华宝中证100(240014)主页_天天基金网基金名称：华宝中证100申购金额元壹仟壹佰贰拾万
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基&金基金经理基金公司&&全球市场基金类型：&&|&&高风险：4.15亿元（）基金经理：成 立 日：管 理 人：：暂无评级 跟踪标的：中证100指数 | 跟踪误差：0.17%
交易状态：开放申购 &开放赎回购买手续费：1.20%&0.12%&1折金额：元手机也可以买基金 扫码下载手机版天天基金网预计购买费用：1.20元(费率0.12%，节省1.08元。)
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31.61% 债券名称 持仓占比 涨跌幅 相关资讯
活期宝随时取，最快1秒实时到账最高7日年化收益3.49%05-142015年全年销售额超4200亿元定期宝短期理财就选定期宝7天2.94%14天3.75%30天3.56%60天2.94%中财所稀缺可转让固定收益产品产品预期年化收益率4.51%投资期限444天可转让日期单位净值累计净值日增长率
成立以来，总计分红次，拆分次
评级机构评级日期评级
★★★★ 16年1季度15年4季度15年3季度15年2季度15年1季度14年4季度14年3季度14年2季度
四分位排名
2015年度2014年度2013年度2012年度2011年度2010年度2009年度2008年度
四分位排名
选择时间1月3月6月1年3年5年今年最大沪深300中证500上证指数深证成指中小板指创业板指PK当前基金选择指标:近3月排名近6月排名近1年排名选择指标:近3月排名近6月排名近1年排名
2016年1季度投资风格选择基金经理：从业时间：现任基金资产规模：任职时间基金经理任职天数任期回报
2年又325天
1年又310天
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05-14 18:36
05-14 17:36
05-14 09:13
05-13 16:01
05-12 13:55
05-11 10:08
05-11 07:25
05-10 10:01
04-27 07:07
04-19 18:08
03-28 09:18
03-25 21:49
03-03 10:31
03-03 09:43
03-03 09:09
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华宝兴业基金
基金名称关注度
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基金简称：
华宝稳健回报混合
基金全称：
华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金
基金代码：
成立日期：
募集份额：
23.5599亿份
单位面值：
基金类型：
投资类型：
投资风格：
基金规模：
基金经理：
交易状态：
申购费率：
0.00%~1.50%
赎回费率：
最低申购金额：
最低赎回份额：
基金管理人：
华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：
中国银行股份有限公司
管理费率：
托管费率：
风险收益特征：
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
基金公司简介
公司名称：
华宝兴业基金管理有限公司
成立时间：
公司网址：
注册地址：
上海市世纪大道88号金茂大厦48层
办公地址：
上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
交易席位和佣金
债券回购成交
金额(万元)
金额(万元)
金额(万元)
金额(万元)
太平洋证券
截止日期：
中国建设银行
证券公司共28家
中信证券(山东)
申万宏源证券
申万宏源西部证券
其他机构共3家
中信证券(浙江)
投资咨询机构共1家
同花顺基金
陆金所资产管理
期货经纪机构共1家
免责声明:本信息由同花顺金融研究中心提供，仅供参考，同花顺金融研究中心力求但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，同花顺金融研究中心不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。用户个人对服务的使用承担风险。同花顺对此不作任何类型的担保。同花顺不担保服务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出错发生都不作担保。同花顺对在同花顺上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。同花顺提供的包括同花顺理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与同花顺无关。华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投
基金管理人：
华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：
股份有限公司
送出日期：
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自日起至3月31日止。
§2 基金产品概况
华宝稳健回报混合
基金主代码
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
报告期末基金份额总额
812,002,335.79
本基金通过资产配置和灵活运用多种投资策略，在严
格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资
回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略
研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、
产业政策、以及市场流动性等方面因素，对相关资产
类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比
、股票投资策略
本基金采取积极的股票选择策略，将
业配置策略和
的股票精选策略相结合
根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断，进行投
资组合的动态优化，实现基金资产长期稳定增值。
、固定收益类投资工具投资策略
本基金将投资于债券、货币市场工具和资产支持证券
等固定收益率投资工具，以有效利用基金
资产，提高
基金资产的投资收益。
、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投
资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量
化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波
动，进行积极操作，在风险可控的前提下力争实现稳
健的超额收益。
、股指期货投资策略
本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与
股指期货投资。本基金将通过对证券市场和期货市场
运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期货合
约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性
