云南建工钢结构股份有限公司公开转让说明书_云建钢构(839395)_公告正文
云南建工钢结构股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
云南建工钢结构股份有限公司
公开转让说明书
（申报稿）
二0一六年六月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
本公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点，特提醒投资者对公司以下重大事项予以关注：
一、控股股东不当控制的风险
公司的控股股东为云南建工集团有限公司，直接持有公司58.57%的股权，通过四建公司、水利水电间接持有公司41.43%的股权，实际支配公司100.00%的表决权。若云南建工集团有限公司利用其对公司的控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和未来新增其他少数权益股东带来风险。
二、宏观经济周期波动的风险
公司所处的建筑钢结构行业与经济周期发展有着较强的相关性。公司的产品广泛运用于高层建筑、场馆、工业厂房、桥梁工程等，公司业务发展与宏观经济运行情况以及固定资产投资密切相关，尤其是与基础设施建设、城市化进程等因素紧密相连。随着宏观经济增速逐步放缓，公司可能存在业绩下滑的风险。
三、行业竞争风险
我国建筑钢结构行业市场化程度高，行业集中度低，竞争激烈。尽管建筑钢结构行业具有较大的发展空间，但在一些普通的厂房类等技术含量较低的项目，准入门槛低，大量的中小型厂商展开竞争，价格竞争激烈，同时低价中标和不规范竞争势态短期内难以改变，竞争的日趋激烈可能导致公司的盈利能力出现下降。
四、偿债能力风险
公司日、日和日资产负债率（母公司）分别为96.28%、95.46%、66.35%。由于公司所处建筑钢结构行业业务资金需求量大，但项目承揽、施工周期、项目竣工结算等流程较长，资金回笼慢，自有资金不能满足公司生产经营的其他资金主要依靠银行贷款及向控股股东借款解决。报告期内虽然股东对公司进行了增资并剥离了廉租房相关资产，公司资产负债率依然较高，面临潜在的财务风险。
五、原材料价格波动的风险
公司产品的主要原材料为钢材，包括钢板、型钢、焊管等。
数据来源：Wind资讯
报告期内，由于钢材价格近年持续下降，钢材作为主要原材料，占公司主营业务成本比例较高，公司各类产品在销售价格保持稳定的情况下原材料及主营业务成本基本均有所降低，但如果钢材等原材料价格随着市场变化波动出现上涨的情况，而公司工程投标定价未按照钢材价格波动作出适时的调整的话，则公司业绩可能会因为此类原材料价格上涨而出现下滑。
六、销售区域相对集中的风险
报告期内，公司业务主要集中在云南省，在收入及利润贡献方面，2014年、2015年及月，公司来自于云南省的销售收入占比分别为93.08%、92.63%和96.94%。公司管理层有意识的加大了市场开拓力度，已相继拓展了云南、贵州及海外市场。虽然公司销售区域已拓展到云南省以外地区，但云南省地区业务对公司的收入和利润贡献仍然较大，如果云南省地区的销售情况出现重大不利变化，仍将对公司业务发展产生不利影响。
七、高新技术企业复审风险
2015年7月，经云南省科学技术厅、云南省财政厅、云南省国家税务局、云南省地方税务局联合认定公司为云南省高新技术企业，向企业联合颁发了高新技术企业证书（证书编号GR，有效期三年）。若未来税收优惠政策发生变动及公司研发事项开展不足，可能造成公司申请高新技术企业复审失败或不能享受税收优惠的风险。
八、现有房产尚未办理房产证的风险
截至本公开转让说明书签署之日，公司仍有三处房产未办理产权证，具体情况如下：
（一）钢构有限与昆明通泰置业有限公司签订了《商品房购销合同》，钢构有限向昆明通泰置业有限公司购置了17套办公用房，尚未取得房产证；
（二）公司位于云南省云南嵩明杨林工业园区的厂房及配套设施在建设过程中未办理相关报批报建手续，尚未取得房产证。主要原因系云建钢构杨林钢结构产业基地建设项目系杨林工业园区的重点招商引资项目，因当时招商政策原因，为加快项目的建设进度，由云建钢构先行进行建设，在建设过程中逐步补办相关报批报建手续。截至本公开转让说明书签署之日，公司已逐步补办相关手续，现已取得了云发改工业备案[号《投资项目备案证》、嵩发改企业备案[号《投资项目备案证》、建字第2010007号《建设工程规划许可证》、建字020114号《建筑工程施工许可证》、建字第2014003号《建设工程规划许可证》、建字0600243号《建筑工程施工许可证》、嵩国用（2015）第707号《国有土地使用权证》、嵩国用（2015）第835号《国有土地使用权证》、嵩国用（2015）第319号《国有土地使用权证》。
云南嵩明杨林工业园区管理委员会出具《情况说明》：云建钢构杨林钢结构产业基地建设项目系杨林工业园区的重点招商引资项目，现已竣工投入使用。云建钢构自入园以来未被相关主管部门给予行政处罚。
嵩明县住房和城乡规划建设局出具《情况说明》：云建钢构杨林钢结构产业基地建设项目系杨林工业园区的重点招商引资项目，因当时招商政策原因，为加快项目的建设进度，由云建钢构先行进行建设，在建设过程中逐步补办相关报批报建手续。云建钢构不存在主观违法故意，同意云建钢构补办本局管辖范围内的相关规划、建设及竣工验收等手续，尚未发现补办前述手续存在障碍。
（三）公司吸收合并取得了原华邦公司及四建公司钢结构分公司的厂房、土地及机器设备，但部分厂房未办理报批报建手续，且因时间久远无法找到相关的文件导致该部分厂房无法办理产权证。
上述建筑物公司正在按要求沟通协调办理产权证，但仍存在潜在的不能及时
办理房产证的风险。公司控股股东建工集团出具《承诺函》，承诺：“云南建工钢结构股份有限公司的杨林钢结构产业基地厂房及配套设施、云南建工钢结构股份有限公司原华邦公司及曲靖分公司的厂房及配套设施如因未及时办理产权证或办理过程中存在违法情况被主管部分给予行政处罚，建工集团愿承担由此产生的一切经济损失，并放弃向公司追偿的权利。”
九、海外项目拓展风险
虽然公司主要业务来源于境内，但公司已经顺利完成了斯里兰卡军事学院钢结构工程项目的设计工作、非洲赤道几内亚的（欧亚拉）吉布劳市体育教育技术学院及柬埔寨王国政府办公大楼等多个海外钢结构工程项目建设。由于承接海外项目涉及不同的国家和地区，监管审批、操作流程、文化制度等方面均与境内承建项目具有明显的差异，公司开展海外项目时将面临所在国政治、经济、法律、政策、社会、人文、汇率波动、市场环境变化等多方面的风险。
十、大客户依赖及关联交易的风险
公司的主营业务是钢结构工程的设计、制造与安装及钢构件加工和销售。
2014年度、2015年度和月，公司向控股股东及其关联方提供服务或销售的收入分别为174,045,540.26元、428,605,457.69元和104,469,009.15元，占当期主营业务收入比例分别为25.01%、57.15%和69.14%。尽管公司管理层有意识地减弱对控股股东及其关联方业务的依赖，但考虑到控股股东及其关联方对于钢结构工程量需求大且稳定，预计未来一段时期内公司向控股股东及其关联方提供服务收入占主营业务收入的比重将依然保持在较高水平。
十一、应收账款回收的风险
日、日及日，公司应收账款计提坏账准备后的账面价值为347,208,504.45元、479,607,130.20元和441,461,203.31元，占公司总资产的比重分别为22.89%、23.30%和23.92%，各报告期末应收账款余额较大。虽然公司应收账款坏账风险较小，但公司应收账款金额较高，若到期有较大金额的应收账款不能及时收回，则可能给公司经营带来一定的风险。
声明......2
重大事项提示......3
目录......7
释义......9
一、一般术语......9
二、专业术语......10
第一节基本情况......12
一、公司基本情况......12
二、挂牌公司的基本情况......13
三、公司股权基本情况......14
四、公司设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况......19
五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况......28
六、公司最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表......36
七、本次挂牌的有关机构......37
第二节公司业务......40
一、公司的业务、产品及服务......40
二、公司组织结构、生产或服务流程及方式......44
三、公司业务相关的关键资源要素......50
四、公司业务具体情况......71
五、公司的商业模式......84
六、公司所处行业基本情况......87
第三节公司治理......103
一、公司股东大会、董事会、监事会制度建立健全及运行情况......103
二、公司董事会对公司治理机制建设及运行情况的评估结果......104
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年一期违法违规及受处罚情况......107
四、公司独立性情况......107
五、同业竞争情况......109
六、公司最近两年一期关联方资金占用和对关联方的担保情况......116
七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明......117
八、最近两年一期董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因......118
第四节公司财务......121
一、最近两年一期的审计意见、主要财务报表......121
二、主要会计政策、会计估计及其变更情况和对公司利润的影响......137
三、公司两年一期主要的财务指标......165
四、报告期利润形成的有关情况......171
五、公司的主要资产情况......181
六、公司重大债务情况......202
七、股东权益情况......216
八、关联方关系及关联交易......216
九、需提醒投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项......236
十、资产评估情况......241
十一、股利分配政策和最近两年一期分配及实施情况......241
十二、控股子公司的基本情况......242
十三、可能影响公司持续经营的风险因素......244
第五节有关声明......252
一、申请挂牌公司签章......252
二、主办券商声明......253
三、承担审计业务的会计师事务所声明......254
四、公司律师声明......255
五、承担资产评估业务的评估机构声明......256
第六节附件......257
一、主办券商推荐报告......257
二、财务报表及审计报告......257
