汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金

基金管理人： 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金 更新招募说明书

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【 2016】 2230 号文注册募集，

并获得中国证监会证券基金机构监管部《关于汇添富全球医疗保健混合型证券投

资基金延期募集备案的回函》（机构部函[ 号）。 本基金基金合同于 2017

年 8 月 16 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价

值、 收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于全球证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产

生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，

充分考虑自身的风险承受能力，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。

本基金投资中的风险主要分为：一是投资产品风险，包括市场风险、汇率风险和

政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操

作风险、会计核算风险、税务风险、法律风险和衍生品风险等。本基金为主要投

资于全球医疗保健行业相关公司股票的混合型基金，属于证券投资基金中高预期

风险高预期收益的品种，其预期风险与预期收益低于股票型基金、高于债券型基

投资有风险， 投资者认购（或申购）基金时应认真阅读《基金合同》、《招募

说明书》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征， 自主判断基金的投资价值，

并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资

者的风险承受能力相适应，自主作出投资决策，并自行承担投资风险。

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述

是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一

般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构

和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不

同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”

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与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买

本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金

的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金单一投资者持有基金份额 （美元份额按当日汇率折算为人民币等值基

金份额同人民币基金份额合并计算，下同）不得达到或超过基金份额总数的 50%，

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。

本招募说明书更新截止日为 2018 年 8 月 16 日，有关财务数据和净值表现截

止日为 2018 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式

准则第 5 号》、《合格境内机构投资者境外证券投资

管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施

外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称“ 《通知》”）、《公开募集

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

等有关法律法规以及《汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。 投资者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。 投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细

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在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、 基金或本基金：指汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金

2、 基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、 基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的

合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

5、 基金合同：指《 汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

6、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 汇添富全球医

疗保健混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、 招募说明书或本招募说明书：指《 汇添富全球医疗保健混合型证券投资

基金招募说明书》及其定期的更新

8、 基金份额发售公告：指《 汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金基金

9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

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的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施

的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出

15、《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的《 关

于实施有关问题的通知》

16、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时作出的修订

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

19、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构

20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

24、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

27、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中

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国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

售服务代理协议，办理基金销售业务的机构

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理

股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机

30、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

39、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

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42、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

43、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金《基金合同》和基金管理人届

时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额

转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金份额净赎回申请（①赎回申请份

额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换

中转入申请份额总数后的余额；②美元基金份额按当日汇率折算为人民币等值基

金份额后同人民币基金份额合并计算）超过上一开放日基金总份额（美元基金份

额按上一开放日当日汇率折算为人民币等值基金份额后同人民币基金份额合并

49、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区及台湾地区）

50、基金份额类别：指本基金根据认购/申购、赎回所使用的货币的不同，

将基金份额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，

称为人民币份额；以美元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为美元份

51、基准货币：指基金资产估值的记账本位币。本基金的基准货币为人民币

52、人民币：指中国法定货币及法定货币单位

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53、美元：指美国法定货币及法定货币单位

54、元：如无特指，指人民币元

55、汇率：如无特指，指中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间

56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

58、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律

法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调

62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

63、不可抗力：指本基金《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克

64、公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值

及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公

司有关的重大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息

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本基金主要投资于全球医疗保健行业的股票，基金净值会因为全球医疗保健

市场波动等因素产生波动。基金投资中出现的风险分为如下两类，一是投资产品

风险，包括市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率

风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算

风险、法律风险、衍生品风险等。

市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化

或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化，并产生损

由于本基金投资于全球证券市场， 因而会受到不同国家或地区特有的政治因

素、法律制度、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面临较大的

波动性和存在潜在损失的风险。例如美国证券交易市场对每日证券交易价格并无

涨跌幅上下限的规定， 因此在美国证券交易市场交易的证券的每日涨跌幅空间相

由于本基金在全球范围内进行投资，而本基金的记账货币是人民币，因此在

投资外汇计价资产时，除了证券本身的收益/损失外，人民币的升值会给基金资

产带来额外的损失，从而对基金净值和投资者收益产生影响。

政治风险是国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等

宏观政策发生变化，导致市场波动从而影响基金收益产生的风险。例如新政府或

许会拒绝承担前任政府的债务。

1、流动性风险及风险管理方法说明

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资

者赎回款项的风险。 开放式基金要随时应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅

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速转变成现金，或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基