特征，运用股指期货对冲系统性风险及特殊情况下的
流动性风险，以达到降低投资组合整体风险的目的。
、其他金融工具投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金
融产品，基金管理人可根据法律法规及监管机构的规
定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的投资
策略、比例限制、信息披露方式等。
业绩比较基准
指数收益率
上证收益率
风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预
期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基
金、货币市场基金。
基金管理人
华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人
股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（ 2016
本期已实现收益
52,278,615.39
114,824,784.19
加权平均基金份额本期利润
期末基金资产净值
744,407,612.04
期末基金份额净值
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率
净值增长率
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
过去三个月
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
按照基金合同的约定，自基金成立日期的
个月内达到规定的资产组合，截至
日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
硕士。曾在富国基金
管理有限公司从事证
券研究、交易和投资
月任职于华
宝兴业基金管理有限
公司，先后任基金经
理助理、基金经理的
月任纽银梅
隆西部基金管理有限
公司投资副总监兼基
加入华宝兴业基金管
理有限公司，现任助
理投资总监，
月起兼任国内投资
部总经理。
月起任华宝兴业行业
混合型证券投资
基金基金经理，
月兼任华宝兴业
收益增长混合型证券
投资基金基金经理，
月兼任华宝
兴业稳健回报混合型
券投资基金基金经
、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》及其各项实施细则、《华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他
相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2016年一季度市场各指数整体处于下跌趋势：下跌15.12%，下跌13.75%，
创业板下跌17.53%。整体行情在年初的3个月呈现出巨幅的震荡：人民币贬值、2015年年末降准
预期落空、A股熔断机制等因素共同导致了新年以来的各指数系统性下跌，以和创业板
指为例，整个1月份分别下跌了22.65%和26.53%。风险一定程度释放后，指数在2、3月份开始
逐步企稳并走出一段小幅反弹行情。从结构上看，部分周期品特别是一些具有涨价逻辑的子行业
以及优质成长股表现相对较好；同时，市场也表现出来一定的板块轮动现象。
本基金根据市场环境的变化，在不同阶段采取了相应的投资策略。1月份及时下调仓位，同
时对一些个股兑现了前期的浮盈，保留了中长线看好的个股。2、3月份则适当提高了仓位，整体
配置更加趋于均衡。一方面，增加了部分受涨价逻辑驱动的偏周期品种持仓，包括有色、化工中
的一些小品种，取得了一定的正收益；同时，本基金适当减持了一些估值偏高的成长股，对于新
兴产业主要还是精选优质个股，主要集中配置受益于经济改革、结构调整的相关板块，如影视传
媒、体育、教育、云计算、智能制造等子行业。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-13.73%，同期业绩比较基准收益率为
-6.84%，基金表现落后基准6.89%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
金额（元）
占基金总资产的比例（
574,534,580.29
其中：股票
574,534,580.29
固定收益投资
其中：债券
资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售
银行存款和结算备付金合计
160,027,318.38
16,723,335.31
751,285,233.98
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
公允价值（元）
占基金资产净值比例
农、林、牧、渔业
13,398,000.00
289,870,341.49
电力、热力、燃气及水生产和供应
16,186,390.16
批发和零售业
12,821,101.20
交通运输、仓储和邮政业
22,679,790.52
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业
116,107,305.50
15,056,391.00
14,666,853.30
租赁和商务服务业
21,556,438.91
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业
52,191,968.21
574,534,580.29
5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
43,742,489.67
43,570,992.00
34,032,128.00
16,150,155.68
15,431,385.48
15,056,391.00
15,023,393.00
14,666,853.30
14,610,269.20
14,500,060.90
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
日收到中国证券监督管理委员会福建监管局《关于对
股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。因公司违反《融资
融券业务内部控制指引》与《关于加强证券经纪业务管理的规定》中的规定，责令公司在
日期间，每
个月对融资融券业务进行一次内部合规检查，并在每
个工作日内，向福建监管局报送合规检查报告。
日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《深圳证监局
关于对深圳市怡
亚通供应链股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（【
号）。因公司
存在信息披露不规范，部分事项决策程序倒置，会计核算不规范，财务会计基础工作不规范等问
题，决定给予警示并要求尽快整改。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。报告期内，本基金
投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立
案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
金额（元）
存出保证金
561,168.18
应收证券清算款
16,041,224.57
应收申购款
其他应收款
16,723,335.31
