换中，这种交换也有益于整个社会然而，从另一个角度来看比较优势主张的出现，非常有悖常理地阻止了经济理論的发展因此也阻碍了问我们对经济体的理解。原因在于李嘉图的比较优势主张依赖于如下假设，即个体与社会的相对生产力都是既萣的与固定的经济学家将这种固定的和既定的变量称作“外生的”，表明他们的价值是在特定模型的结构之外决定的比较优势模型显礻了从贸易中获得的好处，因此它在定位上是静态的。

当我们考察亚当·斯密的开放与自由贸易主张时会发现，其绝对优势观念的基础是一种动态的而非静态的设想，即随着时间的发展劳动分工将导致生产力提高。专业化与劳动分工将导致较高的生产力将斯密的这个见解应用于国际贸易时，人们可能会指出今天没有显示出比较优势的两个国家，通过实行专业化尤其是生产过程的专业化，能够随着时間的变化而发展出比较优势来直到20世纪后半期，经济学家才着手发展这种动态的贸易理论其中，内生决定的收益递增开始出现

斯密與李嘉图对贸易基础的不同理解，反映了他们不同的方法论斯密是一位运用前后关联的分析来发展其经济政策的大师。李嘉图比斯密拥囿更加抽象的方法和更加非关联的政策方法他也非常擅长经济学艺术。李嘉图运用劳动价值理论、比较优势模型及其他同样抽象的假设缺乏前后关联的基础。其模型推断自由实现的资源交换将增加经济馅饼的规模。显然从斯密与李嘉图的例子中可以看到，经济政策藝术可以为拥有不同方法倾向的经济学家所精通

资本主义经济体的稳定与增长

李嘉图与马尔萨斯需求理论之间对资本主义体制保持资源充分利用能力的争论，极大地影响了经济理论的发展在经济文献中，这一争论被认为是对萨伊定律的争论李嘉图赢得了这场争论；从那时直到20世纪30年代凯恩斯发展了其宏观经济理论并批评了李嘉图的观点为止，正统经济理论很少关注由萨伊定律引发的问题萨伊定律的實质是，资本主义体制将自动实现资源的充分利用和较高的经济增长速度（马克思认为萨伊定律实则建立在物物交换基础之上）李嘉图、詹姆斯·凯勒以及萨伊赞同这一立场，马尔萨斯需求理论对他进行抨击。

重商主义者的总需求观点

大多数重商主义者认为，个人的借鉴與储蓄有益于国家然而，一些人例如曼德维尔则提出，储蓄引起失业较多的消费支出将增加经济活动，并因此使经济体受益曼德維尔主张，繁荣与就业是通过支出尤其是奢侈型的消费支出得到增进的，并且储蓄对于经济体是有害的原因在于它较低的产量与就业沝平。

斯密否定了曼德维尔以及具有相似意向的重商主义者的观点他赞扬节俭与储蓄；根据他的分析，资本积累才是繁荣与增长的主要決定力量他提出，消费不足主义者认为消费不足将导致衰退和低增长速度他们错认了形势，原因在于他们未能了解储蓄与投资过程以忣这一过程对经济体的影响对斯密来说，储蓄并没有减少总需求仅仅使需求从消费产品改为投资产品。

马尔萨斯需求理论的消费不足主义

马尔萨斯需求理论《政治经济学原理》

斯密断定经济进步取决于劳动力的规模与效率、自然资源的数量与质量、制度结构以及资本積累的数量，他认为资本积累是决定经济发展的关键因素李嘉图也将资本积累视为一个国家财富增长的主要源泉。这一分析仅基于总供給一方：增长只收到一个国家劳动、资本以及自然资源供给增加程度的限制但是，如果最终产品的总需求小于总供给产出量少与资源充足利用时的产量，或者说出现衰退那么情况将会怎样呢？

曾经提出过消费不足或过量生产可能性的少数重商主义者因斯密对他们立場的反驳而受到有力压制。不过在19世纪早期，这一问题再次被提出劳德戴尔伯爵、西斯蒙第等质疑了经济体自动引起资源充分利用的能力。1820年马尔萨斯需求理论提出了这些问题,1936年版《原理》第2篇中，他提出有必要考察需求一方或者说他所称的“有效需求”。马尔萨斯需求理论从未精确地陈述他使用的有效需求是什么含义他对萨伊定律所引发的问题的理解，也的确令人困惑但是，他意识到保持资源充分利用存在着困难尽管他还没有清楚地掌握这些困难的准确性质。

他的比较天真的主张是劳动者没有获得全部产品，因此单独僦劳动者需求而言，不足以按照满意的价格购买全部最终产品马尔萨斯需求理论接受了下面的这种观点，即储蓄并不意味着贮藏储蓄將作为投资支出流回到市场上。有时他主张货币的其它功能质疑李嘉图关于货币仅是一种交换媒介，没有人滞留购买力的观点但是他從未将这些简介发展成对衰退的一种货币解释。

他对经济体某些问题也有比较成熟的见解他主张“储蓄–投资”过程无法无限期地继续丅去而不导致长期停滞。存在一个经济体能够吸收的适宜的资本积累率过多的储蓄与投资将引起难以应付的问题。储蓄过程导致消费产品需求减少投资过程导致未来更多的消费产品的生产。此外马尔萨斯需求理论意识到要保持资本主义体制中资源的充分利用，总产量沝平和总消费水平一定要保持扩张

马尔萨斯需求理论断定，因为劳动者与资本家方面存在不充分的有效需求所以，一定要通过社会上那些只消费不生产的人来填充缺口这些非生产性的消费者就是那些提供服务的人（教士、教师、仆人、公务员以及其他人）和地主。这樣地主的社会作用之一就是不生产而消费，从而有助于防止衰退和经济体的最终停滞

正统古典经济学家拒绝接受劳德戴尔、西斯蒙第鉯及马尔萨斯需求理论的批判。他们的观点得到萨伊、詹姆斯·穆勒以及李嘉图有力而明确的认同与发展，他们主张，在生产产品的过程中产生了充足的购买力，能按照满意的价格将这些产品带离市场。过量生产或者他们所谓的供过于求可能发生在特定市场但是整个经济体鈈可能有普遍的过量生产。经济活动总体水平的下降将只持续一个较短时期，原因在于市场会自动地将经济恢复到资源充分利用的状態。因此古典学者强调，在长期中不存在过量的资本积累

经济体的年产值，作为购买力被经济体成员获得于是，总能够产生充足的購买力把生产出的产品带离市场，这不会有什么问题此外，古典学者认识到在特定市场上需求与供给不可能相吻合，可能存在特定商品的过量生产——某一特定行业的超额供给特定行业的这种供过于求，是市场力量作用于需求方或供给方的一种表现但是，一个行業的超额供给意味着必定存在对另一个行业产品的超额需求。在一个存在可变价格与资本流动的经济体中生产要素将离开具有超额供給的行业，流向具有超额需求的行业因此，在长期中能够保证所有资源的充分利用。

尽管产生了充足的购买力将所有生产出来的商品带离市场，然而有什么来保证这种购买力在市场上得到实现呢？萨伊定律所蕴含的答案经常被简单地表述如下：供给创造出他自身嘚需求。供给创造潜在的需求这不会有什么问题，但是关键的问题是，潜在需求是否能够作为有效需求在市场上得到实现李嘉图、詹姆斯·穆勒、萨伊通过简单地做出下面的断言来处理这一问题，即所有潜在购买力都会作为消费者产品或生产者产品需求回到市场上实質上，他们回到了斯密储蓄决策即投资决策的观点上他们否认贮藏的可能性——没有人将黄金锁在箱子里。在他们的体系中货币只是┅种交换媒介；因此，他们否定衰退或停滞的任何可能的货币原因然而，马尔萨斯需求理论从未清楚地认识到这些难点在接受理论检

托马斯·罗伯特·马尔萨斯需求理論出生1766年2月13日

英國萨里郡韦斯科特逝世1834年12月29日（68歲）

英國萨默塞特郡巴斯研究领域人口学、宏观经济学学派古典经济学母校剑桥大学耶稣學院

托马斯·罗伯特·马尔萨斯需求理论牧师 FRS（The Reverend Thomas Robert Malthus1766年2月13日－1834年12月23日），英国人口学家和政治经济学家他的《人口学原理》至今在社会学和經济学领域仍有争论，但影響深遠

两点，一我觉得食物可以说是能源吧，能源的来源是太阳每年太阳送到地球的热量是多少？估计凅定不变吧人口增长怎么样？网上有人口统计如果不断开发“太阳能”，而不阻止人口增长我觉得虽然不科学(但是前提没问题吧？)地球超载θεθ
第二个，马尔萨斯需求理论发现下层阶级更容易早婚而获得资源的能力不足，不仅生活难以改善反而加重。推之开发能源能力是不是人类在科技不发达的时候也会加重生活困境呢？∩ε∩

马尔萨斯需求理论没想到会发明避孕套、结扎、堕胎这些东西吔就是人能主动控制生育，性和生育可以完全分离

公事以文牍相往来而毫无实际，人才以资格相限制而日渐消磨

当年情况下马尔萨斯需求理论说，如果人均收入增加那生育率就会增加，人口就增加这时平均收入降低，这是个悖论越生越穷，在当时正确！
所以应該控制人口，在当时正确！

然而，随着资本主义进一步发展。

现在的实际情况是，人口增加而人均收入更增加，人们反倒不想生尛孩儿了不信你看，主要发达国家很少有人口增长的你要是不鼓励生育，那就完了人的理念变了，人感觉自己这辈子活的不错了沒必要考虑用后代来实现自己的理想。

恕我直言现在是经济过剩的时代，他的理论模型已经废了别操这闲心了，想想怎么去杠杆去產能，搞技术创新新增需求，对抗通缩和边际递减吧

马尔萨斯需求理论理论至少按现在发展状态看是错误的。

当初提出的是粮食织粅等4种限制，其它3种基本没人担心了只说食物。

技术进步导致的粮食产能是肯定会超过人口增长的只要获得了巨量的核聚变能源或高效的太阳能收集技术。合成食物就足够地球接受的太阳能只是太阳发出的22亿分之一。现有植物的太阳能转换成粮食的化学能利用率只在1%囷千分之一级别留给技术提升的潜力空间完全足够。而且随着地外行星的不断发现基本确认太阳并不特殊，几乎任何恒星都有自己的荇星系统就算是在太阳系内部，小行星带提供了巨大的表面积及丰富的矿藏远景可容纳10万倍地球数量的人口生存。所以马尔萨斯需求悝论以古人的局限性提出来一个无效理论可以理解现代人还这么想就不对了。

就像山村里土地有限养不活人了难道不会去进城务工吗？地球村村民们打一个月工可以当种了一年的地啊地球未来容纳几千亿人就不好再挤了，但银河宽广以后星球级别机器人会把银河系劃为人类自然保护区的。

神啊让我沉迷学习吧，为了能沉迷学习我愿意接受杨教授的电疗

我认为马尔萨斯需求理论理论是深刻的。随著资本主义形态的发展和全球化矛盾可以被转嫁到落后贫穷的地方，因此战乱也可以被转移。待到科技红利耗尽和人口增长的拐点到達就是全球纷争的开始。会出现粮食产量充足供应全人类吗不会的，资本主义不会让这一种情况出现

这个理论的前提是站不住脚的，一个是粮食的算数级增长根据当时发生的工业革命已经可以很明确地看到技术革命会让产能指数级增长，有什么理由会认为农业上不會发生同样的情况另一个是人口的指数级增长，无论因为战争、疾病还是贫困等在这个理论提出以前世界各地人口增长都出现了多次反复，停滞期可以长达100多年所谓的指数级增长不过是一种虚妄的假设而已。当时提出这个混淆视听的理论的目的是为了抵制制度革命替资本主义私有制洗地，把人民受到的剥削通过诡辩归结于自然不可抗力后来又增加的功能是可以引起统治者的迷惑和疑虑，防止东方經济体通过人口增长发挥出巨大潜力给欧美资本家的全球统治带来的难以预期的威胁。

计划生育作为国策是新生事物但是民间的计划苼育自古有之，马尔萨斯需求理论理论更多的是理论上的价值

认为饥荒是人口多导致的那种人非蠢即坏

没听说过“四海无闲田，农夫犹餓死”、“朱门酒肉臭路有冻死骨”吗？良心被狗吃了再找个理由堵上去睁眼说瞎话好玩吗？

老马没想到技术进步也是指数级的，糧食不仅够吃还有多的人少了没有消费了，经济还变差了

是一种理想化的简化模型，就像现在的经济学论文一样完全不考虑现实世堺里面复杂的逻辑关系

首先，我觉得从当前社会的发展来看粮食生产增长主要依赖科技进步，而人口增长依赖的因素和制约的因素就很複杂如管理部门主动控制、社会成员生育意愿改变和战争疾病等外部因素等等。
所以我认为人类目前应该关心的不是如何证伪马尔萨斯需求理论的理论而是学会如何与科技进步协同共生。

请问马尔萨斯需求理论人口理论和马尔萨斯需求理论模型有什么关系吗？

马尔萨斯需求理论是一个悲观主义者

照你这么说，日本和欧洲这样的发达国家应该人口爆发才对但是呢？中国未富人口已经开始老年化.所鉯会有自然调节的.

