什么是证券自律组织管理机构？有什么特征吗？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2018-05-20 01:22 标签： 证券自律组织
证券业自律性组织机构有哪些？_百度知道
证券业自律性组织机构有哪些？
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证券业的管理主要依靠行业自律，即依靠证券交易所、各类协会、委员会等组织机构和这些机构制定的 业务规则、从业准则等进行自我管理。中国大陆的证券业自律性组织主要是：上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会。
参考资料：
《海外证券市场》(第二版)第七分册
采纳率：56%
证券业自律组织包括证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构等；证券交易所是提供交易场所，制定交易规则，其最高权力机构是会员大会。证券业协会是证券业自律性组织，是社会团体法人。
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日本证券自律管理
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日本证券自律管理是日本政府制定有专门法律、设有专门机构管理证券市场，同时辅以自律组织的自律管理，形成政府与自律管理组织既统一又相对独立的管理体系。自律管理机构主要包括证券交易所和证券业协会。自律组织的特点是： ①由证券交易的当事者、具有充分经验和知识的人构成; ②可对具有流动性的、专业性强的内容进行管理; ③可对直接管理难以涉及方面进行管理; ④相对减轻管理成本。
证券交易所自律管理的对象是交易所的会员和上市公司。遵循交易所章程、业务规则、受托契约准则，有价证券上市规则及其他规则进行管理。对违反有关规则的交易所会员的处罚措施有： 处以1亿日元以下的过失罚款; 停止限制在交易所市场上的交易，6个月以内的会员权停止;会员除名等。1992年7月，证券交易所提出强化自律管理的新措施： 为将公共利益反映在交易所营运中，在理事会中增加公益理事和公益委员，强化委员纪律，强化价格监视和买卖审查机能，完备自律管理规则，明确与公募增资相同的股价形成规则; 限制卖空的明确化。
证券业协会的自律管理是在遵循证券办协会章程、公正习惯规则、统一习惯规则、纠纷处理规则的基础上对协会会员和柜台登记公司进行管理。对违反有关规则的协会会员的处罚措施有： 处以1亿日元以下的罚款，停止或限制在柜台市场上买卖交易，6个月以内的资格停止，除名等;对柜台公司则处以停止买卖交易，取消柜台登记的处罚。1992年7月证券业协会提出的强化自律管理的措施包括： 为确保公益性，改变证券业协会社团法人地位，而成为证券交易法的公益法人; 将有关内部人员交易、行情操纵的规定适用于柜台上市有价证券; 编写合法交易的概要大纲。
李伟民．金融大辞典：黑龙江人民出版社，2002－11
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证券业协会的职责和自律管理职能
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证券业协会的职责和自律管理职能
(一)证券业协会的职责
中国证券业协会履行下列职责：
(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。
(2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。
(3)收集整理证券信息，为会员提供服务。
(4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流。
(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。
(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的按照规定给予纪律处分。
(二)证券业协会的自律管理职能
中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：
(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。
(2)组织人员水平考试。
(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。
(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。
(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认。
(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现在：
(1)对会员单位的自律管理。
①规范业务，制定业务指引。
②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。
③制定行业公约，促进公平竞争。
(2)对从业人员的自律管理。
①从业人员的资格管理。按照《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。
②后续职业培训。
③制定从业人员的行为准则和道德规范。
④从业人员诚信信息管理。
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什么是自律型管理体制
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自律，即行为主体的自我约束、自我管理。自律组织是指具有“自我组织，自我管理和自我教育”性质的社会民间组织机构，如经纪人协会。另外，还有扩大交往、专业企业之间经济关系作用的中介组织，如行业经纪人协会、行业研究会、联谊会等自律组织。 自律组织一般是通过制定公约、章程、准则、细则等进行自我监管的组织。
自律组织监管方式
自律组织一般实行会员制，符合条件的经营机构及其他机构，可申请加入自律组织，成为其会员。如目前，我国证券业自律组织主要有：、和地方性的证券业协会。
自律组织对其会员的监管一般有两种方式：
1、对会员公司每年进行一次例行检查，包括对会员的、业务执行情况、对的等的检查。
2、对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对、等违法违规行为进行调查处理等。
自律组织比较区别
自律组织和政府监管既有区别，又有联系，两者之间存在着相互补充、相互促进的关系。
（一）两者的区别有：
1、性质不同。政府监管机构的监管带有行政管理的性质，是的性质；而自律组织的监管具有自律性质。
2、监管依据不同。政府监管机构依据国家的有关法律、法规、规章和政策来进行监管，自律组织除了依据国家的有关法律、法规和政策外，还依据自律组织制订的章程、业务规则、细则等进行管理。
3、监管范围不同。政府监管机构负责对全国范围性进行监管，自律组织主要对其会员、行业内进行监管。
4、监管的具体内容不同。以中国证券业协会为例，政府监管机构主要是制定全国性证券法规，拟定监管条例，监管自律组织及证券中介机构，对重大违规案件进行查处等。自律组织主要是对其会员或及等进行一线监管。
5、两者采用的处罚不同。以为例，政府监管机构可以对违法违规的采取罚款、警告的处罚，情节严重的可取消其从事某项或所有证券业务的资格，对违法违规的上市公司可以决定终止其上市；自律组织对其会员或上市公司的处罚较轻微，包括罚款、暂停会员资格、取消会员资格等，情节特别严重的可提请政府主管部门或司法机关处理。
（二）两者的联系有：
1、自律是对政府监管的积极补充。自律组织可以配合政府监管机构对其会员进行法律法规政策宣传，使会员能够自觉地贯彻执行，同时对会员进行指导和监管。
2、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。自律组织的设立需要政府监管机构的批准，其日常业务活动要接受国家监管机构的检查、监督和指导
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