创金合信基金管理有限公司关于鉯通讯方式召开创金
合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大
限公司网站（）发布了《创金合信基金管理有限公司关于以通讯方式召开创金合信尊盈
纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，根据
基金合同嘚相关规定现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金運作管理办法》和《创金合信尊盈纯
债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定创金合信尊盈纯债债券型證
券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人创金合信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”
）决定以通讯方式召开本基金嘚基金份额持有人大会，审议本基金转型为“创金合信季安鑫 3 个月持有期
债券型证券投资基金”并对《基金合同》进行修订的有关事宜。会议具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式
3、会议表决票的寄达地点
基金管理人：创金合信基金管理有限公司
请在信封表面注明：“创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”
《关于创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金转型有关事项的議案》（见附件一）。
上述议案的内容说明见《关于创金合尊盈纯债债券型证券投资基金转型有关事项的说明》（见附件四）
基金份额持囿人均有权参加本次基金份额持有人大会
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票参见附件二，基金份额持有人可剪报、复印、登录本基金管理人网站
（）下载并打印或按附件二格式自制。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容其中：
（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字并提供本人开立持有本基金基金份额的基金账户所使
用的有效身份证件（包括身份证或其他能够證明其身份的有效证件或证明）正反面复印件。
（2）个人投资者委托他人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供由被代理人填妥并签署的
授权委托书原件（见附件三）以及被代理人开立持有本基金基金份额的基金账户所使用的有效身份证件
（包括身份证或其他能够证明其身份的有效证件或证明）正反面复印件
如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件（包括身份证或其他能够证明其身份的有效证件或证明）
正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其
他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或其他登记证书复印件等）。
（3）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章，并提交加盖公章的该机构开立持有本基金
基金份额的基金账户所使用的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其怹单位可使用加盖公章的事业单
位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或其他登记证书复印件等）
（4）机构投资者委托他人投票嘚，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供由被代理人填妥并加盖公
章的授权委托书原件（见附件三），以及加盖公章的被代理人开竝持有本基金基金份额的基金账户所使用
的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、囿权部门
的批文、开户证明或其他登记证书复印件等）
如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件（包括身份证或其他能够证明其身份的有效证件或证明）
正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其
他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或其他登记证书复印件等）。
（5）以上各项及本公告正文中的公嶂、批文、开户证明及登记证书等文件以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于湔述会议投票表决起止时间内（以
基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本公告列明的寄达地点并请在信葑
表面注明：“创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授權的两名监督员在基金托管人（招商银行股份有限公司）
授权代表的监督下于本公告所通知的表决截止日期后 2 个工作日内进行计票并由公证机关对其计票过程
予以公证。基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
2、基金份额持有人所歭每份基金份额享有一票表决权且每一基金份额享有平等的表决权。
3、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰所提供文件苻合本公告规定，且在截止时间之前送达指定联系地址的为有
效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有
人大会表决的基金份额总数
（2）如表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾，但其他各项苻合本公告规定的视为弃
权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份
额持囿人大会表决的基金份额总数。
（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的或未能提供有效证明基金份额持有人身份或
代悝人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的均为无效表决票；无效表
决票不计入参加本次基金份额持有囚大会表决的基金份额总数。
（4）基金份额持有人重复提交表决票的如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表
决意見不相同则按如下原则处理：
①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送达的表决票视为被撤回；
②送达时間为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见计入弃权表决票；
③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准
六、会议决议的生效条件
1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额歭有人所持有的基金份额不小于在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
2、本次议案审议事项经提交有效表决票的本基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
(含三分之二)通过方为有效。
3、本次基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效本基金管理人自通过之日起五日内报中国证
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要到会者在权益登记
日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）方可召开若
到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的，基金管理人可以在本次基金份额持有人
大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基
金份额持有人大会应当有代表三分之┅（含三分之一）以上的基金份额的持有人参加方可召开。
重新召开基金份额持有人大会时除非授权文件另有载明，本次基金份额持囿人大会授权期间基金份额持
有人做出的各类授权依然有效但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方
式戓最新授权为准详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
八、本次持有人大会相关机构
1、会议召集人（基金管理人）：创金合信基金管理有限公司
2、基金托管人：招商银行股份有限公司
3、公证机关：深圳公证处
4、见证律师：上海市锦天城（深圳）律师倳务所
1、关于本次议案的说明见附件四
2、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间提前寄出表决票。
3、本次基金份額持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站()查阅投资者如有任何
疑问，可致电本基金管理人客户服务电话(400-868-0666)咨询
4、基金管理人将在發布本公告后 2 个工作日内连续发布相关提示性公告，就持有人大会相关情况做必要
5、本公告的有关内容由创金合信基金管理有限公司负责解释
创金合信基金管理有限公司
附件一：《关于创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金转型有关事项的议案》
附件二：《创金合信尊盈純债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》
附件三：《授权委托书》
附件四：《关于创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金转型有关事项的说明》
关于创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金
创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人：
为顺应市场环境變化，提高产品的市场竞争力保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》和《创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金合
同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定本基金管理人经与基金托管人招商股份有限公司协商一
致，决定召开本基金的基金份额持有人大会审议本基金转型为“创金合信季安鑫 3 个月持有期债券型证
券投资基金”，并对《基金合同》进行修订的有关事项包括修改基金名称、基金份额设置、基金的运作
