基金托管人：兴业银行股份有限公司
浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金 招募说明书
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也鈈保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑
自身嘚风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益泹同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性風险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险本基金投资策略所特有的风险等。
本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型
基金、股票型基金本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的
投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场谨慎做出投资决策。基金的过往業绩并不预示其未来表现基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
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在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等
基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外
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《浦银安盛上海清算所高等级优選短期融资券指数证券投资基金招募说明
书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华
人民共和国证券投資基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式
證券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规
定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其怹有关法律法规的规定以及
《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“《基金合同》”）编寫。
本招募说明书阐述了浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券
投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决筞有关的全部必要
事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大
遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的本招募说明书甴浦银安盛基金管理有限公司负
责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载
明的信息或对本招募说明書作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会注册。
《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依
《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事
人其持有基金份额的行為本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按
照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》
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在夲招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指數证券
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛上海清算所高等級优选短期融资券指数证券投
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《浦银安盛上海
清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的
6、招募说明书：指《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券
投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指
数证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
9、《基金法》：指2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务
日第十二届全国人囻代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常
务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华
人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同
年10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民銀行和/或中国银行保险监督管理委
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
18、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
19、合格境外机构投资鍺：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
額办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和結算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为浦银咹盛基金
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管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代為办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务洏引起基金
的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中國证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算唍毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常
33、T 日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规
则》是规范基金管理人所管理嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说奣书的规定
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合哃和招募说明书
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规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份額销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放ㄖ基金总份额的10%
46、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方
式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份額和C 类基金份额两类
基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
47、A 类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购費但不
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
48、C 类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购
费，而是从本类別基金资产中计提销售服务费的基金份额
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其怹资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产
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54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 個交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
57、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用
该笔費用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
58、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
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名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路381 号中环广场38 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投
资管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权
谢伟先生，董事长硕士研究苼，高级经济师曾任中国建设银行郑州分
行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行
长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银
行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦东发展
银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理资产管理
部总经理，金融市场部总经理现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董
事会秘书，兼任金融市场业务总监自2017 年3 月起兼任本公司董事，自
院于1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000 年
至2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002 年，任职安盛
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罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005 年起，担任安盛投资管
理公司内部审计全球主管2009 年起任安盛投资管悝公司亚洲股东代表。现任
安盛投资管理公司亚太区CEO自2015 年2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司
管理（上海）有限公司董事长。
刘长江先生董事，硕士研究生曾任中国工商银行总行基金托管部副处
长、处长；上海浦东发展银行基金托管部总经理，总行公司及投资银行总部資
产托管部、企业年金部、期货结算部总经理总行公司及投资银行总部副总经
理兼任资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，总荇资产托管部总经
理现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理、总行金融市场业务工作党
廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士囷纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区CIO 和CEO,安盛罗森堡日本
资管理公司亚洲业务发展主管。自2012 年3 月起兼任本公司董事2013 年12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总經理（法定代表人）
刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市
分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井
支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行
长上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持
工作），总行零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，
信用鉲中心党委书记、总经理自2017 年3 月起兼任本公司董事。
陈颖先生复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994 年7 月参加工
理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛
融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
經理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年10 月起就
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职于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、
郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士洎1994 年7 月起，
在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银
行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商銀行上海分行行长助理、副行
长招商银行信用卡中心副总经理。自2012 年7 月起担任本公司总经理自
公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年2 月起兼任上海浦银
安盛资产管理有限公司执行董事
王家祥女士，独立董事1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项
目部项目經理，1985 年至1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部
副经理1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，
1991 年至2000 年担任正信銀行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理
任上海实业集团有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事
韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995 年4 月加盟基德律
师事务所担任律师2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表2006 年1 月至2011 年9 月，担任基德律师
事务所全球合伙人2011 年11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自
霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士1987 年进入同济大学工
作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培
养处处长、副院长、同济大學经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理
董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院EMBA上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有7 年投资行
业经历，曾任IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委
会成员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力
半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董
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事长董叶顺先生有着汽车、电子产业近20 多年的管理经驗，曾任上海申雅密
封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有
限公司总经理、党委书记职务自2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究
生加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6
月就职于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事
2011 年1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自
Simon Lopez 先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士2003 年8 月加盟安盛投资管理公司（英国倫敦），历任固定收益产
品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛
投资管理有限公司亚太区首席运营官。自2013 年2 月起兼任本公司监事
君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月任银
河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年10 月至今任
浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010 年12 月10 日起兼任
浦银安盛沪深300 指数增强规范意识型证券投资基金基金经理2012 年5 月14 日起兼
任浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金基金经理，2017 年4 月27
日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面100 指数证券投资基金（LOF）基金经
理2018 年9 月5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。2019 年1 月29 日起兼任浦银安盛中证高股息精選交易型开放式指
数证券投资基金基金经理自2012 年3 月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限
公司资产管理部任客户主管2007 年4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任
市场策划经理。自2013 年3 月起兼任本公司职工监事。
（三）公司总經理及其他高级管理人员
郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自1994 年7 月起在招商银行上海
分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计
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部总经理、计财部总经理招商銀行上海分行行长助理、副行长，招商银行信
上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017 年2 月起兼任上海浦银安盛资产
喻庆先生，中国政法夶学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中
国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务
总部高級经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信
基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007 年8 月起，担
李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银
行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发
以及基金研究和投资工作2007 年3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总
监、市场营销部总监、首席市场营销官自2012 年5 月2 日起，擔任本公司副
汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学
院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营
运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联
保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理
2018 年5 月起，担任本公司副总经理2019 年2 月起，兼任本公司固定收益投
刘大巍先生上海财经大学经濟学博士。加盟浦银安盛基金前曾在万家
基金、泰信基金工作，先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理
等工作2014 年4 月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工
作2016 年8 月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银安盛 6 个月定期开
放债券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的
基金经理2016 年8 月至2018 年7 月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资
基金（LOF）基金经理。2017 年4 月起担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支
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付债券型證券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基
金经理。2017 年6 月起担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经
悝。2017 年11 月起担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货
币市场基金的基金经理。2017 年12 月起担任浦银安盛盛通定期开放债券型
發起式证券投资基金基金经理。2018 年12 月起担任浦银安盛盛融定期开放
债券型发起式证券投资基金基金经理。2019 年3 月起担任浦银安盛幸福回報
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金及浦银安
盛盛勤3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2019 年5 月起
担任浦银安盛双债增强规范意识债券型证券投资基金基金经理。
郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛資产管理有
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监
吴勇先生，本公司投資总监兼权益投资部总监基金经理。
蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理
陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监
蒋佳良先生本公司研究部副总监，基金经理
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资產管理有
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
钟明女士本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策
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（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
（一）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（三）对所管理的不同基金财產分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；
（五）进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告；
（六）编制季度、半年度和年度基金报告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份額
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
（十二）中国证监会规定的其他職责。
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、
《基金合同》和中国证监会的有关规定建立健全内部控制淛度，采取有效措
施防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法
规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财產混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为
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（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和约
束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构嘚合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开
的基金投资內容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰
11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
1、依照有關法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利
3、鈈违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会
的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管悝人的内部控制制度
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内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理
人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管
理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。
内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险
而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证
基金管理人的内部控制要達到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规
则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想囷经营理念；
2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整实现基金管理人的持续、稳萣、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管悝高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内
控淛环境是内部控制其他要素的基础它决定了基金管理人的内部控制基
调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识为此，基金管理人從两方面入
手营造一个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全
的法人治理结构原则，设置了职责明确、相互制約的组织结构各部门有明确
的岗位设置和授权分工，操作相互独立其次，基金管理人更注重“软控
制”基金管理人的管理层牢固树竝内部控制和风险管理优先的理念和实行科
学高效的运行方式，培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化
氛围，加强全体員工道德规范和自身素质建设使风险意识贯穿到基金管理人
的各个部门、各个岗位和各个环节。
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本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务
部门对各自部门潜在风险的自峩管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管
理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面
对公司的风險管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。
本基金管理人制定了各项规章制度通过各种预防性的、检查性的和修正
性的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终尤其是强调对
于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委託资产实行独立运
作，分别核算；严格岗位分离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要
业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；淛订应急应变措施危机处理机制和
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识
别、收集和交流有关运营活動的关键指标使员工了解各自的工作职责和基金
管理人的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制
督察长、监察稽核部負责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司
内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实
各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，
并协助解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一