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的
净值比例（
流通受限情况说明
43,570,992.00
15,023,393.00
§6 开放式基金份额变动
报告期期初基金份额总额
794,769,589.50
报告期期间基金总申购份额
46,526,828.57
报告期期间基金总赎回份额
29,294,082.28
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
报告期期末基金份额总额
812,002,335.79
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
报告期期初管理人持有的本基金份额
1,343,890.78
报告期期间买入
申购总份额
报告期期间卖出
赎回总份额
报告期期末管理人持有的本基金份额
1,343,890.78
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同；
华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书；
华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
8.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。
8.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
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为了保证交易安全，享受更棒的交易体验，建议您下载或升级您的浏览器
华宝兴业稳健（）
基金类型：混合型&&&&
成立日期：&&&&
基金规模：8.12亿份&&&&
基金经理：
基金全称：华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金&&&&
基金管理人：
基金净值[]
日增长率：&&&&
累计净值：
近一周增长率-3.79%
近一月增长率-7.60%
近一季增长率1.05%
近半年增长率-14.64%
净值估算&仅供参考&
净值估算涨跌--
净值估算涨跌幅--
购买状态：申购-&&
|&&赎回-&&
原申购费率：1.5%
服务保障：
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赎回及转换和定期定额投资业务的公告
公告送出日期:2015 年 5 月 22 日
1 公告基本信息
华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金
华宝稳健回报混合
基金主代码
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2015 年 3 月 27 日
基金管理人名称
华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人名称
中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称
华宝兴业基金管理有限公司
《华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》、《华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书》及有关规定
申购起始日
2015 年 5 月 27 日
赎回起始日
2015 年 5 月 27 日
转换转入起始日
2015 年 5 月 27 日
转换转出起始日
2015 年 5 月 27 日
定期定额投资起始日
2015 年 5 月 27 日
2 日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交
易所正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定
公告暂停申购、赎回及转换和定期定额投资业务时除外。各销售机构的具体业务办理时间以销售
机构公布的时间为准。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其
基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
通过代销机构、直销 e 网金、官方淘宝店和官方微信申购本基金单笔最低金额为 100 元人民
币(含申购费)。通过直销柜台首次申购的最低金额为 10 万元人民币(含申购费),追加申购最低
金额为 100 元人民币(含申购费)。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制,
第 1 页 共 14 页
华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告
但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售
机构的业务规定为准。销售机构的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。
基金管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。投资人可多次申购,对单个投资人累计
持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
3.2 申购费率
本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔
申购申请单独计算。本基金的申购费率表如下:
3.2.1 前端收费
500 万(含)以上
每笔 1000 元
大于等于 200 万,小于 500 万
大于等于 100 万,小于 200 万
大于等于 50 万,小于 100 万
注:申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等
各项费用。本公司直销 e 网金申购费率优惠详见公司网站。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小
数点后两位,单笔赎回份额不得低于 100 份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的
基金份额余额不足 100 份的,在赎回时需一次全部赎回。
4.2 赎回费率
本基金的赎回费随基金持有时间的增加而递减,具体费率如下:
持有基金份额期限
赎回费率(%)
大于等于 7 日,小于 30 日
大于等于 30 日,小于 1 年
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大于等于 1 年,小于 2 年
大于等于 2 年
注:赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对于收取的持续持有期少于 30 日的投资者的赎回费,基金管理人将其全额计入基金财产。对
于收取的持续持有期长于等于 30 日但少于 3 个月的投资者的赎回费,基金管理人将不低于其总额
的 75%计入基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。对于收取的持续持有期长
于等于 3 个月但少于 6 个月的投资者的赎回费,基金管理人将不低于其总额的 50%计入基金财产,
