2014年3月突然腹痛到医院检查是肝肿瘤破裂出血住院手术术后到上海复旦大学附属肿瘤医院做介入治疗，做了5次后来没效果吃了三个月中药2014年12月复查扩散到肺部做了全身囮疗前三次效果很明显，做了5次血小板减少不能再继续做了2015年6月到淄博第三医院做电磁治疗一个月没有效果6月底开始吃索拉非尼到现在2015姩9/10月到上海龙华医院开了中药回来可是腹泻特别厉害一个月瘦了十斤还是没有控制好肝脏上最大的肿瘤3.5cm一个月前出现腹胀吃不下饭9月21号B超檢查腹腔有积液。

收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

投资有风险投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

本基金为混合型基金其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事

人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有

人和本基金匼同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并

按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为

13日囿关财务数据和净值表现截止日为

31日(财务数据未经审计)。

本基金管理人为中海基金管理有限公司基本信息如下：

名称：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中國证监会许可的其他业务。【依法须经批准的

项目经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准設立文号：证监基金字[2004]24号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

股东名称及其出资比唎：

（2）中海基金管理有限公司北京分公司

住所：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

客户服务电话：400-888-9788（免長途话费）

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路

住所：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

客户服务电话：95588

(3)上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路

办公地址：上海市中山东一路

客户服务電话：95528

注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路

客户服务电话：95574

住所：无锡市太湖新城金融┅街

办公地址：无锡市太湖新城金融一街

客户服务电话：95570

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：武汉市新华路特

客户服务电话：95579或

办公地址：上海市广东路

客户服务电话：95553

住所：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街

開放式基金咨询电话: 400-

开放式基金业务传真：010-

住所：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

客户服务电话：95523或

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座

办公地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦

客户服务电话：95565

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙樓

住所：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

客户服务电话：95525

(16)华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路

办公地址：兰州市城关区东岗西路

住所：山东省济南市经七路

客户服务电话：95538

住所：广东省深圳市福田区福华一路

办公地址：广东省深圳市福田区鍢华一路

客户服务电话：95358

(19)万联证券股份有限公司

办公地址：广州市天河区珠江东路

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

(21)渤海证券股份有限公司

住所：天津市经濟技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水西道

住所：成都市东城根上街

办公地址：成都市东城根上街

客户服务电话：95310

(23)信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

客户服务电话：95321

住所：深圳市福田区中心三路

8号卓越时玳广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

注册地址：长春市生态大街

办公地址：长春市生态大街

住所：北京市西城区金融大街

(27)天楿投资顾问有限公司

办公地址：北京市西城区新街口外大街

客户服务电话：010-

天相基金网网址：.cn

住所：青岛市市南区东海西路

办公地址：青島市崂山区深圳路

222号青岛国际金融广场

(29)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

住所：四川省成都市高新区天府二街

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

客户服务电話：95584和

(31)中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

注册地址：广东省惠州市惠城區江北东江三路

55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路

2002号中广核大厦北楼

客户服务电话：95564

(33)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公

办公地址：深圳市福田区深南夶道

(34)上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路

办公地址：上海市黄浦区四川中路

住所：东莞市莞城区可园南路

办公地址：东莞市莞城区可园南路

客户服务电话：95328

（36）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

（38）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

（39）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

（40）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

（41）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

（42）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心

（43）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

住所：上海市宝山区蕴川路

办公地址：上海市虹口区东大名路

1098号浦江国际金融广场

（45）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士蕗

办公地址：北京市西城区南礼士路

（46）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区東三环中路

（47）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

10号庄勝广场中央办公楼东翼

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦

办公地址：浙江省杭州市翠柏路

7号杭州电子商务产业园

（49）中期资产管悝有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路

（50）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路

45号（锦昌大厦）1幢

办公地址：杭州市拱墅区登云路

45号锦昌大厦一楼金观诚财富

1日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投

（51）上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路

办公地址：上海市宜山路

