浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
本基金的募集申请已于2019年1月15日經中国证监会证监许可〔2019〕75号
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对夲基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
鈳升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投資
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金嘚意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险本基金投资策略所特有的风险等。
本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型
基金、股票型基金本基金主要投资于标的指数成份券及備选成份券，具有与标的
投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管
理的其怹基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在
基金运作过程中因基金份额赎囙、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基
金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外
本基金本次更新招募说明書所载内容截止日为2020年6月18日，有关财务数
据和净值表现截止日2020年3月31日（财务数据未经审计）
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行
《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金招募說明
书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人
民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基
金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛上海
清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金
本招募说明书阐述了浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券
投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事
项，投资者在作出投资决筞前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、唍整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解
释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金
合哃》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛上海清算所高等级優选短期融资券指数证券
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投
资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《浦银安盛上海
清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任
6、招募说明书：指《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指
数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指
数证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务
日第十二届全国人囻代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务
委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中華人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或Φ国银行保险监督管理委
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投資基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
21、投资囚、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业務：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管
理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内洎动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中轉出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方
式的不同将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基
金份额分设不哃的基金代码并分别公布基金份额净值
48、A类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，但不从
本类别基金资产中计提销售垺务费的基金份额
49、C类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费
而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现嘚资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限嘚新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损
57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
简称“指定报刊”）及指萣互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理
人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
58、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该
笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
59、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司歭有51%的股权；法国安盛投资
管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权
谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经濟师曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司忣投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦东发展银行福州
汾行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理资产管理部总经理，
金融市场部总经理现任上海浦东发展银行党委委员、副荇长、董事会秘书，兼
任金融市场业务总监自2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任
院于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年至
2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区CEO自2015年2月起兼任安盛羅森堡投资管理公司亚太
董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长2016年12月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
廖正旭先生董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本
资管理公司亚洲业务發展主管自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016年
12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行王府井支行
党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作）
总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监信用卡中心
党委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事
陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994年7朤参
加工作。1994年7月至2013年10月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾問上海
盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司總裁助理。2013年10月起就职
于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执
行董事、总裁。2018年3月起兼任本公司董事
蔡涛先生，董事上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
师。1998年3月参加工作进入浦发银行历任浦发银行空港支荇计划信贷科负
责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理陆家嘴支行市场部
经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银行业务管理部
总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总
经理、总行资产管悝部副总经理（主持工作）现任总行资产管理部总经理、总
行金融市场业务工作党委委员。2019年9月起兼任浦银安盛基金管理有限公
郁蓓華女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，
在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商銀行
上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长
招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司總经理自2013
年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银咹盛
资产管理有限公司执行董事。
赵晓菊女士上海财经大学金融专业本科，上海社会科学院世经所博士1973
年参加工作。1983年2月起任职于上海财经大学金融学院先后任助教，讲师
副教授，副院长常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行金融学院首任院
长、执行董事1999年6月至今任上海财经大学金融学院教授，博士生导师
2018年8月至今，担任上海财大上海国际金融中心研究院院长 自2020年6
月9日起，担任本公司独立董事
韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律
师事务所担任律师2001年起在基德律师事务所担任本地合伙囚。2004年起担
任基德律师事务所上海首席代表2006年1月至2011年9月，担任基德律师事
务所全球合伙人2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自2013
霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士1987年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、
董叶顺先生独立董事。中欧国际工商學院EMBA上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有7年投资行业
经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长
董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务自2014年4月起兼任本公司独立董事。
檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月僦职
于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事2011年1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经悝。自2015年3
Simon Lopez先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益產
品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛投