马尔萨斯需求理论理论核心内容：人口指数上升，粮食产出却不会指数上升
事实上在可以预见的几百年之内，刚好是楿反的这就是科学的力量，改变了物质生产也改变了人类的生育观念

小资产阶级知识分子代言人/民族主义斗士/流氓无产阶级解放者/三偅大学准修士

一拍大腿说到：“人口增加，需要就增加”说的好啊！但问题是资源稀缺性。很多人批判资源稀缺性和生存空间论说是苼造出来的理论，其实是过于依赖理想化模型没有仔细思考现实问题，而且忽视了真理的时效性试问各位，你们觉得100年内国家会消亡麼答案如果是国家不会消灭，国家主义（民族主义）就不会消灭那么领土这个纵向概念和主权的概念就不会消灭。很遗憾在这样一個现实系统内，一切资源（包括政治、经济、文化、社会等等）都是必须服务于同一立场的而这一切都建立在领土之上。每次提到领土总有人搬出科技革命、新能源开发进展，还有人提过去的水稻改良的问题是，你们这些人一直都忘了一个基本前提，就是无论科技革命到何种程度只要国家不消灭，就只有服务于自身立场的资源才是资源一切资源是为了满足本国需要而不是外国需要。简单来说僦是哪怕水稻亩产破万公斤，若这水稻长在别人领土内这技术被别国独占，这水稻也能叫做水稻么难道还要拐弯抹角地利用全球化死皮赖脸地去“互惠互利”？毫无疑问马尔萨斯需求理论人口论是一个前提，并且无论已发现的和利用已发现资源生产的可利用资源（生活资料、生产资料等）如何增加资源是有总量和潜在总量的，且载体是纵向领土（至少在国家灭亡、宇宙殖民实现之前是这样）如何哽好的去抑制他国的人口，并在本国人口发展到当前科技水平资源容量时自行抑制一直是国家必须直面和致力于的问题，这现实从来就鈈曾改变

《人道主义的僭妄》简介

　　科學技术是一把双刃剑这不是什么新思想。有人说关键看这柄剑掌握在哪只手里，然而我认为事情远非这样简单。请问有可能制止科技被滥用吗？何况科技之剑的威力并不始终有效，而且绝非人手所能收放自如

　　总体说来，《人道主义的僭妄》冷静、客观、完整而深刻地表达了对人类未来的一种担忧从生态环境到历史文化、社会经济，包容了对人类当前面临的种种危机的广泛分析而把结论總结成单一的概念表达出来，这就是这本书的价值所在它的作者叫戴维·埃伦费尔德，原着出版于1978年。

　　我前两年看过的一本叫《轰炸文明》的书介绍了连环爆炸案的制造者泰德·卡辛斯基及其文章《工业社会及其未来》。卡辛斯基显然可以归入《人道主义的僭妄》第六章中所描述的"愤世嫉俗者"之列，他本人及其文章的经历恰好是这一章的又一实例。当然这也说明卡辛斯基看得远不如埃伦费尔德深遠，所以他陷入了绝望与毁灭而不能自拔

　　不久前的一本新书《爱因斯坦不知怎么办》里，一再不加解释地使用了"人道主义"这个词其涵意与《人道主义的僭妄》完全一致。这表明在西方，关于"人道主义"的反思也许还没有成为主流但也至少已经形成一股思潮。中国囚对此思想仍很陌生所以就有了必不可少的几段前言，专门澄清"人道主义"这个概念：

　　这些序言的主要作用就是解释"人道主义"的完整內涵人道主义绝不只是一种道德规范。在西方这个词起源于文艺复兴时期其根本是崇尚理性，而在翻译成中文后其意义就被曲解了洏且越走越远。这几段前言对理解本书是非常重要的

　　人道主义思想源于犹太教——基督教传统。在圣经里上帝让亚当和夏娃总管伊甸园里其它物种，可以随意取食因此"人是万物的尺度"这句话在西方文化里是有着根深蒂固的基础的。西方哲学素来有崇尚理性的传统人道主义就是人类主义、理性主义。

　　埃伦费尔德承认"人道主义也包括崇高的信念、人类的价值和对我们的成就和能力的适当尊敬"這些已经被人传颂了几百年，曾经对历史起过巨大的推动作用重新审视，考察一下它有什么副作用这就是这本书的目的。

　　"僭妄"这個词字面上看含有越轨、自大的意思。长期以来理性力量的一个又一个胜利使人们滋长了一种理性万能的信念。那么凭着理性的力量，人类真的能够懂得无限的知识、克服一切困难、随心所欲地安排大自然和自身的事务吗我不知道你对答案会不会有所疑虑，不过我確实曾经相信人类的力量是无限的未来的一切都是美好的。埃伦费尔德的论证说明："人类的无限可能性"只是一个假设事实上无法按合乎理性的逻辑方式加以证明，可人道主义者就是相信它这使人道主义有些象一门宗教。这门宗教是真正世界性的你、我，甚至埃伦费爾德本人都可以算是它的信徒。

　　凭什么说崇尚理性与科学的人道主义象宗教呢下一章将讨论人类对人道主义理想所寄予的信念。

　　每一种宗教都为自己的信徒备有一个天堂

　　本章列举了大量事例，有些是人类已经取得的成就有些是宏伟的计划，还有些是幻想或预言由于许多事例的细节还会在后续章节重提，所以没有展开讨论作者的根本用意是指出我们对理性思想寄予了各种各样的期望，很少怀疑它们能够实现即使有些科幻作品中的人物最终下场不大理想，可带来麻烦的伟大发明毕竟是出现了

　　可事实上，相信科學万能与相信上帝万能根本没有区别这些既有的成就和美好的幻想，就构成了人道主义的神话

　　本章将剖析，我们取得的成就是有限的而未来又有怎样的局限性。作者提出了若干重要概念建立起"最终结果分析"的思维方式，从而明辨上一章的"神话"本章内容丰富，難以尽述我自己先在这里运用一次"最终结果分析"，以向读者展示一下其价值：

　　数年前我曾看到一篇科技简讯大意是说有人从耳朵嘚分泌物中提取出一种强效的驱虫剂，它能驱赶任何虫子而且当然对人绝对无害。能给蚊香之类行业带来革命的理想产品是吧？我的苐一个想法正是如此然而这是典型的人道主义思维方式。为什么人类只在耳朵进化出这种分泌物呢因为对耳朵进行重点防护的必要性昰显而易见的。可如果人类全身都是这种东西虫子们进化出抵抗力将需要几年？然后我们靠什么来阻止要命的虫子咬自己的耳朵？

　　另外这个事例应该还有另一层喻意，就是科学力量的局限性面对造物之神奇，我不得不承认有些东西是人类只能叹服而永远无法透彻理解乃至控制的。难怪近代的物理学家们往往比哲学家更常把上帝挂在嘴边这里的上帝绝不是指那个因无知而癔想出来的神灵，而昰对人类能力极限之外事物的统称如果有人不承认有这种极限，那就是僭妄

　　人道主义的另一大缺陷就是抬高理性，贬低情感情感是在长期进化中形成的，保证着我们的生存但是在人道主义社会里人们却常常一心想摆脱自己的"动物性"。

　　讲究理性也是现代社会組织的需要企业、国家都是组织，组织要高效地运转就要求成员都精确、划一地行动。然而这样理想的组织从来都不存在将来也不會有。情感依然顽强地施加着自己的影响力企图摆脱它这种行为本身就是一种僭妄，所以是不可能成功的

　　关键在于，就算人类冲動、多疑可这并不是坏事，更不丢人无视我们实际上受着情感的支配这一事实，这才真的糟糕在这里，埃伦费尔德引出了"优质"的观點当理智与情感和谐地统一，就会达到"优质"那是一种犹如"禅"的意境，机器不再打扰人的心灵事事遂心。

第五章自然保护的二难困境

　　"环境保护"是我们对自然保护的通常称呼这种提法本身就渗透了人道主义逻辑，它强调的是保护属于我们的环境多数环保主义者最夶的忧虑不过是环境灾难将最终使人类也随之灭亡，其实仍然以天生的管理者自居我们是不合格的管理者，象救火一样赶着抢救大熊猫、白头鹰环境保护的成就远远不及失败多。优先得到保护的总是那些样子漂亮的大型动物如果沙漠里的一种甲虫灭绝了，人们会注意箌吗

　　承认吧，保护自然的真正动机是一种感情即"根深蒂固地相信不可逆变化的保守感情，以及变态地尊敬自然界成分和结构的社會态度"这在一个被人道主义思想统治着的星球上大概不太容易，所以环保主义者不得不为保护某种（或每一种）生物费尽心机地寻找符匼逻辑的理由（不如说是借口）本章将证明，这种做法是危险的"在人道主义体系里，不会有对大自然的真正保护"如果你已经接受了仩一章的观点，就不妨大胆承认自己是在感情用事因为情感有时比逻辑更正确。

　　举个例子说吧热带雨林是地球上最复杂、最神奇嘚生态系统之一，其遭受的严重破坏是令人痛心、不可挽回的这个理由已经足够了。现在环保主义者的宣传材料上把热带雨林叫做"地球綠色的肺"然而它不符合事实：地球上主要的氧气制造者是永恒大海中的藻类。如果你不是那种没心肝的法西斯因而打算支持保护雨林嘚行动，你认为上述理由中哪个更好

　　埃伦费尔德在本章开始引用了一小段《圣经》的经文，大意是说哪怕野地里的百合花，都和所罗门国王一样受到上帝的恩宠享有一样的荣耀。意识到自己与野花一样都是上帝的造物之后我不禁发出这样的疑问：我们怎么能认為我们可以成为自然的庇护者呢？希望你明白我是无神论者，我使用"上帝"这个概念是因为在人道主义的语言里无法表达那种心情。

第陸章愤世嫉俗与拒绝人道主义

　　达到诚实、平衡的世界观的道路非常狭窄前面各章已经指出的一种危险是只抓住事实，不管前后关系；而如果向另一极端走得太远用纯粹的感情构造世界观，不注意辨别出无益或有害的情感就会落入愤世嫉俗的陷阱：敌视科学、无政府主义等等，难免被前者贴上"行为反常"的标签奥维尔称之为动机对行为的"玷污"。

　　本章的用意就是指导我们与之分清界限但又提醒峩们，即使许多人的动机有愤世嫉俗的成份也不等于反人道主义的思想不对。而且愤世嫉俗也有其意义，"它们能使一些人思考我们大哆数人不会去思考的重要问题说出我们大多数人不会去说的重要事情"。

　　反人道主义不是悲观失望的哲学也不是愤世嫉俗的发泄，洏是另一种挑战这种挑战以建立一种健全的生活为目标，并放弃在反人性与自然的无望的战斗中苦撑

　　人道主义者虽然鼓吹进步，卻事实上不能设计未来除了前面已经阐明的一些原因，本章还描述了另外一些社会体制上的弊端最根本的是自私。现代社会越来越自私了人道主义是人类自我崇拜的哲学，本质上就是自私的自私行为使人道主义梦想成为一厢情愿的东西。分工明晰的社会组织错综複杂，有着无数利益集团产生惰性，阻碍变革使人道主义者成了自己组织里的囚徒。

　　承认人并不完美接受自己犯的错误，并不會使我们软弱只会使我们得到安宁。

　　我的一点断想：世界大同也是非常人道的美丽幻想我估计即使真的实现，这个大同的世界也會在同时分裂成更多的小团体消灭疾病、战争和灾害这一切对生命的威胁，是每一种生命的愿望但有理智的生命不能只动用自己的理智企图永远消灭它们，还应当意识到那些也是生命的组成部分。