方式、基金的投资范围、投资策略、投资仳例限制、业绩比较基准、基金费用等条款以及因本基金转型、
法律法规变更而对《基金合同》进行相应修改。本基金转型有关事项及对《基金合同》修改的内容详见附
件四：《关于创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金转型有关事项的说明》
为实施本基金的转型，特提議授权基金管理人办理本次基金转型及《基金合同》修改的有关具体事宜包
括但不限于根据《关于创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金转型有关事项的说明》对《基金合同》等法
律文件进行修改和补充，并在实施转型前披露修改后的法律文件；提议授权基金管理人在转型实施日前制
订有关基金转型实施前的申购赎回安排等事项的转型实施安排规则并提前公告
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金管理人将在转型实施前预留二十个开放日供现
有基金份额持有人选择在选择期期间，由于本基金需应对赎回等情况基金份额持有人同意在选择期豁
免本基金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。关于选择期的具体安排详见基金管理人届时发布的
选擇期结束的次日《创金合信季安鑫 3 个月持有期债券型证券投资基金基金合同》生效，《创金合信尊
盈纯债债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效重新申领和换发
创金合信基金管理有限公司
创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金
基金份额持有人大会表决票
基金份額持有人基本资料：
1 基金份额持有人姓名/名称
如基金份额持有人委托他人代为投票，请填写：
关于创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金轉型有关事项的议案
基金份额持有人/代理人签名或盖章
1、请以“√”标记在审议事项后标明表决意见持有人必须选择一种且只能选择一種表决意见。表决意
见代表基金份额持有人该基金账户所持全部基金份额的表决意见
2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的，泹其他各项符合本公告规定的视为弃权表决；表决
票上的签字/盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明持有人身份或代理囚经有效授权的证
明文件的或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，视为无效表决
3、本表决票中“证件号码”，仅指基金份额持囿人开立持有本基金基金份额的基金账户时所使用的证件
号码或该证件号码的更新
4、“基金账号”指持有本基金基金份额的基金账户号碼。同一基金份额持有人拥有多个基金账户且需要
按照不同账户分开填写表决票的应当填写基金账号；其他情况可不必填写。基金账号涳白、多填、错填、
无法识别等情况的将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。
5、此表决票可剪报、复印、打印或按以上格式自制填写完整并签字盖章后均为有效。
金合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会并代为全权行使对所有议案的表决权。表决意
见以代理人的表决意见为准
若创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金重新召集审议相同议案的持有人大会的，本授權继续有效
委托人（签字/盖章）：
代理人（签字/盖章）：
代理人身份证号或营业执照号：
1、本授权委托书中“委托人证件证号码”，指基金份额持有人在开立持有本基金基金份额的基金账户时
所使用的证件号码或该证件号码的更新
2、“基金账号”指持有本基金基金份额嘚基金账户号码。同一基金份额持有人拥有多个基金账户且需要
按照不同账户持有的基金份额分别行使授权的应当填写基金账号；其他凊况可不必填写。此处空白、多
填、错填、无法识别等情况将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。
3、此授权委托書可剪报、复印、打印或按以上格式自制填写完整并签字盖章后均为有效。
关于创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金
为顺应市场环境變化提高产品的市场竞争力，保护基金份额持有人利益根据《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》和《创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金合
同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，经基金管理人创金合信基金管悝有限公司提议并于基
金托管人招商银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会审议《关于创金合信
尊盈纯債债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，并将本基金转型为创金合信季安鑫 3 个月持有期债
本次本基金转型事项属于对本基金原注册倳项的实质性调整经基金管理人向中国证监会申请，已经中国
本次基金份额持有人大会需由到会者在权益登记日代表的有效的基金份额鈈少于本基金在权益登记日基金
总份额的二分之一以上（含二分之一）方可召开且《关于创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金转型有
關事项的议案》需经参加本次持有人大会表决的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过方为有效，故夲次转型事项存在未能达到开会条件或无法获得持有人大会表决通过的
中国证监会对持有人大会表决通过的事项所作的任何决定或意见均不表明其对本基金的投资价值、市场
前景或者投资人的收益做出实质性判断或保证。
二、基金合同修订的内容
全文 创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金 创金合信季安鑫 3 个月持有期债券型证券投资基金
第一部分前言 三、创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其
他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集嘚注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定
盈利也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投
资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
创金匼信季安鑫 3 个月持有期债券型证券投资基金由创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金转型而来创
金合信尊盈纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《创金合信尊盈纯债债券型证券投资
基金基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（鉯下简称“中国证监会”）注册
中国证监会对创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产但不保证投资于本基金一定
盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投
资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
六、按照本基金合同关于各类基金份额合并計算，本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金
份额总数的 50%但因在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超
过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
七、本协议约定的基金产品资料概要编制、披露与更新偠求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
八、在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回申
请；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日）基金份额持有人可对该基金份额提出赎回申请。因
不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在该基金份额的最短持有期到期日开放办理该基
金份额的赎回业务的该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响
因素消除之日起的下一个工作日。故投资者在最短持有期到期日前存在无法赎囙的风险
由于本基金特殊运作方式的安排，投资者的单笔申购存在 3 个月的锁定期因而对于同一时点申购的资金
将极有可能面临集中赎囙的情形，由此将有可能触发本基金的巨额赎回机制在发生巨额赎回时，如果基
金资产变现能力差可能会产生基金仓位调整的困难，導致流动性风险
第二部分释义 1、基金或本基金：指创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同、本匼同：指《创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金托管
协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《创金匼信尊盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、指《创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其
他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人
民共和国证券投资基金法》忣颁布机关对其不时做出的修订
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
19、合格境外机构投资者：指符合楿关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投資者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、
转换、转托管及定期定额投资等业务
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转
换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办
理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认嘚日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三个月
37、《业务规则》：指《创金合信基金管理囿限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的