资管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事
陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年7月至2003年6月，任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员2003年7月至2007年9月，任银河基
金管悝有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年10月至今，任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010年12月10日起兼任浦银安
盛沪罙300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理2017年4月27日起兼任浦
银安盛中证锐聯沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年
9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理
2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。2020年4月1日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理2020年4月30日起兼任浦银安盛MSCI中
国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020年6月12日起兼任浦银
安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理自2012年3月起兼任本
朱敏奕女士，本科学历2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理现任本公司市场部总监。自2013年3月起兼任本公司职工监事。
（三）公司总经悝及其他高级管理人员
郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在招商银行上海
分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副荇长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡
中心副总经理自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起
兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中国
人民大学应用金融学硕士研究生學历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007年8月起，担任本公
李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部總监、市
场营销部总监、首席市场营销官自2012年5月2日起，担任本公司副总经理
汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经濟管理干部学院
经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中
心高级副理；上海浦东发展银行货币市场忣固定收益部总经理；交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理2018年5
月30日起，担任本公司副总经悝2019年2月至2020年3月，兼任本公司固
刘大巍先生上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前曾在万家基
金、泰信基金工作，先后从事凅定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工
作2014年4月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工作
2016年8月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银安盛 6个月定期开放债
券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金
经理2016姩8月至2018年7月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金
（LOF）基金经理。2017年4月起担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支付债券
型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
2017年6月起担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年
11月起担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金的
基金经理。2017年12月起担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理。2018年12月起担任浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理。2019年3月起担任浦银安盛幸福回报定期开放債券型证
券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金经理。2019年3月至2020
年6月担任浦银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投資基金（原浦银
安盛盛勤纯债债券型证券投资基金）基金经理。2019年5月至2020年6月担
任浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金经理。2019年9月起担任浦银
安盛盛诺3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛資产管理有限
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部總监基金经理。
蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理
陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职笁监事
蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。
督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权益
投资基金經理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
李宏宇先苼本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理。
李羿先生本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女壵，本公司信用研究部副总监
督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员
列席固定收益投资决策委员会會议。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系
（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的發售、申购、赎回和登记事宜；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
（四）计算并公告基金净值信息，確定基金份额申购、赎回价格；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
（十二）中国证监会规定的其他职责
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防
止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规
建立健全的内部控制制喥，采取有效措施防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待基金管理囚管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束
员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金楿关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
7、违反现行有效嘚有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取鈈当利益；
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会
的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
五、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人
的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方
法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统
内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而
设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基
金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管理公司
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部
控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管悝人的内部控制基
调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入手
营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法
人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位
设置和授权分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，基金管
理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的運行
方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围加强全体
员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个
本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部
门对各自部门潜在风险的自我管理囷检查；第二层次为公司总经理领导的管理
层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公
司的风险管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。
本基金管理人制定了各项规章制度通过各种预防性的、检查性的和修正性
的控淛措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终尤其是强调对于基
金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产實行独立运作，分
别核算；严格岗位分离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门
和岗位进行了适当的物理隔离；制订应ゑ应变措施危机处理机制和程序。
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识别、
收集和交流有关运营活動的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人
的各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机制。
督察长、监察稽核部負责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内
部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度的落实。各部
门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制并协助
解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置实现一线业务岗
位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活
动的全方位、多层次的展开
1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程
序，维护内部控制制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门和崗位职责应当保持相对独立基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互淛衡；