□ 作者：[美]戴维·埃伦费尔德

　　人道主义主张以人为主强调人的力量，人的尊严它是现代世界的主导思想。辉煌灿烂的现代科学、文化和工农业都是人道主义凯旋行进的活的见证。人们通常容易看到囚道主义的这种积极方面而不容易发现它所蕴含的消极方面。人道主义主张以人为中心来规划世界最初的动因无疑是迫于生存的压力囷反抗超自然的上帝的需要。但是随着人类知识和力量的增加，人道主义那种以人为中心的观点就有可能破坏人与整个世界的和谐关系我们将要阅读的这本小书（肥猫注：真的是一点也不小，让我输入了那么久）就是要揭示人道主义包含的消极方面，指出它所造成的囿害后果并寻求一种更好的世界观、更好的哲学。

　　本书作者戴维·埃伦费尔德是美国拉特格斯大学生物学教授，着有《保护地球上的生命》和《石龙子变种》等书。

　　作者首先指出人道主义是现代世界的宗教，它与以往的宗教极其相似它的基本思想是相信人的仂量，相信人的至高无上性这种思想产生了严重的后果，甚至危及人类赖以生存的环境本书讨论的不是作为一种理论形式的人道主义，而是支配人们进行各种活动的人道主义观念或信念因此，作者总是联系人道主义在现代世界造成的影响来讨论人道主义

　　作者指絀，人道主义有个基本假设即"力量假设"。这个假设认为人无所不能：人能控制自己的心灵能控制自己的身体，能控制周围的环境作鍺认为这都是人道主义的神话。大量事实说明我们即没有控制自己的心灵和身体，也没有控制环境

　　作者进而指出，人道主义的力量假设实际上来自对人类理性的盲目信赖人道主义崇尚理性，贬低情感实际上，在人类自下而上的斗争中情感起着理性无法替代的莋用。单有理性或单有情感都会造成灾难性的后果。人类要想在未来健康地生存下去就必须在理性与情感之间维持适当的平衡。

　　鉯人类为中心的人道主义观点在自然保护问题上陷入了两难困境因为人道主义的自然保护论者只主张保护对人类有用的资源，而不顾其怹但是，自然是一个有机的整体单保护"资源"，最终肯定要失败只有放弃以人类为中心的观点，才会有真正的自然保护

　　作者最後指出，人道主义已经不适合指导人类争取生存的斗争了因此，应该超越人道主义人道主义统治之后的世界，将出现一种健全、和谐嘚生活不过，作者认为这只是一个希望未来到底会是什么样子，没有人能够预言

　　本书于1978年出版，1981年再版我们是根据1981年版翻译嘚。本书出版后曾在英、美等国引起很大反响我们把它当作一种观点和思潮的代表介绍过来，希望能够对读者有所裨益作者在书中涉忣到对共产主义和中国政治的若干评论，我们不能同意他的看法相信读者会以批判的态度看待这些评论。由于本书涉及的内容较为广泛译者学力有限，错误之处在所难免敬请各位指正。

□ 作者：[美]戴维·埃伦费尔德

　　《人道主义的僭妄》能够收叺"银河"丛书我感到很高兴。这首先是因为我能影响更多的读者特别是大学生和其他无力购买昂贵的精装书的人。我还可以趁此良机订囸几个小错误澄清第一版的几段话。原着基本未改保持原样。

　　这是一本有争议的书它的标题就是有争议的，因此这本引起过┅些争论。我想利用新序言回答争论中提出的比较重要的问题不过在讨论这些问题之前，我想先考虑一下最近出现的情况在我完成第┅版写作后的三年中，许多事情发生了爱神运河的悲剧暴露出来了；亚马逊河流域的雨林毁坏速度加快了；由于仅值四十六美分的计算機元件失灵，两次发出了核战争开始的信号；中国引进了更多的现代工业方法和目标；乌干达国家公园的大型哺乳动物和鸟类濒于绝灭；媄国农业部发现了施有机肥耕作法

　　但是，我没有理由为了装点门面就把这些事情都塞进原着确实，说明本书原理的新事件总在发苼而原理本身没有改变。如果这些原理的最初说明是清楚的那么仅仅因为新事件的发生就以它们去补充和替代，这无非是给洁白的东覀镀上一层金而已只有当新的例证不再发生，我才打算修改这本书或另写一本。

　　例如我对核电厂复杂系统可能会发生事故的警告是用布朗·费里事故作为例证。第一版发表后不久，三里岛的灾难发生了于是某些评论家称我的警告是"预言"，虽然我一点也不知道核事故会在哪儿发生（正如这一版发表后我不知道哪儿会最早发生核事故一样）问题在于，情感判断正确地警告我们人类设计的复杂的强夶动力系统总会有事故发生。任何理性控制系统的引进无论多么小心谨慎、技术多么高超，都不可能避免事故的发生除非不再有核电廠或除非我们被毁灭，否则这条原理是不会改变的饶有趣味的是，对照布朗·费里事故和三里岛事故，除了工程名称和管理者不同外，其余的如出一辙当然这样的比较有点儿令人讨厌。

　　同我预料的一样本书的许多读者为我用了"人道主义"一词而感到悲伤。他们说："我們同意您的意见但是您选择了一个错误的词语作为您攻击的焦点。人道主义维护人的尊严坚持人类精神自由，它是仁慈的哲学"

　　吔许他们说的不错，但这与问题无关一旦人们选择好了生活的指导哲学（近代世界选中了人道主义），就要承担起一切选择的后果我們已经从原来对更高权威的信念中转变过来，选择了相信理性的力量与相信人类的能力然而后也被证明是错误的信念。正如物在第一章Φ指出的这是人道主义的另一面，多少否定意见都抹煞不了的经济学家E·F·舒马赫在《迷途指津》中写道：

　　"相信现代人无所不能昰令人厌烦的浅薄。……愈来愈多的人开始认识到'现代实验'失败了……人们关闭了与自己对立的天堂之门，并以极大的努力与智慧把自巳限制在地球上如今他们发现，拒绝升入天堂意味着情愿降至地狱"

　　本书记录和解释了舒马赫所描述的失败，即人道主义的失败"囚道主义"一词就是这种含义。

　　对本书更加严厉的批评还是来自反对方面他们指责说，作为一部反对人道主义的书居然一字不提神嘚选择。比如最后一章我陈述道，我的"最大希望"是以全球经济萧条的方式结束可怕的洪灾——人道主义的破坏性和混乱状态它将结束戓控制军备竞赛、多国开发公司、国际农业公司以及其它大规模的示威运动。

　　许多宗教批评家被我这种尘世的终止人道主义僭妄的不唍善手法弄糊涂了显然这些读者没有注意到，我是用了"缺少超自然与神的干涉"这一短语来限制我对自己的最大希望的描述的当然弥塞亞时代的黎明总比经济萧条要好，但我认为绝没有必要提这一点既然不知道上帝怎样并且如何才能把我们引进这个时代，而且不知道它將是什么样的因此，我就自己局限于最近的将来和现存的事情上这就是我为已故的E·F·舒马赫作辩护时所说的"不偏不倚的与恰到好处嘚预见"。我既不相信未来学的人道主义伪科学也不再相信造物主，我已经在本书中极其小心地来抵抗这种诱惑而不去预测未来

　　第┅章中，我对犹太教-基督教的传统批判得特别严厉这也需要作一说明。我不相信犹太教或基督教经典授予人类对自然僭妄的权利我同意温德尔·贝里的观点，亚当和夏娃征服地球的教导被严重误解了。在题为《美好国土的礼物》的一文中（《西拉俱乐部杂志》1979年11-12月号），貝里注意到了《新约》和《旧约》的意思：

　　"造物主对造物的爱正是由于它与人的目的不一致而显得神秘野驴和野百合受到上帝的钟愛是因为它们自己的缘故，而我们爱它们是因为它们是我们必须爱的模式的一部分我们必须爱这种模式是因为我们依赖这种模式。虽然囚类不能控制而且不能希望完全理解这种模式但可以理解到尊重和保护它的程度，……因此造物主对人发出的公正而宽厚地利用世界嘚旨意限定了每一个人作为世界管家的道德境界。"

　　管家的道德境界是：

　　"为了生存我们必定天天使造物破碎流血。如果我们这么莋时我们本身慈爱、明智、恭谨和熟练那就是神圣的。要是我们这么做时我们本身贪婪、笨拙、愚昧和残忍那就是亵渎。"

　　管理的陷阱是管家可能忘记他不是国王。正如I·R·R·托尔金在《两座塔》中指出的，他们之间有着广泛而深刻的区别冈德尔的管家的长子鲍罗密尔问他父亲："要是国王不回来的话，需要几百年能使一名管家成为一位国王"

　　他父亲回答说："在王位衰弱的其它地方也许不需几年，……而在冈德尔一万年也不够。"

　　我们也是如此我严厉地对待犹太教——基督教传统，但我责备的不是传统的权威而是它的实際行动者，他们经常忘记国王与管家的区别

　　许多人写信鼓励我说本书表达了他们的境况，大快人心特别鼓舞人心的是本书仅仅有┅小部分是按照俗套编排的乐观的选择和愉快的结尾。即使我知道怎样能成为一个人道主义者我也并不期望那样去做，因此我在本书結束时告诉大家如何才能逃脱人道主义。幸好我的读者理解到需要自觉努力地达到这上点。

　　我首先关心的是辨认人道主义的后果並解释这些后果是如何发生的。这也是本书的首要目标虽然我曾试图指出现代人道主义的自我毁灭因素，即最后从内部摧毁其自身的因素虽然我也唤起人们注意人类力量的来源并不等同于人道主义的传统，但是我却没有指出个人生存的最佳方案再者，温德尔·贝里在《美洲的动荡》中说得好："利用世界终究是个人的事，只有人人尊敬和爱护世界，世界才能保持健康。"

　　眼下正是一个特殊的时代一陣清风正从新的方向吹来，空气又更换了就象马洛时代那样。许多事情成为可能为了迎接变化，我们首先必须理解在过去的时代里我們身上发生了什么我们对别人做了些什么，对环境做了些什么只有这样，我们才能在未来的日子里左右逢源

　　1980年7月于新泽西，米德尔塞克斯

□ 作者：[美]戴维·埃伦费尔德

　　过去的几年中我偶然发现自己正在为一种特殊的情感苦恼，刚开始我既叫不出它的名称解释不了那打扰我的东西，也不能在引起我产生这种情感的人生经历中找到共同的模式当我的学生告诉我他们正在學习做"环境的管理者"时，我就产生了这种混合着忧愁、愤怒和感到无能为力的情感每当我听到父母们讨论着需要用药物控制"多动症"孩子嘚行为时，或者当我读到工程师们设计的改进过的和有"计算机辅助"的控制我房后小溪洪水泛滥的计划时我又有了同样的情感。聚餐时高姩级的经济学研究生仔细地向我解释了根据供求规律变动的市场力量如何保证了我们决不会过多失去农田这时，那种情感又来了

　　當这种情感一次又一次地发生，最后我终于抓住了引发它的那些事件之间的联系的时候；当我看见相信自己无所不能的人道主义如何为那麼多表面上各不相同的发生在我们身上的事情作出了共同的解释的时候；当我觉察到世界范围内的理性和人的能力的信念与人类境况的活苼生的现实之间存在着的剧烈的并且还在加剧的矛盾的严重含义的时候我写下了这本书。

　　我的读者会发现我并未主张全盘反对人噵主义，人道主义有其高贵的地方但是我们以前对它太温和，太缺乏批评性了以至于使它到恶性膨胀和危险的地步。劫后余生人道主义本须受到保护，防止它的过火幸好，相对于僭妄人道主义还有仁慈的选择。

　　本书是由我和妻子琼交谈中形成的的确，最初昰她出了这个主意只要我开始写作，她就评论并帮我订正几乎所有段落的错误正是靠了她的努力，读者才免去了许多混乱、不精确和錯误的证明以及笨拙的表达要是她没有全部发现它们，那很难说是她的过错她对生态过程的热爱、智慧及理解超过了我的估计。

　　峩的前一本书是在牛津与本书的编缉们合写的因此他们的卓着才能并非出于偶然。詹姆斯·雷米斯参加了整个早先计划的阶段，在澄清中心论题方面给了我很大的帮助。编辑大师斯蒂法妮·戈尔登主要负责帮助我把单纯手稿转变为一部书

　　许多朋友在各个方面帮助了我。一个本来意义上的人道主义者哈里·黑尔读了手稿，并提出了一些有价值的建议，特别是有关第六章方面的。埃伦·弗林给了我几条纯属挑畔但又有用的主意我还要感谢系主任多米尼克·德金和生态学同仁吉姆·阿普尔盖特，他们在百忙中创造了自由的气氛这不仅使我的研究成为可能，而且还使我心情愉快地去写作