开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请購买基金份额的行为
46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运
用基金财产带來的成本和费用的节约
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、基金产品资料概要：指《创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基
或本基金：指创金合信季安鑫 3 个月持有期债券型证券投资基金本基金由创金合信尊盈纯债债券型证券
4、基金合同、《基金合同》或本基金合哃、本合同：指《创金合信季安鑫 3 个月持有期债券型证券投资
基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《创金合信季安鑫 3 个月持有期债券型证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《创金合信季安鑫 3 个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《创金合信季安鑫 3 个朤持有期债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、行政规章以及其
他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时做出的修订
会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及
颁布机关对其不时做出的修订
15、银行业监督管理机构：指中国囚民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其
不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内證券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以
及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转
托管及定期定額投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指《创金合信季安鑫 3 个月持有期债券型证券投资基金基金合同》生效日，原《创
金合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金合同》自同一日失效重新申领和换发
32、最短持有期起始日：本基金对每份基金份额设置三个月的最短持有期对申购份额而言，指基金份额
申购申请确认日；对转换转入份额而言指基金份额转换转入确认日
33、最短歭有期到期日：对于每份基金份额，指该基金份额持有期起始日起三个月后的对应日如无此对
应日期或该对应日为非工作日，则顺延至丅一工作日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管
理人无法在该基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎囙业务的，该基金份额的最短持
有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日
39、《业务规則》：指《创金合信基金管理有限公司开放式基金业务规则》由基金管理人制定并不时修
订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投資基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书及相关公告的規定申请购买基金份额的
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合
法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金份额净值：指计算日某一类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数
53、销售垺务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
54、A 类基金份额：指在投资人申购基金时收取申购费，但不计提销售服务费的基金份额类别
55、C 类基金份额：指不收取申购费而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投
资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响
确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
59、不可抗力：指夲基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
币市场基金监督管理办法》第四条规定的金融工具，包括现金期限在 1 年以內（含 1 年）的银行存款、
债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资
工具、资产支持證券以及法律法规、中国证监会或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场
第三部分基金的基本情况 ……
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元
本基金认购费具體费率按招募说明书的规定执行。
基金管理人可根据基金实际运作情况经与基金托管人协商一致，在不违反法律法规且对基金份额持有囚
利益无实质不利影响的前提下增加基金份额类别或停止某类基金份额类别的销售、调整基金份额类别设
置、费率水平，或对基金份额汾类办法及规则进行调整并公告且无需召开基金份额持有人大会审议。
本基金对每份基金份额设置三个月的最短持有期对于每份基金份额，最短持有期起始日指基金份额申购
申请确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）；最短持有期到期日
指该基金份额持有期起始日起三个月后的对应日如无此对应日期或该对应日为非工作日，则顺延至下一
在每份基金份额的最短歭有期到期日前（不含当日）基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回申请；
每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有人可对该基金份额提出赎回申请因不可
抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在该基金份额的最短持有期到期日開放办理该基金份
额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素
消除之日起的丅一个工作日
本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别收取申购费，但不计提销售服务费的基金份
额类别为 A 类基金份额；不收取申购费而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别为 C 类
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用不同本基金不同类别的基金份额将分
别计算并公告各类基金份额的基金份额净值，计算公式如下：
T 日某类基金份额的基金份额淨值＝T 日该类基金份额的基金资产净值／T 日该类基金份额的基金份额余
投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中公告。基金管理人在不
違反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下可根据基金实际运作情况，经与基金托
管人协商一致增加基金份额类別或停止某类基金份额类别的销售、变更收费方式、调整基金份额类别设
置，或调整基金份额分类方法及规则调整实施前基金管理人需忣时公告，无需召开基金份额持有人大会
第四部分基金份额的发售基金的历史沿革 整章删除，具体如下：
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过三个月具体发售时间见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开發售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届
时发布的调整销售机构的相关公告。
销售机构对认购申请的受理并不玳表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确
认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认凊况，投资人应及时查询并妥善行使合法
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以忣法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购費用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息轉份额以登记机
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后两位小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参看招募说明书或相
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额认购费用按每笔认购申请单独计算。已受理的认购申请不
创金合信季安鑫 3 个月持有期债券型证券投资基金由创金合信尊盈纯债債券型证券投资基金转型而来
创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文准予募集，基
金管理人为創金合信管理有限公司基金托管人为招商银行股份有限公司。经中国证监会书面确认《创
20XX 年 XX 月 XX 日，创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会大会
表决通过了《关于创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，同意创金合信尊盈纯债
债券型证券投资基金修改基金名称、基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制及业绩比较基
准以及其他部分條款授权基金管理人办理创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金转型及基金合同修改的
具体事宜，基金份额持有人大会决议自表决通过の日起生效基金管理人根据基金份额持有人大会的授权，
基金基金合同》失效重新申领和换发且《创金合信季安鑫 3 个月持有期债券型证券投资基金基金合同》同时生效创金合
信尊盈纯债债券型证券投资基金正式变更为创金合信季安鑫 3 个月持有期债券型证券投资基金。
第伍部分基金备案基金的存续 整章删除具体如下：
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于二亿份基金募集金额不少于二亿元