金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能

会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。

（ 1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

1）投资市场的流动性风险

本基金投资于境内、境外市场，在境内主要投资于国内依法发行上市的股票、

债券等金融工具；境外主要投资于股票、债券、资产支持证券等投资产品。 上述

资产均存在规范的交易场所、运作时间长，市场透明度较高，运作方式规范，历

史流动性状况良好，正常情况下能够及时满足基金变现需求，保证基金按时应对

赎回要求。极端市场情况下，上述资产可能出现流动性不足，导致基金资产无法

变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时间上

述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极端市场情况时，基金管理人会按

照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资

2）投资行业的流动性风险

股票投资方面，本基金将在考虑本基金投资主题下的各细分行业生命周期、

景气程度、估值水平以及股票市场行业轮动规律的基础上决定各细分行业的配

置，同时本基金将根据宏观经济和证券市场环境的变化，及时对各细分行业配置

债券投资方面，本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋

势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分

布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债

券和货币市场工具组合。

因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活，在综合考虑宏观因素及

行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一行业为投资目标，行业分散度

较高，受到单一行业流动性风险的影响较小。

3）投资资产的流动性风险

本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以降低基金的流动性

风险： 针对境内投资， 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基

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金资产净值的 15%；针对境外投资， 本基金持有非流动性资产市值不得超过基金

本基金为开放式基金，为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在

遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品

种，防范流动性风险。同时，结合市场流动性特点，本基金将合理安排组合流动

性，统筹考虑投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以确定本基金在不

同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。

（ 2）本基金申购、赎回安排

本基金为普通开放式基金，投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购

和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益，遵循基金份额持有人

利益优先原则，本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认申购

赎回业务申请，包括但不限于：

1） 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净

申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份

2）本基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 ）认购最低

金额为人民币 10 元（含认购费），超过最低认购金额的部分不设金额级差。

对于美元份额的认购， 投资者通过其他销售机构单个基金账户单笔最低认购

金额为 200 美元（含认购费）。基金管理人直销中心首次认购的最低金额为 10,000

美元（含认购费），网上直销系统（ ）认购最低金额为 200 美元

（含认购费），超过最低认购金额的部分不设金额级差。

各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构

如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例

要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份

额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

（ 5）基金募集期间单个投资者的累计认购规模没有限制。

（ 6）投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在 T+2 日后及时到

原认购网点查询认购申请的确认情况。但此次确认是对认购申请的确认，认购的

最终结果要待基金合同生效后才能够确认。

（ 7） 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售

机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金登记机构的确认结果为准。

对于认购申请及认购份额的确认情况， 投资者应及时查询。

（ 8）如果法律法规对单笔认购限制进行变更的，以变更后的规定为准。

十、募集期间认购资金利息的处理方式

投资者的有效认购款项在募集期内所产生的利息（以本基金的登记机构计算

并确认的结果为准），在基金合同生效后折算成基金份额，归基金份额持有人所

有， 且人民币份额和美元份额的认购款项所产生的人民币利息和美元利息将按人

民币份额发售面值和美元份额发售面值分别折算为人民币份额和美元份额。本基

金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

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验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 ）

申购的单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）。

对于美元份额的申购， 投资者通过其他销售机构网点申购的单笔最低金额为

200 美元（含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购的最低金额为 10,000

美元（含申购费）；通过基金管理人网上直销系统（ ）申购的单

笔最低金额为 200 美元（含申购费）。

各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构

投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限

限制， 但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%(在基

金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外)。法律法

规、中国证监会另有规定的除外。

投资者可将其全部或部分基金份额赎回， 同类基金份额的赎回， 赎回最低份

额 1 份，基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的，登记系统有权

将全部剩余份额自动发起赎回。

3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申

购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制，基

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金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

4、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净

申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份

额持有人的合法权益，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

5、 如果法律法规对单笔申购限制进行变更的，以变更后的规定为准。

六、申购费用和赎回费用

1、本基金的申购和赎回价格以申请当日该类基金份额的基金份额净值为基

本基金各类基金份额申购费用按每笔申购申请单独计算，本基金对人民币份

额和美元份额分别设置申购费率及申购金额分档标准。

人民币份额申购费用采取前端收费模式，申购费率如下：

购买金额（ M） 申购费率

托管银行调查”中被评为美洲第一名。

在《 World Finance》杂志中被评为“ 2014 年美国最佳私人银行（东部）”。

1、安全保管受托财产；

2、计算境外受托资产的资产净值；

3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资

产的资金账户以及证券账户；

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5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易

6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

7、其他由基金托管人委托其履行的职责。

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第十九部分 相关服务机构

一、 基金份额销售机构

（ 1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 H686 室

办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

客户服务电话： 400-888-9918（免长途话费）

（ 2） 汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（ ）

1) 中国工商银行股份有限公司

公司全称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话： 95588

2) 中国银行股份有限公司

公司全称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

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3) 中国建设银行股份有限公司

公司全称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

4) 招商银行股份有限公司

公司全称：招商银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话： 95555

5) 中信银行股份有限公司

公司全称：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

6) 上海浦东发展银行股份有限公司

公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务热线： 95528

7) 兴业银行股份有限公司

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公司全称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 154 号