　　最后必须说的是，虽然我从各方面得到了帮助但是，本书中存在的任何事实和判断方面的责任都完全属于我自己

　　1978年4月于新泽西，米德尔塞克斯

□ 作者：[美]戴维·埃伦费尔德

　　钻进鲸鱼的肚皮裏去——或者干脆承认你在鲸鱼的肚皮里（确实你在那儿）。

　　乔治·奥威尔：《在鲸鱼的肚皮里》

　　宗教衰落了而它的形式却瑺常超过内容还在持续着：各种仪式照常举行，有时甚至更加繁复但它们已经脱离了仪式举行者的生活。在这种情况下人们虽然举行儀式，却不再相信仪式了它甚至可以使人发窘。有活力的宗教大都各不相同虽然仪式的范围互有区别，但一切有生命力的宗教都是日瑺生活的组成部分它们的主要信条都被认作是无须进一步检验的真理。

　　人道主义是一种有活力的宗教它也许不再发展了，但仍要長存下去它是我们时代的主导宗教，是几乎所有"发达"世界的人民和其他想要分享这类发达的人民的生活的一部分人道主义没有仪式，夶多数人道主义的虔敬信徒似乎并不知道自己是人道主义者若要问他们信仰哪种宗教，他们会回答说不相信任何宗教；或者，他们会哽经常地回答说他们有一种传统的信仰。另一方面对于承认自己是人道主义者的人来说，相信人道主义的原因往往不同于他们所了解囷承认的原因

　　一个人能在相信自己是一种宗教的信徒时，却不知不觉地属于另一种宗教吗要是这个人仅仅赞颂前一种宗教，而内惢却相信后一种为什么不可以呢？

　　人道主义是不是宗教这个问题难度很大，完满的答案得由整个这本书给出然而，我提出"人道主义即使不是宗教也肯定很象宗教"这个论断，并非草率从事人道主义的信徒根据人道主义的基本教义吃饭、睡觉、工作、游戏，并在淛定十分重要的计划时援引人道主义的玫瑰经以及在试图回避死亡时最后一次领受人道主义的仪式。所有的大众传播媒介总是进行人道主义布道商业、经济理论、政治和技术全都接受了人道主义的教义。共产主义和资本主义同样都体现了人道主义的假设

　　人道主义嘚某些细节不同于其它宗教。你们家附近并没有"人道主义教堂"的建筑也不会有人道主义牧师来敲你的门。人道主义没有设立牧师职位盡管到处都有非正式的高级和低级人道主义牧师。不过就人道主义最重要的方面来说，它是一种宗教即使这种宗教不同于一般的宗教。

　　我们论述人道主义的宗教性质并不仅仅由于学术原因，因为在那些极有危害性的流行观念中就包括了某些人道主义的宗教假设。我们这个时代是自人类被逐出伊甸园以来最危险的时代危险的主要根源之一正是那些人道主义的宗教假设。危险也不象精神病人虚构嘚世界末日那样只是单纯潜在的而可以置之不顾。就象亨利·詹姆斯那部最优秀的小说中的远古巨兽一样，"丛林中的野兽"根本不在丛林裏它走出丛林，来到人间天天造成伤害。我们只有看它才能看见它但我们不愿意去看。这种有害的自我欺骗正是本书的主题本书討论：产生这种自我欺骗的人道主义原理，这种自我欺骗的后果以及我们采用的对付它的办法

　　在这儿，我们并不讨论人道主义中有益的部分一旦消除了人道主义中不恰当的宗教因素，它就会还其原貌成为一种温文尔雅的哲学，成为无害行为的可靠向导但是，在此之前我们必须与"我们拥有无限的能力"这种非理性信念妥协，与我们的创造和加工活动在多数情况下的普遍失败这个现实妥协尤其要與那些想要控制环境的活动的普遍失败妥协。

　　根据《牛津英语词典》中最短的人道主义定义现代人道主义是"人性的宗教"。《韦氏新卋界词典》第三版也提供了相应的定义：

　　"人道主义是以人类利益和价值为中心的一种学说一组态度或者一种生活方式。

　　1、指一種哲学它反对超自然主义，把人看作是自然对象肯定人的基本尊严和价值，以及人运用理性和科学方法获得自我实现的能力……

　　2、（常大写）指赞同上述信念的宗教。"

　　虽然人类的价值和尊严也是许多宗教的一部分但是我们撇开这些观念不论，直接进入人道主义宗教的信心即对人类理性的最高信仰。人类理性包括正视和解决人类所面临的繁多问题的能力和为使人类生活更加繁荣而重新安排自然世界和人间事务的能力。因此由于人道主义宣称毫无疑义地相信理性的力量，所以它不承认其它的力量如上帝的力量，超自然嘚力量甚至不承认大自然纯属偶然的、盲目的力量。按照人道主义的说法前面两种力量并不存在，而最后那种力量可以通过人类活动加以控制人类理性是人类成功的秘决，所以人道主义的主要任务是去肯定人类理智的力量并且在它们受到责问和挑战时保卫其特权。

　　人道主义的相关物之一是人类应该为自己而活着这个信念因为我们有能力这样做，有能力享受这样的生活有能力不为别的东西而活着。人道主义的另一相关物是对纯粹理性的子女——科学与技术的信仰虽然该信念近年来有所动摇，并在人道主义者之中造成了许多混乱但它仍然充满着我们的心灵，影响着我们的行为就象白天永远跟着夜晚，水永远往低处流这些普遍的假设一样人道主义也有强烮的反自然（至少是反原始自然）成分，不过这一点并不总被表达出来有时还会被否认。

　　由于人道主义的概念有模糊起来的趋向洇此，也有必要说一说它不是什么虽然大多数人道主义者常常宣称人道主义是仁慈的哲学，但人道主义不单纯是慈善的实践保罗·卡茨指出过，阿尔伯特·施韦策是一个相信上帝的仁慈的人，却不是一个人道主义者人道主义也不与任何特殊的政治哲学纠缠在一起，虽然哆数人道主义者自称在政治上支持左派而不支持右派人们通常把这种现象归因于自由思想对左派较为宽容。不过事实很明显，左派和祐派都滥用了自由思想使事情更为混乱的是，大多数极权主义者和极权政体（不管性质如何）在某些最重要的哲学前提上，都坚持人噵主义观点的确，自由主义者和独裁主义者经常以明显类似的方式使用人道主义——一种令人愉快的、方便的学说

　　人道主义也不昰指它过去曾表示的意义。在许多过时的人道主义定义中有一个是"对希腊拉丁古典着作的研究"。同样人道主义也不是指与社会科学或洎然科学相对的"人性研究"。诗人、比较文学教授和雕刻家并非理所当然就是人道主义者

　　许多人喜欢称自己是人道主义者，这是因为囚道主义这个名称象"自由"一样获得了令人愉快的内涵。我已经指出要是撇开他们对词义的歪曲不顾的话，他们可能多半都是人道主义鍺即使我们最终还要称这些人是人道主义者，我们也不能使人道主义的定义漫无规定否则，我们就会既不能充分认识人道主义弄清咜所包含的坏的方面，又不能去批评它

　　作为一种已经建立的哲学，早年的人道主义与西方有组织的宗教经常处于战争状态这种情況容易在后来掩盖它们之间的共同性和相似性。在生物学中有一条由达尔文首次提出的众所周知的原则，即在经常接触、十分邻近的物種之间容易形成外表和行为上的夸大了的差别。古典宗教和人道主义最重要的区别是一个有上帝，另一个没有上帝；但这不足以掩盖咜们之间的联系

　　这种联系的枢纽是古老而仍然广泛流行的目的因理论。目的因理论起源一古希腊时期并且从16世纪后期和17世纪西方科学兴起以来，一直长盛不衰它以某种方式断定，自然界的面貌（高山、沙漠、河流、植物和动物的物种、气候）都是上帝为了特定的目的主要是为了人类的利益安排出来的。只要我们留心观察就会经常看到这些有利于人类的目的：河流提供了食用鱼和运输手段，沙漠划出了边界和界限如此等等，不一而足我们的任务就是要指出，这种给予和接受反过来支配了地球而某些犹太教徒和基督徒甚至茬古代就要求接受这种给予。因此在人类历史的初期，使用为我们创造的大自然的观念、支配的观念和人类优越性的观念就联系在一起叻

　　只要再把上帝作用减弱，我们就会达到地地道道的人道主义这一点的确在文艺复兴及以后的时期达到，那时正是宗教方面的目嘚因理论繁荣兴盛之际向人道主义的转变轻而易举，可以在前进过程中实现人们只要从人类是按上帝的形象创造的这个信念出发就行叻。然后就可以让上帝领半薪退休但仍然要在适当的仪式上炫耀它，给它佩带古老的勋章直到逐渐揭去它的神秘面纱，阉割它以至拋弃它。为这个过程的后期伴奏的音乐是瓦特蒸汽机的颤动声它不停地转动着："这才是真正的力量、力量、力量。"对此传统宗教的拥護者找不到令人满意的回答（要是他们有能力理解已经开始的环境与社会的退化，倒是有一个合适的答案）难道他们竟没有用人类的秉賦及对地球的支配这类无休止的议论来创立无神的怪物——人道主义吗？那么他们期待的又是什么呢

　　人道主义兴起年代里的强有力嘚声音，其实是人道主义者的声音它要是留心一点的话，就很有可能减弱从旧宗教中继承来的傲慢倾向即相信我们有能力随便摆布地浗而又不必为此付出任何代价。正如克拉伦斯·格拉肯指出的那样，弗兰西斯·培根、康德、休谟和歌德都以不同的方式，在不同的程度上警告过目的因理论固有的弱点和危险，以及它将产生的问题。但这些声音没有引起重视。实际上，比起我们时代的其他理智观念，培根的着名箴言"只有服从自然才能支配自然"即使在培根那种带有限制人道主义的僭妄的前后文中，也可能在更多方面被更多人忽略了今天，囚们还能看到一些人道主义者（如刘易斯·芒福德）想要耐心地说明自然并不象一架机器芒福德引用的是康德的论证：机器有一个外在的組织原则，而自然却没有不过，这些人终归是少数那些喜欢轻信他们的信念得到证实的人，数量更多声势更大。他们坚称人类能夠解答一切难题，克服一切障碍完成一切探索。

　　因此犹太教-基督教团体和人性的宗教两者都要为现代人类的僭妄在我们自己和我們周围的环境上造成的后果负责。我要是在本书中没怎么涉及犹太教-基督教传统的话也并不是由于我免除了它的责任。一个人必须首先處理最重要的事情而此时重要的是人道主义。我也不是没看到在找到进入正规哲学的道路之前，关于人性的主要促发性题目可以被认莋是首先出现和存在于人民之中的人道主义的僭妄可能是一个集合名称，表示社会上许多不相联属的人的僭妄不过，即使真这样人噵主义的僭妄气质仍然是一系列使我们不舒服的冲动和感情的外在文饰。正视这种文饰活动我们才能对付那种感情。

　　我不想把麦粒哏麦壳一块儿扬掉所以我得承认，人道主义包括几种虽有微妙关系但又十分不同的观念。正如我将要指出的那样绝对相信我们有能仂控制自己的命运，乃是一种危险的谬误但人道主义也包括崇高的信念、人类的价值和对我们的成就和能力的适当尊敬。只有愤世嫉俗嘚人才会反对人道主义的这个方面以后我们还要讨论愤世嫉俗问题。

　　对某些人来说人道主义是遮挡大自然阴暗方面的屏障。除了極端不可救药的天真汉和受到多方保护的都市庄园主外谁都了解大自然的阴暗方面。经常跟自然打交道的人都曾对付过风霜旱涝、酷暑虫害、土壤贫瘠、毒蛇疾病和地形不平，对付过自然界相继或同时表现出来的一般不确定性碰到这种情况，基本的解决办法是辛苦劳莋人道主义把我们的创造能力抬到神圣的地位，并颂扬它永无错误因此，毫不奇怪许多相信自己从辛苦劳作里解放出来了的人，都熱烈地拥抱了人道主义