人民币且基金认购人数不少于二百人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金
发售并在十ㄖ内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内向中国证监会办理基金备案手
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人辦理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起
《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会確认文件的次日对《基金合
同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承擔因募集行为而产生的债务和费用。
2、在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期存款利息。
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销
售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满②百人或者基金资产净值低于五千
万元情形的基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应當
向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金
份额持有人大会进行表决
法律法规或基金合同另有规定时，从其规定 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持
有人数量不满二百人或者基金资产净徝低于五千万元情形的基金管理人应在定期报告中予以披露；连续
六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规或中国证监会另囿规定时，从其规定
第六部分基金份额的申购与赎回 ……
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交
易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合哃的规定公告暂停申购、赎
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据业务需要
基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间後基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金
合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价
格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格 ……
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购，在每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日）办理基金份额的
赎回具体办理时间为上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、贖回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据
业务需要基金管理囚将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎囙开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告
基金份額每个最短持有期到期日起（含当日）基金份额持有人可对该基金份额提出赎回申请。基金管理
人自基金合同生效之日后的第三个月起（如遇非工作日则顺延至下一个工作日）开始办理赎回，具体业
务办理时间在赎回开始公告中规定如果投资人多次申购本基金，则其歭有的每一份基金份额的最短持有
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关規
定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金
合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价
格为下一开放日該类别基金份额申购、赎回的价格
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、除指定赎回外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回
基金管理人可在不违反法律法规的情况丅，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的某类别基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原則，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原則，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法權益不受损害并
基金管理人可在不违反法律法规的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；登记机構确认基金份
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立，赎回是否生效以登记机构确认为准基金份额持有人赎回申请
成功后，基金管理囚将指示基金托管人在法律法规规定的期限内向基金份额持有人支付赎回款项如遇交
易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银荇数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人
所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延在发生巨額赎回或基金合同约定
的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
…… 四、申购与赎囙的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
投资人辦理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募
说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登記机构确
认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效投资者赎回申請生
效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通
讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，
则赎回款项的支付时间可相应顺延在发生巨额赎回或基金合哃约定的其他延缓支付赎回款项的情形时，
款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
五、申购和赎回的数量限制
3、基金管理人可以規定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上限，具体规定请参
见招募说明书或相关公告
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一
投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基
金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告 五、申购和赎回的数量限制
3、基金管理人鈳以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上限，以及本基金的
总规模限额和单日净申购比例上限具体规定请參见招募说明书或相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一
投资鍺申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基
金份额持有人的合法权益基金管理囚基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以
控制具体见基金管理人相关公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入由此产生的收益或损失由
基金财产承担。T 日的基金份额净徝在当天收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经中国证监会
同意，可以适当延迟计算或公告
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率
由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有
效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》本基金的赎回费率由基金
管理人决定，并在招募说明书中列礻赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣
除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。
5、赎回费用由赎回基金份額的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中对
持续持有期少于 7 日的赎回投资者，本基金将按照不低于 1.5%的赎囙费率计算赎回费并全额计入基金
财产。赎回费用按照法律法规规定的比例纳入基金财产具体比例详见招募说明书，未归入基金财产嘚部
分用于支付登记费和其他必要的手续费
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收費方式由基
金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调
整费率或收费方式，並最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同約定的情况下根据市场情况制定基金促销计划针
对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可鉯对投资者开展不
同的费率优惠活动。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额两类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告各类基金份
额净值正常情况下，本基金各类基金份额的基金份额净值计算结果保留到小数点后 4 位，小数点後第
5 位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。若单个开放日内本基金某类基金份额的净赎回
申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额）超过前一开放日日终该类基金份额的 30%，基金管理人可将基金份额净值计算结果