办公地址：福建省福州市湖东路 154 号

8) 中国光大银行股份有限公司

公司全称：中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

9) 上海银行股份有限公司

公司全称：上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

客户服务电话： 95594

10) 平安银行股份有限公司

公司全称：平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

11) 宁波银行股份有限公司

公司全称：宁波银行股份有限公司

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注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客户服务电话： 95574

12) 上海农村商业银行股份有限公司

公司全称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、 22-27 楼

办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、 22-27 楼

13) 北京农村商业银行股份有限公司

公司全称：北京农村商业银行股份有限公司

公司地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

客户服务电话： 96198

14) 杭州银行股份有限公司

公司全称：杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

客户服务电话： 95398

15) 渤海银行股份有限公司

公司全称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

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办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

客户服务电话： 95541

16) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市延陵中路 668 号

办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼

17) 包商银行股份有限公司

公司全称：包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

18) 苏州银行股份有限公司

公司全称：苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号

19) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址：杭州市建国中路 99 号

办公地址：杭州市建国中路 99 号

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客户服务热线： 96592

20) 南洋商业（中国）有限公司

公司全称：南洋商业（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号

21) 东亚银行(中国)有限公司

公司全称：东亚银行(中国)有限公司

办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号

22) 晋商银行股份有限公司

公司全称：晋商银行股份有限公司

注册地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦

办公地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦

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24) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

25) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段

办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段

26) 锦州银行股份有限公司

公司全称：锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

28) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司

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公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

客户服务电话： 96526

29) 龙江银行股份有限公司

公司全称：龙江银行股份有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

30) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司

注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号

办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号

31) 中原银行股份有限公司

公司全称：中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

32) 爱建证券有限责任公司

公司全称：爱建证券有限责任公司

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注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

33) 安信证券股份有限公司

公司全称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

公司网站地址： .cn

34) 渤海证券股份有限公司

公司全称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

35) 长城国瑞证券有限公司

公司全称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

客户服务电话： 400-

36) 长城证券股份有限公司

公司全称：长城证券股份有限公司

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注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、 17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

37) 长江证券股份有限公司

公司全称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

38) 大同证券有限责任公司

公司全称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层

39) 第一创业证券股份有限公司

公司全称：第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

40) 东方证券股份有限公司

公司全称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层

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办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层

客户服务热线： 95503

东方证券网站： .cn

41) 东海证券股份有限公司

公司全称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

42) 东吴证券股份有限公司

公司全称：东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

43) 国金证券股份有限公司

公司全称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务电话： 95310

44) 国联证券股份有限公司

公司全称：国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号

办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

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45) 国泰君安证券股份有限公司

公司全称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

46) 国信证券股份有限公司

公司全称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话： 95536

47) 海通证券股份有限公司

公司全称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

48) 恒泰证券股份有限公司

公司全称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼

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49) 华安证券股份有限公司

公司全称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务电话： 95318

50) 华福证券有限责任公司

公司全称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）

客户服务电话： 95547

51) 华龙证券股份有限公司

公司全称：华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

52) 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

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53) 华鑫证券有限责任公司

公司全称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元

54) 联储证券有限责任公司

公司全称：联储证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层

55) 联讯证券股份有限公司

公司全称：联讯证券股份有限公司

注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

56) 申万宏源西部证券有限公司

公司全称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

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57) 申万宏源证券有限公司

公司全称: 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

58) 万联证券股份有限公司

公司全称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层

59) 西南证券股份有限公司

公司全称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客户服务电话： 95355

60) 湘财证券股份有限公司

公司全称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

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61) 新时代证券股份有限公司

公司全称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

62) 信达证券股份有限公司

公司全称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

63) 中国银河证券股份有限公司

公司全称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

64) 中泰证券股份有限公司

公司全称：中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

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65) 中银国际证券有限责任公司

公司全称：中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

66) 腾安基金销售（深圳）有限公司

全称：腾安基金销售（深圳）有限公司

客服电话： 95017（拨通后转 1 再转 6）

67) 深圳众禄基金销售股份有限公司

公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

68) 上海天天基金销售有限公司

公司全称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

69) 上海好买基金销售有限公司

公司全称：上海好买基金销售有限公司

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注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

70) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

71) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层

72) 浙江同花顺基金销售有限公司

公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号

73) 上海利得基金销售有限公司

公司全称：上海利得基金销售有限公司

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注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

74) 嘉实财富管理有限公司

公司全称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

75) 北京创金启富投资管理有限公司

公司全称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

76) 北京恒天明泽基金销售有限公司

公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

77) 北京广源达信投资管理有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

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78) 天津国美基金销售有限公司

名 称： 天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

注册资本：人民币 2000 万元

79) 上海万得投资顾问有限公司

名 称：上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼

注册资本： 2 千万元人民币

80) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司

销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司

销售机构简称：凤凰金信

81) 上海联泰资产管理有限公司

名 称：上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

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办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