　　姑且不论这种解放的次要结果和持久性问题，现在的问题是：这种思考人和自然的方法实质是什么显而易見，一开始就出现了两分法：人对自然当然，要是有某种保证的话两分法并没有什么不好。在普通的存在中一直都存在着这种情况：两个规定好了的选择对象处在对立状态中。数字型电子计算机用二进制语言进行运算这是两分法的荣耀。但是两分法是否十分普遍，却令人怀疑在生活中，两种可能的、明确相互排斥的选择对象真这么常见吗好与坏、社会主义与资本主义、共和党与民主党、美与醜、怯懦与勇敢、快乐与痛苦，这类两分法至少有时是错误的和骗人的谁没受过两分法的危害或愚弄？我们之所以最终形成了两分法昰由于我们的逻辑思维很喜欢这种思维方式。然而这并不意味着两分法必然存在或必然有用。

　　两分法在随意割裂密切相联、十分复雜的体系时最为有害。比如没有哪个钟表匠在拿着一只表的零件干活时，竟会把"顶部"和"底部"分开或要把"发条和齿轮"与"钻石轴承"分开。他这样做可以避免大修自然可以被描述为与人对立的存在，但它也包括人它们构成了一个体系。对此最生动的说明也许是由格雷戈里·贝特森在讨论酗酒和精神分裂症时提供的。这两种病的传统治疗方法是建立一种两分法：一方是病人，另一方是疾病（自然的阴暗方媔）这两个方面在人们的观念中被分割开了，而只有"疾病"才是药物或其他治疗法所要治疗的因此，毫不奇怪结果常常是灾难性的；偠么是治疗毫无进展，要么是没看出症状或弄错了症状

　　贝特森是一个现实主义者，他避免了两分法分在许多病例中把酗酒和精神汾裂看作是对长期存在的畸形社会环境的可以理解的反应，这种社会环境的构造使患者无法选择"正常的"行为方式酗酒和精神分裂的症状昰一种逃避方式，尽管是一种自我残害的方式换句话说，这些症状是对父母或其他建立了个人世界的人的适当行为在这种个人世界里，以被禁止的方式做出的举动或无举动都要受到惩罚例如，不接受爱的父母竟也责备孩子不表示爱。在贝特森看来"嗜酒者互诫协会"嘚唯一成功之处在于，它承认了酗酒行为是个人的永恒组成部分而个人又是更大的系统的组成部分。

　　人与自然间的二分法并不是囚道主义思想方式硬塞给人们的唯一一种二分法。还有逻辑对情感的二分法它虽有根据，但被人道主义夸大和歪曲了这些都将在以后探讨。

　　文艺复兴晚期科学技术的成就协力促成了人道主义者对我们的能力的傲慢信念。这些成就无处不见、无人不议从多种改变哋形的新技术，到大量关于自然界的信息也许单是这一点就足以使人类头脑发热，但还有一个因素也帮了大忙直到18世纪中叶，对人类控制环境的能力总有绝对的限度这一点几乎人人都持怀疑态度。此后要使大多数社会改变态度，已经为时过晚了这种态度由科学革命的推动而进一步固定和强化了，而科学革命直到今天还不停地进行着即使是现在——在对限度的怀疑已经确定无疑之时，仍有大量受過教育的人相信没有让我们找不到出路的陷阱，这就象我们曾经碰到过这种陷阱一样肯定一样明显。乌托邦的幻想还充斥于腐败的空氣中每场新灾难都会碰上关于力量和更大力量的新计划。

　　要是我们没有陷于纠缠不清的结局前辈们对人类这个管家的天真信念倒昰十分动人的。请看伟大自然主义艺术家威廉·巴特拉姆在1774年首次见到的佛罗里达北部阿拉楚阿大平原壮丽景色时所做的庄严、准确的描寫他对塞米尔诺印第安人居住的这片半经开垦、半是荒野的中心地带的描写，包括用浪漫笔调描述水流涌入阿拉楚阿大湖沼的《忽必烈汗》曾经激发了华兹华斯和柯尔律治的灵感，使他们创作出一些最优美的诗篇下面是巴特拉姆的描写。

　　"广阔的阿拉楚阿大平原是┅片平坦的绿色地带长度在15英里以上，周围有50英里那里几乎看不到大树和灌木。它由很高的、舒缓的小山环绕着山上满布着起伏的森林和芳香的桔园，它们生长于肥田沃土之上高耸入云的月桂木兰和异乎寻常的棕榈树傲然挺立。无数头牧牛同时映入眼帘……轻捷嘚养鹿人、疾驰的塞米尔诺马群的优美队形、大群的火鸟、警惕地尖叫的有教养的鹤群，混为一体……

　　杜威的傍晚来临了，活泼的輕风渐渐停了下来这风，在酷热时节带来了凉意减弱了正午的热浪。荣耀的白日君王收回了万丈光焰让我们处在夜色女王的温柔统治和保护之下，银色的女王洒下了万道白光巨大的鳄鱼停止了可怖的吼叫；扑打着白色羽毛的塘鹅和鹳，荒野中审慎孤独的鹈鹕都已囙到了森林边上安静的夜巢；声音嘹亮的平原鹤以训练有素的队形飞离地面，盘旋直上高翔于平原潮湿的浓雾之上；它们又看到了荣耀嘚太阳，日光还在它们光洁的羽毛上闪烁它们齐唱它们的晚间圣歌，随后庄严地垂直下降，落入耸立的棕榈和高大的松树中这是它們安全和平的住地。万籁俱静我休息去了。"

　　这真是一个乌托邦！它以优美的方式给那里的人类生活添上了高贵的气息巴特拉姆有圉目睹并记下了人与自然关系史上一个最重要的时刻：非技术社会刚遇到西方文明时取得的巨大（即使是短暂的）成就。马、牛、火枪及桔树已从西方引进这些东西的冲击虽然不小，但在巴特拉姆时代——转瞬即逝的驯良与野性混合的时代至少还不令人厌恶。巴特拉姆對这块高贵土地的高贵未来抱着什么样的梦想呢

　　"这片广阔的平原及附近的森林，要是让……勤劳的庄园主和工匠占有并受他们的文囮的支配将会很快呈现出与现在不同的欢乐景象。因为借助农业技术和贸易此地几乎可以生产众在生活中想要得到的任何东西，从而使此地富裕起来并建立起一个人口稠密、富饶欢乐的地区，……水中……游着各种优质鱼；森林和天然草地上有野味……要是象欧洲攵明国家那样住人和开垦的话，不必住得拥挤不便仅按中等程度估计，此地就会容纳10万以上极为幸福的居民……我一点也不怀疑此地將来有一天会成为人口众多、幸福欢乐的地方。"

　　巴特拉姆的10万庄园主和工匠现在已经包围了阿拉楚阿大平原受保护的遗迹但他是否能在这里看到地球上最快乐的地方，却值得怀疑十分明显，我们看到的是平庸陈腐的套话是完全缺乏思想的旧生活观。令人惊讶的是巴特拉姆竟没有想到，高大的松树、丰富的鱼和野味都经不住10万普通人为需要和快乐而作的消费

　　不过，人类所处的管理地位的好結果甚至人类善意权力的好结果都有其限度这种想法，早在巴特拉姆到佛罗里达旅行前十多年就已经存在了罗伯特·华莱士是英国古典主义者、哲学家、休谟的同代人，他在《人、自然和神的诸景观》一书中，先给我们提供了一个精心、仁慈地构想出来的乌托邦社会的详細情形这个乌托邦社会建立在等级和财富的平等、公正、节俭和荣誉的基础之上，并由温和仁慈的政府来管理然而，华莱士不肯被自巳的聪明欺骗不肯被自己的幻想冲昏头脑。他在我们时代文学的最有远见的一章中怀疑这个社会是否能实现也许直到奥威尔那时，社會政治论着才弄清了这种与预言天才结合在一起的严格公正和自我监督华莱士的第四章"景观"的副题是："从前的政治模型虽与人类的情欲囷欲望一致，但整个说来却与地球上的人类环境不一致"

　　他的论证极其简洁。他指出不管国家或政府设计得多么周全，它都不能无限期地发展不能在这种发展过程中保持它的制度。

　　"因为不论从本性上说它们可能多么出色它们与自然的现有结构、与地球的有限范围却完全不一致。……不错要给人类、知识和幸福、为社会的伟大划出界限，定出在适当范围内有限的东西是什么确实违反自然。泹按每个事物的本性来划界限使一切事物都以适当的比例相互协调，却肯定有道理毫无疑问，上帝实际上已在他广阔领地上的所有作品中建立了这样一种秩序不过，自然中有些事物是主要的一切次要事物都要适应主要事物。"

　　在下一章华莱士冷酷地写道："造物主对那些产生于创造物的邪恶和愚蠢而非产生于自然结构的灾祸不负责任；创造物滥用了造物主赋予他们的自由。"

　　我不想探索马尔萨斯需求理论等人后来对这些思想的发展也不打算弄清人们发现空间和土壤肥力之外的各种限制因素的确切时间（华莱士的意思是还有其怹限制因素）。我不想讨论各种不同政治经济体系的相对价值（只在后面提了一句自由主义和法西斯主义）这不是政治书籍，倒不如说昰反政治的着作因为它的主旨是说，由于伪称我们在政治、经济和技术上的努力常常达到意想的结果人们浪费了过多的宝贵时间，造荿了过大的损失在牵涉强有力的环境因素时，更是如此人道主义行话蒙骗了我们：我们竟以为自己真知道怎么操纵行星运行。

　　人噵主义者喜欢抨击宗教说它是不可检验的假设。可是人道主义也含有不可检验的假设这些假设是已知事物，人们无意识地接受了它们几乎从来也没引起过争议。它们要是出在别的理论中人道主义者就会称它们是迷信，或客气一点儿是信仰的东西。它们从来也没有受到检验或怀疑因而可以象数学假设一样，用简短的陈述句表达出来

　　人道主义的主要假设非常简单，它既包括一切与环境有关的東西又包括其他某些方面。它宣称：

　　一切问题都是可以解决的

　　为了突出与人道主义的关系，只要添上这句话暗含的两个字就荇了这样，它就成为：

　　一切问题都是可以由人解决的

　　其他人道主义假设或者比主要假设彻底，或者不如主要假设彻底不过，它们都缺少某种说服力这些次要假设包括：

　　许多问题可以由技术解决。

　　那些不能由技术或不能只由技术解决的问题可以在社会领域（政治、经济等）找到解决办法。

　　如果情况危急我们将会在为时不晚的时候共同努力，找到解决办法

　　有些资源是无窮的；一切有尽或有限的资源都有替代物。

　　人类文明必将长存

　　迄今为止，这些假设都穿越了政治阵线；它们是最广泛社会意义仩的人道主义不过，也有一组专属于左派人道主义的次要假设那些值得一提的看法可能全都是由乔治·奥威尔，一个具有非凡的自我分析能力的社会主义者首次提出的。我将引用他的原文，只不过加上着重号。奥威尔在一篇题为《作家和利维坦》的论文里说"左派从自由主义那里继承了某些十分可疑的信念，如真理必将胜利而迫害必将自败或人天生是善的，只因环境他才堕落"后来，在评论奥斯卡·怀尔德的着作时奥威尔继续讨论了这个主题："留心一点就会发现，怀尔德制作了两个虽然平常、但却未经证明的假设第一，世界无限富饶苦难主要来自邪恶的分配方式。……（作者注：近年来生态学家开始怀疑下述假设：仅靠重新安排物品和资本的流动形式就会使一切國家同样富裕。丹尼尔·詹森在一篇讨论热带农业问题的文章中概括了许多环境因素，重复和证明了W.C.帕多克早先的评论："挨饿国家过去和現在之所以挨饿是因为它们有一片贫瘠的不动产。"）第二怀尔德假定，达到让机器干所有讨厌活的程度是很容易的事儿。"奥威尔本囚并不完全否定后两种假设但他也不指望在有生之年看到它们被证实。象我在上面列举的没有政治意义的将要假设一样奥威尔的四个假设也来源于主要假设，因而这两组假设可以合在一块儿讨论

　　现代人道主义的一切假定都是乐观主义的——也许说患了欣快症更好。尽管在内容上与18-19世纪针对华莱士和马尔萨斯需求理论的批判主义没有什么不同但它们现在已经达到了较强的连贯性，同时也不那么刺聑了它们已经较有基础了。它们没怎么改动原有的理论就制定出了新的目的因学说实际上，我们仍然相信重力之所以存在，为的是偠使我们较容易坐下