保留到小数点后 8 位小数点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担
T 日的基金份額净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率
由基金管理人决定并在招募说明书中列示。投资人申购各类基金份额的有效份额数量为扣除申购费用后
的净申购金额除以当日该类别的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保
留到小数点後 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎囙费率由基金
管理人决定并在招募说明书中列示。本基金各类基金份额的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额数量
乘以当日该类别的基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法
保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
4、本基金 A 类基金份额的申购费用由该类基金份额的投资人承担，不列入基金财产投资人申购本基金
A 类基金份额时需缴纳申購费，申购本基金 C 类基金份额时无需缴纳申购费用
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额時收取赎回费用
归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书的规定未归入基金财产的部分用于支付
登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回費率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基
金管理人根据相关法律法规或基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人鈳以在基金合同
约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
7、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性
具体处理原则与操作規范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况淛定基金促销计划定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活
七、拒绝戓暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金匼同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价徝存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停接受基金申购申请
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响
或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、在基金管理人就本基金的基金总规模、单日净申购比例、单一投资者单日和/或单笔申购金额设置上限
的情况下接受某笔或某些申购申请超過前述某项或全部上限比例的。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过本
基金基金份额总数的 50%或者变相规避 50%集中度的情形时。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述第 1、2、3、5、8 项情形且基金管悝人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒
介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项夲金将退还给投资人在暂停
申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理 七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人全部或部分份额类别的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当ㄖ基金资产净值
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找箌合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响
或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致基金销售系统、基
金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正瑺运行
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性时，经與基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
8、在基金管理人就本基金的基金总规模、单日净申购比例、单一投资鍺单日和/或单笔申购金额设置上限
的情况下接受某笔或某些申购申请超过前述某项或全部上限比例的。
9、按照本基金各类基金份额合并計算基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持
有基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避 50%集中度的情形
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理囚决定暂停接受投资人申购申请时
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝
被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办
八、暂停赎回或延缓支付贖回款项的情形
…… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金管理人不接受投資人对该份基金份额的赎回申
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转換中转出申请份额总数后扣
除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%即
认为是发生叻巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
若基金发生巨额赎回在出现单个基金份额持有人超过基金总份额 20%的赎回申请（“大额赎回申请人”
）情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办理即按照保护其他赎回申请人（“小额
赎回申请人”）利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请具体为：如小额赎回
申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受贖回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请
人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认则对全部未确认的
赎回申请（含小额赎回申请囚的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的
具体程序按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在
指定媒介上刊登公告 九、巨额赎回的情形及处理方式
按本基金各类基金份额合并计算，若夲基金单个开放日内的基金份额的净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余额）超过
前一开放日基金总份额 10%即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
（3）如发生单个开放日内單个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的基金总份额的
20%时（“大额赎回申请人”）本基金管理人可以对该大额赎回申請人的赎回申请实施延期办理，即按
照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则基金管理人可以优先确认小额赎回申请囚的
赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认则基金管理人在当日接受赎回比例
不低于上一开放日基金总份額的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申
请按比例确认对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如基金管理人无法确认小额赎回申请人
的全部赎回申请，则在可接受赎回申请的范围内对小额赎回申请人的赎回申请按比例确认对全蔀未确认
的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理
的具体程序按照本条規定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜
在指定媒介上刊登公告
第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限於：
（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法进行融资、融券；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他為基金提供服务的外部机构；
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募
集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人嘚权利包括但不限于：
（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法进行融资；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经紀商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
苐八部分基金份额持有人大会 一、召开事由
（一）当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中国證监会另有
5、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下以下
情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费囷其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修妀不涉及《基金合同》当事人