三、法律意见书......257
四、公司章程......257
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见......257
本公开转让说明书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：
一、一般术语
公司、本公司、钢
指 云南建工钢结构股份有限公司
构股份、云建钢构
钢构有限、有限公
指 云南建工钢结构有限公司
指 云南建工集团有限公司
指 云南建工安装股份有限公司
指 云南建工水利水电建设有限公司
指 云南建工第二建设有限公司
指 云南建工第三建设有限公司
指 云南建工第四建设有限公司
指 云南建工第五建设有限公司
指 云南建工集团第十建筑有限公司
总承包公司
指 云南工程建设总承包公司
指 云南利光检测有限公司
指 云南华邦钢结构工程有限公司
杨林钢结构生产基
云南省云南嵩明杨林工业园区的年设计产能达30万吨的钢结构生
指 中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要
国家统计局
指 中华人民共和国国家统计局
国家发改委
指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
中国证监会
指 中国证券监督管理委员会
住房和城乡建设部指 中华人民共和国住房和城乡建设部
指 中华人民共和国建设部
云南省国资委指 云南省国有资产监督管理委员会
指 云南华融人力资源服务有限公司
指 云南华康劳动服务有限公司
指 云南省科学技术厅
指 云南省财政厅
指 云南省国家税务局
指 云南省地方税务局
嵩明县工商局指 嵩明县工商行政管理局
廉租房项目
指 嵩明锦绣兰苑廉租房项目
指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
指 北京亚超资产评估有限公司
指 以智能制造为主导的第四次工业革命
中国制造2025指 实施制造强国战略第一个十年的行动纲领
指 来料加工、来样加工、来件装配和补偿贸易
全国股转系统、
指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
指 安信证券股份有限公司
指 股东大会（股东会）、董事会、监事会的统称
《公司法》
指 《中华人民共和国公司法》
《公司章程》指 《云南建工钢结构股份有限公司章程》
两年一期、报告期指 2014年、2015年、月
指 人民币元、万元
二、专业术语
主要由钢制材料组成的结构，是主要的建筑结构类型之一。结构主
指 要由型钢和钢板等制成的钢梁、钢柱、钢桁架等构件组成，各构件
或部件之间通常采用焊缝、螺栓或铆钉连接。
钢结构建筑
指 以钢结构为主体而形成的建筑，是一种新型的环保、节能建筑形式。
用钢板、角钢、槽钢、工字钢、焊接或热轧H型钢冷弯或焊接通
过连接件连接而成的能承受和传递荷载的钢结构组合构件。
（EngineeringProcurementConstruction）是指公司受业主委托，按
照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全
工程总承包/EPC指
过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下，对其所承包
工程的质量、安全、费用和进度进行负责。
建筑工程总承包单位根据总承包合同的约定或者经建设单位的允
专业工程分包指 许，将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质的分包单位的行
指 合金含量低于3.50%钢板的统称。
制造桥梁结构件专用的厚钢板，使用专用钢种桥梁建筑用碳素钢和
指 低合金钢制造，钢号末尾标有q（桥）字。
指 一种以加热、高温或者高压的方式接合金属的制造工艺及技术。
指 把钢筋围绕直径为D的钢辊弯转α角而要求不发生裂纹。
指 在再结晶温度以上进行的轧制。
指 机械零件，配用螺母的圆柱形带螺纹的紧固件。
通过在混凝土中加入钢筋钢筋网、钢板或纤维而构成的一种组合材
钢筋混凝土
指 料与之共同工作来改善混凝土力学性质的一种组合材料。为加劲混
凝土最常见的一种形式。
由梁和柱以钢接相连接而成，构成承重体系的结构，即由梁和柱组
成框架共同抵抗使用过程中出现的水平荷载和竖向荷载。框架结构
指 的房屋墙体不承重，仅起到围护和分隔作用，一般用预制的加气混
凝土、膨胀珍珠岩、空心砖或多孔砖、浮石、蛭石、陶粒等轻质板
材砌筑或装配而成。
由多根杆件按照一定的网格形式通过节点连结而成的空间结构。具
有空间受力小、重量轻、抗震性能好等优点；可用作体育馆、影剧
指 院、展览厅、候车厅、体育场看台雨篷、飞机库、双向大柱距车间
等建筑的屋盖。缺点是汇交于节点上的杆件数量较多，制作安装较
平面结构复杂。
在结构上施加荷载以前，对钢结构或构件用特定的方法预加初应
力，其应力符号与荷载引起的应力符号相反；当施加荷载时，以保
预应力钢结构指 证结构的安全和正常使用。结构或构件先抵消初应力，而且还应考
虑预应力的作用，然后再按照一般受力情况工作的钢结构称为预应
力钢结构。
土建工程，土建工程是指一切和水、土、文化有关的基础建设的计
划、建造和维修。
以工程为对象，工艺为核心，运用系统工程的原理，把先进技术和
科学管理结合起来，经过工程实践形成的综合配套的施工方法。
材料的结构、构件或构件的某个截面从屈服开始到达最大承载能力
或到达以后而承载能力还没有明显下降期间的变形能力。
指 丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路。
建筑工程费用的计算，按照各省预算定额子目小计各分项工艺程序
指 定额基价后，参照取费标准依次乘以相关系数得到措施费、安全文
明施工增加费、企业管理费、规费、利润、税金等项目的过程。
注：除特别说明外，本公开转让说明书所有数值保留2位小数；若出现各分项数值之和与合计数尾数不符的情况，均为四舍五入造成。
第一节基本情况
一、公司基本情况
公司名称：云南建工钢结构股份有限公司
注册资本：人民币49,154.57万元
法定代表人：王宾
有限公司成立日期：日
股份公司设立日期：日
公司住所：云南省云南嵩明杨林工业园区
电子邮箱：
公司网址：/
董事会秘书：孙科
统一社会信用代码：599438
所属行业：根据《上市公司行业分类指引》（2012修订），公司所处行业属于“E47-房屋建筑业”；根据《国民经济行业分类》
（GB/T），公司所处行业属于“E4700-房屋建筑业”；根
据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为“E4700-
房屋建筑业”；根据《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处
行业为“建筑与工程”。
经营范围：承担各类钢结构工程(包括房屋钢结构、路桥钢结构、网架、轻型钢结构、水工钢结构工程等）的设计、制作与安装；承担非标
准钢构件的制作和安装；燃气管网工程；通风工程；房屋建筑工
程施工；装修、装饰工程设计及施工；建筑用金属制品生产；土
石方工程；消防设施工程；综合布线；建筑智能化工程；建筑机
械设备租赁及维修；各类起重设备的安装与拆除；锅炉、起重机
械设备的安装、修理、改造；压力容器制造（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务：钢结构工程的设计、制造与安装及钢构件加工和销售。
二、挂牌公司的基本情况
（一）挂牌股份的基本情况
1、股份代码：【】
2、股份简称：【】
3、股票种类：人民币普通股
4、每股面值：每股人民币1.00元
5、股票总量：491,545,700股
6、转让方式：协议转让
7、挂牌日期：
（二）公司股份总额及分批进入全国中小企业股份转让系统转让时间和数量1、股份总额：491,545,700股
2、公司股份分批进入全国中小企业股份转让系统转让时间和数量
《公司法》第一百四十一条规定，“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第八条规定，“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及
实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
公司章程第二十六条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。”
截至本公开转让说明书签署之日，股份公司成立未满一年，因此公司发起人无可公开转让的股票。
挂牌之日可公
是否存在质押
持股数量（股）持股比例（%）
开转让股份数
287,909,900.00
131,531,800.00
72,104,000.00
491,545,700.00
除上述情况，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
3、股东对所持股份自愿锁定的承诺
公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规规定的自愿锁定承诺。
（三）转让方式
日，公司召开第一届董事会第一次会议，审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并采取公开转让的议案》；日，公司召开创立大会既第一次临时股东大会，决议通过以上议案，确定公司在全国中小企业股份转让系统挂牌成功后采取协议转让方式进行股票转让。
三、公司股权基本情况
（一）公司股权结构图
云南建工集团有限公司
云南建工第三
云南建工第二
云南工程建设
建设有限公司
建设有限公司
总承包公司
云南建工第四
云南建工水利水电建设有限公司工钢结构
建设有限公司
测有限公司
云南建工钢结构股份有限公司
云南利光检测有限公司
（二）前十名建工钢股东及持有5%以上股份股东持有股份的情况
前十名股东及持有份有限
5%以上股份股东持有股份的情况，如下表：
是否存在质押
持股比例（%） 股东类别
（三）公司股东间的关联关系
截至本公开转让说明书签署之日，公司现有股东建工集团、水利水电、四建公司之间关系如下：
公司控股股东建工集团持有四建公司97.27%的股份，为四建公司的控股股东。水利水电持有四建公司2.73%的股份，为四建公司股东。
公司控股股东建工集团持有水利水电90.45%的股份，为水利水电的控股股东；总承包公司持有水利水电4.56%的股份，为水利水电的股东；四建公司设持有水利水电3.34%的股份，为水利水电股东。
公司控股股东建工集团持有总承包公司100.00%的股份，为总承包公司的控股股东。
除上述关联关系外，公司股东之间无其他关联关系。
（四）控股股东、实际控制人及持有5%以上股份股东基本情况
1、控股股东及实际控制人
根据《公司法》第216条（二）的规定，“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。”