　　完全证明人道主义的假设或完全驳倒它们，都是不可能的象我们在一切乐观主义假设那里碰到的情况一样，嶊翻人道主义假设所需的证据要少于证实它们所需的证据（假如我们怀疑它们而不是无批判地接受它们的话）。依据圣安德列亚斯的错誤建立"抗震"房的人一定要使这房子顶住多次震动才能证明它安全可靠；但是，只要外墙出现一道大裂缝就足以动摇每个人对这个假设嘚信任。在以下两章我将提出我所收集的证据，首先说明我所谓的人道主义假设实际上是现代社会的假设其次说明有许多迹象表明这些假设应被抛弃。

　　一个假设要是有价值的话其价值在于它的实用性。它有时仅仅节省时间；有时帮我们克服其他巨大的障碍例如，1973年阿以战争后外交谈判方面的假设是阿以双方都愿意并且能够接受劝说，寻找一条避免继续作战的道路结果证明这个假设很有用。為什么采用了这个假设肯定不是因为盲目的乐观主义，而是因为它经过了初步检验（大概是在与双方秘密会谈的时候）就人道主义来說，可能由于它的假设是逐渐形成而不有意选择的缘故它们既没有得到事前检验，也没有得到事后检验这正是它们普遍失败的原因。這是我们这个嘲讽时代里的最大嘲讽：人道主义颂扬、赞美人类批判的智力却在最需要的时候不使用它，不通过正确评价我们在与环境嘚相互作用方面取得的成功来检验人道主义自己的信念反馈和分析是人道主义的工具，现在必须用在人道主义身上

　　本书自始至终談的是人道主义和人道主义者，但我很少引用自称为人道主义哲学家的论着原因如下。第一没有两个人道主义有相同的定义。要是我為说明一个论点而引证一种定义的话别人就会有理由说："可那不是我对人道主义的看法。"第二由于人道主义构成了一张紧密相联的大網，并在很大程度上成了人类日常生活的一部分因而并不经常写出来。一旦写出来它们明显的宗教性质就会造成一定的混乱，引起某些掩饰活动人道主义者小约翰·赫尔曼·兰德尔的下面这段话就是例子。

　　"人道主义气质包括下面这一点，即人应该相信人自己相信人的无限可能性。当然这种相信应该与对人类无限限制的现实认识结合起来，应该与对人'为恶'能力和达不到他所见的最高点的能力的現实认识结合起来简言之，人道主义就是相信理智、相信人"

　　兰德尔的陈述是一种人道主义定义的组成部分，它是人道主义者谈论其假设（当他们这样做时）的典型方式他以"人的无限可能性"这个信条为起点；然后，或许由于觉察到了这种可能性的弱点他加上了修飾词——"人的无限限制"，这很象取消了前面的信条他消除了对假设的疑虑，但忽视了无限可能性和无限限制共存于其中的观念的明显的、甚至可能是真实的矛盾他接着又重新肯定了"相信"人类理智那个信条，就好象从未提过限制观念一样

　　我没有大量引证人道主义者論着的第三个、也是最重要的原因在于，我不想让人认为本书针对的主要是一小群实际上自称为人道主义者的哲学家和其他知识分子你昰人道主义者；约瑟夫·斯大林是人道主义者；我尽管有较正确的判断，但有时仍是人道主义者。人道主义是当今世界文化的核心：我们都接受了它那些占支配地位的、看不见的假设。与这种联结的纽带相比，那些比较表面的差别——共产主义者、自由主义者、保守主义者和法西斯主义者之间的差别，管理者和被管理者、剥削者和保护者之间的差别，都成了笑柄。

　　我相信，"人道主义"和"人道主义者"是最好哋表达了我的意思的词虽然用这两个词可能伤害某些感情，但我想不会违背历史我说过，人道主义有好的方面和坏的方面而现在是該弄清它本来就包含的坏的方面，弄清它所造成的危害的时候了总而言之，所有人道主义的定义都各不相同而我至少已经小心地说明叻我的意思。我希望那些与观点不同的人不要争论一个定义，而要讨论全书的主题

　　人道主义和现代社会已经选择了（虽然是无意識地）人类力量的假设。这个选择是可以理解：表面看来那些假设似乎曾经长期行之有效，并且肯定一直（而且仍然）满足了人类自我由于那些假设已经明显不受欢迎，许多人道主义者看来被他们自己造成的悖论弄糊涂了有些人认为技术使人失去人性和使自然界受到損害，乃是背离了人道主义他们根本没看到，正是人道主义本身产生了这些倾向人道主义播下了神化、崇拜机器及模仿机器的人类文囮的种子，而这正是多数人道主义者看不起的事情同样矛盾的是，许多人道主义者根据审美鉴赏、根据进化的知识和包括人在内的生物镓族的知识喜欢觉得自己与自然十分接近、亲如一家。然而这种接近感屡屡受挫于人道主义假设中所包含的恩赐态度。这些假设就象咜们所由来的宗教教条一样说：人只比天使低一点但天使不与尘世的自然交往，虽然它们不时想要交往

　　最后，反对人道主义有害假设有什么意义呢答案就是：这使我们能在危险的局势面前采取一种比较灵活、比较实际的态度。要是我们一开始就不带偏见既能够現实地审查证据，又能够聆听（也许是第一次）古人深刻的、非理性的选择那么，我们就可能较好地估价将要发生的情况即便将要发苼的事情十分可怕，这一点也有意义因为它在最好的情况下会给我们提供紧迫感，帮助社会作出合适的反应；在差一点的情况下它也能使一些人避免那种将要侵袭较傲慢的邻人的恶劣命运，使我们暂时与我们自己、与自然界的残部、与上帝和平共处

上一章目　录下一嶂

□ 作者：[美]戴维·埃伦费尔德

　　喇嘛继续沉着地说："我们正在编制上帝所有可能的名字的表格。……我们有理由相信根据我们发明嘚字母表，顶多用9个字母就可以写出所有这类名字"

　　阿瑟·C·克拉克：《上帝的90亿个名字》

　　公元前4004年，上帝创造了世界和世界上嘚一切生物我们是根据已故主教詹姆斯·厄舍的断言知道这一点的。他在17-18世纪曾有许多支持者。有些人争论他计算的准确性但那时很尐有人怀疑这种计算的近似正确性，增减不超过1000年现在，受过教育的人都知道得更多因而一定认识得更正确。地球有几十亿年的历史地球上最早的生命肯定十分古老。与主教大人相比我们有多得多的材料，材料的性质也不相同当然，可能还有麻烦：有能力创造世堺的最高存在也有能力通过操纵同位素衰变系列和虚假的"化石记录"来使世界看起来好象十分古老；它也许在开某种令人费解的玩笑。不過撇开诡辩不论，在快到21世纪的现在谁还相信自己的家谱始于公元前4004年？在科学证据的猛烈攻击下旧的神话枯萎了，昔日公认的假設象酒窖里发臭的垃圾一样被扔掉了时间和知识只是使那个虔诚的主教显得古怪。

　　1898年一个旅行家被介绍给德兰士瓦的克吕格尔总督，即布尔人反抗大英帝国的领袖法官拜尔斯引见了旅行家，谈到那人正在绕地球航行克吕格尔总督愤怒地打断他的话，提醒法官地浗是平的"你的意思不是绕地球，"克吕格尔坚持说"那绝不可能！你的意思是在地球里。不可能！不可能！"会见到此为止今天，南非人巳经掌握了铀的激光浓缩和心脏移植技术他们无疑会嘲笑他们敬爱的"乌姆·保罗"的陈旧信念和他的天真。关于地球年龄可能还稍有争議；但是它的基本形状——圆形，却是无可置疑的我们最终得到了我们这个椭圆形家的卫星照片，无论从什么样的空间观点来看它都┅点也不平。

　　我们生活在一个难得的时代里与教士们悲观的失败主义相反，太阳底下有新事真理终于征服了神话，客观性登上了迋位假设不再只由偏见和信念来证实了——至少就世界文化的领袖人物来说是如此。现在神话故事留给了小孩，他们显然比成人更需偠这些故事我们是世界上第一个伟大时代的成员，有教养的居民再也不会在后代眼里显得古怪、迷信和愚蠢了

　　既然抛弃了神话，囚们相信什么呢

　　我们相信，许多孩子患有"多动症"这妨碍了他们的学习和社会发展。

　　我们相信世界急切需要一种无污染、经濟、可靠和十分丰富的浓缩能源。

　　我们相信假如客观地表述问题，假如调查取样既代表人口数量又大得足以显示其不同，那么囻间测验就能发现公众意见。

　　我们相信由于使用了化学和其他科学方法，思想控制的前景十分可怕；要是技术知识落到疯子手里那就更可怕。

　　我们相信最好由受过特殊职业训练的人作出有关环境的决定。

　　我们我们相信每天摄取最低限度的维生素和一定嘚矿物质，为维持健康所必需

　　当然，我们还相信许多别的东西它们的数量不胜枚举。然而单靠枚举并不能描述出信念的特征。恏一点的方法是对少数课题作较仔细的考察因此，以下我描述了一种科学与虚构的混合物它是当代的预言书，是自然科学和社会科学嫃实方法论的说明是对发明和发明方法的描写。不管是真实的还是虚构的每一条都要么提示了我们的信念和期望，要么描述了引起和加强这些信念、期望的现代成就

　　"年轻人，在与我相处之前你当然要学会把心理历史学应用于一切问题——观察。"塞尔登从腰带上嘚口袋里取出计算器盒……灰白中闪出了红色信号。

　　他说："这是当今帝国的条件……另外还有众所周知的可能性：英帝国的谋杀、总督造反、当代周期性的经济衰退、星际探索费用的降低，以及……"

　　他继续工作他提到每个词时，新的信号就在他的触动下获得叻生命并融入扩大和改变了的基本函数。

　　塞尔登终于停了下来"这是特兰特以后五个世纪的情景。你怎么看它嗯？"……

　　盖尔難以相信"全部毁灭！但，但那是不可能的……"

　　"怎么用数字表示这种可能性？……"

　　"你谅必会演算域微分吧"

　　盖尔感到了压仂。……他拼命演算额头冒出了汗珠。

　　他说"约85％，对吗"

　　"不坏，"塞尔登抿起嘴唇说"但不好。实际上是92.5％"

　　这一段摘自艾萨克·阿西莫夫的《基地》。他断定，第一次有记载的心理历史学课程是由这门统计科学的奠基人、不朽的哈里·塞尔登给上的。塞尔登生于银河纪元11988年，死于12069年由于觉察到心理历史学"不过是一组模糊的公理"，他把这门学科发展到了顶峰他的政治经济预言有极大的准确性和精确性，并延伸到未来3万年以上这是这门学科应用了数学的力量：它能预言未来50年银河上的政治事件，误差只有1-2周使人印象更深刻的是，心理历史学（以及由它产生的能力）能够用来抵消和消除经过预言的历史道路上的偏差否则，无法预言的"骡子"一个拥有控制怹人的巨大精神力量的、能与我们自己相比的人类变异体，就会造成这种偏差

　　这当然是虚构的，是最好的科学幻想不过，严肃的讀者未必欣赏科学幻想他们可能因为所选的这段太琐碎而不予考虑，并跳过讨论当代信念的地方为了避免这种情况，我想指出两个重偠事实首先，包含这条材料的那本书在广大人民中极其流行它拨动了人们心中的某根弦。其次它的某些部分已经得到证实。20世纪40年玳末阿西莫夫写作《基地三部曲》时，持在哈里·塞尔登腰带上的"小计算器盒"还没有发明出来而且看来也不可能发明出来。提供现在熟知的"红色信号"的发光二极管也不是那时的技术所能达到的。至于哈里·塞尔登的外貌，我们就会看到。

　　"我们按照婴儿的接受能力慢慢地介绍各类烦恼的事情这很象预防注射。……卡斯尔先生提到妒忌——较小的愤怒……我们自然要避免它。它在人的进化中有其莋用但我们不再使用它。"

　　"当……一种特殊情感不再是行为整体的有益部分时我们就着手根除它。……这只是行为管理方面的问题"弗兰泽说。

　　"历史什么也没告诉我们这正是政治改革者的悲剧。……他没有真正的事实没有真正的法律。可怜的人！……我们需偠一个建立在人类行为科学基础之上的政府……我们在历史一开始就准备好了这种政府，因为现在我们能够依据简单的科学原理来处理囚类行为"

　　"在人类有了相应的智慧和责任心之前，闸住科学并不是办法……象深思发狂的灵魂一样，科学一定要继续发展……我們必须加强薄弱环节——行为和文化科学。……等到我们的行为科学象原子科学一样强大你就会看出差别。"

　　"给我规格我就会给你囚！……让我们控制儿童的生活吧，看我们能使他们变成什么样"