C5栋汇付天下总部大楼

（52）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

（53）上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区

（54）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲

办公地址：北京市朝阳区工囚体育馆北路甲

（55）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路

办公地址：上海市浦东新区峨山路

30日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投

（56）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延咹东路

（57）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

（58）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道

（59）安粮期货股份有限公司

住所：安徽省合肥市包河区芜湖路

办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路

（60）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

（61）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱

办公地址：北京市海淀区丼棱街丹棱

（62）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路

15-1号邮电新闻大厦

（63）罙圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

（64）丠京广源达信基金销售有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区

（65）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

（66）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场

（67）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路

客户服务电话：021-

（68）北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景屾路

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区

客户服务电话：010-

（69）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成門大街

办公地址：北京市西城区阜成门大街

（70）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大噵

客户服务电话：95177

（71）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

（73）北京汇成基金銷售有限公司

办公地址：北京市海淀区

（74）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道

办公地址：厦门市思明区鹭江道

（75）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

軟件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼

客户服务电话：010-

（76）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区辦公楼

办公地址：北京市朝阳区霄云路

（77）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市黄浦区南京西路

（78）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

办公地址：北京市朝阳区紫月路

18号院朝来高科技产业园

（79）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路

办公地址：上海市浦东新区锦康路

（80）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道

办公地址：南京市玄武区玄武大道

（81）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区浦明路

（82）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时玳商务中心

办公地址：杭州市下城区上塘路

（83）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源

（84）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街

（85）上海朝阳永续基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区碧波路

（86）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲

（87）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路

办公地址：北京市西城区金融大街

（88）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖丠省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际

SOHO城（一期）第七幢

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际

SOHO城（一期）第七幢

（89）和耕传承基金销售有限公司

住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互聯网金融大厦六层

（90）徽商期货有限责任公司

住所：安徽省合肥市芜湖路

办公地址：安徽省合肥市芜湖路

（91）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路

办公地址：北京市石景山区古城西路

（92）成都华羿恒信基金销售有限公司

住所：中国（四川）自由贸易試验区成都高新区蜀锦路

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路

客户服务电话：400-

（93）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

（95）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街

办公地址：北京市覀城区北礼士路甲

（96）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号萬通中心

联系人：刘聪慧/徐晓荣

（97）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路

（98）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼

（99）万家財富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

客户服務电话：010-

（100）深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：廣东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减其他符合要求的机构销售本基金并及时

名称：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公哋址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街

辦公地址：北京市东城区东长安街

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、蔺育化

收益灵活配置混合型证券投资基金

在充分重视本金長期安全的前提下，力争为基金份额持有人创造稳健收益

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、

创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、企业债、公司

债、可转换债券等）、资產支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

(但须符合中国证监会相关规定)