根据《公司法》第216条（三）的规定，“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”（1）自公司成立至今，建工集团一直是公司第一大股东。截至本公开转让说明书签署之日，建工集团直接持有本公司58.57%的股份，间接持有本公司41.43%的股份，合计持有本公司100.00%的股份，系公司控股股东。
（2）云南省国资委是云南省人民政府监督管理云南省国有资产的部门，持有建工集团100.00%的股份，建工集团通过直接和间接方式共持有云建钢构100.00%的股份，云南省国资委从股权关系上实现了对云建钢构的控制，系本公司的实际控制人。
公司控股股东及实际控制人在最近两年内未发生过变化。
2、控股股东及实际控制人简介
（1）控股股东基本情况
建工集团直接持有公司58.57%的股份，间接持有本公司41.43%的股份，合计持有本公司100.00%的股份，系公司控股股东。
建工集团成立于日，注册资本962,066.2761万元；法定代表人：陈文山；住所：云南省昆明经济技术开发区信息产业基地林溪路188号；统一社会信用代码：25316L；经营范围：国内外工程总承包；房屋建筑工程施工总承包壹级；公路工程施工总承包壹级；市政公用工程施工总承包壹级；商品混凝土、混凝土预制构件、外掺料及其它建筑构件的生产及销售，普通货运及泵送；建筑机械制造；建筑工程劳务服务及对外劳务输出；房地产开发
及经营；勘察设计，建筑施工及设备安装；自营和代理除国家组织统一联合经营的16种出口商品和国家实行核定公司经营的12种进出口商品以外的其它商品及技术的进出口业务。对外工程所需设备、材料的出口；建筑科研开发及技术咨询；承办中外合资经营、合作生产业务，开展“三来一补”业务，按国家规定在海外举办各类企业，国内贸易。
（2）实际控制人基本情况
云南省国资委是公司的实际控制人。云南省国资委是云南省人民政府监督管理云南省国有资产的部门，成立于日，云南省国资委为云南省政府直属正厅级特设机构，代表云南省政府对企业国有资产进行监管，监管范围是纳入云南省财政预算管理的省属企业的国有资产。云南省国资委持有建工集团100.00%的股份，建工集团通过直接和间接方式共持有云建钢构100.00%的股份。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系如下：
云南省国资委
直接：58.57%
间接：41.43%
3、其他持有5%以上股份股东基本情况
（1）云南建工水利水电建设有限公司
水利水电成立于日；注册资本：10亿元；法定代表人：刘金荣；住所：云南省昆明市经济技术开发区信息产业基地林溪路256号春溪大厦28楼；统一社会信用代码：212944；经营范围：水利水电工程、隧道工程、土石方工程、路桥工程、钢结构工程、基础吊装、建筑装饰装修工程、滑模工程施工、房屋建筑工程、水工金属结构产品，矿山工程施工总承包贰级，隧道工程专业承包贰级；市政公用工程施工总承包贰级、爆破作业四级（凭许可证经营）；承包境外水利水电、房屋建筑、土石方工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务招标；以下项目限分公司凭许可证经营：壹类汽车维修企业（大中型货车维修）。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本公开转让说明书签署之日，水利水电持有云建钢构13,153.18万股股份，占云建钢构股本总额的26.76%。
截至本公开转让说明书签署之日，水利水电的股东及股权结构如下：
持股数量（万股）持股比例（%）
总承包公司
（2）云南建工第四建设有限公司
四建公司成立于日；注册资本：40,321.59万元；法定代表人：孟春柳；住所：云南省昆明市五华区西坝路22号；统一社会信用代码：21569H；经营范围：房屋建筑工程总承包（壹级）；钢结构工程专业承包（壹级）；消防设施工程专业承包（壹级）；机场场道工程专业承包（壹级）；高耸构筑物工程专业承包（壹级）；机电安装工程施工总承包（贰级）；市政公用工程施工总承包（贰级）；公路工程施工总承包（叁级）；电力施工总承包（叁级）；土石方专业承包（叁级）；建筑行业（建筑工程）设计（乙级）；建筑机械调和租赁及维修、建筑用金属制品生产、建筑机械、建筑材料、铝合金门窗、栏杆护手制作、安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本公开转让说明书签署之日，四建公司持有云建钢构7,210.40万股股份，占云建钢构股本总额的14.67%。
截至本公开转让说明书签署之日，四建公司的股东及股权结构如下：
持股数量（万股）持股比例（%）
（五）最近两年一期内公司控股股东及实际控制人变化情况
最近两年一期，公司控股股东一直为建工集团，未发生变化。
最近两年一期，公司的实际控制人一直为云南省国资委，未发生变化。
四、公司设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况
（一）公司股本形成及其变化情况
1、2009年9月，公司成立
日，云南省国资委向建工集团下发云国资规划函[号《云南省国资委关于建工集团总公司建设钢结构产业基地有关事宜的复函》：原则上同意建工集团投资9亿元在嵩明县工业园区设立“云南建工钢结构有限公司”，打造建工集团钢结构产业基地。
日，钢构有限召开股东会并决议：通过《云南建工钢结构有限公司章程》；同意设立董事会，设董事7人，选举陈文山、王晓方、杨永祥、王伟、王开斌、吴亚俊、王宾为董事；同意设立监事会，设监事会主席1人，监事共3人。
日，钢构有限董事会决议：同意选举陈文山为董事长（法定代表人）；同意任命陈文山为总经理。选举秦先勇为监事会主席，黄明富、王仕洪为监事。
日，公司各股东签署《公司章程》，根据《公司章程》的规定：公司注册资本为15,000.00万元，由全体股东分两期于日前足额缴纳。第一期实缴4,500.00万元，出资方式为货币，出资各方首次出资额应在日前足额缴纳。
日，云南东陆会计师事务所有限公司出具了云东验报字（2009）第018号《验资报告》对注册资本进行验资。经审验，截至日止，钢构有限收到建工集团、安装股份和水利水电首次缴纳注册资本合计4,500.00万元，钢构有限的实收资本为4,500.00万元。
日，经云南省嵩明县工商行政管理局核准设立，公司取得注册号为141的《企业法人营业执照》。
公司设立时的注册资本及实收资本情况如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）
出资比例（%）
2、2011年6月，钢构有限资产重组暨第一次增资
日，云南东陆资产评估有限公司出具云东资评报字（2010）第003号《云南建工集团有限公司拟整合钢结构资源重组云南建工钢结构有限公司所涉及的云南华邦钢结构工程有限公司股东全部权益价值资产评估报告书》，在评估基准日日，标的资产收益法评估后的股东全部权益价值（净资产）为6,710.00万元，增值额为2,497.92万元，增值率为59.30%。
日，云南东陆资产评估有限公司出具云东资评报字（2010）第004号《云南建工集团有限公司拟整合钢结构资源重组云南建工钢结构有限公司所涉及的云南建工第四建设有限公司钢结构分公司固定资产及无形资产―土地使用权价值资产评估报告书》，截至日，云南建工第四建设有限公司钢结构分公司固定资产及无形资产评估价值为3,130.73万元，其中工业用地45.94亩的土地使用权评估价1,335.68万元、房屋建筑类固定资产评估价1,249.77万元、设备类固定资产评估价545.27万元，合计3,130.73万元取整3,130.00万元作价出资。
日，钢构有限召开股东会决议通过：（1）水利水电将其持有全资子公司华邦公司的股权评估作价6,710.00万元，其中5,710.00万元作为出资，剩余1,000.00万元为水利水电对钢构有限的债权。水利水电原在钢构有限的认缴出资额以股权出资的方式进行置换，已出资1,350.00万元由钢构有限返还。（2）四建公司将云南建工第四建设有限公司钢结构分公司工业用地、房屋建筑类固定资产、设备类固定资产评估作价3,130.00万元出资进行增资扩股，成为钢构有限股东；（3）建工集团同意受让安装股份的股权出资额4,500.00万元，建工集团偿还安装股份首次出资额1,350.00万元，剩余认缴的3,150.00万元由建工集团认缴。
股权出资、增资扩股和股权转让后，钢构有限各股东出资金额所占比例为：建工集团现金出资10,500.00万元，占总股本54.29%；水利水电股权出资5,710.00万
元，占总股本的29.53%；四建公司实物资产出资3,130.00万元，占总股本16.18%，钢构有限注册资本总额为19,340.00万元。
日，云南省国资委向建工集团下发云国资规划函[号《关于云南建工集团有限公司钢结构公司重组改革有关事宜的复函》，予以备案。
日，建工集团向钢构有限作出云建集团复[2011]8号《关于钢结构公司重组整合方案的批复》，原则同意整合重组改制工作。
日，云南利安达大地会计师事务所有限公司出具大地验字[2011]第C-025号《验资报告》对新增的实收资本进行了验证。根据《验资报告》，本次出资为第二次出资，出资额为11,710.00万元，由建工集团和水利水电于日前缴足。经审验，截至日止，钢构有限已收到建工集团、水利水电缴纳的已登记注册资本和新增注册资本合计人民币11,710.00万元，其中建工集团以货币出资6,000.00万元，水利水电以股权出资5,710.00万元。
截止日，钢构有限累计实收资本为16,210.00万元，其中建工集团出资10,500.00万元，水利水电出资5,710.00万元。
本次验资时，四建公司的实物出资由于正在办理过户，所以大地验字[2011]第C-025号《验资报告》未对四建公司的实物出资未进行验资，但四建公司出资的房屋、设备、土地已经实际由有限公司使用。日，钢构有限向嵩明县工商局作出《关于变更事项延迟的情况说明》，四建公司以土地和房产入股部分正在办理过户手续，办理完毕土地和房产过户手续后再办理实收资本变更及验资手续。
日，曲靖市人民政府向钢构有限换发了曲市国有（2014）第06203号《国有土地使用证》；日，曲靖市房产管理局向钢构有限换发了曲房权证曲靖市字第号《房屋所有权证》。至此，公司已办理完了全部资产过户手续。日，中审亚太云南分所出具中审亚太验[2015]云-0016号《验资报告》，对四建公司的出资进行补充审验。经审验，截至日止，公司已收到四建公司认缴的出资，合计人民币31,300,000.00元。
经办律师认为：四建公司未及时办理实物资产的权属转移手续，存在法律瑕疵。但自重组完成后，四建公司已全部移交相关的实物资产，由钢构有限实际占用、使用，且相关实物出资已完成过户、移交手续，并取得验资机构审验确认，故该等瑕疵已消除不会对公司造成法律风险。
日，嵩明县工商局核准了本次变更登记，公司取得注册号为141的《企业法人营业执照》。