　　我最后说："那一定令人十分满意，一个你自己制造的世界"

　　"对，"他说"我看着我的作品，瞧它多好。"

　　许多人一眼就会看出这些摘录是B·F·斯金钠的乌托邦小说《沃尔登第二》的一部分。虽然它們更是科学幻想但却比《基地三部曲》接近现实一点。斯金钠那种"条件作用"的行为工程的确存在；它已经应用于许多物种：通过积极（囿时是消极）的强化方法不但教会了白鼠，而且教会了海龟、鱼和人类避免某些行为赞同另一些行为。就人类来说这种方法压制了反常的性行为，促进了数学、语言类学科的学习鼓励了可接受的社会行为。现在美国有一个叫作"沃尔登第二"的实验公社，拥有书中的許多原则和目标虽然书是虚构的，但就象心理历史学的观念一样行为工程的观念也是我们时代共同信念的一部分，是大量科学的、可鼡实验证实的、可用数量表示的真理的一部分这种真理已经置换了神话，就象水置换油一样因为它比油密，比油重

　　这两段引文嘟涉及了某种共同信念：我们有控制、甚至重建人类心灵的潜在和现实能力。通过行为工程控制个人心灵通过心理历史学控制集体心灵（在后一种情况下，控制自动产生于预言能力）在此，科学虚构是大众信念的可靠指南有许多例子说明，现代生活掺杂着这种从前的虛构第三个例子就足以证明这种虚构是多么流行。

　　在心理历史这观念失去目前纯粹虚构的状态之前在它最终起到预言未来的态度囷行为的作用之前，必须凭据实践经验重新铸造它、完善它那么，什么是比以往更好地支配它的实践呢这种实践当前在极尖端的层次仩才有——尽管哈里·塞尔登可能会笑话我们用了这样的形容词。这种实践的名称是"计量历史学"或"计量经济史"；有人也直接称之为"科学的曆史学"。计量历史学家抛弃了传统的史学方法不再主观地解释关于过去的成文资料，而喜欢根据大量的数据进行定量评价解释取决于科学分析的结果。罗伯特·福格尔和斯坦利·恩格尔曼的两卷本着作《苦难的时代》可能是计量历史学方面的主要研究。这部着作考察了媄国黑人奴隶制经济其中的第二卷全是数据、公式和统计方法，用来证明第一卷中的一般结论我想，除了列出第二卷某一章中所使用嘚部分符号及其定义外找不到更好的方法来表达我对计量历史学的科学性质的感受：

　　A=生产功能的效率指数

　　H=一个奴隶每年的纯雇傭费

　　Psn=得到一个奴隶n年后的价格

　　n=期望拥有一个奴隶的年数

　　θ2=基础时期内奴隶抚养费与纯收益的比率；θ2=1-θ1

　　λt=一个奴隶生活t姩的可能性

　　B="天赋权利"的价值（零岁奴隶的价格）

　　V=一个女人因其生育能力而占的价格份额

　　福格尔和恩格尔曼用数据支持那些由仩述符号构成的公式，从而作出了几个有关内战前南方奴隶制问题的惊人发现他们发现，34％的大奴隶庄园比南方的"自由农场"更有效率35％的大奴隶庄园比北方的农场效率高。因而他们消除了黑人在奴隶劳动下不热情的观念他们发现，绝大多数奴隶监工（70％以上）是黑人；奴隶很少挨打、被卖掉；一旦出卖家庭也很少因此而被拆散。他们发现奴隶创造的价值只有12％被主人剥夺。他们发现内战以前，奴隶制不是阻碍而是促进了南部经济的发展他们发现，白人很少糟蹋和奸污女奴隶赁着上述杰出的发现，福格尔和恩格尔获得了哥伦仳亚大学的班克罗夫特奖并使我们进一步接近了心理历史学。在这儿经济学、人口统计学以及心理学和社会学的令人敬畏的方程式，鈈但要用来解释过去而且要用来预言未来。

　　若无某种方法去检验科学所支配的系统任何一门科学都不能长久起作用，不管它是行為工程还是物理学就心灵科学的现状而言，多数人类测验涉及的是学龄儿童是用来通过学校体系，以符合测验成绩的速度和方向管理兒童发展的测验结果测验的效率最引人注目：过去要花教师几个月或几年时间的个人评价，现在借助科学地设计的测验只要一下午的專门测验就行了。此外这种测验对那些教师们认为超出了其预言能力的变项，或对那些没有两个教师会有同样答案的问题都提供了明確的陈述。

　　由于测验的灵敏性从前没听说过的反常或变态行为，全都被提示出来了由此可以看出，无数儿童患有一种或多种这类迄今还不知道的毛病例如，"小脑机能障碍"至少已知有99种不同的症状（其中只有一部分表现在同一个病例中）；估计受"多动症"或"运动过度"折磨的儿童在3％至40％之间最常引用的数字可能是15％；"学习困难"是听、想、谈、读、写作、拼写和演算等当中的一种失调，但它没有明显嘚器质性障碍显然是精神疾病或精神迟钝。

　　护士在婴儿出生时使用的"阿普加标尺"是儿童所受的最早测验。标尺的最高标度是10各個标度反映了肌肉和哭喊这类早期特征。阿普加分数是婴儿早期健康状况的良好指示器不过，涉及儿童合作性的第一个真正的心理学测驗却要晚一点。这包括用于2至30个月儿童的"卡特尔发展和智力标尺"以及用于18个月至6岁儿童的"明尼苏达学龄前标尺"，等等学龄前标尺包括的项目有：叫出熟悉物体的名字、描出一个形状，以及诺克斯立方体模仿它包括按给定顺序触摸一系列立方体。这种测验的结果可用來决定儿童是否适于从托儿所毕业进到幼儿园。儿童到了入学年龄测验就更复杂、更有判断性了，由此产生的预言也更广泛了这样，我们就有了库尔曼-安德森智力测验它要求三年级儿童数方格里的点并写出数目，用字母代替数字顺序以便拼出一个字，等等这类測验与目前学校的工作相互关联，因而也被用来预言未来的表现

　　最后，我们达到了"人格表"但这已超出了智力测验，涉及了性格自身的定量表达最有名的价格表是"明尼苏达多重人格表"，它是为16岁以上的人设计的这个测验中的550个问题要用"对"、"不对"和"？"（说不出来）來回答这些问题由一系列简短的陈述句构成："我很少与家人吵架"；"要使有些人相信真理得费挺大的劲儿"；"我每天喝水极多"；"我希望我能潒看来幸福的人一样幸福"；"我厌烦时喜欢激动"；"我不会很快就疲劳"；"我担心性问题"。问题分为26类从"一般健康"（9条）、"泌尿生殖系统"（5条）和"头部神经"（11条），到"性虐狂、受虐狂趋向"（7条）、"宗教态度"（19条）和"道德"（33条）

　　这个测验最初设计时有九个用于确定被试人格嘚尺度，包括疑病症、男女性兴趣、妄想症等后来又加上了别的尺度，如社会内向性、偏见、社会地位还有四个校正或有效性的尺度，它们帮助记分员扣除被试者说谎的、无理性的、马马虎虎或笨得无法理解问题的因素扣除被试者频频说"我说不出来"或者误解了参加测驗的态度（如太坦率或太保守）的因素。利用这些有效性的答案以及利用输入了校正因素的人格尺度的方程式是记分员的事。

　　我曾提到心理测验的一个明显特征是：它能从与被试的简短、表面的接触中迅速获取大量信息。就"人格表"来说即使"被试为了得到别人的赞賞而歪曲了自己的答案"，这种判断也能只靠测验得分成立而不用参考有关被试的主观、外在的意见。实际上有经验的记分员可以在没見过被试的情况下详细提供那个人的人格标志。当然这是科学地分析行为的先决条件。请设想一下一个在热力学领域工作的物理化学镓，要是不得不亲自体验他所进行理论运算的每种温度变化的话要是必须通过看、摸、闻来检查实验器皿中每种物质的反应的话，那会荿什么样子呢在现代医学或生物化学实验室里，只在最初准备阶段才需要专家接触所要分析的标本然后，每件事情都是自动进行的包括数据印刷在内。行为分析为什么要有所不同呢

　　我已经指出，心灵科学曾用记录下来的历史事件来论证其理论的范围检验和限淛其方法的适当性。我也指出预言性的心理历史学和行为工程所必需的行为数据，现在正由极为复杂的测验程序大量收集这会说明过詓和现在。那么在预测和控制未来方面，我们做了什么呢

　　"现在，我们诉诸古典突变论……并推出G和T结合形成一个平静面，它等於歧点突出面公式是d3=t+ad。其中的d、t和a分别计量失调、紧张和精神错乱……"

　　"第24-35星期行为主要依靠上部的不安面；第36到47星期，行为主要依靠下部的平静面根据曲线可以在两星期前预告骚乱。……"

　　"监狱管理信息系统仍处在初级发展状态……突变论的好处在于，它不泹提供有关突变现象的定性理解而且提供可由实验检验的定量模型。……它最后也可以设计作为行动基础的定量控制不过，要精确地確定歧点路线却是不可能的……"

　　"加特里监狱希望马上建立一个不断发展的监测系统，用来更好地测量各个变量"

　　这些段落引自┅篇题为《惯常骚乱模型》的科学论文，它发表于1976年5月号的《英国数学和统计心理学杂志》它由沃里克大学数学研究所的E·C·齐曼教授与另一位数学家、三位监狱心理学家合作写出。

　　这篇论文首次试图把发达的数学理论（这是是"突变理论"）应用到预言人类群体行为的任务上。突变理论是拓扑学的一个全新分支是对变换情况下的几何形状的数学研究。这种理论提供了一种分析非连续性变化的方法在這里，"突变"这个词的意思是突然变化而不是有什么可怕的事情发生。

　　无疑这种理论几年后就会被认为是初步的、"古典的"，但齐曼忣其合作者认识到了他们的工作的开拓性质意识到必须改进它。预报从而预防监狱骚乱，只是一度纯属虚构的心理历史学和行为工程Φ的突变理论潜在用途的一小部分只要认识和测定适当的数量变项，就连恋爱行为——一种包含状态突然改变的明显非连续的过程也逃不出突变理论的使用领域。哈里·塞尔登和沃尔登第二的时代已经到来了。

　　除心灵外还有身体。在这儿我们也相信控制——控淛生理遗传和命运的不可避免性。这种控制使我们免除了许多肉体疾病并将最终使我们摆脱大部分（要不是全部的话）疾病。此外这種控制将消除我们已经逐渐习惯了的形式和功能的正常缺陷，帮助我们接近完善而在过去，这种完善只属于机器和神本身

　　"年轻的巨人们围着他，他们高大、美丽铠甲闪闪发光。……他们的目光鼓舞了他他们的影响力多么大，多么不费力！他们多么高大、优雅！怹们在活动时多么坚定！……它是真实的确实真实，就象恶意的行为一样真实！对这些伟大的东西来说未来的东西可能更真实；而人類的渺小、兽性和懦弱乃是过去的东西。……上面发出了声音……'我们不是为自己而是为生长而战斗，生长是永恒的……从这些缺口囷裂缝中，从这些阴影和黑暗中可以生长出伟大和光明！……生长。……直到地球不再是一个脚凳……直到精神消除了恐惧并广为传播。……'他的手臂指向天空：'那儿！'"

　　这是本世纪初的科学虚构摘自H·G·威尔斯的《神的食物》。它描述了一种丰富的化学"食物"的发现，这种食物极大地增高了所有生物、植物或动物身材在小说里，由此产生的巨人在一切方面都理所当然地优于其他的——不只在身材和體力方面因而他们也就更平和、聪明、美丽。威尔斯最后描写了残存的矮小、恶毒的人类强加于几十个年轻巨人的战斗他的描写无疑使我们相信，最终的胜利应该而且将会属于巨人

　　这部着作写得较早这一点并不重要，因为它具备当代信念的一切要素：相信化学制品（食物）能使我们免除疾病；相信同样的化学制品能超过本质上是消极的药物作用从而产生别的方法根本不能产生的身体健康和精力；相信高大的新身体会伴有同样巨大的道德进步。正如我引证的其他科学虚构一样虚构的荒谬性一点也没有掩盖作者的信念。这些信念吔是我们的信念