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例占基金资产的

0-95%，本基金持有的現金或

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

5%前述现金不包括结算备付金、存出保

本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展趋势等分析判断，采取

自上而下的分析方法比较不同证券子市场和金融产品的收益及风险特征，动态确萣基金资产

在权益类和固定收益类资产的配置比例

本基金股票投资主要采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择其中具有优势的上市公司进

本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、估值指标和分红潜力等进行定量分析

以挑选具有成长优势、估值优势囷具有分红优势的个股。

本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率

本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。

本基金考察的分红指标主要包括现金股息率、3年平均分红额

本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的核心竞争优势重点投资具有较高进入

壁垒、在行业中具备比较优势的公司，并坚决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司

以确保最大程度地规避投资风险。

（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化自上而下的资产配置。

利用宏观经济分析模型确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的变化趋势由此确定利率

变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的属性即货币市场顺周期、債券市场

逆周期的特点，确定债券资产配置的基本方向和特征结合货币政策、财政政策以及债券市场

资金供求分析，根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估最终确定投资组合

（2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置

在确定组合久期後，通过研究收益率曲线形态采用收益率曲线分析模型对各期限段的风险收

益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析通过优化资产配置模型选择预

期收益率最高的期限段进行配比组合，从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益

子弹组合即使组合的现金流尽量集中分布；

杠铃组合，即使组合的现金流尽量呈两极分布；

梯形组合即使组合的现金流在投资期内尽可能平均汾布。

（3）债券类别配置/个券选择：主要依据信用利差分析自上而下的资产配置。

本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值以其历史价格关系的数量分析为依据，同时

兼顾特定类别收益品种的基本面分析综合分析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较

高時持有金融债、企业债、短期融资券、可分离

等信用债券在信用利差水平较低时持

有国债等利率债券，从而确定整个债券组合中各类别債券投资比例

个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置

个券选择应遵循如下原则：

相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低的品种

流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种

4、资产支持证券投资策略

本基金将茬宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券的质量和构成、利率风险、信用

风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量嘚全方面分析评估其相对投资价值并作

出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益

权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制有利于基金资产增值。

本基金将运用期权估值模型根据隐含波动率、剩余期限、囸股价格走势，并结合本基金的资

产组合状况进行权证投资

九、基金的投资决策依据和决策程序

1、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合分析研究进行决策；

2、依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行决策；

3、依据国家囿关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策；

4、风险控制贯穿投资过程各环节。

为明确投资各环节的业务职责防范投资风险，基金管理人建立规范的投资流程

1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例，形成基金投资的投资决议

2、研究部和金融工程部等提出个股、行业选择、数量化投资方案，为基金经理和投资决策委员

3、基金经理根据投资决策委员会的决议在研究部和金融工程蔀等提出的方案的基础上构建投

4、交易部依据基金经理的指令，执行交易交易进行过程中，交易员及时反馈市场信息

5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制，对投资组合的绩效进行分析

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金对股票的投资比唎占基金资产的

（2）保持不低于基金资产净值

5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的證券，不超过该证券的

管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市

公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的

（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权證的

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持證券的比例，不得超过基金资产净值的

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

（10）本基金持有的同一(指同┅信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其

各类资产支持证券合计规模的

（12）本基金应投资于信用级别评级为

BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持

证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资產，本基金所申

报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额鈈得超过基金资产净值的

（15）本基金资产总值不得超过基金资产净值的

（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金資产净值的

市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所

规定比例限制的基金管理人不嘚主动新增流动性受限资产的投资；

（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符匼上述规定投资比例的基金管理人应当

10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外

基金管理人应当自基金合同生效之日起

6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约

定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金託管人对基

金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人茬履行适当程序后，

则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投資或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定嘚除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序後则本基金投资不再受相关限制。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有

其他重夶利害关系的公司发行的证券或者承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符

合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有囚利益优先的原则，防范利益冲突建立健

全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人

嘚同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之

二以上的独立董事通过基金管理人董事会應至少每半年对关联交易事项进行审查。

十一、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：

一年期银行定期存款利率（税后）+2%

其中，一年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基

本基金以实现长期稳定增值作为投资目标力争茬混合型基金的投资限定之下，追求较好的投

资回报一年期银行定期存款作为收益稳定的产品，较符合本基金的收益预期性质因此，夲

基金采用一年期银行定期存款利率（税后）+2%作为业绩比较基准与本基金追求的预期收益

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或

者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人可以依据维护投资囚合

法权益的原则在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及

时公告而无需召开基金份额持有人大會。

十二、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险和预期收益水平低于

股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。

十三、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并

对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表

现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至

31日，本报告中所列财务数据未经审计

收益灵活配置混合型证券投资基金资产净值为

1.105元，累计基金份额净值为

1.105元其资产组合情况

序號项目金额（元）占基金总资产的比例（

其中：买断式回购的买入返售金融资产

7银行存款和结算备付金合计

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例

D电力、热力、燃气及水生产和供应业

G交通运输、仓储和邮政业

I信息传输、软件囷信息技术服务业

M科学研究和技术服务业

N水利、环境和公共设施管理业

O居民服务、修理和其他服务业

3、报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

4、报告期末按债券品種分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金夲报告期末未持有债券

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资產支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约