公司此次股权变更后股东及股权结构如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）
出资比例（%）
3、2016年1月，钢构有限第二次增资
（1）日，云南省财政厅下达《云南省财政厅关于下达2013年第二批省级国有资本经营预算资金的通知》（云财企[号），根据通知要求：“项目实施单位应严格按照《中华人民共和国会计法》和《企业财务通则》（财政部第41号令）规定，做好相应的财务处理工作，资本性支出项目资金应作为国有企业的国家资本金处理”，具体预算资金下达情况表如下：
单位：万元
项目承担企业
预算科目及编码
或主管部门
云南建工钢结构有
云南建工集团
2155103产业升
限公司杨林钢结构
有限责任公司
级与发展支出
产业基地建设项目
（2）日，云南省财政厅下达《云南省财政厅关于下达2015年第一批国有资本经营预算支出资金的通知》（云财资[号），根据通知要求：“项目实施单位应严格按照《中华人民共和国会计法》和《企业财务通则》（财政部第41号令）规定，做好相应的财务处理工作，资本性支出项目资金应作为国有企业的国家资本金处理”，具体预算资金下达情况表如下：
单位：万元
项目承担企业
预算科目及编码
或主管部门
云南建工钢结构有
云南建工集团
2155103战略性
限公司杨林钢结构
有限责任公司
产业发展支出
产业基地建设项目
公司在收到相关国有资本金后，已及时在公司财务系统内进行处理，但未及时办理验资及工商变更登记，不符合《企业财务通则》第十九条之规定。
为规范两次未及时办理验资及工商变更的问题：
①、日，钢构有限召开股东会，决议通过《关于追溯调整公司注册资本的议案》，全体股东一致同意追述调整公司注册资本金，由原来的19,340.00万元变更为21,340.00万元，建工集团的出资额由原来的10,500.00万元变更为12,500.00万元。办理工商变更登记时，由于不需要验资报告，故公司未进行验资，但有银行收款流水等相关依据，不存在违反变更当时《公司法》的情况。
②、嵩明县工商局就该项事宜出具《证明》，其对钢构有限的该等行为不予追究行政责任，并不予处罚。
钢构有限未及时办理工商变更手续存在瑕疵，但钢构有限已通过召开股东会重新追溯调整注册资本，并完成工商变更登记，且工商主管部门已确认不予追究相关行政责任，故公司的该等行为不属于虚假出资，也不影响钢构有限的经营及财务状况，该等瑕疵已消除不会对公司造成法律风险。
日，嵩明县工商局核准了本次变更登记，并核发了新的营业执照。
公司此次增资后，股东及股权结构如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）
出资比例（%）
4、2016年1月，公司第三次增资
日，钢构有限召开股东会，决议通过《关于增加公司注册资本的议案》，同意增加公司注册资本27,814.57万元，由21,340.00万元变更为49,154.57万元。新增注册资本由原股东建工集团、水利水电及四建公司按出资比例认缴。本次总增资金额为42,000.00万元，其中27,814.57万元计入实收资本，14,185.43万元计入资本公积。
日，云南省国资委出具云国资备案[2016]12号《国资监管事项备案表》，对上述增资事项进行备案。
日，中审众环出具众环云验字（2016）第007号《验资报告》。
经审验，截至日止，公司已收到建工集团、水利水电及四建公司出资的人民币42,000.00万元。
嵩明县工商局核准了本次变更登记，公司取得注册号为599438的《企业法人营业执照》。
上述增资完成后，钢构有限的出资情况如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）
出资比例（%）
股权、货币
实物、货币
5、2016年4月，钢构有限整体变更为股份公司
日，云南省国资委出具了云国资资运函[2016]54号《云南省国资委关于云南建工钢结构有限公司向全国中小企业股份转让系统申请挂牌有关事宜的复函》，同意钢构有限改制完成后向全国中小企业股份转让系统申请挂牌。
日，云南省国资委出具云国资产权函[2016]56号《云南省国资委关于云南建工钢结构有限公司变更设立股份有限公司有关事宜的复函》，同意钢构有限整体变更为股份有限公司的改革方案。
日，中审众环出具《审计报告》（众环审字（号），经审验确认，截至审计基准日日，钢构有限的总资产为151,772.89万元，总负债为100,701.93万元，净资产为51,070.95万元。
日，北京亚超出具《评估报告》（北京亚超评报字[2016]第A058号），评估确认，截至评估基准日日，有限公司的总资产评估155,637.73万元，总负债评估值为99,347.40万元，净资产评估值为56,290.33万元。
日，云南省国资委出具2016-42号国有资产项目评估备案表，就上述评估报告予以备案。
日，有限公司股东会决议，同意有限公司全体股东作为发起人，以截至日经审计的净资产510,709,544.83元折股出资，股份总数为491,545,700股，每股面值1.00元，注册资本和实收资本为491,545,700元，其余19,163,844.83元列为资本公积。整体变更为股份公司前后各股东的持股比例不变。
日，全体发起人签订了《关于云南建工钢结构有限公司整体变更设立为云南建工钢结构股份有限公司的发起人协议》，该协议就拟设立股份公司的名称、住所、经营范围、经营期限、公司设立的方式和组织形式、资产投入及股本结构等内容作出了明确约定。
日，中审众环出具《验资报告》（众环验字（号），对钢构有限整体变更为股份有限公司的注册资本和实收资本进行验资，确认截至日，云建钢构已收到全体发起人股东投入的资本，各股东均以钢构有限截至日经审计的净资产510,709,544.83元折股出资，股份总数为491,545,700股，每股面值1.00元，注册资本和实收资本为491,545,700.00元，其余19,163,844.83元列为资本公积。
日，股份公司创立大会暨第一次股东大会作出决议，审议通过了《关于云南建工股份有限公司筹办情况的报告》、《关于发起人出资情况的报告》、《关于制定的议案》等议案。
日，云南省工商局核发了统一社会信用代码为
599438的《营业执照》。
至此，云南建工钢结构有限公司整体变更为云南建工钢结构股份有限公司。
本次整体变更后，股份公司的股东及其股权结构如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）
出资比例（%）
净资产折股
净资产折股
净资产折股
云南省国资委于日出具云国资资运函[2016]88号《云南省国资委关于云南建工钢结构股份有限公司国有股权确认的复函》，将建工集团、水利水电公司及第四建公司份持有云建钢构的股份确认为国有法人股。
（二）重大资产重组情况
1、钢构有限吸收合并华邦公司
为了继承华邦公司的相关业务资质，同时便于对资质进行管理，日，华邦公司股东决定同意钢构有限吸收合并华邦公司，合并完成后，华邦公司人员全部转入钢构有限，华邦公司原有各种资质证书、工程业绩归并到钢构有限，并成立清算组。
日，钢构有限召开股东会，决议吸收合并全资子公司华邦公司，合并后有限公司注册资本不变。
日，钢构有限与华邦公司签订《吸收合并协议》，双方同意吸收合并，钢构有限存续，合并后有限公司注册资本不变。
日，云南省国资委出具云国资备案[2013]38号《国资监管事项备案表》，对钢构有限吸收合并华邦公司后注销华邦公司事宜予以备案。
日，钢构有限在春城晚报发布《吸收合并公告》。
日，建工集团下发云建集团复[2013]11号《关于同意云南建工钢结构有限公司完成吸收合并后注销云南华邦钢结构工程有限公司的批复》，同意注销华邦公司。
日，昆明经济技术开发区国家税务局下发经济国税通
[号《税务事项通知书》，准予核准注销。
日，云南省地方税务局直属征收局二分局下发云地直二税通[号《税务事项通知书》，准予核准注销。
日，嵩明县工商局下发（昆嵩）登记内注销字[2015]第1437号《准予注销登记通知书》，准予注销登记。
2、廉租房项目划转
嵩明县人民政府与建工集团签署政企合作共建廉租房合作协议，约定嵩明县人民政府将实施建设5万平米的廉租房，建工集团将实施10万平方米廉租房住房。其中钢构有限作为建工集团控股子公司承担该廉租房项目具体承建工作。
为剥离公司资产中与主营业务开展无关的资产，日，建工集团召开董事会，同意将廉租房项目的债权债务进行整体划转，由建工集团作为资产跟负债接收方。
日，钢构有限召开股东会，同意通过《云南建工钢结构有限公司关于向云南建工集团有限公司整体划转嵩明锦绣苑廉租房的议案》，同意将廉租房项目涉及的土地产权、相关资产及债权债务整体划转至建工集团。有限公司替建工集团代建廉租房项目，资金均来源于建工集团借款，因此本次划转实质为将形成的在建工程以及对应建工集团借款一并划转至建工集团。
日，中审众环出具众环云审字（号《专项审计报告》。截至日，钢构有限廉租房项目账面资产总额为576,479,185.83元，负债总额为576,479,185.83元。
日，云南省国资委下发云国资产权函[2016]17号《云南省国资委关于云南建工钢结构有限公司嵩明锦绣苑廉租房资产划转至云南建工钢结构有限公司有关事宜的复函》，同意将钢构有限名下的廉租房项目资产以日为基准日，按财务审计报告对应的账面净值划转至建工集团。
日，钢构有限与建工集团签署《关于云南建工钢结构有限公司嵩明县锦绣苑廉租房项目整体划转协议》，协议主要内容为：钢构有限向建工集团划转廉租房项目的资产及相关债权、债务和劳动力；划转基准日为日；日为交割日，划转基准日至交割日期间廉租房项目
发生的成本、费用及损益由建工集团承担。
截至本公开转让说明书出具之日，廉租房项目已交割完毕。
五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）董事基本情况
王宾，男，汉族，1975年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西北工业大学，本科学历。1995年7月至2002年1月历任云南省第六建筑工程公司第一、二工程处施工员、项目部经理；2002年1月至2003年3月任云南省第六建筑工程公司第一工程处副主任；2003年3月至2004年4月任云南省建筑机械化施工公司基础吊装处施工员；2004年4月至2007年7月任云南省建筑机械化施工公司基础吊装工程处副主任；2007年7月至2007年12月任水利水电公司经营部副部长；2007年12月至2009年6月任华邦公司经理；2009年6月至2010年5月任水利水电公司总经理助理兼任华邦公司经理；2010年5月至2010年6月任钢构有限党委委员、副总经理；2010年6月至2012年7月任钢构有限党委委员、副总经理兼华邦公司总经理；2012年7月至2015年2月任钢构有限党委委员、董事、总经理兼华邦公司总经理；2015年2月至2015年11月任钢构有限党委委员、董事长、总经理兼华邦公司总经理；2015年11月至2016年5月任钢构有限党委委员、董事长、总经理；2016年5月至今任云建钢构担任党委委员、董事长。