5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部控
制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机淛是基金管理人经营活
动得以正常开展的重要保证
从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系
统”、“監督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机構及其
之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下承担叻公司日常经营管理、基
金投资运作和内部管理工作。
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控监督
的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容
1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；
2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营
3、监察稽核部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人嘚经营活动
及各职能部门进行内部监督和检查。
1、员工自律和部门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署
自律承诺书保證遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良
好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在權限范
围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家
法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度並对部门的内部控制和风险管
2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和监督各个部门和各项
业务进行，以确保基金管理人运作茬有效的控制下管理层对内部控制制度的有
3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事
会及其专门委员会對各项业务和工作行为的检查监督合理的风险分析和管理建
议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部控制
4、督察长、监察稽核部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、
合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。
内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则是内部控制的
重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其怹主
管部门有关文件的规定内部控制制度分为四个层次：
1、《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制定
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
2、内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开
是各项基本管理淛度的纲要和总揽；
3、公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制
的制度依据。基本管理制度须经董事会审议並批准后实施基本管理制度包括但
不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办法、
监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、
行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度、员工行为规范、纪律程
4、部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基
本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等
的具体说明它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免工
作中主观随意性的有效手段部门制喥及具体管理规章根据总经理办公会的决定
进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、证
监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
（七）基金管理人关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理囷内部控制
制度是本基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任。本基金管理
人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准確、完备并承诺将根据市场环境
的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
辦公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦4楼
浦银安盛基金管理有限公司电子直销
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》
等的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：张振波、罗佳
五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持公司业务应用系统主要包括開放式基金登记过户子系统、直销系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销數据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需偠
进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的維护管理由公司负责但
与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持除上述情况外，公司未委托垺务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统
另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集。
浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金（以下简称
“本基金”）经中国证监会证监许可〔2019〕75号攵注册于2019年7月12
日起向社会公开募集。截止到2019年7月16日基金募集工作已顺利结束。
本基金募集有效认购户数为316户按照每份基金份额面值）、微信公众号（ 浦
银安盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分
红方式修改、账户资料修改、交易密码修妀、交易明细查询和账户资料查询等各
呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询
服务，客户可通过电话收听基金份额净值自助查询基金账户余额信息、交易确
认情况等。同时呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。
浦银安盛网站为基金份额持囿人提供查询服务和资讯服务基金份额持有人
在我公司网站“登录”后，即可7*24小时查询个人账户资料包括基金持有情
况、基金交易明細、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个人账户资料
查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等
5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：
1、2019年07月09日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融資券指数证
券投资基金基金份额发售公告；
2、2019年07月09日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
券投资基金基金合同内容摘要；
3、2019年07月09日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
4、2019年07月09日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
5、2019年07月09日浦銀安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
6、2019年07月17日，关于浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指
数证券投资基金提前结束募集的公告；
7、2019年07月19日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
券投资基金基金合同生效公告；
8、2019年08月23日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
券投资基金开放日常申购、赎回和转换业务公告；
9、2019年08月30日关于新增浦发银行为浦银安盛上海清算所高等級优
选短期融资券指数证券投资基金代销机构的公告；
10、2019年10月25日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
11、2019年12月02日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下公募基金根
据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同和托管协议的公告；
12、2019年12月02日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
证券投资基金招募说明书正文（更新）2019年第1号；
13、2019年12月02日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
证券投资基金招募说明书摘要（更新）2019年第1号；
14、2019年12月02日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
15、2019年12月02日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
16、2019年12月07日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增上海基煜基金销售有限公司为代销機构并开通定投业务及参加费率优惠的公
17、2020年01月20日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
18、2020年02月14日，关于浦银安盛旗下部分基金在浦发银行开通基金
定投及参加其费率优惠活动的公告；
19、2020年03月25日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增深圳众禄基金销售股份有限公司为代销机构并开通定投业务及参加费率优惠
20、2020年03月31日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
21、2020年04月14日关于旗丅部分基金新增上海长量基金销售有限公
司为代销机构并开通定投业务及参加费率优惠的公告；
22、2020年04月21日，浦银安盛上海清算所高等级优選短期融资券指数
23、2020年05月08日关于旗下部分基金新增招商银行股份有限公司招
赢通平台为代销平台的公告。
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场
所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工夲费购买本招募说明书印制件或
复印件但应以基金招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全┅致
本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会准予浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券
（二）浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金基金合
（三）浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金托管协
（四）浦銀安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
（八）中国证监会要求的其他文件
原标题:浦银安盛上海清算所高等級优选短期融资券指数证券投资基金招募说明书正文(更新)2020年第1号 浦银安盛上清所优选短融A : 浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数證券投资基金招募说明书正文(更..
浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金
招募说明书正文（更新）
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
本基金的募集申请已于2019年1月15日经中国证监会证监许可〔2019〕75号
基金合同生效日期：2019年7月18日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
鍺在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
額持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险本基金投资策略所特有的风险等。
夲基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型
基金、股票型基金本基金主要投资于标的指数成份券及备選成份券，具有与标的
指数相似的风险收益特征
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判
断市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表現。基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在
基金運作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基
金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。
夲基金本次更新招募说明书所载内容截止日为2020年6月18日有关财务数
据和净值表现截止日2020年3月31日（财务数据未经审计）。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
第七部分基金合同的生效
第八部分基金份额嘚申购与赎回
《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金招募说明
书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人
民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证
券投資基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基
金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛上海
清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金
本招募说明书阐述了浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券
投资基金的投资目标、筞略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事
项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募說明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载奣的资料申请募集的本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解
释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信
息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会注册。《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合哃》的当事人其持有
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享囿权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投
资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛上海
清算所高等级优选短期融資券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任
6、招募说明书：指《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指
数证券投资基金基金产品资料概要》及其哽新
8、基金份额发售公告：指《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指
数证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的并经2015年4月24
日第十二届全国人民代表夶会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务
委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民
共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共囷国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
21、投资人、投资者：指个人投资鍺、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为浦银安盛基金管
理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规萣及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、開放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业務规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份額销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放ㄖ基金总份额的10%
47、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方
式的不同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份額和C类基金份额两类基
金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
48、A类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购費但不从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
49、C类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费，
而是从本类別基金资产中计提销售服务费的基金份额
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款忣其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓或
56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
57、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊（以下
简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管理
人网站、基金托管囚网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
58、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该
笔费用从基金财產中计提属于基金的营运费用
59、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
成立时间：2007年8月5日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
注册资本：人民币191,000万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资
管理囿限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。
客服电话：400-；（021）
谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中國郑州分行
金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管悝部总经理公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长仩海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理
金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼
任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事自2017年4月起兼任
Bruno Guilloton先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000年至
2002年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛
投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
董事自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长
廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区CIO和CEO,安盛羅森堡日本
公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO2012年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事2013年12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年
12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）
刘显峰先苼，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国北京市分
行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行
党委书记、荇长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主歭工作），
总行零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心
党委书记、总经理自2017年3月起兼任本公司董事。
陈颖先生董事，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994年7月参
加工作1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理辦公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上海
盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司資产管理部副总
经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理2013年10月起就职
于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团資产有限公司党委副书记、执
行董事、总裁2018年3月起兼任本公司董事。
蔡涛先生董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、紸册会计
师1998年3月参加工作进入
责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理
经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司
总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总
经理、总行资产管理部副总经理（主歭工作）现任总行资产管理部总经理、总
行金融市场业务工作党委委员。2019年9月起兼任浦银安盛基金管理有限公
郁蓓华女士，董事总經理，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，
上海分行工作历任银行职员、
上海分行会计部总经理、计财部总经理，
上海分行行长助理、副行长
信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理自2013
年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银咹盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
赵晓菊女士上海财经大学金融专业本科，上海社會科学院世经所博士1973
年参加工作。1983年2月起任职于上海财经大学金融学院先后任助教，讲师
副教授，副院长常务副院长。赵晓菊女壵曾担任上海国际银行金融学院首任院
长、执行董事1999年6月至今任上海财经大学金融学院教授，博士生导师
2018年8月至今，担任上海财大上海国际金融中心研究院院长 自2020年6
月9日起，担任本公司独立董事
韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律
师事務所担任律师2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担
任基德律师事务所上海首席代表2006年1月至2011年9月，担任基德律师事
务所全球匼伙人2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自2013
年2月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。1987年进叺同济大学工作
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事
董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院EMBA，上海機械学院机械工程
学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业
经历曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金招募说明书更新正文
员，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。
董葉顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系統等有限公司总
经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事
檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕壵研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010年4月至2014年6月就职
于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理監事。2011年1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自2015年3
月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产
品专家、固定收益产品经理、基金会计師和组合控制、首席运营官现任安盛投
资管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事
陈士俊先生，清华大学管理学博壵2001年7月至2003年6月，任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员2003年7月至2007年9月，任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年10月至今，任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010年12月10日起兼任浦银安
指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理2017年4月27日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年
9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理
2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。2020年4月1日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理2020年4月30日起兼任浦银安盛MSCIΦ
国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020年6月12日起兼任浦银
安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理自2012年3月起兼任夲
朱敏奕女士，本科学历2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
場策划经理现任本公司市场部总监。自2013年3月起兼任本公司职工监事。
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在上海
分行工作，历任银行职员、
总经理、计财部总经理
上海分行行长助理、副行长，
中心副总经理自2012年7月23ㄖ起担任本公司总经理。自2013年3月起
兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2朤起兼任上海浦银安盛资产管理
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中国
人民大学应用金融学硕士研究苼学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事會秘书和监察稽核总监2007年8月起，担任本公
李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于、
道勤集团和上海东新国际投资管悝有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官自2012年5月2日起，担任本公司副总经理
汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院
经济管理系敎师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；
心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理2018年5
月30日起，担任本公司副总经理2019年2月至2020年3月，兼任本公司固
刘大巍先生上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前曾在万家基
浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金招募说明书更新囸文
金、泰信基金工作，先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工
作2014年4月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户產品的投资工作
2016年8月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银安盛6个月定期开放债
券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放債券型证券投资基金的基金
经理2016年8月至2018年7月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金
（LOF）基金经理。2017年4月起担任公司旗下浦银安盛朤月盈定期支付债券
型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
2017年6月起担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年
11月起担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金的
基金经理。2017年12月起担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理。2018年12月起担任浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理。2019年3月起担任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证
券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金经理。2019年3月至2020
年6月担任浦银安盛盛勤3個月定期开放债券型发起式证券投资基金（原浦银
安盛盛勤纯债债券型证券投资基金）基金经理。2019年5月至2020年6月担
任浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金经理。2019年9月起担任浦银
安盛盛诺3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
（五）投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。
蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理
陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事
蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金經理。
督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权益
投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议
（2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理。
李羿先生本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女士，本公司信用研究蔀副总监
督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员
列席固定收益投资决策委员会会议。
（六）上述人員之间均不存在近亲属关系
（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
（四）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（⑨）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
（十二）中国证监会规定的其他职责
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防
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止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规
建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
（三）夲基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束
员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不從事以下活
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的資料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规嶂、《基金合同》和中国证监会的
有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投資计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
9、贬损同行以抬高自己；
10、以不正当手段谋求業务发展；
11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
2、鈈利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中國证监会
的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从倳损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风險保证经营运作符合基金管理人
的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方
法、实施操作程序与控淛措施而形成的有机系统。
内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而
设立的各种内部控制机制和一系列規范内部运作程序、描述控制措施和方法等制
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证基
金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，
自觉形成守法经营、规范运作的经營思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整实现基金管理人的持續、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
（二）内部控制的五个要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险評估、控制活动、信息沟通和内部
控制环境是内部控制其他要素的基础它决定了基金管理人的内部控制基
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调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识为此，基金管理人从两方面入手
营造┅个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全的法
人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构各蔀门有明确的岗位
设置和授权分工，操作相互独立其次，基金管理人更注重“软控制”基金管
理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行
方式，培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体
员工道德规范和自身素质建设使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个
本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部
門对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理
层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公
司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计
本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种預防性的、检查性的和修正性
的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基
金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作分
别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要业务部门
和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以確保识别、
收集和交流有关运营活动的关键指标使员工了解各自的工作职责和基金管理人
的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合悝交流机制
督察长、监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内
部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实各部
门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助
解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗
位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控确保实现内部监控活
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动的全方位、多层次的展开。
1、健全性原则：内部控制应當包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
构和各级人员并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原则：通过科学嘚内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程
序维护内部控制制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相對独立，基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5、成本效益原則：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控