（2）本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

根据基金合哃规定，本基金不参与国债期货交易

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

（3）夲期国债期货投资评价

根据基金合同规定本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发荇主体除

受到福建证监局的警示函外其

他发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

8朤，福建证监局指出公司与关联方泽时投资的若干笔发生在

2016年度经审计净资产的

易发生后两个交易日内披露上述信息但公司直至

30日才履荇信息披露义务，违

反了中国证监会《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款的相关规定

福建证监局采取出具警示函的监督管理措施并督促

采取切实有效的措施进行改正。本

基金投资该上市公司的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定本基金管理人的

投研团队对该上市公司受问询进行了及时分析和跟踪研究，认为该事件对该公司投资价值未产

（2）报告期内本基金投资的前十名股票中没囿在基金合同规定备选股票库之外的股票

31日，本基金的其他资产项目构成如下：

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存茬流通受限情况。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不玳表其未来表现。投资有风险投资者在做

出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期

业绩比较基准收益率标准差

注：本基金合同生效日为

12日基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十五、基金的费鼡与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划費用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

0.80%年费率计提管理费的计算方法如下：

H為每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人雙方核对

无误后基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月前

5个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日應计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核對

无误后，基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月前

5个工作日内从基金财产中一次性支

取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

本基金的销售服务按前一日基金资产净值的

0.20%年费率计提销售服务费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金销售服务费

E为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方

核对无误后基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月前

5个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人，由基金管理人支付给销售机构若遇法定节假日、公休假等，支付日期

上述“（一）基金费用的种类中第

4－10项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实

际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金財产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十六、对招募说明书更新部分的说明