罗剑锋，男，汉族，1978年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于云南大学，硕士学历。2002年9月至2010年5月历任华邦公司技术员、工长、技术负责人、项目总工、项目经理；2010年5月至2011年1月任钢构有限第三项目部项目经理；2011年1月至2011年12月任钢构有限杨林钢结构生产基地副厂长；2011年12月至2012年2月任钢构有限杨林钢结构生产基地厂长；2012年2月至2012年6月任钢构有限杨林钢结构生产基地厂长、曲靖分公司经理；2012年6月至2012年9月任钢构有限总经理助理兼杨林钢结构生产基地厂长、曲靖分公司经理；2012年9月至2013年6月任钢构有限总经理助理兼市场经营部经理；2013年6月至2014年8月任钢构有限总经理助理；2014年8月至
2016年5月任钢构有限副总经理；2016年5月至今任云建钢构担任董事兼总经理。
吴倩，女，汉族，1975年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于重庆交通大学，本科学历。1995年7月至2004年12月历任云南省第六建筑工程公司、云南建工集团第十建筑有限公司员工；2004年12月至2005年6月任十建公司昭通分公司工会主席；07年11月任十建公司昭通分公司副经理、工会主席；2007年11月至2008年8月任十建公司昭通分公司副经理、工会主席、党支部书记；2008年8月至2009年6月任十建公司工会副主席；2009年6月至2010年10月任建工集团纪委专职纪检干事；2010年10月至2011年12月任五建公司纪委副书记；2011年12月至2012年2月任五建公司党委委员、纪委书记；2012年2月至2012年8月任五建公司党委委员、纪委书记、纪检监察部部长；2012年8月至2012年11月任五建公司党委委员、党委副书记、纪委书记；2012年11月至2013年10月任五建公司党委委员、党委副书记、纪委书记、监事会主席；2013年10月至2014年8月任钢构有限担任党委委员、党委书记兼五建公司监事会主席；2014年8月至2016年5月任钢构有限党委委员、党委书记、董事兼五建公司监事会主席；2016年5月至今任云建钢构党委委员、党委书记、董事兼五建公司监事会主席。
冯智江，男，汉族，1976年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南林学院，本科学历。1998年7月至2008年8月历任云南省建筑机械化施工公司华邦公司工长、项目总工、项目经理；2008年8月至2010年8月任华邦公司副经理；2010年8月至2010年11月任钢构有限华邦公司厂长兼华邦公司副经理；2010年11月至2011年4月任钢构有限总经理助理兼华邦公司厂长、华邦公司副总经理；2011年4月至2012年8月任钢构有限总经理助理兼华邦公司副总经理；2012年8月至2013年9月任钢构有限副总经理兼华邦公司副总经理；2013年9月至2014年8月任钢构有限副总经理兼杨林钢结构生产基地厂长、华邦公司副总经理；2014年8月至2015年11月任钢构有限董事、副总经理兼杨林钢结构生产基地厂长、华邦公司副总经理；2015年11月至2016年3月任钢构有限董事、副总经理兼杨林钢结构生产基地厂长；2016年3月至2016年5
月任钢构有限董事兼副总经理。2016年5月至今任云建钢构董事兼副总经理。
欧友立，男，汉族，1975年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于云南大学，本科学历。1996年7月至2003年2月任云南省第一建筑工程公司机械分公司员工；2003年2月至2005年1月任云南省第一建筑工程公司机械分公司党支部副书记；2005年1月至2007年4月任云南省第一建筑工程公司机械分公司党支部书记；2007年4月至2008年11月任云南省第二安装工程公司监察科副科长；2008年11月至2008年12月任云南省第二安装工程公司监察科科长；2008年12月至2009年11月任云南省第二安装工程公司监察科科长兼任机关工会主席；2009年11月至2010年6月任云南省第二安装工程公司监察科科长兼任机关工会主席、党委工作部副部长；2010年6月至2010年10月任钢构有限党群工作部副部长；2010年10月至2010年12月任钢构有限纪委副书记、党群工作部副部长；2010年12月至2011年2月任钢构有限纪委副书记；2011年2月至2012年7月任钢构有限纪委副书记、工会副主席；2012年7月至2012年9月任钢构有限党委委员、纪委副书记、工会副主席；2012年9月至2013年2月任钢构有限党委委员、监事、纪委副书记、工会副主席；14年8月任钢构有限党委委员、监事、纪委副书记、工会副主席兼杨林钢结构生产基地党支部书记；2014年8月至2014年9月任钢构有限党委委员、董事、纪委书记、工会主席兼杨林钢结构生产基地党支部书记；2014年9月至2015年12月任钢构有限党委委员、董事、纪委书记、工会主席兼党委工作部部长；2015年12月至2016年5月任钢构有限党委委员、董事兼纪委书记；2016年5月至今任云建钢构党委委员、董事、纪委书记。
刘金荣，男，汉族，1976年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于昆明理工大学，本科学历。2001年7月至2002年3月任云南省建筑机械化施工公司基础吊装处实习工长；2002年3月至2003年9月任云南省建筑机械化施工公司金属结构厂工长；2003年9月至2005年2月任云南省建筑机械化施工公司金属结构厂副厂长；2005年2月至2006年3月任华邦公司副厂长、党支部副书记；2006年3月至2007年7月任华邦公司副厂长、党支部书记；2007年7月至2008年8月任华邦公司副经理、党支部书记；2008年8月至2009年6月
任水利水电机械设备租赁公司经理、党支部书记；2009年6月至2011年1月任水利水电总经理助理兼水利水电机械设备租赁公司经理、党支部书记；2011年4月至2012年4月任水利水电公司总经理助理兼水利水电机械设备租赁公司经理和党支部书记、昆明新机场项目部经理、昭通移民项目部经理；2012年4月至2013年4月任水利水电副总经理兼水利水电机械设备租赁公司经理、昭通移民项目部经理、第十二项目部经理；2013年4月至2013年7月任水利水电副总经理、党委委员兼水利水电机械设备租赁公司经理、昭通移民项目部经理、第十二项目部经理；2013年7月至2013年10月任水利水电党委委员、董事、副总经理兼昭通移民项目部经理、第十二项目部经理；2013年10月至2014年3月任水利水电党委委员、董事、副总经理兼昭通移民项目部经理；2014年3月至2015年12月任水利水电党委委员、董事、总经理；2015年12月至今任水利水电党委委员、董事长、总经理；2015年12月至今任四建公司董事；2016年5月至今任云建钢构担任董事。
孟春柳，男，汉族，1973年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南开大学，硕士学历。1993年7月至1999年4月任四建公司滑模分公司员工；1999年4月至2007年6月任四建公司滑模分公司副经理；2007年6月至2009年12月任四建公司滑模分公司经理；2009年3月至2010年1月任四建公司总经理助理；2010年1月至2011年3月任四建公司副总经理；2011年3月至今任四建公司总经理；2015年12月至今任四建公司董事长；2016年5月至今任云建钢构担任董事。
（二）监事基本情况
倪明，男，汉族，1971年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于云南省广播电视大学，大专学历。1990年10月至2008年8月任云南建工第二建设有限公司员工；2008年8月至2012年10月任建工集团审计部副主任；2012年10月至今任建工集团审计部主任；2012年12月至2016年5月任钢构有限监事；2016年5月至今任云建钢构监事会主席。
李榆波，男，汉族，1964年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于昆明理工大学，本科学历。1986年7月至2009年4月历任水利水电公司科
员、工会副主席；2009年4月至2011年4月任水利水电公司纪检监察审计部部长；2011年5月至2013年9月任水利水电公司绩效考核办公室主任；2013年10月至今任水利水电公司人力资源部业务主管；2007年4月至今任水利水电公司监事；2010年6月至2016年5月任钢构有限监事；2016年5月至今任云建钢构监事。
赵艺峰，男，白族，1966年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于云南民族大学，本科学历。1991年7月至1997年1月任云南省第四建筑工程公司办公室秘书；1997年1月至1998年7月任云南省第四建筑工程公司第五工程处工会主席；1998年7月至2000年6月任云南省第四建筑工程公司办公室副主任；2000年6月至2005年9月任云南省第四建筑工程公司经理办公室主任；2005年9月至2007年8月任云南省第四建筑工程公司党委组织部长；2007年8月至2008年4月任云南省第四建筑工程公司党委委员、党委组织部长；2008年4月至2009年3月任四建公司党委委员、党委组织部长；2009年3月至2010年1月任四建公司党委委员、党委工作部长；10年12月任四建公司党委委员、纪委书记、党委工作部部长；2010年12月至今任四建公司党委委员、纪委书记；2014年7月至2016年5月任钢构有限监事；2016年5月至今任云建钢构监事。
王崇虎，男，汉族，1980年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西北工业大学，大专学历。2000年7月至2001年1月任华邦公司铆工；2001年1月至2003年11月任华邦公司拼装组组长；2003年11月至2010年8月任华邦公司车间主任；2010年8月至2011年2月任钢构有限华邦公司副厂长、党支部副书记；2011年2月至2011年5月任钢构有限华邦公司副厂长、党支部副书记、工会主席；12年1月任有限公司华邦公司副厂长、党支部副书；2012年1月至2013年2月任有限公司华邦公司厂长、党支部书记；2013年2月至2013年5月任钢构有限第九直管项目部经理；2013年5月至2014年9月任钢构有限第九直管项目部经理、党支部书记；2014年9月至2016年5月任钢构有限第九直管部经理；2010年6月至2016年5月任钢构有限公司监事；2016年5月至今任云建钢构监事兼任第九直管部经理。