制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活
动得以正常开展的重要保证。
从功能上划分基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系
统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其
之间的关系執行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基
金投资运作和内部管理工作
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督
的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督内容
划分，大致分为三个层次：
1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进荇监督；
2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营
3、监察稽核部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动
及各职能部门进行内部监督和检查。
1、员工自律和部门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署
自律承诺書保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良
好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范
围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家
法律、法规、监管规定、基金管理人的规章淛度并对部门的内部控制和风险管
2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和监督各个部门和各项
业务进行，以确保基金管理囚运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的有
3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事
会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督合理的风险分析和管理建
议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会對内部控制
4、督察长、监察稽核部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、
合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。
内部控淛制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则是内部控制的
重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监會及其他主
管部门有关文件的规定内部控制制度分为四个层次：
1、《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制萣
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
2、内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开
是各项基夲管理制度的纲要和总揽；
3、公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制
的制度依据。基本管理制度须经董事會审议并批准后实施基本管理制度包括但
不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办法、
浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金招募说明书更新正文
监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、
行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度、员工行为规范、纪律程
4、部门规章制度以及业务流程——部门规章淛度以及业务流程是在公司基
本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等
的具体说明它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免工
作中主观随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定
进行擬订、修改，经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、证
监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
（七）基金管悝人关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制
制度是本基金管理人董事会及管理层嘚责任董事会承担最终责任。本基金管理
人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备并承诺将根据市场环境
的变化和业务嘚发展不断完善内部控制制度。
名称：股份有限公司（以下简称“”）
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市银城路167号大厦4楼
成立時间：1988年8月22日
浦银安盛基金管理有限公司电子直销
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客户端：“浦银安盛基金”APP
客服电话：400-；（021）
基金管悝人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》
等的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址：上海市淮海中路381号38楼
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
经办律师：宣偉华、周蕾
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）洎由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：张振波、罗佳
五、其他服务机构及委托辦理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
統、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是茬公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级，升级甴系统提供商负责完成升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责但
与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统
另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务
本基金甴基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集。
浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金（以下简称
“本基金”）经中国证监会证监许可〔2019〕75号文注册于2019年7月12
日起向社会公开募集。截止到2019年7月16日基金募集工作已顺利结束。
本基金募集有效认购户数为316户按照每份基金份额面值）、微信公众号（ 浦
银安盛微理财）忣APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分
红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各
呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询
服务，客户可通过电话收听基金份额净值自助查询基金账户余额信息、交易确
认情况等。同时呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。
浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务基金份额持有人
在我公司网站“登录”后，即可7*24小时查询个人账户资料包括基金持有情
况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还鈳修改部分个人账户资料
查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等
5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
6、客户端：“浦银咹盛基金”APP
第二十一部分 其他应披露事项
本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：
1、2019年07月09日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
券投资基金基金份额发售公告；
2、2019年07月09日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
券投资基金基金合同内容摘要；
3、2019年07月09日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
4、2019年07月09日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
5、2019年07月09日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
券投资基金招募说明书；
6、2019年07月17日，关于浦银安盛上海清算所高等級优选短期融资券指
数证券投资基金提前结束募集的公告；
7、2019年07月19日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
券投资基金基金匼同生效公告；
8、2019年08月23日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
券投资基金开放日常申购、赎回和转换业务公告；
9、2019年08月30日关于新增为浦银安盛上海清算所高等级优
选短期融资券指数证券投资基金代销机构的公告；
10、2019年10月25日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
证券投资基金2019年第3季度报告；
11、2019年12月02日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下公募基金根
据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同和托管协议的公告；
12、2019年12月02日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
证券投资基金招募说明书正攵（更新）2019年第1号；
13、2019年12月02日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
证券投资基金招募说明书摘要（更新）2019年第1号；
14、2019年12月02日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金招募说明书更新正文
证券投资基金基金合同；
15、2019年12月02日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
证券投资基金托管协议；
16、2019年12月07日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增上海基煜基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务及参加费率优惠的公
17、2020年01月20日浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
证券投资基金2019年第4季度报告；
18、2020年02月14日，关于浦银安盛旗下部分基金在开通基金
定投及参加其费率优惠活动的公告；
19、2020年03月25日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新
销售股份有限公司为代销机构并开通定投业务及参加费率优惠
20、2020年03月31日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
证券投资基金2019年年度报告；
21、2020年04月14日关于旗下部分基金新增上海长量基金销售有限公
司为代销机构并开通定投业务及参加费率优惠的公告；
22、2020年04月21日，浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数
证券投资基金2020年第1季度報告；
23、2020年05月08日关于旗下部分基金新增股份有限公司招
赢通平台为代销平台的公告。
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募說明书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场
所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明書印制件或
复印件但应以基金招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十三部分 備查文件
本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会准予浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券
（二）浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金基金合
（三）浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金托管协
（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
（仈）中国证监会要求的其他文件
浦银安盛基金管理有限公司
原标题：【文广优选】党建引领鄉村振兴：甜蜜桃花源 嶂山等您来
嶂山水蜜桃以湖景蜜露系列为主自2013年以来嶂山牌水蜜桃连续6年获得“江苏省著名商标”称号。2013年嶂屾果品通过无公害农产品认定；今年又申报绿色食品认证。今年的中晚熟桃品行端正口感香甜糖分达到13以上。
自提时请主动出示提货二維码
自提地点一：镇江市润州区长山果品专业合作社
地址：高新区蒋乔街道嶂山村嶂山路
自提时间一：7月8日~7月31日
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