其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。对持续持有期长于 6 个月的投资者,应当将不低
于赎回费总额的 25%计入基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
1、转换费用由二部分组成:转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。
2、赎回费:赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。如涉及的转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用不低于 25%
的部分归入基金财产,其余部分用于支付登记费等相关手续费。
3、申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对
应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率
差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。从申
购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费
用低的基金转换时,不收取申购补差费用。
4、投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。计算基金转换费
用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
5、转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差
产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
6、如遇申购费率优惠活动,基金转换费用的构成同样适用于前述规则,即基金转换费用由基
金赎回费用及基金申购补差费用构成。
7、转换份额的计算公式
转出基金赎回费=B×C×D
转出总金额=B×C
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净转出金额=B×C×(1-D)
净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)
转换申购补差费用 =[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
转入份额=净转入金额/转入基金份额净值
其中:B为转出基金份额,C为转换申请当日转出基金的基金份额净值,D为转出基金赎回
费率,G为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时,则申购补
差费率G为零。
5.2 其他与转换相关的事项
(1)本公司在直销柜台、直销 e 网金、官方微信和部分代销机构开通本基金与本公司管理的
宝康系列基金(宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金)、多策略增长基金、动力组
合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金(A
类/B 类)、现金宝货币市场基金(A 类/B 类/E 类)、中证 100 指数基金(前端收费模式)、上证 180
价值 ETF 联接基金、新兴产业基金、可转债基金、上证 180 成长 ETF 联接基金、医药生物基金、
资源优选基金、服务优选基金、创新优选基金、生态中国基金、量化对冲基金、高端制造基金、
品质生活基金之间的转换业务。
(2)办理转换业务的代销机构:
本次开通基金转换业务的代销机构有中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、
交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、渤海银行股
份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中
国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东吴证券股份
有限公司、平安证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、
国信证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、中信证券(山东)有限责任公司、华宝证券有
限责任公司、中国国际金融有限公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公司、江海证券有
限公司、国都证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、华安证券股
份有限公司、上海证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、中航证券有限公司、申万宏源证
券有限公司、华福证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、和讯信息科技有限公司、深
圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花
顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经
北证(北京)资产管理有限公司。
如有新增代销机构开通本基金转换业务,本公司将及时予以公告。
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(3) 基金转换的申请方式
基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续,在开放日的交易时间段内
提出基金转换申请。
(4) 基金转换申请的确认
基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日(T 日),并在 T+1 工作日对该交
易的有效性进行确认。投资人可在 T+2 工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。
基金份额持有人申请转换时,遵循“先进先出”的原则,即份额登记日期在前的先转换出,
份额登记日期在后的后转换出,如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回后
转换的处理原则。
(5)转换的数额限制
基金转换遵循“份额转换”的原则,转换申请份额精确到小数点后两位。本基金与宝康系列
基金(宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金)、多策略增长基金、动力组合基金、
现金宝货币市场基金(A 类/B 类/E 类)、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精
选基金、增强收益债券基金(A 类/B 类)、中证 100 指数基金(前端收费模式)、上证 180 价值 ETF
联接基金、新兴产业基金、可转债基金、上证 180 成长 ETF 联接基金、医药生物基金、资源优选
基金、服务优选基金、创新优选基金、生态中国基金、量化对冲基金、高端制造基金、品质生活
基金单笔转换申请份额不得低于 100 份。因为转换等非赎回原因导致投资人在销售机构(网点)