张鹰，女，汉族，1974年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于云南财经大学，本科学历。1995年7月至2000年9月，任中国人民解放军第9776工厂劳资员；2000年9月至2006年3月任云南省第二建筑工程公司直管一部经营、财务员工；2006年3月至2010年9月任总承包公司第四工程处会计；2010年9月至2012年10月任总承包公司财务科员工；2012年10月至2013年2月任钢构有限审计部职员；2013年2月至2013年11月任钢构有限审计部副经理；2013年11月至2016年5月任钢构有限监事、审计部经理；2016年5月至今任云建钢构职工监事兼审计部经理。
（三）高级管理人员基本情况
罗剑锋，详见本节之“五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况”。
冯智江，详见本节之“五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况”。
左云平，女，彝族，1968年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国地质大学，本科学历。1986年12月至2002年4月任云南省建筑机械化施工公司金属结构厂、广西广西北海汽车内燃机修理厂电焊工、磨床工、统计员、出纳员、合同预算工作；2002年4月至2010年7月任云南省建筑机械化施工公司金属结构厂副厂长；2010年7月至2012年8月任钢构有限市场经营部经理；2012年8月至2012年9月任钢构有限副总经理、总经济师兼市场经营部经理；2012年9月至2015年4月任钢构有限副总经理、总经济师；2015年4月至2016年5月任钢构有限副总经理；2016年1月至2016年5月兼任钢构有限党委委员、工会主席；2016年5月至今，任云建钢构党委委员、副总经理兼工会主席。
沈小兵，男，汉族，1968年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于沈阳冶金机械专科学校，大专学历。1990年7月至1998年3月任第十九冶金属结构厂生产技术科技术员、湖南衡钢指挥部结构厂施工技术员、上海宝钢指挥部结构厂生产技术科主办科员、金属结构厂工程科科长助理；1998年3月至2002年1月任第十九冶金属结构厂昆明工程处副科长、车间副主任、负责人；
2002年1月至2006年11月任中国第十九冶金建设公司结构厂厂长助理、厂副厂长；2006年11月至2010年8月任中冶实久建设有限公司昆明分公司结构厂厂长；2010年8月至2013年5月任中国十九冶集团有限公司昆明分公司副经理；2013年5月至2013年7月任钢构有限副总经理；2013年7月至2016年5月任钢构有限副总经理兼任曲靖分公司经理，2016年5月至今任云建钢构副总经理兼任曲靖分公司经理。
赵翰臻，男，白族，1978年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于云南财贸学院，本科学历。2003年7月至2004年5月任云南省第二安装工程公司财务部职员；2004年5月至2005年5月任云南省第二安装工程公司红河钢铁厂项目部主办会计；2005年5月至2006年2月任云南省第二安装工程公司财务部会计主管；2006年2月至2009年11月任云南省第二安装工程公司财务部副经理；2009年11月至2010年6月任云南省第二安装工程公司审计部副经理；2010年6月至2012年5月任云南省第二安装工程公司审计部经理；2012年5月至2013年10月任钢构有限副总会计师；2013年10月至2014年7月任钢构有限财务总监；2014年7月至2016年5月任钢构有限监事兼财务总监；2016年5月至今，任云建钢构财务总监。
林龙贵，男，汉族，1976年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于四川大学，本科学历。1997年7月至2008年4月历任云南省第四建筑工程公司九处、三处担任技术员、项目工长、技术负责人、项目经理、三处副主任；2008年4月至2009年7月历任四建公司第三工程处副主任、第七工程处副主任；2009年7月至2013年3月历任云南省第二建筑工程公司第二直管部项目经理、副主任、项目经理、第七直管项目部经理；2013年4月至2015年1月任钢构有限总经理助理；2015年1月至2016年5月任钢构有限副总经理；2016年5月至今，任云建钢构副总经理。
朱文伟，男，白族，1977年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于昆明理工大学，本科学历。2001年7月至2008年6月历任云南省建筑机械化施工公司直属项目部、华邦公司技术科、昆明国贸中心新建改造工程项目、北二环跨金星、盘龙江、龙泉路立交项目、明波立交钢箱梁项目、园丁三期南厢苑
项目、昆明市级党政机关呈贡搬迁工程12组团会议中心项目、福海立交钢箱桥项目施工员、技术员、工长、技术负责人、项目副经理、项目总工；10年8月任华邦公司设计部部长；2010年8月至2011年12月任钢构有限技术中心副经理；2011年12月至2013年6月任钢构有限技术中心经理；2013年6月至2014年8月任钢构有限副总工程师兼技术中心经理；2014年8月至2015年1月任钢构有限副总工程师兼任技术部经理；16年5月任钢构有限总工程师兼技术部经理；2016年5月至今，任云建钢构总工程师兼技术部经理。
孙科，男，汉族，1986年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京理工大学，硕士学历。2010年8月至2011年8月历任中船重工第七五研究所昆明分部、钢构有限华邦公司、杨林钢结构生产基地、沈机集团昆明机床厂项目机械工程师、技术员、项目现场负责人；12年5月任有限公司杨林钢结构生产基地副厂长；12年9月任钢构有限副总工程师兼杨林钢结构生产基地副厂长；2012年9月至2013年1月任钢构有限副总工程师兼实验室主任、杨林钢结构生产基地副厂长；2013年1月至2014年8月任钢构有限总经理助理兼利光检测经理；2014年8月至2015年1月任钢构有限总经理助理兼任改革发展部经理、利光检测经理；2015年1月至2016年3月任有限公司副总经理兼任改革发展部经理、利光检测经理；2016年3月至2016年5月任有限公司副总经理兼任改革发展部经理、杨林钢结构生产基地厂长、利光检测经理；2016年5月至今，任云建钢构副总经理兼任董事会秘书、改革发展部经理、杨林钢结构生产基地厂长、利光检测经理。
赵丽梅，女，汉族，1973年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于云南农业大学，本科学历。1995年7月至2011年1月历任云南省第六建筑工程公司第三工程处、第六直管项目部预算员、预算股股长、预算负责人；2011年1月至2013年1月任云南建工第六建筑工程有限公司第六直管项目部副经理；2013年1月至2014年5月任云南建工第六建筑工程有限公司第六直管项目部党支部书记兼任任副经理；2014年5月至2015年1月任钢构有限副总经济师；2015年1月至2016年5月任钢构有限总经济师；2016年5月至今，任云建钢构总经
六、公司最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表
资产总计（万元）
151,686.37
205,876.55
184,545.27
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司股
东权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股
东每股净资产（元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的扣除非经常性损益
后的净利润（万元）
销售毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净
资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流
72,049,934.64
-150,762.54
17,408,586.20
量净额（元）
每股经营活动净现金流
量（元/股）
注：表中未特别注明的，以合并财务报表口径计算。
1、每股净资产=期末归属于公司股东的所有者权益÷期末股本数（或实收资本额）2、销售毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入
3、流动比率=流动资产/流动负债
4、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
5、资产负债率（母公司）=母公司负债总计/母公司资产总计
6、净资产收益率=P/（E0+NP2+EiMiM0-EjMjM0）。其中：P为报告期归属于公司普通股股东的利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为报告期归属于公司普通股股东的净利润；E0为期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数
7、基本每股收益=P0÷S，S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0CSj×Mj÷M0-Sk。其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数
8、存货周转率=营业成本/存货期初期末平均余额
9、应收账款周转率=营业收入/应收账款期初期末平均余额
10、每股经营活动的现金流量净额=当期经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额（或实收资本额）
七、本次挂牌的有关机构
（一）挂牌公司
云南建工钢结构股份有限公司
法定代表人：
董事会秘书：
云南省云南嵩明杨林工业园区
联系电话：
（二）主办券商
安信证券股份有限公司
法定代表人：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
联系电话：
项目负责人：
项目组成员：
滕卫恒、岳子为、彭佳h、庄博丞
（三）律师事务所
北京盈科（昆明）律师事务所
云南省昆明市盘龙区北京路中段987号俊发中心3层
联系电话：
经办律师：
包祖春、崔仕强
（四）会计师事务所
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：雷闻
武汉市武昌区东湖路169号中审众环大厦
联系电话：
经办注册会计师：徐毅、王文政
（五）资产评估机构
北京亚超资产评估有限公司
法定代表人：
北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦
联系电话：
经办资产评估师
吕晓通、石建
（六）证券登记结算机构
