混合型证券投资基金招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
1、本基金根据2018年9月29日中国证券监督管理委员会《关于准予混
合型证券投資基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集。
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。
3、夲基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有
风险投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募說明书和基金合同等信息披露文
件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理
性判断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的特有风险
包括：（1）本基金股票资产仓位偏高且相对稳定而面临的股票市场系统性风险；（2）本
基金投资范围包括内地与馫港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票而
面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险；（3）本基金投资范围包括股指期货、国
债期货、股票期权等金融衍生品和
私募债、资产支持证券等特殊品种而面临的其
他额外风险。此外本基金还将面临市场风险、流动性风险、管理风险、税收风险等其他一
般风险本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及
特囿风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分
4、本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金高于债券
5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策
后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自荇负责此外，本基金以
1元初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面
6、基金不同于银行储蓄基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能
损失本金投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说奣书》
7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成对本基金表现的保证
本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办
法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）、《
合型证券投資基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写並经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持囿人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书中除非文意另有所指，下列詞语有如下含义：
1、基金或本基金：指混合型证券投资基金
2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同：指《混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《混合型證券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、本招募说明书：指《混合型证券投资基金招募说明书》及
7、基金份额发售公告：指《混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表夶会常务委员会第三十
次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3朤15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁咘、同年7月1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同姩8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10朤1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委員会
15、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义務的法律
主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金，发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指易方达基金管理有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金
24、直销机構：指易方达基金管理有限公司
25、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资囚基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为易方达基金管理有限公司
或接受易方达基金管理有限公司委托代为办悝登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基
金的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
33、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
34、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日
非港股通交噫日，则本基金不开放）
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司開放式基金业务规则》是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵
40、认购：指茬基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
42、赎囙：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人屆时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
44、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎囙：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚报刊、互联网网站及其他媒
54、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提
下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
（┅）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
注册资本：12,000万元人民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委員会，证监基金字[2001]4号
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
盈峰投资控股集团有限公司
广东省广晟资产经營有限公司
广州市广永国有资产经营有限公司
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生工商管理博士，董事长曾任保险公司证券部研究咨询室总经
有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持
工作）、资产管理部副总经理、总经理；
保险股份囿限公司投资管理部副总经理
（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资
部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国
际控股有限公司董事长
刘晓艳女士，经济学博士副董事长、總裁。曾任有限责任公司投资理财部
副经理、基金经理基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理
有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事
秦力先生经济学博士，董事曾任投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长现任
行董事、常务副总經理；广发控股（香港）有限公司董事、
陈志辉先生，管理学硕士董事。曾任税务总监、安永会计师事务所广州分
所高级审计员现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。
王海先生经济学、工商管理（国际）硕士，董事曾任江西省分行法律顾
珠海分行法律顾問室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长
室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理
部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；
总行法律事务部行员；工商
银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负責人、公司业务部总经理、副行长；
广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；
长、党委书记；广东粤财信托有限公司总经悝。现任横琴华通金融租赁有限公司代理总经
戚思胤先生经济学硕士，董事曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资
者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资
产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副蔀长；（香港）广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛
山电器照明股份有限公司董事、深圳市
股份有限公司董事、佛山市国星
有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事
朱征夫先生，法学博士独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融部主
任；广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任现任
广東东方昆仑律师事务所合伙人、律师。
忻榕女士工商行政管理博士，独立董事曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温
橡胶公司市场蔀经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教
授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中歐国际工商学院教授
谭劲松先生，管理学博士（会计学）独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大