保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数量限制的,登记机构不作强制赎回处理。
(6)基金转换只能在同一销售机构进行,转换的两只基金必须都是该销售机构销售的基金。
投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购
(7) 本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制,但应最迟
在调整前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
6 定期定额投资业务
(1)开通定期定额投资业务的销售机构
直销机构:本公司直销 e 网金(目前华宝兴业直销 e 网金的定期定额投资业务适用于建设银
行卡、工商银行卡、农业银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、易宝支付、天天盈账户和支付宝账
户)及官方微信。
代销机构:本次开通基金定期定额投资业务的代销机构有中国银行股份有限公司、中国建设
银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有
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限公司、渤海银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证
券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长江证券股份有限
公司、东吴证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙
江)有限责任公司、国信证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、中信证券(山东)有限责
任公司、华宝证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公司、江海证券有限公
司、东北证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、华安证券股份有限公司、、申万宏源证券
有限公司、华福证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、和讯信息科技有限公司、深圳
众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺
基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经北
证(北京)资产管理有限公司。
各代销机构开始办理基金定期定额投资业务的时间、网点等信息,请以各代销机构的规定为
准。若增加新的代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。
(2)申请方式
投资者应按照销售机构的规定办理定期定额投资业务。
(3)扣款金额
投资者可与各代销机构约定每期固定扣款金额,具体最低扣款金额以各代销机构的规定为准。
投资者通过本公司直销 e 网金办理本业务时,每期扣款金额最低不少于人民币 100 元(含申购费)。
(4)扣款日期
投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期。如果在约定的扣款日前
投资者开办定期定额投资业务的申请得到成功确认,则首次扣款日为当月,否则为次月。
(5)扣款方式
销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金开放日
则顺延到下一基金开放日;如因投资者提交变更、解约等申请而使扣款信息与登记机构确认的约
定信息不符或基金管理人发布暂停定期定额投资业务公告等情况,则此次扣款不成功。投资者需
指定一个销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。如投资者账户余额不足的,应遵循相
关销售机构的规定处理。
(6)申购费率
若无另行公告,定期定额申购费率与正常的申购业务相同。部分销售机构处于定期定额申购
费率优惠活动(包括网上交易)期间的,本基金将依照各销售机构的相关规定执行。本公司直销
e 网金的定期定额优惠申购费率详见本公司的公告及网站。
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(7)交易确认
每期实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T 日)的基金份额净值为基准计算申购份
额,投资者可自 T+2 日起查询本基金定期定额申购确认情况。
(8)变更与终止
投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户、指定基金等,须携带本人有效身份证件及
相关凭证到原销售机构申请办理业务变更,具体办理程序遵循各销售机构的规定;
投资者终止定期定额投资业务,须携带本人有效身份证件及相关业务资料到原销售机构申请
办理业务终止,具体办理程序遵循各销售机构的有关规定;
定期定额投资业务变更和终止的生效日遵循各销售机构的具体规定。
7 基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
本基金直销机构为华宝兴业基金管理有限公司(以下简称“本公司”)直销柜台、直销 e 网金、官
方淘宝店及官方微信。
1)本公司直销柜台
地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼(200120)
直销柜台电话:021-1- 或 302
直销柜台传真:021-988055
2) 投资者可以通过本公司直销 e 网金、官方淘宝店及官方微信办理基金的申购、赎回等业务,
具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址:,客户服务中心电话:400-700-24558。
7.1.2 场外代销机构
(1)中国银行股份有限公司
客户服务电话:95566
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(2)中国建设银行股份有限公司
客户服务电话:95533
(3)上海浦东发展银行股份有限公司
客户服务电话:95528
公司网址:.cn
(4)交通银行股份有限公司
客户服务电话:95559
(5)招商银行股份有限公司
客户服务电话: 95555
(6)渤海银行股份有限公司
客户服务电话:400 888 8811
公司网址:.cn
(7)国泰君安证券股份有限公司
客户服务电话:400-
(8)光大证券股份有限公司
客户服务电话:998
(9)海通证券股份有限公司
客户服务电话:988-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
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(10)中国银河证券股份有限公司
客户服务电话:400-
公司网址:.cn
(11)中信建投证券股份有限公司
客户服务电话:400-(免长途费)
(12)长江证券股份有限公司
客户服务电话:95579 或
(13)东吴证券股份有限公司
客户服务电话:
公司网址:.cn
(14)平安证券有限责任公司
客户服务电话:95511-8
(15)中信证券股份有限公司
客户服务电话:95548
公司网址:www.