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
（七）证券交易场所
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人
北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
第二节公司业务
一、公司的业务、产品及服务
（一）公司的主营业务
公司经工商部门核准的经营范围为：承担各类钢结构工程（包括房屋钢结构、路桥钢结构、网架、轻型钢结构、水工钢结构工程等)的设计、制作与安装；承担非标准钢构件的制作和安装；燃气管网工程；通风工程；房屋建筑工程施工；装修、装饰工程设计及施工；建筑用金属制品生产；土石方工程；消防设施工程；综合布线；建筑智能化工程；建筑机械设备租赁及维修；各类起重设备的安装与拆除；锅炉、起重机械设备的安装、修理、改造；压力容器制造（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
公司主营业务为：钢结构工程的设计、制造与安装及钢构件加工和销售。
（二）公司的主要服务和产品
公司的服务和产品为钢结构工程设计、制造及安装与钢构件加工和销售：1、钢结构工程设计、制造及安装
公司结合房屋建筑工程施工总承包一级（限钢结构主体工程）、轻型钢结构工程设计专项甲级及中国钢结构制造企业（特级）等资质开展钢结构工程设计、制造及安装业务，主要分为工程总承包单位施工及钢结构专业工程分包单位施工。
（1）工程总承包单位施工（EPC）
由于公司具有房屋建筑工程施工总承包一级（限钢结构主体工程）资质，公司通过竞争性谈判或公开招投标方式承接整个工程，成为工程总承包单位，公司独立施工钢结构工程部分。除钢结构工程部分外的业务通过专业工程分包方式给予有资质的分包单位进行施工。
（2）钢结构专业工程分包单位施工
公司通过竞争性谈判或公开招投标方式成为钢结构专业分包单位，对钢结构工程部分进行施工。
公司成立以来建造的代表性钢结构工程包括高层及超高层建筑、民用建筑、公用建筑、体育场馆、工业厂房和桥梁建筑等工程，其主要工程类型如下所列：（1）高层及超高层
昆明爱尚苑高层钢结构工程
昆明云路中心超高层写字楼钢结构工程
（2）民用建筑
国家开发银行云南分行大楼
贵州群升大智慧会议中心
钢结构工程
钢结构工程
（3）公用建筑
昆明轨道交通世纪城站、新亚洲体育城站、体
昆明国际贸易中心配套改造维修工程钢结
育城南站钢结构工程
昆明滇池国际会展中心钢结构工程
西双版纳机场钢结构工程
（4）体育场馆
曲靖市体育馆
昆明新亚洲体育运动城
钢结构工程
网球训练馆钢结构工程
（5）工业厂房
云南白药集团物流中心库房钢结构工程
云南南天金融电子钢结构工程
（6）桥梁工程
贵阳中坝立交桥
玉溪玉龙桥
2、钢构件加工和销售
钢构件加工和销售指公司根据客户订单要求负责钢构件产品生产，主要区分为钢构件加工和钢构件销售。钢构件加工即公司将客户提供的原材料加工成客户所需要的钢构件成品，公司收取一定的加工费；钢构件销售即公司采购原材料并加工成客户所需的钢构件成品并直接销售给客户。公司接受客户委托主要生产和销售的钢构件如下：
钢构件类型
钢结构建筑主体结构
受压力的主要构件
钢结构建筑主体结构
受压力的主要构件
钢结构建筑主体结构
主要受拉力构件
风力发电系统基座主
钢结构桥梁，连接两
个桥墩的主要受力构
二、公司组织结构、生产或服务流程及方式
（一）公司组织结构
公司按照《公司法》和《公司章程》的规定，并结合公司业务发展的需要，建立了规范的法人治理结构和健全的内部管理机构，公司现行组织结构图如下：
董事会秘书
审人综改副
计力合革总
部资办发经
法保工构直安物
律卫程件管全资
事部管加项部部
公司的最高权力机构为股东大会，股东大会下设董事会、监事会，董事会和监事会向股东大会负责。公司实行董事会领导下的总经理负责制。在董事会的领导下，由总经理负责公司日常经营与管理。公司各部门的主要职能如下：
职能部门名称
法律事务部
公司日常经营的合同审核、法律风险提示及对员工的法律教育
入境人员登记审查，维护和检查房屋建筑物和土地等使用情况
重庆分公司
负责重庆及周边市场项目开拓及项目工程协调
贵州分公司
负责贵州及周边市场项目开拓及项目工程协调
市场经营部
市场信息收集及项目跟踪、招投标及日常经营业务
工程项目专项审计及公司审计报告的撰写
人力资源部
人员招聘、培训、薪酬、退休等人力资源管理工作
综合办公室
行政管理助理、综合协调、后勤服务等工作
改革发展部
收集多方面信息，把握公司战略规划等工作
杨林钢结构生产基公司钢构件加工生产基地，通过将钢板等原材料加工为成品钢
构件的生产厂区
公司全资子公司，提供钢结构工程质量管控检测工作
曲靖分公司
负责曲靖及周边市场项目开拓及项目工程协调
生产安全体系建设及日常安全生产的管理工作
负责公司物资集中采购工作
工程管理中心
项目工程信息的采集、监督及对分包单位等人员的考核
构件加工管理中心监督和管理钢构件项目的实施，保障项目的质量符合标准
直管项目部
建立云建钢构项目信息平台、项目信息库，建立项目档案
财务核算，融资、资金、税务管理
经济管控中心
审查、监督公司的对外及分包的经营项目
公司日常生产经营的技术指导及技术方案编制工作
深化设计部
对项目的设计进行细化、补充和完善
技术指导、规范工艺流程、制定技术标准、技术管理和实施
（二）主要生产流程及方式
1、工程项目设计流程
公司主要工程项目设计流程具体如下：
确定项目组成员
项目研讨会
并分配工作任务
检查相关人员
项目负责人组
完成图纸会签
织图纸校审
设计成果完成
2、采购流程
公司主要原材料采购流程具体如下：
编制采购计划
供应商甄选
签订采购合同
生成资产卡片
3、（劳务）专业分包业务流程
招标或议标
（合格分包商）
分包项目指导价
（新进分包商）
（排除黑名单）
签订补充协议
分包商评价
分包款支付申请
（质量安全）
（文明施工）
4、生产流程
公司钢构件产品生产流程具体如下：
埋弧自动焊
5、钢结构工程设计、制作及安装流程
公司钢结构工程设计、制作及安装流程具体如下：
确定招标信息
撰写投标文件
投标保证金
施工图纸设计
钢结构工程
钢结构专业分包
非钢结构工程
工程管理收益
6、钢构件加工和销售流程
公司钢构件加工和销售流程如下：
通过信息平台等多
积极与客户沟通
确定产品信息
种方式承揽项目
钢构件加工
钢构件销售
原材料采购
产品验收合格
三、公司业务相关的关键资源要素
（一）公司产品所涉及的主要技术
公司作为专业从事钢结构工程设计、制造及安装的公司，在实际工作中积累了大量操作经验和技术诀窍。其中核心设计及加工技术是支撑公司主营业务开展的主要技术。
1、设计技术
公司具有钢结构工程设计专项甲级资质，公司下设独立的设计中心，具备完备的钢结构设计技术：
（1）公司设计中心通过应用多种专业优化分析软件，具备了结构优化、复杂空间结构优化、构件截面优化、节点优化等方面的设计分析技术，提高了结构的承载效率，降低了含钢量，提高性价比；
（2）公司设计中心通过应用多种结构主体设计软件，具备了框架结构、网架结构、管桁架结构、预应力钢结构等钢结构体系设计技术；
（3）公司设计中心通过应用多种专业受力分析软件，具备了对结构施工过
程进行受力分析的技术。例如对大桥模拟面板混凝土浇筑过程中钢箱体承受混凝土及钢结构自重、施工荷载等工况的受力分析。同时还根据生产实际需求，对风电塔筒吊具进行精确计算分析，研发风电塔筒专用吊具。
另外公司具备详图深化技术，公司设计中心通过使用多种专业图纸深化设计软件，提高了钢结构深化、加工制作效率、建立工厂信息化管理。完成了高层、超高层、桥梁、工业厂房、体育馆、大型展览馆、型钢混凝土等多个重大工程的图纸深化工作。
2、加工技术
公司在云南省云南嵩明杨林工业园区内拥有近40万平方米的生产厂区，设计钢构件年加工能力30万吨，生产设备齐全。在满足普通规格的钢构件生产前提下，还可进行圆管、桥梁、风电塔、空间结构等特大型、特重型、高复杂的钢构件生产、吊装、焊接等工序，公司具备钢结构综合业务的开展能力。公司在生产过程中通过利用生产信息管理系统，采用流程化管控，对全流程进行监控，能够有效提高生产效率，提高产品质量，有效减少安全生产事故的发生。
（二）公司的无形资产
1、公司拥有的土地使用权情况
公司目前共使用5宗土地：
地类（用 使用权面
序号 土地证号
（2015）第钢构有限
工业用地203,986.31
（2015）第钢构有限
工业用地157,315.17
官（经开）
国用（2015）
2053年6国家作价小石坝厂
仓储用地 47,157.20
曲市国用 钢构有限 曲靖市小 工业用地 30,556.00 2058年6
（2014）第
（2015）第钢构有限
工业用地 28,437.51
467,452.19
注1：根据《国有企业改革中划拨土地使用权管理暂行规定》，“对国有企业改革中涉及的划拨土地使用权，根据企业改革的不同形式和具体情况，可分别采取国有土地使用权出让、国有土地租赁、国家以土地使用权作价出资（入股）和保留划拨用地方式予以处置。本规定所称国家以土地使用权作价出资（入股），是指国家以一定年期的国有土地使用权作价，作为出资投入改组后的新设企业，该土地使用权由新设企业持有，可以依照土地管理法律、法规关于出让土地使用权的规定转让、出租、抵押。土地使用权作价出资（入股）形成的国家股股权，按照国有资产投资主体由有批准权的人民政府土地管理部门委托有资格的国有股权持股单位统一持有。”同时，原国家土地管理局日发布的《对关于执行股份有限公司土地使用权管理暂行规定中几个问题的请示的批复》规定，对于原划拨土地使用权采取国家入股的，股份制企业对入股的土地享有出让土地使用权同样的权利。
截至本公开转让说明书签署之日，公司正在办理土地使用权证名称变更事项。
2、公司拥有的商标权
截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有2项商标，具体情况如下：
注1、注2：该两项商标系原全资子公司华邦公司拥有，目前正在办理商标过户至公司事项。
除上述情况外公司无其他商标权。
3、专利技术权
截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有所有权及使用权的专利权情况列表如下：
一种冲压式膨
ZL.6 - 钢构有限 实用新型
带限位螺钉的
ZL.4 - 钢构有限 实用新型
拉爆膨胀螺栓
一种预应力拉
ZL.9 - 钢构有限 实用新型
爆膨胀螺栓
一种曲盘式高
效率地道风装 ZL.0 - 钢构有限 实用新型
一种带太阳能
供热储能系统 ZL.8 - 钢构有限 实用新型
的烟叶烤房
一种烟叶烤房
太阳能集热装 ZL.3 - 钢构有限 实用新型
一种用于钢梁
与扁钢管混凝
ZL.5 - 钢构有限 实用新型
土柱连接的箱
测量高强度大
六角头螺栓连
ZL.4 - 钢构有限 实用新型
接副紧固轴力
一种可调钢制
ZL.9 - 钢构有限 实用新型
用于钢梁与小
截面钢管混凝
土柱连接的外 ZL.5
钢构有限 实用新型
连式连接节点
一种半地下短
坡道立体停车 ZL.5
