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《善用法律保护自己》课件三
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2015年电大 2015年电大期末考试-法律逻辑学小抄 自制
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& 2014年7月《期货法律法规》真题解析（下）
2014年7月《期货法律法规》真题解析（下）
10:09:17 来源：金考网
真题对于期货法律法规的考试很重要，通过真题我们了解考试的规律。本文金考网小编为您提供2014年7月期货法律法规真题的判断题和综合题部分，希望对您的学习有所帮助。
　　四、综合题（共15题，每小题2分，共30分。其中10道一问试题，每问2分，5道两问试题，每问1分。）　　1. 自日到日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元，在上述交易期间，即日和日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、－13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。　　（1）下列关于期货公司行为的表述，A的是（ &）。　　A. 对邵某等3名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元　　B. 期货公司允许邵某等3名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法　　C. 期货公司允许邵某等3名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易　　D. 是否将邵某等3名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定　　（2） 在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的A措施是（ &）。　　A. 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓　　B. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓　　C. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓　　D. 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担　　2. 吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（ &）提起诉讼。　　A. 吴某住所地中级人民法院　　B. 营业部住所地中级人民法院　　C. 期货公司住所地高级人民法院　　D. 期货交易所住所地高级人民法院　　3. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中A的是（ &）。　　A. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担　　B. 保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担　　C. 上述保仓协议违反相关法律、法规规定　　D. 上述保仓协议不违反相关法律、法规规定　　4. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。　　根据上述事实，请回答以下2题。　　（1） 相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券是（ &）。　　A. 经期货交易所认定的标准仓单　　B. 国债　　C. 股票　　D. 公司债券　　（2）透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（ &）。　　A. 责令停业整顿　　B. 罚款　　C. 吊销期货业务许可证　　D. 没收违法所得　　5. 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ &）。　　A. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改　　B. 符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准　　C. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务　　D. 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准　　6. 甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。　　（1）乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ &）。　　A. 期货公司在期货交易所的会员资格费　　B. 期货公司在期货交易所的交易席位　　C. 期货公司保证金账户资金中超出全体权益的部分　　D. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金　　（2）如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，A的是（ &）。　　A. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施　　B. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施　　C. 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金　　D. 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产　　7. 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述A的是（ &）。　　A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险　　B. 公司与小王签订经纪合同后，应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用　　C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已经了解其内容　　D. 公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅　　8. 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。　　根据上述资料，请回答以下问题。　　（1）关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，A的是（ &）。　　A. 因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效　　B. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效　　C. 因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效　　D. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，会同无效　　（2）关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，A的是（ &）。　　A. 营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足客户在该营业部被撤销后，免予清偿　　B. 补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还　　C. 营业部属立承非法人机构，不能独担民事责任，欠款不足部分由期货公司偿还　　D. 营业部在经营资金范围内偿还债券，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿　　9. 小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法B的是（ &）。　　A. 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金　　B. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金　　C. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金　　D. 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资　　10. 甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提供时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。　　根据上述事实，请回答以下问题。　　（1）如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ &）。　　A. 要求期货公司承担侵权责任　　B. 要求期货公司承担违约责任　　C. 要求期货交易所承担违约责任　　D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任　　（2）对于货物的质量问题，乙应当向（ &）主张权利。　　A. 期货公司　　B. 乙的交易对手方　　C. 交割仓库　　D. 期货交易所　　11. 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，A的是（ &）。　　A. 本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东报告　　B. 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本　　C. 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险　　D. 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益　　12. 日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述A的是（ &）。　　A. 首席风险官应当向公司控股股东报告　　B. 首席风险官应当向中国期货业协会报告　　C. 首席风险官应当向董事会报告　　D. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告　　13. 某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，A的是（ &）。　　A. 期货公司应承担相关赔偿责任　　B. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担　　C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格　　D. 监管机构可以处罚期货公司　　14. 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法A的是（ &）。　　A. 期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所　　B. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失　　C. 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利　　D. 老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼　　15. 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ &）。　　A. 从业人员不得以个人名义参与期货交易　　B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人　　C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易　　D. 从业人员应自觉抵制商业贿赂
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