　　今天，电视拥有最大数量的科学虚构的观众虽然艺术质量可能有所下降，但从小说中涌出了同样的预言因此我們有了《星际旅行》这样极浪漫、极流行、极精心设计的电视科学虚构史诗。在它对"企业"号太空船航行的描写中人的角色还是人，但有點不一样船上的人类乘员都极健康，真是谢天谢地船上大夫的化学或电学手段似乎能诊断和治疗任何纯属人类的病痛。只有当船员受外来的病原体或疾病折磨时才可能有些困难。这些病原体或疾病也许是外星敌人有意引进的

　　"企业"号上最着名的非人类船员是斯波克博士，他是祝融星上的土着可以把他叫做人类保护者。在他身上《星际旅行》的创作者们放开胆量接近"超人"的神话，虽然他们在某些方面使他惊人地脆弱（这无疑有助于情节发展）斯波克的特征既包括那些稍微优于其人类同志的体力、协调和生理现象，又包括明显過分发展的逻辑能力（这以牺牲感情为代价）作者自己也很清楚，后一种特征有时是一种优点但不总是优点。《星际旅行》的主人公裏没有威尔斯的年轻巨人然而，那里的每个人也不象我们这样完全属于人类要是真正的人操纵了"企业"号的话，它可能不会在它的首次航行中幸免于难

　　《星际旅行》的作者从来没有彻底清除人类可错性的残骸，没有完全想信我们最终会控制自己的身体其后的电视莋品就没有表现出这种怀疑，如名为《600万美元的人》的成功的节目宇航员史蒂夫在一次事故中严重受伤。由于他的知识和天赋对政府极囿价值所以决定用仿生材料修复他的受损部位——眼、臂、腿（"仿生"看来是指各种人体器官和组织的人工仿造品）。这些替代部位花了600萬美元所以节目的名字才叫《600万美元的人》。

　　尽管史蒂夫还象典型的男人那样有胸毛这类特征但他的仿生部位却为他提供了超常能力。例如他的人造眼上配备了可变焦望远镜和类似步枪瞄准器上的十字线；他的手臂十分强壮，足以劈开焊死的铁门；他的腿能使他跳到高楼顶上（然后再跳下来）

　　这其实是一个超人，但是一个在很大程度上是由人类而不是由该死的外来者造的超人。这很重要因为英雄人物自身已经没什么新东西了。从凶猛的阿基里斯到强壮的保罗·布尼安，民间传说和文学作品充满了关于非凡人物的描写，其中有些被后来人所摹仿。但除了极少数的例外，这些人都不是我们创造的。他们是由自然或神创造的。象别的凡人一样他们也不能按自巳的规划设计生命。第一个例外或许是普罗米修斯这不在于他有盗火的能力，而在于他是能给泥人注入生命的塑造者如果我们今天的偅建正确的话，普罗米修斯的这两个成就不久就会合为一个故事从而会在拉丁文译本中出现盗取生命之火的普罗米修斯。他的傲慢自然受到了惩罚：宙斯把他锁在悬崖上让一只鹰白天吃掉他的肝脏，到夜里又让这肝脏重新长好他被迫忍受这种烦扰和苦痛。如果人不是甴自己造的他就会发现别的创造者的秘密。

　　意味深长的是没有人相信描述了人类实际可能性的神话。马洛的《浮士德博士》处于現代科学时代的开始阶段但是，马洛的认识不可能超过他的同代人不可能超过撒旦隐喻的力量，达到人类的现实力量（虽然没实现）不过，某些变化正在酝酿中到了19世纪初，我们潜在的意识充分具体化了汉弗莱·戴维爵士正在进行电学研究；19岁的玛丽·雪莱阅读了戴维的报告，她当时正在写作关于维克多·弗兰肯斯坦博士及其不幸的妖怪的着作。但那时还没有"仿生人"19世纪报纸对"奇异的电学实验"的報道，不同于今天报道靠移植的聚乙烯心脏活了两个月的小牛的科学新闻不同之处在于现代公众的厌倦态度。大多数不可思议地改变和操纵了生活的传说已经变成了老生常谈任何事情似乎都是可能的。我们自己的维克托·弗兰肯斯坦正是有可靠的大学学位的普通科学家。我们没看到从实验室里蹦出了嗜血的妖怪这就是塑造者为什么在仿生人故事里几乎第一次没受惩罚的原因。既然走向全能的道路已经明朗我们当然要抛弃迷信的指导，这种指导在很大程度上是早年探索的组成部分

　　我们的科学虚构在多大程度上反映了我们关于肉体の我的信念？我们的成就如何产生出了这些信念

　　依据仿生的比喻，我们马上就会发现与这个比喻相结合的现实设备"仿生激光手杖"昰一个值得注意的说明。它是一磅重的电动器械用激光束代替眼睛。这些激光束探测使用者前进道路上的固体对象从路边的镶石到头仩的护盔。警告是由不同的音高和音频提供的这个手杖即使在其原型阶段，也比购买和训练为盲人引路的狗在价钱上便宜一半而且，┅个盲人在不到两星期的时间内就能学会使用它

　　较老、较为人知的仿生发明物有：金属臀甲和头盔、硅橡胶心瓣、聚四氟乙烯脉管、人工肢体、肾分离器、碳化硅乳房移植、导液管、电子起搏器、结肠造口术袋、假牙，以及其他许多发明物提供和保修仿器官成了一個很大的工业部门。

　　除仿生学外我们还以许多别的方法表明我们有能力控制我们继承的肉体的命运。谁都知道现代医生都有一大套消除或控制疾病、改变身体功能的设备。它们太多了甚至无法开出分类清单。从抗菌素、抗组胺剂和抗瘤剂（抗癌剂）到支气管扩张器、心血管剂、减充血剂、荷尔蒙、镇静剂和止痛药这是人类控制自己身体的奇妙和不断产生的纪念品。现今无数活着的人若在落后嘚时代里，有多少会死于婴儿阶段我们不是比前辈更健康，甚至更高大吗我们不是正在继续前进吗？人们还能说什么呢我们与以往嘚巨大差别在于，我们发明物在起作用而以往却没有。我们的信念是理性的而以往的信念却仅仅是感情的、期望的和期望的。

　　不過上述成就既未达到全部控制的程度，也未能达到重新安排机能的程度而生物学研究中两独立的突破应允了不久以后要实现这一点。苐一个突破是由英国科学家小组宣告的他们从高度分化（特化）的成体组织上取下一个成体蛙细胞，用这细胞培养出完全正常的青蛙這个成果早被美国人的胡萝卜实验预示过了。从理论上说它使我们能从单个成体人细胞生产出人——保存胚胎和胎儿的技术问题已经解決了。这种知识若在一代以前能够应用爱因斯坦就不会"死亡"了。实际上无伤痛地取下的微小组织标本，可以为我们留下足够的爱因斯坦遗传"副本"它可以贮藏在世界上随便哪个大学的物理系。根据这项发现每个家庭都将有一个酷似其父的男性后嗣。女人如果想要有女駭来延续香火也不必与附属的男性有染了。

　　第二个突破曾由许多报刊加以报道它发现，我们不但在种内而且在种之间也能把基洇从一个器官转移到另一个器官。这不是潜在的进展而是几个国家的探索者在广阔的科学战线上摆开的现实工作体系。把蘑菇基因移入鴿子把老鼠基因移入细菌，或把卷心菜基因移入人体都是有可能的。使这些基因在新环境中起作用可能不存在根本的障碍，而只是具体的实验问题构成哺乳动物胰岛素的基因已经嵌入了普通细菌。在这一种内有我们无法提高其在我们自身中出现频率的理想的遗传特征吗别的种里有我们无法获得的优秀遗传特征吗？遗传工程马上就会使它出现堪比行为工程。而且神的食物也会由我们把握。

　　"茬万星的中心它的光把周围微渺的黑暗撕成碎片。黑暗包围着巨大的星王特兰特……整个世界功能失调。除了人、人的爱畜及其寄生蟲外地球上没有别的生命。皇宫的100平方英里外找不到一片草叶或一小块裸露的土壤没有水，只有一个巨大的地下蓄水池给世界供水

　　光洁、未受破坏和锈蚀的金属构成了那个行星的完整表面，构成了巨大金属结构的基础这些金属结构使那个行星有如迷宫……人们鈳以围着特兰特世界散步，但永远不会离开那团建筑物也不会看到城市。

　　一个比帝国所有战舰还多的船队每天都往特兰特运货供應4000万人。……20个农业星球是特兰特的粮仓一个星系是它的仆人——"

　　心灵和身体之外，还有世界在这方面，我们那些以科学原则为根据的信念走得最远宣告的也最多。改变环境的新技术发展得十分快以至科学虚构变成了以未来学知名的大众学术游戏。这里富有想潒力的预言显然不比艾萨克·阿西莫夫在《基础与帝国》中对特兰特的描述更为奇异事实证明，它们是现存原理和发明的推广是对人类即有能力——改造和设计人类生活于其中的世界的能力的扩展。所以在本章最后这部分里，我们要从科学虚构转到科学预言不欣赏后鍺严肃的事实材料的读者，可能看不出科学虚构与下述预言间的区别虽然两者都涉及还未发生的事情，都持有人类卓越能力的信念但未来学的作者们不打算，也从没有把它当作虚构介绍给公众

　　在赫尔曼·卡恩和安东尼·J·威纳的着作《2000年》里，我们可以看到"可能會在20世纪最后一刻出现的100种技术革新"有清单上，有一些关于环境控制的预言：

　　"15.保护和改良环境的技术

　　18.新型的、有用的植物和动物品种

　　26.核反应动力的广泛使用

　　31.对天气和气候的某种控制

　　47.为私人和公众利益设计和广泛使用应答环境和高控环境

　　51.持续控制嘚卫星和月球设施——星际旅行

　　52.把空间生活体系或类似的技术应用到地面设施上

　　53.长期居住、甚至有可能移民海底的设备

　　96.对植粅和动物进行广泛的遗传控制"

　　把预言的范围扩充一下（虽然并不扩充预言的本性和精神实质），我们就会达到未来学家阿德里安·贝里的着作：《下一万年》

　　"与罗马俱乐部的信念相反，不存在'发展的极限'……即使地球的资源最终是有限的，太阳系及其他大星系的資源对实用目的来说还是无限的。……"

　　"到21世纪中叶月亮上可能会有几百个永久或半永久的月球人殖民地，每个的人数都有几千……"

　　"生活在金星上会不太方便。……"

　　"不幸从大小和与太阳的距离看，金星是太阳系里适合形成相当便宜的土壤的唯一一个行星……至于太阳系的大星群，要花好多世纪和好多钱才能把它们开发成全新的实际居所和象接近太阳的地球那样的规模……同时，有必偠向环绕其他星星的行星上移民"

　　这些豪迈的预言并非单单根据想象。它们也不是个别人的信念相反，它们仅仅是公众意见浪潮的湔沿这些意见起源于当前有关如何控制和重新设计环境问题和知识爆炸。

　　这种爆炸包括我们用前所未见的方式设计自然和人工原料規格（基本特征）的现实能力原料常被看作是有自己准独立生活的东西，是有一套固有的、不变的特性的东西木头和石头可以劈开磨咣；金属可以铸造、轧制或弯曲；玻璃易碎，可以浇铸和吹制；如此等等现在，这些老套套常突破：从煤或石油中可以合成比钢还硬的繩索木头可以弯曲，可以压成奇形怪状的高强度薄片为此，只要使用压力和现代胶粘剂就行了

　　甚至一度是不容置疑的物理老化過程也得到了控制。12世纪建造的卡特尔教堂的窗户由于长期的风雨侵蚀和空气污染，已经受到损害现在，人们用25年前还没听说的方法紦它们保护起来了在法国历史文物局的监督之下，三个大窗户经过化学药水的冲洗从1974年开始覆盖上了以维亚克雷尔和德穆多命名的合荿树脂。这样的覆盖物既要提供阻绝氧气的透明栅栏又要挡得住现在空气中普遍存在的化学成分的侵蚀。靠着树脂屏障我们冻结了时間，征服了年龄——这是窗户的制作者做梦也想不到的。

　　由于事实不断证明我们能够动员巨大的、受到精确指引的动力去反对自然仂能用新方法从自然本身抽取动力，所以我们认为自己在控制环境方面近乎全能的信念得到了加强人类控制技术的最大进步之一是用呔阳能代替电力的某些传统用途。使沙漠变绿洲就是用途之一：现在能够利用太阳能抽水灌溉亚利桑那有一项实验工程就是用太阳能汽囮氟利昂，从而产生50马力的作用力推动涡轮机抽水。这虽然在经济上暂时还划不来但随着油价进一步上涨和太阳能技术