学管理学院助教、讲师、副教授现任中山大学管理学院教授。
陈国祥先生经济学硕士，监事会主席曾任广州分行江南西营业部经理；
广东粤财信托投资公司证券蔀副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席
赵必伟先生，经济学专业研究生监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员广
州市税务局对外分局工作科长、副局长，广州市廣永国有资产经营有限公司董事副总裁、
总裁；曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理广州市广永经贸公司总经理，广
州银行股份有限公司副董事长广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资
产经营有限公司董事长、党总支书记兼任广州赛马娱樂总公司董事，广州银行股份有限
廖智先生经济学硕士，监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部
总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董
张优造先生工商管理硕士(MBA)，常务副总裁曾任南方证券交易中心业务发展部经
发行上市部经理；深圳证券业务部总經理、基金部总经理；易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股
陈彤先生经濟学博士，副总裁曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；噫方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助
理、南京分公司总经理、成嘟分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。
现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）副总裁。曾任君安证券有限公司营
业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；
有限责任公司研究员；易方
达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁
助理、固定收益投资总监、固萣收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券
交易型开放式指数基金基金经理现任易方达基金管
理有限公司副总裁；易方达資产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者
（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供
資产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生工学硕士，副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部
经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募
基金投资部总经理、權益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事
张南女士，经济学博士督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理现任易方达基金管理有限公
范岳先生，工商管理硕士(MBA)首席产品官。曾任中国深圳分行国际业务部
科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主
任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司
关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士首席国际业务官。曾任 (香港) 汾析
员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、機构服务主管、美国共同基金业
务风险经理、公司内部审计部高级审计师现任易方达基金管理有限公司首席国际业务
高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）首席养老金业务官。曾任招商银
行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任浦东发展银行总行企业年金蔀总经理，长
江养老保险公司首席市场总监易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基
金管理有限公司首席养老金业务官
陈荣女士，经济学博士曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管
理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资
风险管理部总经理、公司总裁助理现任易方达基金管理有限公司首席运营官、公司董事
会秘书，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管
理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事
汪兰英女士，工学学士、法学学士曾任股份有限公司风险投资部投资经理
助理，中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处長、处长
有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持工作）、基金投资
部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方达资产
陈皓先生管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金經理
助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经
精选混合型证券投资基金基金经理（自2014年11月22ㄖ至2017年5月
改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年1月25日至
2018年12月24日）现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、
券投资基金基金经理（自2012年9月28日起任职）、
混合型证券投资基金基金
经理（自2014年5月10日起任职）、
灵活配置混合型证券投资基金基金经理
（自2015年2月12日起任职）、
军工混合型证券投资基金基金经理（自2015
年6月19日起任职）、
混合型证券投资基金基金经理（自2018年12月11日起
3、投资决策委员会成员
本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、
冯波先生，经济学硕士曾任广东发展银行行员，易方達基金管理有限公司市场拓展
部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业
研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、
型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、
企业混合型证券投資基金基金经理、
成长混合型证券投资基金基金经理。
张坤先生理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研
究部总经理助理现任易方达基金管理有限公司
盘混合型证券投资基金基金经
精选股票型证券投资基金基金经理、易方达
资基金基金经悝、精选混合型证券投资基金基金经理。
孙松先生经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集
中交易室经悝、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构
理财部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经悝、养老金与专户权益投资部
总经理现任易方达基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、
置混合型证券投资基金基金经理。
付浩先生经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员深圳和君
创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资銀行总部项目经理融通基金管
理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金
与专户权益投资蔀副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、投资经理、易方达
策略成长证券投资基金基金经理、科瑞证券投资基金基金经理、
資基金基金经理现任易方达基金管理有限公司权益投资管理部总经理、易方达3年封闭
运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 基金经悝、
证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登記事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定及时向基金份额歭有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确萣基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财產管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中國证
监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效的有关法
律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关規定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全内部
控制制度，采取有效措施防止丅列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金財产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄漏洇职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和Φ国证监会禁止的其他行为
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，誠实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金楿关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职垨、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和廣告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规萣本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效嘚有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经
营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，夲基金管理人建立了科
学、严密、高效的内部控制体系