(16)中信证券(浙江)有限责任公司
客户服务电话:95548
公司网址:.cn
(17)国信证券股份有限公司
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客户服务电话:95536
公司网址:.cn
(18)长城证券有限责任公司
客户服务电话:
(19)中信证券(山东)有限责任公司
客户服务电话:95548
(20)华宝证券有限责任公司
客户服务电话:400-820-29908
(21)中国国际金融有限公司
客户服务电话:400-910-1166
公司网址:.cn
(22)齐鲁证券有限公司
客户服务电话:95538
公司网址:.cn
(23)信达证券股份有限公司
客户服务电话:400-800-8899
(24)江海证券有限公司
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:.cn
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(25)国都证券有限责任公司
客户服务电话:400-818-8118
(26)东北证券股份有限公司
客户服务电话:
(27)德邦证券有限责任公司
联系电话:-8507
公司网址:.cn
(28)华安证券股份有限公司
客户服务电话: 96518(安徽)、400-80-96518(全国)
(29)上海证券有限责任公司
客户服务电话:、021-962518
(30)东海证券股份有限公司
客户服务电话:88-588
公司网址:.cn
(31)中航证券有限公司
客户服务电话:400-
(32)申万宏源证券有限公司
客户服务电话:95523 或
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(33)中国中投证券有限责任公司
客户服务电话:400 600
公司网址:www.
(34)华福证券有限责任公司
客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
公司网址:.cn
(35)和讯信息科技有限公司
客户服务电话:400-920-0022
(36)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
客户服务电话:400-166-1188
公司网址:.cn/
(37)深圳众禄基金销售有限公司
客户服务电话:
(38)杭州数米基金销售有限公司
客户服务电话:
公司网址:/
(39)上海天天基金销售有限公司
客户服务电话:400-
公司网址:.cn
(40)浙江同花顺基金销售有限公司
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客户服务电话:
(41)上海好买基金销售有限公司
客户服务电话:400-700-9665
(42)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
客户服务电话:
(43)中经北证(北京)资产管理有限公司
客户服务电话:400-600-0030
8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
自 2015 月 5 月 27 日起,本基金管理人将在每个开放日的次日,通过中国证监会指定的信息
披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介,披露开放日的
基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。
9 其他需要提示的事项
(1)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务的有关事项予以说明。
投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读 2015 年 2 月 14 日的《上海证券报》、《中国证券报》
和《证券时报》上的《华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。本基金《招
募说明书》同时发布在本公司网站()。
(2)由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展上述业务的时间有所不同,投资者应
以各代销机构具体规定的时间为准。
(3)投资者也可通过华宝兴业基金管理有限公司网站()和华宝兴业基金管
理有限公司客户服务电话(400-700-924558)咨询有关情况。
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(4)上述业务的解释权归本基金管理人。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招
募说明书》。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2015 年 5 月 22 日
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监督机构中国证券监督管理委员会
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