注册资本： 2000 万人民币

82) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

83) 上海凯石财富基金销售有限公司

上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

84) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

组织形式: 有限责任公司

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85) 珠海盈米财富管理有限公司

公司全称：珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 室

86) 南京途牛金融信息服务有限公司

销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司

销售机构简称：途牛金服

87) 奕丰金融服务（深圳）有限公司

公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

88) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

89) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

公司全称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司

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注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座

90) 中民财富管理（上海）有限公司

公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

91) 上海云湾基金销售有限公司

公司全称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

92) 北京蛋卷基金销售有限公司

公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

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94) 深圳前海微众银行股份有限公司

公司全称：深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 H686 室

办公地址： 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师： 黎明、 陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

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办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

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第二十部分 基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（ 一） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（ 1）依法募集资金；

（ 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

（ 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（ 4）销售基金份额；

（ 5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（ 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（ 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（ 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（ 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（ 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（ 14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（ 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构

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或其他为基金提供服务的外部机构；

（ 16）选择、更换或撤销境外投资顾问；

（ 17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等业务规则；在不违反法律法规规定的情况下，增加、

减少或调整基金销售币种；

（ 18）在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管

理费之外的基金费率结构和收费方式；

（ 19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

（ 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（ 2）办理基金备案手续；

（ 3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（ 5）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并

按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；

（ 6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照

《试行办法》第三十条规定的原则进行；

（ 7）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规

（ 8）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理，分别记账，进行证券投资；

（ 9）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（ 10）依法接受基金托管人的监督；

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（ 11）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符

合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定

基金份额申购、赎回的价格；

（ 12）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（ 13）编制季度、半年度和年度基金报告；

（ 14）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

（ 15）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

（ 16）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（ 17）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（ 18）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（ 19）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上；

（ 20）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（ 21）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（ 22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（ 23）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（ 24）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

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（ 25）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（ 26）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（ 27）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（ 28）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 29）建立并保存基金份额持有人名册；

（ 30）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

（ 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（ 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（ 4）选择、更换或撤销境外托管人；

（ 5）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，

为基金办理证券、期货交易资金清算；

（ 6）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（ 7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（ 8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

（ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

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（ 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（ 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（ 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（ 6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（ 7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（ 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额申购、赎

（ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（ 10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了

（ 11）保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、

资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；其它

基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于 15 年；

（ 12）建立并保存基金份额持有人名册；

（ 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（ 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

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（ 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（ 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（ 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

（ 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（ 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的

职责。境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、

市场惯例以及其与基金托管人之间的次托管协议持有、保管基金财产，并履行资

金清算等职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致基

金财产受损的，基金托管人承担相应责任；

（ 23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出

入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证

（ 24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金

及时收取所有应得收入；

（ 25）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境

外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；

（ 26）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民

（ 27）法律法规及中国证监会、外管局规定的和《基金合同》约定的其他义

（三） 基金份额持有人的权利义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

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基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

（ 1）分享基金财产收益；

（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（ 3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（ 7）监督基金管理人的投资运作；

（ 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

（ 1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（ 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（ 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（ 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（ 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

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（ 9） 单一投资者持有基金份额的比例不得达到或超过 50%，或通过一致行

动人等方式变相规避本基金单一投资者持有份额集中度不得达到或者超过 50%

的要求（但因其他投资者赎回等客观因素致使持有的基金份额比例不符合前述要

（ 10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。

基金份额持有人持有的不同币种份额在基金份额持有人大会所代表的表决

权不同。每份人民币份额代表一份表决权。每份美元份额，按其在权益登记日的

基金份额净值以当日适用汇率折算为人民币后的金额与权益登记日的人民币份

额的基金份额净值之比计算其代表的表决权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但

法律法规、中国证监会另有规定的除外：

（ 1）终止《基金合同》；

（ 2）更换基金管理人；

（ 3）更换基金托管人；

（ 4）转换基金运作方式；

（ 5） 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调整该等

（ 6）变更基金类别；

（ 7）本基金与其他基金的合并；

（ 8）变更基金投资目标、范围或策略；

（ 9）变更基金份额持有人大会程序；

（ 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（ 11）单独或合计持有的基金份额对应的基金资产净值占本基金基金资产净

值 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份

额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

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（ 12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（ 13）法律法规、《基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

（ 1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（ 2）在法律法规和《基金合同》 规定的范围内且在对现有基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收

（ 3）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构在法律法规规定的范围内

且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整有关基金申购、

赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；

（ 4） 在法律法规规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下，增加、减少或调整基金销售币种；

（ 5）在法律法规规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下，调整基金净值的计算和公告时间或频率；

（ 6） 因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；