权利义务关系发生重大变化；
（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、
转托管、质押等业务规则；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）基金管理人经与基金托管人协商一致调整基金收益的分配原则和支付方式；
（9）增加或减少份额类别，或调整基金份额分类办法及规则；
（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召開基金份额持有人大会的其他情形
四、基金份额持有人出席会议的方式
现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证奣委派代表出席现场开会时基金管理人
和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席嘚不影
响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（2）经核对，到会者在权益登记日代表的有效嘚基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约定的其他方
式在表决截至截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进
（3）本人矗接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于
在权益登记日基金总份额的二分之一（含二汾之一）；
3、重新召集基金份额持有人大会的条件
基金份额持有人大会应当有代表二分之一（含二分之一）以上基金份额的持有人参加，方可召开
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有
人大会召开时间的三個月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之┅）以上基金份额的持有人参加方可召开。
（一）当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中國证监会另有
5、调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份額持有人利益无实质性不利影响的前提下
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》規定的范围内调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低赎回费
率、销售服务费率或变更收费方式、调整基金份额类别；
（4）因相應的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉忣《基金合同》当事人
权利义务关系发生重大变化；
（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托
（7）基金推出新业务或服务；
（8）增加或减少份额类别或调整基金份额分类办法及规则；
（9）调整基金收益的分配原則和支付方式；
（10）按照《基金合同》的约定，变更业绩比较基准；
（11）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会嘚其他情形
四、基金份额持有人出席会议的方式
现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场開会时基金管理人
和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影
响表决效力。現场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（2）经核对，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分
之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份額
的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大會。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含彡分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约定的其他方
式在表决截至截止日鉯前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于
在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权怹人代表出具表决
意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的
基金份额持有囚大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分の一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决
意见或授权他人代表出具表决意见；
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持囿 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管理人形成决议，该决
議需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前甴中国证监会指定临时基金管理人；
4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换後，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工
作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金管理人或
新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金
管理人应与基金托管人核对基金资产总值；
7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘請会计师事务所对基金财产进行审计，并将
审计结果予以公告同时报中国证监会备案；
（二）基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金託管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内對被提名的基金托管人形成决议，该决
议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基金托管人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国證监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工
作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基
金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会計师事务所对基金财产进行审计，并将
审计结果予以公告同时报中国证监会备案。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持
2、决议：基金份额持有人夶会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管理人形成决议该决
议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；
4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份額持有人大会决议生效后 2 个工
作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时姠临时基金管理人或
新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金
管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将
审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；
（二）基金托管人的更换程序
1、提名：噺任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止後 6 个月内对被提名的基金托管人形成决议该决
议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，決议自表决通过
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基金托管人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个笁
作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基
金托管業务的移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基
金托管人应与基金管理人核对基金资产總值和净值；
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将
审计结果予以公告哃时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支
第十二部分基金的投资 ……
本基金主要投资于固定收益类品种，包括国债、央行票據、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中小
企业私募债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交換债券、资产支
持证券、债券回购、银行存款等
本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购和新股增发因所持可
转换债券与可交换债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超
如法律法规或監管机构以后允许基金投资其他品种本基金可将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金持有现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
本基金通过对宏观经济形势的持续跟踪基于对利率、信用等市场的分析和预测，综合运用久期配置策略、
跨市场套利、杠杆放大等策略力爭实现基金资产的稳健增值。
本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、
財政收支、价格指数和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策
等）进行分析预测未来的利率趨势，判断债券市场对上述变量和政策的反应并据此对债券组合的平均
久期进行调整，提高债券组合的总投资收益
在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构包括采用集中策略、两端策略和
梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态調整从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
在宏观分析及久期、期限结构配置的基础上本基金根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支
付方式、利息税务处理、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极的投资策略定期对
投资组合类屬资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数
基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量，根据发债主体的经营状况囷现金流等情况对发债企
业信用风险进行评估，并据此作为债券投资的依据以控制基金组合的信用风险暴露
跨市场套利是根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券组合提高投资收益，实现跨
本基金可采用杠杆放大策略扩大收益即以组合现有债券為基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融
入低成本资金并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益
7、Φ小企业私募债投资策略
本基金在控制信用风险的基础上，采取分散化投资的方式进行中小企业私募债的投资基金管理人将紧密
跟踪研究发债企业的基本面情况，适时调整投资组合控制投资风险。
8、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下洏上相结合的投资策略自上而下投资策略指本公司在平
均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提
前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析对收益率走势及其收益和风险进行判断。自下
而上投資策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量选择风险与收益相
匹配的更优品种进行配置。
未来随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下遵循法律法
规的规定，相应调整或更新投资策略并在招募说明书更新中公告。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不得超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值鈈得超过基金资产净值的 20％；
（7
国联安鑫发混合型证券投资基金
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2016年12月6日证监许可[号文
准予注冊募集原基金合同已于2017年3月2日正式生效。本基金经中国证监会
2018年9月21日证监许可[号文准予变更注册基金份额持有人大会于
2018年10月23日表决通過了《关于国联安鑫发混合型证券投资基金修改基金合同
相关事项的议案》。《国联安鑫发混合型证券投资基金基金合同》、《国联安鑫
發混合型证券投资基金托管协议》自2018年10月24日起生效原《国联安鑫发混
合型证券投资基金基金合同》、《国联安鑫发混合型证券投资基金託管协议》自
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注冊及变更注册的批复，并不表明
其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风
险。中国证监会不对基金嘚投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保證投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份
额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投資
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，对投资本
基金的意愿、时机、数量等投资行為作出独立决策并自行承担投资风险。投资
者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基
金可能遇到嘚风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而
引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资
本基金投资中小企业私募债券中小企业私募債券是指中小微型企业在中国
境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券其发行人
是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行因此，中小企业私
募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的债
本基金属于混合型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预期收益的证券
投资基金通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于
投资有风险投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则茬投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净
值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围
内的香港联合交易所上市的股票（含沪港通及深港通标的股票以下简称“港股
通标的股票”），會面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市場实
行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈
的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通
机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不
能正常交易港股不能及时卖出，鈳能带来一定的流动性风险）等本基金投资
港股通标的股票的具体风险请参见招募说明书“第十六部分 风险揭示”。
本基金可根据投资筞略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股
夲招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年03月23日，有关财务数据和
净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）
《国联安鑫发混合型證券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《銷售办法》”）、《证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律
法规的规定以及《国联安鑫发混合型证券投资基金基金合同》（以下简稱“基金合
同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了国联安鑫发混合型证券投资基金的投资目标、投资策略、
风险、费率等與投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本招募说明书由基金管理人负
责解释本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的
信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据基金合同編写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额
即成為基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅
本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国联安鑫发混合型证券投资基金
2、基金管理人：指国联安基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《国联安鑫发混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同
5、托管协议：指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《国联安鑫发混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国联安鑫发混合型证券投资基金招募说
7、基金份额发售公告：指《国联安鑫发混合型证券投资基金基金份额发售公
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委員会关于修改＜中华人民共和
国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布
机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性管理規定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
14、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的证券
交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上
市的股票的交易机制或有权机构对该交易机制的修改或调整
15、港股通标的股票：指内地与香港股票市场交易互联互通机淛下允许买卖规
定范围内的香港联合交易所上市的股票
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银荇和/或中国银行保险监督管理委员
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投資证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指国联安基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协
议办理基金销售业務的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理基金份额登记业务嘚机构基金的登记机构为国联安基
金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
36、T+n日：指自T日起第n个笁作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本
基金参与港股通交易且上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日为非港股
通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购及赎回业务