线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控确保实现
内部监控活动的全方位、多层次的展开。
1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
构和各级人员并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程
序维护内部控制制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门和崗位职责应当保持相对独立，基金资产、
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自有资产、其他资产的運作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制約关系。内部
控制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经
营活动得以正常开展的重要保证。
从功能上划汾基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行
系统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系統
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其
之间的关系执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、
基金投资运作和内部管理工作
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监
督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督
内嫆划分，大致分为三个层次：
1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；
2、董事会专门委员会及督察长——根据董倳会的授权对基金管理人的经营
3、监察稽核部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动
及各职能部门进行内部监督和检查。
1、员工自律和部门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署
自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各項管理制度；保证
良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权
限范围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符
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合国家法律、法规、监管规萣、基金管理人的规章制度并对部门的内部控制
2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和监督各个部门和各项
业务进行，以確保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的
3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事
會及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督合理的风险分析和管理
建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执荇董事会对内部
4、督察长、监察稽核部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、
合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。
內部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则是内部控制
的重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中國证监会及其
他主管部门有关文件的规定内部控制制度分为四个层次：
1、《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管悝人制定
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
2、内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展
开是各项基本管理制度的纲要和总揽；
3、公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制
的制度依据。基本管理制度须經董事会审议并批准后实施基本管理制度包括
但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办
法、监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财
务制度、行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度、员工荇为规
范、纪律程序和危机处理计划等；
4、部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基
本管理制度的基础上，對各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则
等的具体说明它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避
免工莋中主观随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会
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的决定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律
法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理淛度。
（七）基金管理人关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控
制制度是本基金管悝人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任。本基金
管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备并承诺将根据市
場环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。
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名称：兴业銀行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记
卡、中国建设银行借記卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行
借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商
银荇借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商
银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借記卡、民生银行
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合
同》等的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981 号3 幢316 室
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三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
四、审計基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆镓嘴环路1318 号星展银行大厦507
经办注册会计师：张振波、罗佳
五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统
在公司筹建之初由专業的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理由公司
负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊
情況下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、
直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网仩交易系统、呼
叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等这些系统也主要是在公司筹建
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之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公
司业务的需要进行了相关的系統功能升级升级由系统提供商负责完成，升级
后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统业务应用系统日常的维护管
理由公司负責，但与系统提供商签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及
特殊情况下的技术支持。除上述情况外公司未委托服务机构代为办理偅要
的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机
构代为办理基金份额登记、估值核算等业务
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集。
本基金经中国证监会证监许可【2019】 75 号文注册募集
一、基金类型、运作方式和存续期限
1、基金类型：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额
分为不同的类别在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基
金资产中计提销售垺务费的基金份额称为A 类基金份额；在投资人认购/申购
时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
本基金A 类和C 类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不同，本
基金A 类和C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告
投资人可自行选擇认购/申购的基金份额类别根据基金运作情况，基金管
理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质
性鈈利影响的情况下经与基金托管人协商，停止现有基金份额类别的销售、
或者调低C 类基金份额类别的销售服务费率水平、或者增加新的基金份额类别
等调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，无需召开基金份额持
募集期限自基金份额发售之日起不超过3 个月募集时间详见发售公告。
基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集
期此类变更适用于所有销售机构。基金募集期若经延长最长不得超过前述
三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3 个月，具体发售時间见基金份额发
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通过各销售机构的基金销售网点公开发售各銷售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
四、基金份额认购原则及持囿限额
1、基金投资者认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额认购申请一经受悝
3、本基金在代销网点、电子直销渠道认购以金额申请，单笔最低认购金额
为1 元（含认购费）最低追加认购金额为1 元。在直销机构（柜囼方式）首
次认购的最低金额为1 万元（含认购费）追加认购的最低金额为1000 元。
4、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况调整认购的数额限
制，并最迟于调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介
对于T 日交易时间内受理的认购申请登记机構将在T+1 日就申请的有效
性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请认
购申请的成功确认应以登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投
资者可以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终
确认情况投资者夲人应主动查询认购申请的确认结果并妥善行使合法权利。
因投资人怠于履行查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基
金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果
五、基金份额初始面值、认购价格、认购费用及计算公式
本基金每份基金份额的初始面值为人民币）、微信公众号（
浦银安盛微理财）及APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎
回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料
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呼叫中心自动语喑系统提供每周7 天、每天24 小时的自助语音服务和查询
服务，客户可通过电话收听基金份额净值自助查询基金账户余额信息、交易
确认情況等。同时呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。
浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务基金份额持有
人在我公司网站“账户查询”登录后，即可7*24 小时查询个人账户资料包括
基金持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部汾个
人账户资料查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等
5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
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第二十一部分其他应披露事项
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第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公
场所和营業场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制
件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会准予浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证
（二）浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金基金
（三）浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金托管
（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
（八）中国证监会要求的其他文件