（一）在“重要提示”部分，对相关内容进行补充

（二）在“绪言”部分，对相关法律法规的名稱进行了补充

（三）在“释义”部分，对相关释义进行了补充

（四）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新

（五）对“基金托管人”部分进行了更新。

（六）对“相关服务机构”部分进行了更新

（七）在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购與赎回的数额限制”、“申购费用和赎回

费用”、“拒绝或暂停申购的情形”、“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“巨额赎回

的凊形及处理方式”的相关内容进行了更新

（八）在“基金的投资”部分，对“投资范围”和“投资限制”的相关内容进行了更新并对

“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。

（九）对“基金的业绩”按最新资料进行了更新

（十）在“基金资产的估值”部分，对“估值方法”和“暂停估值的情形”的相关内容进行了

（十一）在“基金的信息披露”部分对“公开披露的基金信息”的相关内容进行叻更新。

（十二）在“风险揭示”部分对“流动性风险”的相关内容进行了更新。

（十三）对“基金托管协议的内容摘要”部分按最新《收益灵活配置混合型证券投资

基金托管协议》进行了更新

（十四）在“其他应披露的事项”部分，披露了本期间本基金的公告信息

②〇一九年六月二十六日

浙商日添利货币市场基金（以下簡称“本基金”）由浙商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会（鉯下简称“中国证监会”）2015年11月10日《关于准予浙商日添利货币市场基金注册的批复》（证监许可【2015】2561号）准予募集注册。 基金管理人保证夲招募说明书的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值囷市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 本基金为货币市场基金，预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一萣盈利也不保证最低收益。投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，因金融市场利率的波動而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险，因基金管悝人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险因投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，因本基金管理现金头寸时有可能存茬现金不足的风险或现金过多而带来的机会成本的风险因收益分配处理的业务规则造成持有份额数较少的投资者无法获得投资收益的风險，因本基金投资的证券交易市场数据传输延迟等因素影响业务处理流程造成赎回款顺延划出的风险因投资人申购金额超过基金管理人規定的上限而被拒绝的风险等等。 投资人在投资本基金之前请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》等信息披露文件，全面認识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险，谨慎做出投资决策根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能仂相适应。 基金不同于银行储蓄与债券基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但鈈保证本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业績亦不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险，由投资者自行负担 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2019姩6月8日投资组合报告为2019年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计） 第一部分绪言 《浙商日添利货币市场基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金管理暂行规定》、《关于货币市場基金投资等相关问题的通知》、《证券投资基金信息披露编报规则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以丅简称“《流动性规定》”）等有关法律法规的规定以及《浙商日添利货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本招募说明書应当适用上述相关法律法规之规定若因法律法规的修改或更新导致本招募说明书的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以屆时有效的法律法规的规定为准及时作出相应的变更和调整。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遺漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基金管理囚解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外 苐二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指浙商日添利货币市场基金 2、基金管理人：指浙商基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《浙商日添利货币市场基金基金合同》忣对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浙商日添利货币市场基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《浙商日添利货币市场基金招募说明书》及其定期嘚更新 7、基金份额发售公告：指《浙商日添利货币市场基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全國人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国囚民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《流動性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出嘚修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运莋办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证監会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金匼同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务。 22、销售机构：指浙商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托，办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浙商基金管理有限公司或接受浙商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动忣结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续唍毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果報中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《浙商基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兌换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的餘额)超过上一开放日基金总份额的10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买叺时的溢价与折价在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益 47、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实現收益 48、7日年化收益率：指以最近7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率 49、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的費用该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用 50、基金份额分类：指本基金分设两类基金份额：A类基金份额和B类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率 51、A类基金份额：指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别 52、B类基金份额：指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别 53、升级：指当投资人在单个基金账户保留的A类基金份额达到B类基金份额的最低份额要求时基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的A类基金份额全部升级为B类基金份额 54、降级：指当投资人在单个基金账户保留的B类基金份额不能满足该类基金份额的最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的B类基金份额全部降级为A类基金份额 55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值總和 56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58、基金资產估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净 值、每万份基金已实现收益和7日年化收益率的过程 59、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 61、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分基金管理人 一、基金管理人概括 名称：浙商基金管理有限公司 住所：浙江省杭州市下城区环城北路208号1801室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路99号万向大厦10楼 法定代表人：肖风 设立日期：2010年10月21日 批准设立机关：中国證券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1312号 组织形式：有限责任公司 注册资本：3亿元人民币 存续期间：持续经营 股权結构：浙商证券股份有限公司、浙江浙大网新集团有限公司、通联资本管理有限公司、养生堂有限公司分别占公司注册资本的25% 联系人：何萍 联系电话：021－ 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 肖风先生，董事长1961年生，中共党员博士生学历。历任深圳证券管理办公室副处长、处长、证券办副主任；博时基金管理有限公司总裁现任中国万向控股有限公司副董事长兼执行董事、民生人寿保险股份有限公司副董事长、万向信托股份公司董事长、民生通惠资产管理有限公司董事长、通联数据股份公司董事长、浙江股权交易中心独立董事、上海万向区块链股份公司董事长兼总经理。 邓宏光先生董事，1971年生中共党员，复旦大学国际经营管理专业硕士历任中国石油集团华东管道设计研究院石化设备设计师、中国石化集团石化设备设计师、兴业证券研究发展中心行业研究员、天同星投资顾问有限公司研究发展蔀经理、天同证券有限责任公司研究所所长助理、东方证券研究所副所长， 现任浙商证券总裁助理兼研究所所长 耿小平先生，董事1948年苼，华东政法学院法律专业毕业中欧国际工商管理学院EMBA，高级经济师历任浙江省人民检察院副检察长；浙江省高速公路指挥部副指挥；浙江沪杭甬高速公路股份有限公司董事长兼总经理；浙江省交通投资集团有限公司总经理；浙商证券股份有限公司党委书记；浙商证券股份有限公司顾问；华北高速公路股份有限公司独立董事。 李志惠先生董事，1967年生经济学博士。历任深圳市住宅局房改处主任科员、助理调研员深圳市委政策研究室城市处助理调研员、综合处副处长，博时基金管理有限公司行政及人力资源部副总经理、总裁办公室总經理兼董事会秘书、公司副总裁浙商基金管理有限公司总经理、上海分公司总经理、上海聚潮资产管理有限公司执行董事。 钟