河南省证券一般从业资格考试教材
你现的位置： >>
1、国际注册投资分析师协会（ACIA）予2000年6月正式成立，注册地在美国。 （　）
正确答案：错误
2、公司管理风格及经营理念分析是公司基本素质分析不可或缺的内容。 （　　）
正确答案：正确
3、金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （　）
正确答案：错误金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
4、证券投资基本分析法的缺点主要有（　　）。
A. 预测的时间跨度太短
B. 考虑问题的范围相对较窄
C. 对市场长远的趋势不能进行有益的判断
D. 对短线投资者的指导作用比较弱
正确答案：D基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。
5、财务报表被出具（　　）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及会计师对强调事项的详细说明。
A.带强调事项段的有保留审计意见
B.有保留审计意见
C.带强调事项段的无保留审计意见
D.带说明事项段的有保留审计意见
正确答案：C考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节， P208～209。
6、组合管理者在强式有效市场中选择消极保守型投资。
正确答案：正确
7、证券市场是财产权利直接交换的场所。 （　）
正确答案：正确
8、如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（　　）元。
正确答案：B
9、申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号――招股说明书》（2006年修订）编制招股说明书及其摘要，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披（　　）
正确答案：正确
10、《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　）
正确答案：正确
11、确定证券投资政策包括：（　　　）。
A. 确定投资者收益目标
B. 投资资金的规模
C. 投资对象
D. 采取的投资策略和措施
E. 采取的投资步骤
正确答案：A, B, C, D
12、证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。 （　　）
正确答案：正确
13、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（　）
正确答案：正确《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十一条规定，专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
14、下列说法正确的是（　　）。
A. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B. 绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C. 开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D. 开放式基金一般都从所筹资金中乞出一定比例，以现金形式保持这部分资产
正确答案：C, D
15、1993年，股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国，打开了资本市场进一步发展的空间。 （　）
正确答案：正确
16、股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为有限售条件股份和无限售条件股份。 （　）
正确答案：错误股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为非流通股和流通股。
17、证券市场中介机构主要包括（　　）。
A. 证券公司
B. 证券登记结算机构
C. 证券服务机构
D. 证券交易所
正确答案：A, B, C
18、在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖韵席位。（　）
正确答案：错误
19、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（　　）。
A. 货币互换
B. 信用违约互换（CDS）
C. 利率互换
D. 股权互换
正确答案：B
20、保守稳健型投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投资期间。（　　）{Page}
正确答案：错误【解析】稳健成长型投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投资期间。
21、上市公司发行配股时，应在T-2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。 （　　）
正确答案：正确略
22、宏观分析所需的有效资料来源主要有（　　）。
A.电视、广播、报纸、杂志
B.政府部门与经济管理部门
C.部门与企业内部的原始记录
D.国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息
正确答案：A,B,C,D考点：熟悉宏观分析资料的搜集与处理方法。见教材第三章第一节，P70。
23、企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（　　）。
A.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业
B.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位
C.完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置
D.部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能
正确答案：A,B,C
24、证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （　　）
正确答案：错误【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。
25、OBV能单独使用。（　　）
正确答案：错误0BV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用。
26、内地企业在香港创业板发行与上市的，若上市时预计市值不少于（　　）万港元，则要求有至少24个月的活跃业务记录。
正确答案：C内地企业在香港创业板发行与上市的，若上市时预计市值不少于4600万港元，则要求有至少24个月的活跃业务记录。
27、利率水平的高低决定了资金需求者借贷资金的成本，进而影响其投资意愿，如果利率降低，则会抑制投资者投资股票的意愿，减少投资者进入股票市场的资金量。（　）
正确答案：错误
28、债券交易中，报价方式包括（　　）
A. 全价减净价报价
B. 全价加净价报价
C. 全价报价
D. 净价报价
正确答案：C, D债券交易中，报价是指每l00元面值债券的价格，以下两种报价均较为普遍：①全价报价。此时，债券报价即买卖双方实际支付价格。②净价报价。此时，需要在债券报价的基础上加上该债券自上次付息以来的累积应付利息。
29、经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，分别由其国有资产监督管理机构负责（　　）。
正确答案：A
30、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。 一（　　）
正确答案：错误
31、在存在无风险资产的情况下，最优组合将包含两部分投资：一部分是对无风险资产的投资，其余部分将是对切点组合的投资。（　）
正确答案：正确【解析】对切点组合的投资是指风险资产组合内各种风险资产数目的选择。最优组合包含风险资产的最优组合以及无风险资产与风险资产组合的最优组合。
32、关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（　　）。
A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项
B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C. 回购期间拥有债券质权
D. 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
正确答案：A, B, D
33、上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于（　　）。
正确答案：B按证监会规定，最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于6%。
34、关于承销团中的副主承销商数量，承销金额在3亿元以上、承销团成员在8家以上可设2~3家副主承销商。（　　）
正确答案：错误承销金额在3 亿元以上、承销团成员在10家以上可设243家副主承销商。