钢构有限 实用新型
钢结构箱梁与
混凝土桥面板 ZL.8 - 钢构有限 实用新型
一种机械式与
自走式结合的 ZL.7 - 钢构有限 实用新型
立体停车库
一种用于机械
式立体停车库
ZL.9 - 钢构有限 实用新型
的电动汽车充
用于工业化装
配式钢结构住
ZL.9 - 钢构有限 实用新型
宅的束筒钢框
架组合结构
一种双面对弧
ZL.-钢构有限 实用新型
一种用于保护
预制梁端头钢
钢构有限、
绞线不被空气
氧化的装置
一种多功能吊
钢构有限、
一种保温隔声
钢构有限、
波纹加劲钢板 ZL.3 -建工集团、实用新型
钢构有限、
一种新型销轴
ZL.7 - 建工集团、实用新型
式卸载装置
钢构有限、
用于钢梁、钢
支撑与扁钢管
混凝土柱连接
的贴板试节点
钢构有限、
用于钢梁、钢
支撑与扁钢管
混凝土柱连接
的插板试节点
一种安全防护
ZL.1 - 水利水电 实用新型
一种脚手架应
ZL.9 - 水利水电 实用新型
力变化的监测
一种卸料平台
ZL.-水利水电 实用新型
注1、注2：公司与建工集团签署《声明及承诺函》，对与共有专利的使用、收益权作出声明及承诺：在经营过程中，公司有单独使用上述专利的权利，无须经过专利共有人的同意，所得收益归公司所有；在经营过程中，专利共有人建工集团有单独使用上述专利的权利，但专利共有人不得将该项专利运用于钢结构相关业务中，否则所取得的相关收益归公司所有；在经营过程中，公司有权单独许可任何第三方使用上述专利，无须经过共有人的同意，但公司通过许可第三方使用该项专利所取得的收益需与专利共有人共同分享；在经营过程中，专利共有人有权单独许可第三方使用上述专利，授权许可所取得的收益与公司分享，平均分配。
同时，专利共有人保证不以独占许可的方式进行授权，并且保证授权许可的第三方不将上述专利运用于钢结构相关业务中，否则，该项专利许可无效。
注3：公司与建工集团、水利水电签署《声明及承诺函》，对与共有专利的使用、收益权作出声明及承诺：在经营过程中，公司有单独使用上述专利的权利，无须经过专利共有人的同意，所得收益归公司所有；在经营过程中，专利共有人有单独使用上述专利的权利，但专利共有人不得将该项专利运用于钢结构相关业务中，否则所取得的相关收益归公司所有；在经营过程中，公司有权单独许可任何第三方使用上述专利，无须经过共有人的同意，但公司通过许可第三方使用该项专利所取得的收益需与专利共有人共同分享；在经营过程中，专利共有人有权单独许可第三方使用上述专利，授权许可所取得的收益与公司分享，平均分配。
同时，专利共有人保证不以独占许可的方式进行授权，并且保证授权许可的第三方不将上述专利运用于钢结构相关业务中，否则，该项专利许可无效。
注4：公司与建工集团、十建公司签署《声明及承诺函》，对与共有专利的使用、收益权作出声明及承诺：在经营过程中，公司有单独使用上述专利的权利，无须经过专利共有人的同意，所得收益归公司所有；在经营过程中，专利共有人有单独使用上述专利的权利，但专利共有人不得将该项专利运用于钢结构相关业务中，否则所取得的相关收益归公司所有；在经营过程中，公司有权单独许可任何第三方使用上述专利，无须经过共有人的同意，但公司通过许可第三方使用该项专利所取得的收益需与专利共有人共同分享；在经营过程中，专利共有人有权单独许可第三方使用上述专利，授权许可所取得的收益与公司分享，平均分配。
同时，专利共有人保证不以独占许可的方式进行授权，并且保证授权许可的第三方不将上述
专利运用于钢结构相关业务中，否则，该项专利许可无效。
注5、注6：根据公司与杭州童根树建筑结构设计事务所有限公司签署的《技术开发合同》以及《确认函》：公司与杭州童根树建筑结构设计事务所有限公司因履行《技术开发合同》产生的知识产权的申请权及所有权由双方共同享有，其中公司占51%，杭州童根树建筑结构设计事务所有限公司占49%。
注7、注8、注9：根据公司与水利水电公司签署的《专利实施许可合同》，水利水电公司将该三项专利权独占许可给钢构有限，许可期限为5年，自日至日。前述合同已经国家知识产权局备案。
截至本公开转让说明书签署之日，公司正在办理专利权证名称变更和重新签署独占许可合同事项。
4、省级工法
截至日，公司编制的省级工法如下：
计算机控制液压同步提升旋
YNGF539（2013）
转施工工法
橡胶隔震支座安装工法
YNGF344（2011）
（三）取得的业务许可资格或资质情况
工程设计资质证书（轻型钢结构
住房和城乡建设部
工程设计专项甲级）
云南省住房和城乡
安全生产许可证
云南省排放污染物许可证
嵩明县环境保护局
特种设备制造许可证（压力容云南省质量技术监
中国钢结构制造企业资质证书
中国钢结构协会
职业健康安全管理体系认证证北京外建质量认证
北京外建质量认证
质量管理体系认证证书
北京外建质量认证
环境管理体系认证证书
建筑业资质证书（房屋建筑工程
工总承包壹级[限钢结构主体工
程]、土石方工程专业承包壹级、住房和城乡建设部
钢结构工程专业承包壹级、起重
设备安装工程专业承包壹级）
辐射安全许可证
云南省环境保护厅
云南省质量技术监
资质认定计量认证证书
建设工程质量检测机构资质证云南省住房和城乡
注1：根据《实验室和检查机构资质认定管理办法》（质检总局令第86号）第二十一条：“资质认定证书的有效期为3年。申请人应当在资质认定证书有效期届满前6个月提出复查、验收申请，逾期不提出申请的，由发证单位注销资质认定证书，并停止其使用标志。”利光检测已在规定时间内提出复查、验收申请。截至本公开转让说明书出具之日，利光检测已着手办理延期手续，根据历年办理经验，办理过程不存在较大实质性障碍。
注2：根据《建设工程质量检测管理办法》（建设部令第141号）第八条：“检测机构资质证书有效期为3年。资质证书有效期满需要延期的，检测机构应当在资质证书有效期满30个工作日前申请办理延期手续。检测机构在资质证书有效期内没有下列行为的，资质证书有效期届满时，经原审批机关同意，不再审查，资质证书有效期延期3年，由原审批机关在其资质证书副本上加盖延期专用章；检测机构在资质证书有效期内有下列行为之一的，原审批机关不予延期：（一）超出资质范围从事检测活动的；（二）转包检测业务的；（三）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的；（四）未按照国家有关工程建设强制性标准进行检测，造成质量安全事故或致使事故损失扩大的；（五）伪造检测数据，出具虚假检测报告或者鉴定结论的。”，截至本公开转让说明书出具之日，利光检测已着手办理延期手续，根据历年办理经验，办理过程不存在较大实质性障碍。
公司的主营业务是钢结构工程的设计、制造与安装及钢构件加工和销售，相关经营活动的开展均符和上述业务许可资格或资质规定范围。不存在从事超越相关资质开展业务的情况。也不存在将相关资质出借他人的情况。
截至本公开转让说明书签署之日，公司正在办理以上资质证书名称变更事项。
（四）公司主要房屋建筑物及生产设备等重要固定资产
截至日，公司固定资产原值为520,573,928.86元，累计折旧为106,851,712.92元，账面价值为413,722,215.94元。公司固定资产主要包括房屋建筑物、机器设备、运输设备、电子设备及其他，具体情况参见下表：
房屋、建筑物
402,715,129.61
51,221,355.15
351,493,774.46
107,523,745.41
49,970,134.03
57,553,611.38
7,366,053.14
4,269,708.19
3,096,344.95
电子设备及其他
2,969,000.70
1,390,515.55
1,578,485.15
520,573,928.86
106,851,712.92
413,722,215.94
1、公司拥有的房屋所有权
（1）取得产权证的房屋情况
建筑面积（O）使用单位抵押情况 所有权人
曲房权证曲靖市曲靖市小
坡刘家山 非住宅
昆房产证（昆明
截至本公开转让说明书签署之日，公司正在办理产权证名称变更事项。
（2）未取得产权证的房屋情况
①春溪大厦办公用房
根据钢构有限与昆明通泰置业有限公司签订的《商品房购销合同》，钢构有限向昆明通泰置业有限公司购置了17套办公用房，截至本公开转让说明书出具之日，公司尚未取得房产证。购房情况如下：
建筑物名称
建筑面积（O）
春溪大厦办公室101
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室102
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室103
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室104
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室105
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室106
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室107
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室108
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室109
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室110
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室111
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室112
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室113
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室114
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室115
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室116
春溪大厦综合楼
春溪大厦办公室117
春溪大厦综合楼
昆明通泰置业有限公司已取得了《国有土地使用权证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》及《商品房预售许可证》。
根据购房合同内关于产权登记的约定主要如下：在房屋交付给客户后，通泰置业协助公司办理产权证。公司需达到以下六个条件：（1）办理完房屋交接手续；（2）支付完毕全部购房款；（3）通泰置业收取足额相关税费；（4）缴清物业管理费；（5）公司签署委托通泰置业办理《房屋所有权证》的委托书、申请书等；（6）公司提供《房屋所有权证》办理所需全部资料。在公司完成上述六项工作后起720天内，通泰置业完成办理产权登记