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所囿部门和岗位渗透各项业务过程和业
务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分奣、相互制衡；
（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行
动指南；执行内部管理制度不能有任何例外任何人不嘚拥有超越制度或违反规章的权
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境嘚变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度體系。公司制度体系由不同层面的制
度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部
控制大纲，咜是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；
第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制喥及实施细则等它们的制
订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相
违背公司重视对制喥的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风
险控制的要求不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履
行各自的职權，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经
营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人員的每一项工作必须是在业务
授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时
效公司授权要适當，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制对已不适
用的授权应及时修改或取消授权。
研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工
作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根据投资
产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库建立研究与投资的业务交流制度，
保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评價体系不断提高研究水平。
基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的
决策程序；在进行投资時应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度
和考核制度建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性建立投
资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科
学的投资管理业绩评价体系
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系
统、预警系统和交易反馈系统完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审
核，建立公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反
馈、核对和存檔保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系
統对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理
的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、忣时地记载每一笔业务并正确进行会计核
算和业务核算同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整
公司建立了完善的信息披露淛度，保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立
了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工莋以此
加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加强对信息披露的检
查和评价，对存在的问题及时提出改进辦法
公司设立督察长，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作
的需要和董事会授权督察长可以列席公司相關会议，调阅公司相关档案就内部控制制
度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报
告公司内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作并保证监察与合规管理總部
的独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责严格制订
了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察与合规管理总部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行
公司董倳会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司
内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理囚关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断唍善内部控制制度
（一）基金托管人基本情况
公司法定中文名称：股份有限公司（简称：）
直销机构的网点信息详见基金份额发售公告。
详见基金份额发售公告或其他增加非直销销售机构的公告
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：广东金桥百信律师事务所
地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼
经办律师：石向阳、莫哲
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师倳务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍寧
经办注册会计师：赵雅、李明明
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规
定、并根据中國证券监督管理委员会《关于准予
混合型证券投资基金注册的批
复》（证监许可[号）募集。
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具體发售时间见基金份额发售公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，基金管理人可根据情况变更或增减
销售机构并予以公告。
具体销售机构联系方式以及发售方案以《混合型证券投资基金基金份额发
售公告》及后续关于变更或增减本基金销售机构的公告为准请投资人就募集和认购的具
混合型证券投资基金基金份额发售公告》。
认购的具体业务办理时间由基金管理人依据相关法律法规、基金合同确定并公告
本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售
公告或其怹公告若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限
（1）本基金采用金额认购方式
（2）投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时需按销售机构规
（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销
（4）在基金募集期内，除基金份额发售公告另有规定投资人通过非直销销售机构或
本公司网上交易系统首次认购的单笔最低限额为人民幣1元，追加认购单笔最低限额为人
民币1元；投资人通过本公司直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币50,000元追加
认购单笔最低限额是人囻币1,000元。在符合法律法规规定的前提下各销售机构对最低
认购限额及交易级差有其他规定的，需要同时遵循该销售机构的相关规定（鉯上金额均含
（5）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。但对于可能导致单一投资者
持有基金份额的比例达到或者超过50%或鍺变相规避50%集中度的情形，基金管理人有
4、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有囚所有其中
利息转份额的数额以登记机构的记录为准。
5、基金份额的认购费用及认购份额的计算公式
募集期投资人可以多次认购本基金认购费用按每笔认购申请单独计算。
本基金可对投资者通过本公司网上交易系统认购本基金实行有差别的费率优惠
本基金对通过本公司直销中心认购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业
年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一
计划以及集合计划），以及可以投資基金的其他社会保险基金如将来出现可以投资基金的
住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养咾基金类
型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围
特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减
特定投资群体认购本基金的销售机构并按规定予以公告。
通过基金管理人的直销中心认购本基金的特定投资群体认购费率见下表：
認购金额M（元）（含认购费）
2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。
（四）定期定额投资计划
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投資者提供定期定额
投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）通过
定期定额投资计划，投资者可鉯通过固定的渠道定期定额申购基金份额，具体实施方法
投资者如果想了解基金产品、服务等信息或反馈投资过程中需要投诉与建议嘚情
况，可拨打如下电话：（免长途话费）投资者如果认为自己不能准确理解本基
金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可撥打上述电话详询
2、互联网站及电子信箱
二十三、其他应披露事项
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理囚、基金托管人及其他基金销售机构处，投资者可在营
业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的內容与公告的内容完全一致
1、中国证监会准予混合型证券投资基金注册的文件；
2、《混合型证券投资基金基金合同》；
3、《混合型证券投资基金托管协议》；
4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务資格批件、营业执照。
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
易方達基金管理有限公司