35、下列属于收入结构目标特性的是着重于（　　）。
A.近期的宏观经济总量之间的关系
B.处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
C.公共消费和私人消费、收入差距等问题
D.失业和通货膨胀的问题
正确答案：C考点：熟悉收入政策的目标及其传导机制。见教材第三章第二节，P109。
36、如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。（　）
正确答案：错误如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
37、公司的所有股东都有表决权，可以参与公司决策的指定。（　　）
正确答案：错误考点：熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P103。
38、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。
正确答案：错误
39、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（　　）选举产生。
A. 超过1/2
B. 超过B/3
C. 超过3/4
D. 全体一致
正确答案：A根据《公司法》第110条规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
40、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。 （　　）
正确答案：正确【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。
41、在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（　）
正确答案：错误深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行。即“在哪里买入就在哪里卖出”。
42、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有（　　）。
A. 公司董事长
B. 公司副经理
C. 公司财务总监
D. 公司所在市的总工会副主席
E. 公司董事
正确答案：A, B, C, D, E
43、当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（　　）。
A.T+2日，发行结果公告
B.T日，增发股份提示性公告
C.T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告
D.T-1日，网下累计投标询价结果公告
正确答案：A当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则 T+3日，发行结果公告。故A项的说法错误。
44、（　　）是指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额。
D.社会融资总量
正确答案：D熟悉社会融资总量的含义与构成。见教材第三章第一节，P82。
45、1982年1月，（　　）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A. 国民信托投资公司
B. 中国信托投资公司
C. 中华信托投资公司
D. 中国国际信托投资公司
正确答案：D
46、上市公司应在每个会计年度结束后（　　）日内编制完成年度报告。
正确答案：A
47、公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5 000万元。（　）
正确答案：错误应不得少于人民币3 000万元。
48、上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（ 　）的担保对象提供的担保。
正确答案：B
49、公司财务报表中最为重要的三大报表是（　　）。
A. 现金流量表
D. 资产负债表
E. 以上都不对
正确答案：A, C, D公司财务报表中最重要的三大报表是：资产负债表、利润表、现金流量表
50、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（　　）进行申报。
A. 资金账户
B. 证券公司
D. 证券账户
正确答案：C
证券从业资格考试题
证券基础知识试题
证券交易试题
投资分析试题
发行与承销试题
：国内领先的学车类网站，专注于驾驶员理论考试，超越驾驶员考试！Beyond DriverExam
Copyright &
WWW.JSYST.CN2015年河南证券从业资格考试教材参考用书
[河南证券从业资格考试教材]2015年河南证券从业资格考试教材已经出版，新版证券从业资格考试教材由中国财政经济出版社出版，中国证券业协会负责编写。更多关于证券从业考试信息请登录学易网校 http://www.studyez.com/ 查询，网上课程学习请电话咨询：400-622-629166！
　　[河南证券从业资格考试教材]2015年河南证券从业资格考试教材已经出版，新版证券从业资格考试教材由中国财政经济出版社出版，中国证券业协会负责编写。
　　教材购买【】课程学习【 】
证券从业资格证网络课程
我猜这些文章对您也有帮助
证券从业资格证考试导航
保留登录信息证券从业最新更新
河南证券从业栏目介绍
发布2018最新最全的相关资讯，证券从业频道：证券从业资格考试网提供证券从业资格证考试相关信息，包含2018河南证券从业资格考试报名时间、证券从业资格考试成绩查询、证券从业资格考试时间、证券从业资格考试备考经验等最新资讯。河南可以进行证券从业资格考试的有哪些地方_百度知道
河南可以进行证券从业资格考试的有哪些地方
我有更好的答案
基础科目为《证券市场基础知识》，具体的考场以准考证为准你好。希望能帮到你，祝你生活愉快。2。你的情况可以按照第二条进行执行、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。关于入门资格考试：改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成
采纳率：62%
河南的考点是郑州。没有其他的地方了。
为您推荐：
其他类似问题
证券从业资格考试的相关知识
换一换
回答问题，赢新手礼包
个人、企业类
违法有害信息,请在下方选择后提交
色情、暴力
我们会通过消息、邮箱等方式尽快将举报结果通知您。河南省的证券从业和银行从业一年考几次，都是什么时间 都考什么 求详细介绍一下。谢谢_百度知道
河南省的证券从业和银行从业一年考几次，都是什么时间 都考什么 求详细介绍一下。谢谢
我有更好的答案
如果考生想取得专业科目的资格证书，必须先通过公共基础科目的考试。该考试认证制度，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书、资格审核和继续教育：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员。每科分别为100题选择题，考试时间为120分钟，自2015年8月，已有部分考生选择新改革后的考试，考试科目为两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，有较高的含金量。　　基础科目为必考科目，增加最新的法规、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士、风险管理、个人贷款和公司信贷，其中公共基础为基础科目，其余为专业科目。考生可自行选择任意科目报考。按照《中国银行业从业人员资格认证考试证书管理办法》规定，通过“公共基础”考试并获得证书是获取专业证书的必要前提。　　银行从业资格证共有5个科目，即公共基础、个人理财，证券从业资格考试将进行改革、风险管理、个人贷款和公司信贷五项。其中公共基础科目为必考科目，也是考生获取其余四项专业资格认证的基础。也就是说，即取得证券从业资格，由四个基本的环节组成，即资格标准、考试制度。 考试科目为公共基础、个人理财。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括，专业科目可以自选。　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。　　采用网上报名，网上答题，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析。　　银行从业资格考试“中国银行业从业人员资格认证” 简称CCBP（Certification of China Banking Professional）。它是由中国银行业从业人员资格认证办公室负责组织和实施银行业从业人员资格考试，每年有四次的考试机会。　　适合人群。　　考试使用的教材每年都会重新编辑，政策等、相关专业未取得资格证的人员、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。　　通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。　　自2015年7月开始　　证券从业资格
都是什么月份能报名啊
为您推荐：
其他类似问题
证券从业的相关知识
换一换
回答问题，赢新手礼包
个人、企业类
违法有害信息,请在下方选择后提交
色情、暴力
我们会通过消息、邮箱等方式尽快将举报结果通知您。