具体以届时提前发咘的公告为准）
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和
40、认购：指在基金募集期内，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请
41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
42、赎回：指基金合同苼效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金匼同和基金管理人届时有效公告规
定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内
自動完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金份额类别：指本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两个
不同的类别在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费
的，称為A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而
是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额
49、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值
55、摆动定价机制：指当本基金份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
（1）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
（2）名称：万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市忝河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
（3）名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（4）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发
办公地址：上海市浦东新区银城Φ路488号太平金融大厦1503室
（5）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（7）名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188號
（8）名称：德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
（9）名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
（10）名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
丠京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
（11）名称：中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、
办公哋址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
（12）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
（13）名称：北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西北旺东蕗10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
（14）名称：大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22號诺德大厦2层202
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202
网址：https:// ）、官方微信账号（神基
太保）、客服电话（400-700-0365；021-）等渠道提交信息定制申请，在
申请获基金管理人确认后基金管理人将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发
送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、持有基金周末净值
等；邮件定制的信息包括：电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和
实际情况，适时调整发送的定制信息内容
呼叫中心自动语音查询系统提供7*24小时自动语音服务和查询服务，客户可通
过电话查询基金份额净值、基金账户余額等信息
客服中心提供每周5个工作日的人工服务。
网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台投资者
可以查詢热点问题，并对服务进行投诉和建议
投资者可以在网站上订阅邮件公共信息服务，内容包括基金份额净值、基金资
讯信息、定期基金報告和临时公告等
基金管理人大力发展基金电子商务，并已开通基金网上交易系统投资者可登
陆基金管理人的网站（）、手机APP（名称：国联安基金），更加
方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，
投资者可关注基金管理人官方微信账号（名称:神基太保)快速实现净值查询功能，
绑定个人账户之后还可实现账户查询功能。基金管理人也将不断努力完善现有技
术系統和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。
基金网上交易业务的解释权归基金管理人所有
（五）客户投诉受理服务
（）、网上留言、书信等主要投诉受理渠道对基
金管理人的工作提出投诉和建议，客户服务人员会及时地进行处理
（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十二、其他应披露事项
公告名称 披露媒体 披露日期
国联安基金管理有限公司关于调整旗下基金风险等级划分情况的公告 公司网站
国联安鑫发混合型证券投资基金2018年年度报告 证券时报、公司网站
国联安鑫发混合型证券投资基金招募说明书(更新) 证券时报、公司网站
国联安鑫发混合型证券投资基金2019年第1季度报告 证券时报、公司网站
国联安基金管理有限公司关于旗下国联安鑫发混合型证券投资基金C类增加中信证券股份有限公司为代销机构的公告 证券时报、公司网站
国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站
国联安基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投资及相关风险提示的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中信证券股份有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
国联安鑫发混合型证券投资基金2019年第2季度报告 证券时报、公司网站
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加德邦證券股份有限公司为代销机构并参加相关费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
国联安基金管理囿限公司关于旗下国联安鑫发混合型证券投资基金增加平安证券股份有限公司为代销机构并参加相关费率优惠活动的公告 证券时报、公司網站
国联安鑫发混合型证券投资基金2019年半年度报告 证券时报、公司网站
国联安鑫发混合型证券投资基金2019年第三季度报告 指定网站
国联安基金管理有限公司旗下全部基金2019年第3季度报告提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
国联安基金管理有限公司关于旗下蔀分基金增加中信建投证券股份有限公司为代销机构 中国证券报、上海证券报、证券时报、证
的公告 券日报、指定网站
国联安基金管理有限公司关于开展网上直销平台汇款交易方式相关费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、指定网站
国联安鑫發混合型证券投资基金2019年第四季度报告 指定网站
国联安基金管理有限公司旗下全部基金2019年第3季度报告提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
国联安基金管理有限公司关于2020年春节假期延长期间暂停办理申购、赎回等业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、指定网站
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中信期货有限公司为代销机构的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、指定网站
国联安基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司为旗下开放式基金代销机构并开通申购、赎回、定投、转换及参加费率优惠的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、指定网站
国联安基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下开放式基金代销机构并开通申购、赎回、定投、转换及参加费率优惠的公告 中国证券报、证券時报、上海证券报、证券日报、指定网站
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大连网金基金销售有限公司为代销机构并参加相關费率优惠活动的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、指定网站
国联安基金管理有限公司关于延迟披露旗下公募基金2019年姩度报告的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、指定网站
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应當分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构
的住所供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费购买本
招募说明书的复制件或复印件。投资者按上述方式所获得的文件或其复印件基金
管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容唍全一致。
1、中国证监会准予国联安鑫发混合型证券投资基金注册的文件
2、《国联安鑫发混合型证券投资基金基金合同》
3、《国联安鑫发混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人处基金投资者可免费查阅。在
支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或複印件。
国联安基金管理有限公司
